基于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)視角的企業(yè)創(chuàng)新績效影響實證研究

朱泯靜，楊永福，朱 蕾

(中山大學(xué) 嶺南學(xué)院，廣州510275)

0 引言

隨著技術(shù)復(fù)雜性、專業(yè)化的不斷加深，企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以其有效提高創(chuàng)新效率、降低創(chuàng)新成本、縮短創(chuàng)新時間等明顯優(yōu)勢，已成為當代企業(yè)創(chuàng)新的重要形式，吸引了學(xué)界和企業(yè)界的廣泛關(guān)注。網(wǎng)絡(luò)理論的學(xué)者指出企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著的影響。關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，現(xiàn)有研究分為兩派，其觀點針鋒相對。一派是結(jié)構(gòu)洞理論。認為稀疏的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)才能有效提升企業(yè)創(chuàng)新績效。因為稀疏網(wǎng)絡(luò)使得企業(yè)易于與不同領(lǐng)域企業(yè)建立橋聯(lián)系（bridge tie），有利于企業(yè)獲得多樣性知識，從而有效提升企業(yè)創(chuàng)新能力。另一派是社會閉合理論。提出緊密網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對企業(yè)獲得高水平創(chuàng)新收益是至關(guān)重要的。因為緊密網(wǎng)絡(luò)有助于企業(yè)間建立互惠、互利及共享的機制，提高知識轉(zhuǎn)移數(shù)量和質(zhì)量，促進企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加。無論“疏”“密”，兩種觀點均得到大量的實證支持[1]，尚無定論。

從宏觀層面如何解釋我國企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)“疏”“密”共存的現(xiàn)象呢？從物理學(xué)界引入的社會合作網(wǎng)絡(luò)的小世界性為這一問題的解決帶來了契機。目前，已有國外文獻實證分析了小世界網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與個人創(chuàng)新力、區(qū)域創(chuàng)新績效等的關(guān)系，但仍未有一致的結(jié)論。如有學(xué)者認為小世界網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)有利于個人創(chuàng)新力的提升[2]，另一些學(xué)者則認為小世界網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新并沒有顯著作用[3]。國內(nèi)也有少量關(guān)于網(wǎng)絡(luò)小世界性與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系研究，但都只做了定性分析，如馮鋒和王亮[4]、樊霞和朱桂龍[5]、李志宏和朱桃[6]等，缺乏相關(guān)實證分析，制約了小世界理論在我國實踐中的應(yīng)用價值。由此，為解決上述兩個關(guān)鍵性問題，本文提出利用小世界理論整合結(jié)構(gòu)洞理論和社會閉合理論兩種觀點，在測量企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)小世界性的基礎(chǔ)上，實證檢驗其對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。這對提升我國自主創(chuàng)新能力具有一定指導(dǎo)意義。

1 研究假設(shè)

當一個網(wǎng)絡(luò)同時具有聚集系數(shù)高和平均路徑長度短兩種特征，稱該網(wǎng)絡(luò)具有小世界性。小世界性的衡量指標有：聚集系數(shù)、路徑長度和小世界Q值。

⑴企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的聚集系數(shù)與企業(yè)創(chuàng)新績效

聚集系數(shù)是衡量一個企業(yè)與其他企業(yè)聯(lián)系緊密程度的變量。聚集系數(shù)越高表示企業(yè)間聯(lián)系頻繁，關(guān)系親密；聚集系數(shù)低則意味著企業(yè)間疏于聯(lián)系。

我們提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)聚集系數(shù)與創(chuàng)新績效呈倒U型關(guān)系。當聚集系數(shù)低于某臨界值時，企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的聚集系數(shù)與企業(yè)創(chuàng)新績效呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系；當超過某臨界值之后，企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的聚集系數(shù)與企業(yè)創(chuàng)新績效呈現(xiàn)負相關(guān)關(guān)系。

⑵企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的路徑長度與企業(yè)創(chuàng)新績效

在聚集系數(shù)不變的前提下，企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的路徑長度越短意味著任意兩個企業(yè)間信息傳輸所經(jīng)過的中間越少。企業(yè)間路徑長度的縮短有利于多樣性新穎知識的擴散，有效提升企業(yè)創(chuàng)新能力。

本文提出：

假設(shè)2：企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的路徑長度與企業(yè)創(chuàng)新績效呈負相關(guān)關(guān)系。

⑶企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的小世界網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新績效

本文研究的是小世界網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，即聚集系數(shù)與路徑長度對企業(yè)創(chuàng)新績效的交互效應(yīng)。此處，用小世界Q值來表示小世界網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征，即聚集系數(shù)比率除以路徑長度比率。

假設(shè)3：企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的小世界系數(shù)Q值與企業(yè)創(chuàng)新績效呈倒U型關(guān)系。當小世界系數(shù)Q值低于某一臨界值時，企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)小世界系數(shù)Q值與企業(yè)創(chuàng)新績效呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系；當超過臨界值時，企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)小世界系數(shù)Q值與企業(yè)創(chuàng)新績效呈現(xiàn)負相關(guān)關(guān)系。

2 變量分析

2.1 數(shù)據(jù)收集

本研究涉及創(chuàng)新與合作網(wǎng)絡(luò)，專利被認為具有明顯的創(chuàng)新與企業(yè)間合作的特征。因此，本文使用中國專利數(shù)據(jù)庫2003～2010年數(shù)據(jù)來構(gòu)建企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。當兩個企業(yè)聯(lián)合申請同一個專利時，則認為這兩個企業(yè)之間存在合作關(guān)系，用1表示；如果兩個企業(yè)間不存在合作關(guān)系，則用0表示，由此得到2003～2010年我國企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，并從中國專利網(wǎng)中提取“企業(yè)申請專利數(shù)”信息。如圖1所示，使用NetDraw繪制出具有代表性的2003、2005、2007、2009年我國企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)圖。

圖1 2003、2005、2007及2009年企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)圖

由圖1可知，我國企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)以下三個特點：第一，參與企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)數(shù)逐漸增多；第二，企業(yè)間的合作范圍增大，企業(yè)與其他不同企業(yè)的聯(lián)系增多；第三，隨著企業(yè)聯(lián)系的增多，企業(yè)間的聚集程度明顯提高。

2.2 變量與測量

（1）小世界結(jié)構(gòu)測量

小世界網(wǎng)絡(luò)是唯一一類同時具有高聚集系數(shù)與短平均路徑長度特征的網(wǎng)絡(luò)[5]。本文通過三個指標——聚集系數(shù)、平均路徑長度、小世界Q值判斷真實網(wǎng)絡(luò)的小世界性。以隨機網(wǎng)絡(luò)為基準，隨機網(wǎng)絡(luò)是指網(wǎng)絡(luò)中兩節(jié)點之間以固定概率P隨機連接的網(wǎng)絡(luò)，它與其他類型的網(wǎng)絡(luò)相較而言具有相對較小的路徑長度和低的聚集系數(shù)特征[2]。當真實網(wǎng)絡(luò)的聚集系數(shù)高于具有相同節(jié)點數(shù)的隨機網(wǎng)絡(luò)的聚集系數(shù)，且其平均路徑長度明顯短于隨機網(wǎng)絡(luò)的平均路徑長度，則可認為真實網(wǎng)絡(luò)具有小世界性；或是通過小世界Q值來判斷，當真實網(wǎng)絡(luò)的小世界Q值明顯大于1時，則判斷真實網(wǎng)絡(luò)具有小世界性[3]。

①聚集系數(shù)（Clustering Coefficient，簡稱CC）。聚集系數(shù)是衡量網(wǎng)絡(luò)中個體集團化程度的參數(shù)。集團表示朋友圈或熟人圈，集團中成員往往相互熟悉。關(guān)于聚集系數(shù)的測算主要有兩種方法。第一種是節(jié)點i的鄰接點之間實際存在的邊數(shù)與所有可能邊數(shù)的比值；第二種是包含節(jié)點i的三角形的個數(shù)與以節(jié)點i為中心的三元組的個數(shù)的比值。第二種方法考慮網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的影響因而更為準確，因此，本文使用第二種方法測算網(wǎng)絡(luò)的聚集系數(shù)。利用Ucinet 6.0軟件計算出各節(jié)點的聚集系數(shù)及網(wǎng)絡(luò)的聚集系數(shù)。聚集系數(shù)的取值范圍為[0，1]，零代表沒有聚集，1代表完全聚集。

③小世界Q值。計算式為CC比率與PL比率的比值[2]，其中CC比率為實際網(wǎng)絡(luò)CC除以具有相同節(jié)點數(shù)的隨機網(wǎng)絡(luò)CC，PL比率則是實際網(wǎng)絡(luò)中PL除以具有相同節(jié)點數(shù)的隨機網(wǎng)絡(luò)的PL。

⑵企業(yè)創(chuàng)新績效。大量學(xué)者認為企業(yè)專利數(shù)是企業(yè)創(chuàng)新績效最適合的代理變量，這是由于專利考慮了企業(yè)的新技術(shù)、新工作流程和新產(chǎn)品等，這些正是企業(yè)創(chuàng)新成果的表現(xiàn)，與企業(yè)創(chuàng)新績效高度相關(guān)。因此，本文使用2003～2010年各企業(yè)的專利數(shù)作為企業(yè)創(chuàng)新績效的代理變量。

⑶控制變量

①結(jié)構(gòu)洞：眾多學(xué)者指出占據(jù)結(jié)構(gòu)洞越多的企業(yè)將顯著影響企業(yè)創(chuàng)新績效。占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè)擁有非冗余的異質(zhì)性聯(lián)系，易于獲得差異化的信息，進而影響創(chuàng)新成功率。因此，本文在分析企業(yè)創(chuàng)新績效時有必要控制企業(yè)結(jié)構(gòu)洞。亦可通過Ucinet 6.0軟件計算企業(yè)結(jié)構(gòu)洞。

②中心性：研究表明，中心性高的企業(yè)在創(chuàng)新方面具有更強的優(yōu)勢。這是因為，占據(jù)中心位置的企業(yè)更容易獲得并控制與創(chuàng)新有關(guān)的信息[1]，本研究認為，企業(yè)的中心性可能對創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響，但不是本文的研究重點。因此，本文將企業(yè)中心性作為控制變量處理。我們利用Ucinet 6.0軟件計算企業(yè)中心性。

③網(wǎng)絡(luò)密度（density）：有研究指出，網(wǎng)絡(luò)密度對企業(yè)創(chuàng)新績效具有正向作用，這是由于網(wǎng)絡(luò)密度的提高有利于形成互信的氛圍，加快信息資源的流動與整合，促進企業(yè)創(chuàng)新績效[3]。而另一研究則指出，網(wǎng)絡(luò)密度與企業(yè)創(chuàng)新績效呈現(xiàn)負向關(guān)系，這是因為網(wǎng)絡(luò)密度高將導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)內(nèi)冗余知識和資源的增多，不利于多樣性知識的產(chǎn)生，阻礙企業(yè)創(chuàng)新能力提升。雖然現(xiàn)有研究種關(guān)于網(wǎng)絡(luò)密度與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系并未得到統(tǒng)一的結(jié)論，但是網(wǎng)絡(luò)密度是影響企業(yè)創(chuàng)新績效的重要因素之一，因此，本文將網(wǎng)絡(luò)密度作為控制變量處理。

3 實證檢驗

3.1 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)測量

本文計算了2003～2010年企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的CC、PL及Q值，詳見表1。

表1 2003～2010年企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與隨機網(wǎng)絡(luò)各項指標比較

由表1可知，2003～2010年的企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)均為小世界網(wǎng)絡(luò)。因為它們的聚集系數(shù)均遠遠大于隨機網(wǎng)絡(luò)的聚集系數(shù)，同時，路徑長度小于隨機網(wǎng)絡(luò)的路徑長度；小世界Q值遠遠大于1，由此可判斷這8個網(wǎng)絡(luò)均具有小世界性。

3.2 統(tǒng)計分析

由于企業(yè)申請專利數(shù)為計數(shù)數(shù)據(jù)，因此，本文使用計數(shù)模型。由于在計數(shù)模型中使用OLS回歸方法則產(chǎn)生有偏的且非一致的系數(shù)估計量，且所用數(shù)據(jù)以P＜0.0001的概率拒絕了泊松模型，因此本文使用負二項回歸模型（Negative binomial model）是更為合適的。通過Hausman檢驗以P＜0.0002的概率拒絕了隨機效應(yīng)設(shè)定，因此，本文最終使用的統(tǒng)計方法為固定效應(yīng)的負二項式回歸。

3.3 假設(shè)檢驗與分析

表2 各變量的描述性統(tǒng)計

表3 各變量的相關(guān)性分析

表3與表4是本研究主要變量的均值、標準差及相關(guān)系數(shù)。企業(yè)創(chuàng)新績效的多因素回歸分析結(jié)果見表5。模型1是控制變量對因變量企業(yè)創(chuàng)新績效的回歸模型；模型2為在控制變量的基礎(chǔ)上增加了聚集系數(shù)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響；模型3在模型2的基礎(chǔ)上增加了聚集系數(shù)的平方項對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響；模型4在控制變量的基礎(chǔ)上增加了路徑長度對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響；模型5在模型3的基礎(chǔ)上加入路徑長度、小世界Q值對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響；模型6是在模型5的基礎(chǔ)上加入小世界Q值的平方項對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響；模型7是在控制變量的基礎(chǔ)上加入最大連通圖規(guī)模對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響；模型8為包含控制變量及全部自變量的主效應(yīng)模型。

模型2、模型3結(jié)果表明，在控制變量基礎(chǔ)上增加聚集系數(shù)及聚集系數(shù)的平方項，模型的解釋力提高（對數(shù)似然函數(shù)值增大）；聚集系數(shù)與企業(yè)創(chuàng)新績效存在倒U型關(guān)系（βcc=5.551，p＜0.01；βcc2=-6.357，p＜0.05），從而支持了假設(shè)1。

模型4的結(jié)果表明，在控制變量的基礎(chǔ)上加入路徑長度自變量，路徑長度與企業(yè)創(chuàng)新績效存在著負相關(guān)關(guān)系（β=-0.038，p＜0.05），從而支持了假設(shè)2。

模型5、模型6表明，在控制變量基礎(chǔ)上增加小世界Q值及小世界Q值的平方項，模型的解釋力顯著提高（對數(shù)似然函數(shù)值增加）；小世界Q值與企業(yè)創(chuàng)新績效之間存在倒U型的關(guān)系（βQ=3.686，p＜0.1；βQ2=-1.302，p＜0.05），從而支持了假設(shè)3。

表4 企業(yè)創(chuàng)新績效的多因素回歸分析結(jié)果

綜上所述假設(shè)檢驗結(jié)果可見，本研究關(guān)于平均路徑長度的倒數(shù)、聚集系數(shù)、小世界Q值對企業(yè)創(chuàng)新績效的正向影響關(guān)系的假設(shè)均得到實證支持。

4 結(jié)論與建議

4.1 研究結(jié)果

以2003～2010年企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為樣本，應(yīng)用社會網(wǎng)絡(luò)分析、物理學(xué)與管理學(xué)相關(guān)理論，本文從宏觀角度，就企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的小世界性與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系進行了實證研究。實證結(jié)果可以回答本文一開始提出的兩個關(guān)鍵問題。一是我國企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)確實存在小世界性，企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是既“疏”又“密”的。二是從宏觀角度解釋了“疏”“密”共存的現(xiàn)象及其具體特征。

我國企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的“疏”“密”之間存在微妙的平衡。本文發(fā)現(xiàn)小世界網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間存在倒U型關(guān)系。當企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的小世界Q值處于中間水平時，企業(yè)能夠從企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中獲得新穎獨特的新知識、新信息，同時，與合作伙伴建立緊密的聯(lián)系，有利于交換隱形知識，提升企業(yè)創(chuàng)新績效。但是當企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的小世界Q值過高時，由于過多的重復(fù)冗余知識的產(chǎn)生，將會損害企業(yè)創(chuàng)新績效。

4.2 實踐價值

本文從宏觀角度對我國企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進行實證分析，實證結(jié)果對企業(yè)實踐和相關(guān)政府部門具有一定的啟示意義：一是完善我國科技平臺建設(shè)和開放共享。我國正處于在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟時期，市場機制的不完善，信用制度的缺失等都嚴重影響企業(yè)間知識、信息的流動進而影響企業(yè)創(chuàng)新績效的提升。這就要求國家完善科技平臺建設(shè)，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，促進企業(yè)間知識共享，讓企業(yè)與現(xiàn)有合作伙伴建立全方位合作。國家科技平臺建設(shè)有利于降低企業(yè)間合作的成本，擴大網(wǎng)絡(luò)規(guī)模，提高多樣性知識轉(zhuǎn)移和整合的質(zhì)量和數(shù)量。二是完善知識產(chǎn)權(quán)保護和管理制度，政府應(yīng)加強各類法制建設(shè)和監(jiān)管力度，營造一個互信的制度環(huán)境，消除企業(yè)間合作創(chuàng)新的顧慮，為企業(yè)創(chuàng)新提供一個公平、穩(wěn)定、透明的外部環(huán)境。同時，良好的知識產(chǎn)權(quán)管理制度能夠幫助企業(yè)從中快速找到有用的異質(zhì)性知識，提高網(wǎng)絡(luò)“密”度的臨界值，有利于企業(yè)創(chuàng)新績效的進一步提升。

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