彭海根 龍 方

(湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖南 長沙 410128)

一、國外文獻(xiàn)綜述

Yasusada Murata(2002)通過日本城鄉(xiāng)相互依賴關(guān)系建立工業(yè)化模型，認(rèn)為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中低成本的工業(yè)投入份額和低開支的制造品份額，會(huì)形成一個(gè)低水平陷阱。日本的實(shí)踐表明，要擺脫這種低水平陷阱，可通過更多迂回的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方法、消費(fèi)大量的工業(yè)品和城市化三條途徑實(shí)現(xiàn)。Svetlana Edmeades(2010)利用1996—2007年玻利維亞的農(nóng)村公共開支數(shù)據(jù)，建立投入－產(chǎn)出模型，揭示農(nóng)村公共開支與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。實(shí)證分析表明:建立農(nóng)村公共支出機(jī)制，有利于農(nóng)業(yè)的發(fā)展，農(nóng)業(yè)研究和農(nóng)業(yè)推廣服務(wù)的資金投入效率相對較高，同時(shí)，從中期來看，用于灌溉的農(nóng)業(yè)資金也有積極的效果。K.P.Sing(2012)從歷史變遷視角探索印度農(nóng)業(yè)教育和農(nóng)業(yè)研究的發(fā)展路徑，并認(rèn)為應(yīng)該加強(qiáng)發(fā)展農(nóng)業(yè)教育和研究、增加農(nóng)村圖書館，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)人力資本積累。同時(shí)，強(qiáng)調(diào)印度農(nóng)業(yè)研究委員會(huì)在發(fā)展農(nóng)業(yè)教育和農(nóng)業(yè)研究、增加和擴(kuò)大圖書館過程中的主體地位。

Bill Niebur(2009)認(rèn)為要通過發(fā)展農(nóng)業(yè)技術(shù)途徑來提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力和減少世界性饑荒，私人機(jī)構(gòu)和公共部門合作機(jī)制在此過程中起著舉足輕重的作用。農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣流程為:私人公司進(jìn)行發(fā)明，大學(xué)機(jī)構(gòu)進(jìn)行創(chuàng)新，政府部門進(jìn)行部署，國際農(nóng)業(yè)研究磋商組織進(jìn)行推廣。Dietrich Vollrath(2009)認(rèn)為跨部門的生產(chǎn)率差異出現(xiàn)內(nèi)源性，二元結(jié)構(gòu)擴(kuò)大是由部門間的產(chǎn)業(yè)分工和勞動(dòng)決定。他構(gòu)建了一個(gè)動(dòng)態(tài)的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型，分析了其起源、持續(xù)過程到最終消失在一個(gè)統(tǒng)一的增長框架中，并論證了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的增長會(huì)加速二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的無效性和減緩經(jīng)濟(jì)長期增長。

二、國內(nèi)文獻(xiàn)綜述

1.以工補(bǔ)農(nóng)的概念界定

我國早期學(xué)者認(rèn)為“工”是鄉(xiāng)、村兩級集體創(chuàng)辦的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，“農(nóng)”是指種養(yǎng)業(yè)，主要指糧食生產(chǎn)。以工補(bǔ)農(nóng)的狹義論認(rèn)為以工補(bǔ)農(nóng)指農(nóng)村區(qū)域性集體經(jīng)濟(jì)組織在本區(qū)域內(nèi)把鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)所創(chuàng)造的一部分利潤用于補(bǔ)貼種養(yǎng)業(yè)(潘水，1985;陳良彪，1987;徐偉榮，1987)。還有些學(xué)者認(rèn)為，以工補(bǔ)農(nóng)就是工業(yè)對農(nóng)業(yè)所作貢獻(xiàn)和犧牲的回報(bào)，即工業(yè)剩余流向農(nóng)業(yè)(馮海發(fā)，1989;林毅夫，2003;梁田中，2005)。以上觀點(diǎn)共同點(diǎn)都是對“三農(nóng)”的直接補(bǔ)貼和支持，是一種“零和博弈”，采用的是“?？怂箻?biāo)準(zhǔn)”。以工補(bǔ)農(nóng)的廣義論認(rèn)為以工補(bǔ)農(nóng)就是工商業(yè)對農(nóng)業(yè)的一切幫助和支持，包括以工“哺”農(nóng)、以工建農(nóng)、以工養(yǎng)農(nóng)、以工護(hù)農(nóng)、以工帶農(nóng)、以工助農(nóng)支農(nóng)等(鄧大才，2003)，王釗等學(xué)者界定了政府的角色定位，以工補(bǔ)農(nóng)就是在政府主導(dǎo)下的，一切非農(nóng)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域?qū)r(nóng)業(yè)的幫助和支持以及對農(nóng)業(yè)內(nèi)部自助的引導(dǎo)(李曉陽，王釗，2006;李強(qiáng)，王釗，2008;唐彪，王釗，徐艷梅，2009)，并認(rèn)為以工補(bǔ)農(nóng)和“工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)，城市支持農(nóng)村”為大致相同的概念，但在學(xué)術(shù)研究中采用以工補(bǔ)農(nóng)提法更適宜。

2004年后，我國政府文件中采用的是工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)的提法，眾多學(xué)者分別從政策調(diào)整角度、反哺農(nóng)業(yè)主體角度、新農(nóng)村特征角度、反哺農(nóng)業(yè)機(jī)制角度界定了“工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)”概念(馬國賢，2005;盧昆、鄭風(fēng)田、宮生文，2006;蔡昉，2006;安同良，2007)。筆者認(rèn)為以工補(bǔ)農(nóng)概念應(yīng)采用王釗教授的提法，即是指在政府主導(dǎo)下的，一切非農(nóng)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域?qū)r(nóng)業(yè)的幫助和支持以及農(nóng)業(yè)內(nèi)部的自助，是“雙贏”，是“帕累托改進(jìn)”，成敗取決于政府制度供給的質(zhì)量以及是否遵循和有效利用市場規(guī)律，以農(nóng)業(yè)快速發(fā)展、農(nóng)村與城市無差異化和農(nóng)民福利水平提高為終極目標(biāo)。

2.以工補(bǔ)農(nóng)重點(diǎn)及次序

林毅夫(2003)認(rèn)為工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)的關(guān)鍵是要瓦解小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村富余勞動(dòng)力的順利轉(zhuǎn)移。陸學(xué)藝(2004)認(rèn)為城鄉(xiāng)分離的戶籍制度是抑制城鄉(xiāng)一體化的關(guān)鍵，必須打破以戶籍制度為標(biāo)志的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，把農(nóng)民真正變?yōu)槭忻瘢拍芙鉀Q“三農(nóng)”問題。溫鐵軍(2006)認(rèn)為反哺的重點(diǎn)應(yīng)放在農(nóng)村建設(shè)上，他強(qiáng)調(diào)環(huán)保和鄉(xiāng)土文化相結(jié)合的鄉(xiāng)土建設(shè)，克服必須致富才是英雄的輿論壓力，通過農(nóng)民組織發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，是化解“三農(nóng)”問題的良藥。郭家虎(2008)從權(quán)利的角度分析，認(rèn)為我國“三農(nóng)”問題的根源可以歸結(jié)為農(nóng)民權(quán)利的缺失，要放權(quán)讓利給農(nóng)民。樊端成(2011)在分析農(nóng)民就業(yè)多元化背景時(shí)，提出農(nóng)民不僅可以在家耕田種地，也可以進(jìn)城務(wù)工經(jīng)商，并提出以工補(bǔ)農(nóng)的三個(gè)著重點(diǎn):一是“多予”農(nóng)民市民化資本，不斷轉(zhuǎn)移農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力;二是整合農(nóng)村土地資本，留下素質(zhì)較高的農(nóng)民;三是補(bǔ)益農(nóng)民智力資本，提升農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的素質(zhì)。

曾祥炎(2005)在論述了斯蒂格利茨的經(jīng)濟(jì)發(fā)展次序的基礎(chǔ)上，把我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展次序分為三個(gè)層次，第一層次:人力資本(經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的長期因素);第二層次:物質(zhì)資本(經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的中期因素);第三層次:消費(fèi)(經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的短期因素)。進(jìn)一步認(rèn)為工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)，也必須遵循農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的次序要求。目前我國農(nóng)村教育、社會(huì)保障、技術(shù)開發(fā)與推廣及基礎(chǔ)設(shè)施等制約農(nóng)村人力資本和物質(zhì)資本增長的因素仍然處于較低水平，因此，我國當(dāng)前工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)首先必須關(guān)注農(nóng)村人力資本的培育與物質(zhì)資本的積累。任保平(2005)認(rèn)為工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)應(yīng)該分為三個(gè)階段:第一個(gè)階段是政策反哺和制度反哺，調(diào)整不利于農(nóng)業(yè)發(fā)展的一系列制度和政策，為農(nóng)業(yè)的發(fā)展提供政策支持和制度保障;第二個(gè)階段是技術(shù)反哺和產(chǎn)業(yè)反哺，其重點(diǎn)應(yīng)該是對農(nóng)業(yè)實(shí)施產(chǎn)業(yè)支持，通過技術(shù)反哺和產(chǎn)業(yè)反哺解決農(nóng)業(yè)中大量存在的過剩勞動(dòng)力;第三個(gè)階段是收入支持，通過加大財(cái)政支持、引導(dǎo)生產(chǎn)要素流向的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施和生產(chǎn)條件的改善，以實(shí)現(xiàn)工業(yè)和農(nóng)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

3.以工補(bǔ)農(nóng)的機(jī)制

朱四海、熊本國(2006)從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)角度分析中國工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)的機(jī)制，得出工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)主要通過技術(shù)傳遞和價(jià)格傳遞實(shí)現(xiàn)。黃三松(2006)認(rèn)為落實(shí)以工補(bǔ)農(nóng)的方針需要構(gòu)建和形成有效的機(jī)制。他從宏、微觀兩個(gè)層面研究，提出四個(gè)重要的機(jī)制:農(nóng)業(yè)資金反哺機(jī)制、保護(hù)性反哺機(jī)制、技術(shù)反哺機(jī)制和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)反哺機(jī)制。宋德勇、姚洪斌、郭濤(2007)從二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的角度進(jìn)行分析，認(rèn)為通過促進(jìn)農(nóng)村勞動(dòng)力向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移可以推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長，加大對農(nóng)業(yè)的投入和加快資本積累，消除二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，是中國工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)的作用機(jī)制。簡新華、何志楊(2007)結(jié)合對反哺主體的界定，認(rèn)為工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)實(shí)現(xiàn)機(jī)制應(yīng)包括以下幾個(gè)方面:市場機(jī)制，是指如何通過市場中的企業(yè)投資行為將資金、技術(shù)、現(xiàn)代營銷與管理方法等生產(chǎn)要素引入到農(nóng)業(yè)和農(nóng)村。政府政策投入機(jī)制，主要是指如何通過各級政府政策來調(diào)配政府掌握的各種資源來促進(jìn)農(nóng)業(yè)、農(nóng)村的發(fā)展，提高農(nóng)民收入，從而實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和城鄉(xiāng)一體化。社會(huì)組織參與機(jī)制，主要是指如何鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)各種社會(huì)組織關(guān)注和支持“三農(nóng)”發(fā)展，為反哺提供積極的推動(dòng)作用。

呂民樂、安同良(2009)認(rèn)為技術(shù)反哺是工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)的造血機(jī)制，工業(yè)對農(nóng)業(yè)的技術(shù)反哺主要依賴于兩種機(jī)制:一是市場機(jī)制，直接技術(shù)反哺即工業(yè)企業(yè)通過機(jī)械設(shè)備、化肥、農(nóng)藥的生產(chǎn)和對農(nóng)業(yè)的投入等形成的技術(shù)反哺，依賴于這一機(jī)制實(shí)現(xiàn)。二是政府投入機(jī)制，間接技術(shù)反哺即政府利用工業(yè)發(fā)展積累的資本，在農(nóng)業(yè)科研、農(nóng)技推廣、農(nóng)村教育、農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施、新技術(shù)采納補(bǔ)貼、信息平臺(tái)建設(shè)等多個(gè)方面進(jìn)行投入，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高，依賴于這一機(jī)制實(shí)現(xiàn)。溫鐵軍、楊殿闖(2010)通過對工業(yè)化資本原始積累負(fù)外部性分析，在工業(yè)化過程中不可避免產(chǎn)生農(nóng)業(yè)衰敗，工農(nóng)收入差距拉大等負(fù)外部性問題，資本原始積累負(fù)外部性問題可以通過農(nóng)民組織化實(shí)現(xiàn)“成規(guī)模勞動(dòng)替代稀缺資本”和利用社隊(duì)企業(yè)(鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè))以工補(bǔ)農(nóng)兩大機(jī)制有效化解。蔡文著(2012)認(rèn)為不能單純地從同情“三農(nóng)”態(tài)度出發(fā)研究以工補(bǔ)農(nóng)，而應(yīng)該注重工業(yè)和農(nóng)業(yè)的互動(dòng)關(guān)系，探索“雙向的以工補(bǔ)農(nóng)”機(jī)制。得出工業(yè)化過程中的農(nóng)業(yè)剩余轉(zhuǎn)化和農(nóng)業(yè)深化發(fā)展動(dòng)態(tài)關(guān)系的以工補(bǔ)農(nóng)機(jī)制。

4.以工補(bǔ)農(nóng)的實(shí)現(xiàn)路徑

路徑的選擇問題就是為了一個(gè)目標(biāo)采取不同方式而達(dá)到理想目標(biāo)的過程。現(xiàn)實(shí)中總是存在多種路徑，但并不是一帆風(fēng)順，不同的路徑選擇要承擔(dān)不同的成本，從而獲取不同的收益。以工補(bǔ)農(nóng)的實(shí)現(xiàn)路徑，首先是要選擇，其次是要達(dá)到補(bǔ)農(nóng)的理想目的。學(xué)者從多視角、多層次探討了以工補(bǔ)農(nóng)的實(shí)現(xiàn)路徑。

第一種觀點(diǎn)按照以工補(bǔ)農(nóng)直接與否分為直接反哺與間接反哺路徑。比如:馬國賢(2005)認(rèn)為家庭農(nóng)場制是我國工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)的基點(diǎn)，寬松的直接反哺政策是關(guān)鍵，即工商業(yè)者直接向農(nóng)戶進(jìn)行投資，采取“公司+農(nóng)戶”模式，創(chuàng)建種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)基地的模式，產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后的模式和基地農(nóng)業(yè)、觀光農(nóng)業(yè)等模式。配套的間接反哺，包括:以政府直接貸款、貼息等為中心的發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力政策，建立農(nóng)業(yè)公共服務(wù)體系，建立公共產(chǎn)品供給機(jī)制和建立注冊農(nóng)民制度等。與此觀點(diǎn)相反的是，劉寧(2005)認(rèn)為現(xiàn)階段工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)的方式應(yīng)該是間接反哺為主、直接反哺為輔。為了提高農(nóng)民參與城市就業(yè)競爭的能力，應(yīng)該采取分配型反哺和文化反哺。主要是提高農(nóng)民受教育的水平，增強(qiáng)農(nóng)民的市場意識(shí)，增加農(nóng)民的稅收、保險(xiǎn)、防騙等多方面的知識(shí)，從而提高農(nóng)民的生存技能;為了提高農(nóng)民增收的能力，應(yīng)該采取生產(chǎn)型反哺、消費(fèi)型反哺，同時(shí)重點(diǎn)加強(qiáng)資金、科技和制度的反哺。

第二種觀點(diǎn)為階段性的反哺路徑。按照工業(yè)化發(fā)展階段，可以劃分為初期幫扶階段和大規(guī)模反哺階段。馬曉河、藍(lán)海濤、黃漢權(quán)(2005)通過對主要發(fā)達(dá)國家工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)研究，指出工業(yè)化中期階段工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)分為轉(zhuǎn)折期和大規(guī)模反哺期，前者以增加農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量為中心，突出糧食安全地位，政策力度弱、范圍小，形成點(diǎn)狀支持。后者以提高長效型的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力為主，并注重增加農(nóng)業(yè)收入和環(huán)境約束。徐加勝(2005)認(rèn)為我國已經(jīng)是工業(yè)化中期階段，初步具備了工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、城市支持農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，要著力做好培養(yǎng)農(nóng)業(yè)的“造血”功能、處理好公平目標(biāo)與效率目標(biāo)之間的銜接，調(diào)整國民收入分配格局，加速農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移等方面的工作。凡蘭興(2010)以新型工業(yè)化的路徑，認(rèn)為工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)的政策要與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段特征一致，從根本上增加農(nóng)民收入和農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

第三種觀點(diǎn)按照層次的不同，劃分為宏觀的反哺路徑和微觀的反哺路徑。曾祥炎、周良榮(2006)通過對比農(nóng)業(yè)直接補(bǔ)貼政策和農(nóng)村合作醫(yī)療政策的效果，認(rèn)為農(nóng)業(yè)直接補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)效果不明顯，建議將農(nóng)村合作醫(yī)療基金和農(nóng)業(yè)直接補(bǔ)貼資金“捆綁”運(yùn)行的新型路徑，達(dá)到工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)的目的。張益豐、劉東、李月強(qiáng)(2010)通過對農(nóng)業(yè)企業(yè)行為分析，建立了“企業(yè)+合作社+農(nóng)戶”的農(nóng)村微觀組織架構(gòu)，這一創(chuàng)新組織成為資金、技術(shù)等要素向農(nóng)業(yè)企業(yè)定向反哺的重要監(jiān)督環(huán)節(jié)，用以保證反哺資金能更好地向土地等生產(chǎn)要素流動(dòng)，同時(shí)也作為農(nóng)民權(quán)益的保障機(jī)構(gòu)和協(xié)調(diào)組織形式。

還有一些其他觀點(diǎn)的反哺路徑。張邦輝、符智強(qiáng)(2010)從制度供給的角度分析工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)的社會(huì)公共政策創(chuàng)新，認(rèn)為目前，中國農(nóng)業(yè)反哺政策中所存在的制度供給缺陷，給中國改變城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)城鄉(xiāng)一體化發(fā)展帶來了困難。文章在深入分析了反哺農(nóng)業(yè)制度供給缺陷的原因基礎(chǔ)上，提出反哺農(nóng)業(yè)的制度供給路徑:財(cái)政反哺、技術(shù)反哺、涉農(nóng)教育、戶籍制度、就業(yè)制度和農(nóng)村土地制度六條路徑。王永培、李逢春、蔡曉輝(2011)把工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)分為結(jié)構(gòu)效應(yīng)和收入效應(yīng)，并驗(yàn)證了其對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的影響。得出三條路徑:工業(yè)化進(jìn)程中存在一種“自然反哺”現(xiàn)象，這種反哺隨著工業(yè)化進(jìn)程加劇是遞減的，所以在轉(zhuǎn)型階段對農(nóng)業(yè)進(jìn)行政策扶植和補(bǔ)貼。其次縮小城鄉(xiāng)居民收入差距，提高農(nóng)業(yè)資本密集度。第三，農(nóng)業(yè)是一個(gè)公共部門或者準(zhǔn)公共部門，在反哺的過程中要兼顧結(jié)構(gòu)效應(yīng)和收入效應(yīng)，達(dá)到反哺效率的最大化。

三、對國內(nèi)外研究的簡評

國內(nèi)眾多學(xué)者對以工補(bǔ)農(nóng)路徑問題進(jìn)行了多視角的有益研究和探討，為實(shí)踐提供了豐富的依據(jù)。但對以工補(bǔ)農(nóng)機(jī)制和路徑研究還存在需要完善的地方:一是研究路徑時(shí)，對路徑的選擇標(biāo)準(zhǔn)、路徑實(shí)施的效果和效率問題研究較少。二是現(xiàn)階段以工補(bǔ)農(nóng)應(yīng)該是政府主導(dǎo)下的一系列的制度供給，是否遵循一條內(nèi)在邏輯線索，還有待研究。筆者認(rèn)為，以工補(bǔ)農(nóng)戰(zhàn)略直接關(guān)系到工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的同步協(xié)調(diào)發(fā)展，應(yīng)該探索出工農(nóng)“雙贏”的補(bǔ)農(nóng)路徑，最終實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化。

[1]林毅夫.中國還沒有達(dá)到工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)階段[N].南方周末，2003－07－17.

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