美國政黨制度的文化淵源及歷史啟示

張曉立／文

美國政黨制度的文化淵源及歷史啟示

張曉立／文

美國政黨制度演變的歷史文化傳統(tǒng)

任何政治和政黨制度的建立及演變都離不開具體的文化環(huán)境和歷史傳統(tǒng)。人們的主觀期待和對(duì)客觀世界的認(rèn)識(shí)互動(dòng)融合，進(jìn)而逐步形成符合社會(huì)發(fā)展規(guī)律的制度框架。

美國政治制度的設(shè)計(jì)和構(gòu)建，源于歐洲啟蒙時(shí)代資產(chǎn)階級(jí)思想家關(guān)于人類社會(huì)政治權(quán)力和組織架構(gòu)的理想觀念，又深深根植于北美大陸的客觀發(fā)展環(huán)境。其邏輯出發(fā)點(diǎn)是自然法原則，即摒棄封建體制遵循的“君權(quán)神授”，推行早期資產(chǎn)階級(jí)提出的“天賦人權(quán)”的制度設(shè)計(jì)。同時(shí)，根據(jù)美國社會(huì)發(fā)展的特點(diǎn)和多元文化的特性，糅合了北美大陸的地理特征，最終形成了符合美國社會(huì)發(fā)展的政治和政黨結(jié)構(gòu)框架。

從社會(huì)制度發(fā)展進(jìn)程的角度分析，這種制度設(shè)計(jì)和構(gòu)建脫胎于反抗歐洲封建世襲和等級(jí)制度，反映了資本主義上升時(shí)期的政治訴求，具有時(shí)代性的進(jìn)步意義。美國政治文化理念集中在三個(gè)相互聯(lián)系，又互相獨(dú)立的領(lǐng)域：即首先是 定義和規(guī)范有關(guān)國家根本政治制度的“憲政主義”，或曰“憲法至上原則”，負(fù)責(zé)定義和規(guī)范有關(guān)國家的根本政治制度；其次是聯(lián)邦主義關(guān)于國家政體權(quán)力分配的制度設(shè)計(jì)，負(fù)責(zé)國家政體權(quán)力分配的制度設(shè)計(jì)即聯(lián)邦主義；最后是關(guān)于社會(huì)治理方式的根基，即法治原則，是關(guān)于公共社會(huì)事務(wù)管理和治理方式的根基，其核心要素是獨(dú)立司法部門的釋憲權(quán)。后人在總結(jié)美國政治文化思想淵源時(shí)提出了三大支柱之說，即憲政主義、聯(lián)邦制和法治原則。

因此，美國的兩黨制并不是與美國獨(dú)立共生而來的一種權(quán)力和政治運(yùn)作方式。但是美國的政治傳統(tǒng)文化也為后來的兩黨制提供了制度土壤和法理根基，其中最為核心的就是權(quán)力平衡與制約原則。美國政黨制度的機(jī)制和運(yùn)作方式經(jīng)歷了一個(gè)長期的演化階段。

如今，在談及美國政治制度和政府結(jié)構(gòu)時(shí)，似乎最大特點(diǎn)就是兩黨制，以及各種公開選舉。而鮮為人知的是，美國在獨(dú)立后相當(dāng)長的一個(gè)時(shí)期內(nèi)，沒有任何政黨參與國家事務(wù)的管理和治理。美國最初幾任總統(tǒng)不是來自哪個(gè)具體政黨，也不代表不同政治派別的利益。以華盛頓為代表的建國者始終反對(duì)傳統(tǒng)歐洲的政黨政治模式。在其《告別演說》中，華盛頓明確提出反對(duì)政治派系之爭和政黨政治運(yùn)作；并強(qiáng)調(diào)與其他國家保持中立關(guān)系。

華盛頓等開國元?jiǎng)讉兿Ｍ绹軌蜷_辟出一個(gè)全新的，有別于歐洲傳統(tǒng)黨派利益之爭的政治模式。歐洲黨派制度模式引發(fā)了社會(huì)動(dòng)蕩和意識(shí)紛爭，并導(dǎo)致在各方達(dá)成妥協(xié)過程中的資源浪費(fèi)。特別是以犧牲公眾利益獲得的“黨派一致”更是美國開國元?jiǎng)子麡O力避免的。在人類社會(huì)發(fā)展歷程中，夢(mèng)想與現(xiàn)實(shí)之爭，后者往往成為歷史結(jié)論的裁判者。與華盛頓的理想相反，美國只經(jīng)歷了一個(gè)短暫的無黨派政治階段。在這個(gè)階段中，不同利益訴求的政治團(tuán)體踐行了一個(gè)不同于歐洲政治傳統(tǒng)和政府架構(gòu)的新型政治治理模式。但是，美國開國元?jiǎng)讉兇碇煌牧砟詈椭螄铰?。他們力圖以其主張?jiān)O(shè)計(jì)美國的政治制度并實(shí)踐于政府運(yùn)作之中，形成了早期政黨和利益集團(tuán)的雛形。美國歷史環(huán)境和文化傳統(tǒng)使然，建國后的理想很快被獨(dú)立后治國方略的現(xiàn)實(shí)選擇取代。新興的美國面臨著將以何種方略治國的重大抉擇。

美國政黨制度的政治文化理念

以美國第二任總統(tǒng)亞當(dāng)斯為首的聯(lián)邦黨人鼓吹建立強(qiáng)大的聯(lián)邦政府，以集中力量推進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和防止外來侵略。而以杰弗遜為首的民主—共和派則更強(qiáng)調(diào)州政府的權(quán)力，其目標(biāo)是保證聯(lián)邦政府與州政府之間的權(quán)力平衡和制約。權(quán)力平衡制約理念是美國政治文化的核心價(jià)值觀。亞當(dāng)斯和杰弗遜各自的觀點(diǎn)為美國后來的兩黨政治奠定了思想基礎(chǔ)。就理念而言，兩種不同的主流治國方針已然形成?；诓煌螄枷搿⒔M織方式和政治結(jié)構(gòu)的組合以政黨的形式出現(xiàn)。可以說，美國兩黨競爭發(fā)軔于那個(gè)時(shí)期。盡管杰弗遜成為美國第一位由政黨提名競選的總統(tǒng)，但美國當(dāng)時(shí)并未形成一個(gè)成熟的基于黨派利益的競選體制。杰弗遜代表的只是美國政治文化中的一種思潮。這種思潮有異于主張加強(qiáng)聯(lián)邦政府權(quán)力的“聯(lián)邦黨人”。而聯(lián)邦黨也并不是一個(gè)真正意義上的政黨。美國政黨制度長期演變過程中一個(gè)最重要的特征是，沒有一個(gè)政黨或者政治派別在獨(dú)立戰(zhàn)爭中發(fā)揮了獨(dú)特作用并在獨(dú)立后成為所謂的執(zhí)政黨。這個(gè)現(xiàn)實(shí)表明，獨(dú)立之初的美國不存在“政黨輪替”或者“反對(duì)黨”推翻“執(zhí)政黨”發(fā)展階段。美國建國的本質(zhì)是殖民地反抗宗主國，爭取民族獨(dú)立和自由的武裝斗爭。馬克思、恩格斯和列寧都高度評(píng)價(jià)了美國獨(dú)立戰(zhàn)爭的歷史意義。

19世紀(jì)20年代，當(dāng)早期杰弗遜民主—共和黨轉(zhuǎn)型為后來的民主黨時(shí)，當(dāng)時(shí)美國總統(tǒng)杰克遜即屬于該黨。當(dāng)時(shí)的反對(duì)黨叫輝格黨，后來由成立于1852年的共和黨取代。美國兩黨政治的基本格局初步形成。自1860年大選，歷任美國總統(tǒng)均出自民主和共和兩黨推舉的候選人。美國的政黨制度是其建國后歷史演變的結(jié)果，是不同政治理念基于美國社會(huì)政治文化傳統(tǒng)的制度產(chǎn)物。無論對(duì)于思想精英，還是普通民眾，美國大眾民主和群體自治的傳統(tǒng)根深蒂固。代表精英意識(shí)的黨派政治從理論上講與大眾民主原則相悖。這似乎無法解釋美國政黨制度的產(chǎn)生與發(fā)展。但這正是美國政治和政黨制度的文化淵源和傳統(tǒng)根脈的精髓所在。這種精髓就是政治現(xiàn)實(shí)主義和功利主義傳統(tǒng)。這種傳統(tǒng)根植于北美全新的人文社會(huì)環(huán)境。對(duì)于開拓新大陸的新教徒，在一個(gè)全新的環(huán)境中，生存是第一位的。這種樸素和實(shí)用的心態(tài)決定了美國人治國方略的基本價(jià)值取向。個(gè)人主義和實(shí)用主義成為美國人的主導(dǎo)人生價(jià)值觀。而實(shí)用主義則上升為美國獨(dú)特的哲學(xué)體系，指導(dǎo)和支配著美國人大到國家方略的制定，小到個(gè)人職業(yè)的規(guī)劃等一系列世俗事務(wù)。個(gè)人意志和選擇優(yōu)先一直左右著美國政治制度的設(shè)計(jì)和運(yùn)作，成為美國獨(dú)特的歷史傳統(tǒng)和發(fā)展路徑。

美國國會(huì)是美國共和黨和民主黨兩黨博弈的重要舞臺(tái)。圖為2013年1月3日，新一屆美國國會(huì)在首都華盛頓的國會(huì)山開幕。

美國政黨制度形成的啟示

美國政治文化強(qiáng)調(diào)個(gè)人自由與平等，稱之為“天賦人權(quán)”。與此同時(shí)，它也注重社會(huì)不同政治利益訴求之間的妥協(xié)和平衡。統(tǒng)稱之權(quán)力共享及制衡。前者源于啟蒙思想運(yùn)動(dòng)的影響；后者則根植于清教主義的契約觀念。尊重個(gè)人自由和平等，制約和平衡公權(quán)力是美國政治文化的顯著特征。個(gè)人自由須在法治框架內(nèi)保障。權(quán)力平衡與制約的理念不是一種純理想化的制度設(shè)計(jì)，而是一種基于現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)的權(quán)力運(yùn)行模式。其邏輯起點(diǎn)是保證制度的延續(xù)性和穩(wěn)定性。在制度層面，美國憲法和一系列聯(lián)邦法律明確規(guī)定，政府公權(quán)力須在“平衡和制約”的機(jī)制下運(yùn)作；個(gè)人的私權(quán)利也是在法治范圍內(nèi)給予制度保障。制約公權(quán)力與保護(hù)私權(quán)利構(gòu)成了美國政治文化的特點(diǎn)。

制約公權(quán)力的根本目的是平衡社會(huì)不同集團(tuán)的利益訴求。對(duì)于崇尚個(gè)人自由，推行平等參與政治事務(wù)的美國政治文化傳統(tǒng)而言，無制約和平衡機(jī)制的政治結(jié)構(gòu)會(huì)導(dǎo)致權(quán)力的濫用。但過度強(qiáng)調(diào)“多數(shù)人統(tǒng)治”，而忽視“少數(shù)人權(quán)力”的極端民主形式則可能導(dǎo)致“多數(shù)人的暴政”。理論上，代表精英意識(shí)的黨派政治并不符合直接參與型民主的內(nèi)涵。但是“制約和平衡”的政黨制度可以保障利益多元申訴和妥協(xié)過程的合法性。在這個(gè)機(jī)制下，各方利益的平衡和妥協(xié)是個(gè)“共贏”的次優(yōu)結(jié)果。這就為美國多元政黨機(jī)制提供了現(xiàn)實(shí)的政治土壤。在理論上和實(shí)踐中，美國實(shí)行的是名義多黨制下的“兩黨制”，其中共和黨主要代表大資產(chǎn)階級(jí)和工商業(yè)總體利益，而民主黨則反映一般社會(huì)中下層普羅大眾訴求和中小業(yè)主利益。從代表的社會(huì)經(jīng)濟(jì)和財(cái)富勢力而言，共和黨占上風(fēng)；就代表民意的廣泛性而言，民主黨略占優(yōu)勢。美國的“兩黨制”是不同利益集團(tuán)爭奪政治主導(dǎo)權(quán)和話語權(quán)長期博弈的產(chǎn)物。這種政黨輪替和政綱互補(bǔ)的體制源于社會(huì)不同經(jīng)濟(jì)利益的現(xiàn)實(shí)，演變于社會(huì)各派經(jīng)濟(jì)利益的妥協(xié)，成熟于整體利益的分配結(jié)果。獨(dú)立之初的美國所處的國際環(huán)境使其外交與財(cái)政狀況陷入困境。如何擺脫困境和克服困難考驗(yàn)著開國元?jiǎng)讉兊闹腔邸?/p>

無論從自然稟賦、地理特征、歷史傳統(tǒng)而言，美國都是一個(gè)獨(dú)特的國家，是人類發(fā)展史上的特例。這種獨(dú)特性尤其表現(xiàn)在社會(huì)意識(shí)傳統(tǒng)和政治文明理念中。首先，美國沒有類似歐洲大陸的那種封建體制和沉重的歷史負(fù)擔(dān)，也沒有封建諸侯利益爭奪的藩籬。美國有條件順暢地實(shí)踐和實(shí)現(xiàn)歐洲啟蒙思想家關(guān)于政治制度和政府結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)。其次，美國社會(huì)發(fā)展的獨(dú)特性決定了其政治和政府體制的獨(dú)特性。具有遠(yuǎn)見卓識(shí)的思想家將其建國理念以憲政的形式付諸實(shí)施。美國政治文化的核心理念是自由平等和個(gè)人價(jià)值追求。維護(hù)這些價(jià)值觀必須是各方利益訴求的平衡及相互制約及妥協(xié)。第三，美國的地理和地域特性也決定了美國多元化利益訴求和多樣化社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的特征。單一黨派無法全面代表和協(xié)調(diào)社會(huì)所有階層的不同利益訴求。華盛頓希望以美國超越黨派和利益之爭的核心價(jià)值觀，自由、平等和民主的理念統(tǒng)一和協(xié)調(diào)不同利益派別的對(duì)立。無論是從政治理念的邏輯，還是社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)，這種理想是一種脫離實(shí)際的夢(mèng)想和幻象。

結(jié) 語

理論須服從于實(shí)踐。實(shí)踐是檢驗(yàn)一切真理可行性的唯一標(biāo)準(zhǔn)。美國“兩黨制”的形成和實(shí)踐是漫長歷史演變及美國不同利益集團(tuán)妥協(xié)與平衡的結(jié)果。美國和平時(shí)期的政黨輪替可以為利益集團(tuán)對(duì)立過程中的“非暴力性”提供一種解決框架和選擇，進(jìn)而避免政治理念的紛爭導(dǎo)致社會(huì)暴力和流血沖突的歷史悲劇。了解美國政治體制的淵源有助于認(rèn)識(shí)人類社會(huì)歷史發(fā)展的多樣性，避免墜入歷史唯心主義和機(jī)械唯物主義的思維窠臼。鑒于人類社會(huì)發(fā)展的不平衡性和不同發(fā)展階段的特殊性，政治制度的選擇和社會(huì)體制的規(guī)劃應(yīng)該在“普遍性”和“特殊性”之間進(jìn)行利弊的取舍和權(quán)衡。

（作者系外交學(xué)院美國社會(huì)與文化研究中心副教授）

（責(zé)任編輯：徐海娜）

[1] 關(guān)于自然法的含義請(qǐng)參考：Robinson, Dave & Groves, Judy (2003)．Introducing Political Philosophy．Icon Books．ISBN1-84046-450-X．

[2] 在由馬克思執(zhí)筆撰寫及57名代表人士（包括馬克思本人）簽名的國際工人協(xié)會(huì)中央委員會(huì)致林肯再次當(dāng)選美國總統(tǒng)的賀信寫道：“歐洲的工人堅(jiān)信，正如美國的獨(dú)立戰(zhàn)爭開創(chuàng)了美國中產(chǎn)階級(jí)地位上升的新紀(jì)元，美國反奴隸制的戰(zhàn)爭也將開創(chuàng)美國工人階級(jí)地位上升的新紀(jì)元，http://www．marxists．org/history/ international/iwma/documents/1864/lincolnletter．htm ；列寧全集(29)．中央編譯出版社: 1988: 313．

[3] 美國的哲學(xué)家查爾斯·皮爾斯和威廉·詹姆斯創(chuàng)造并推行了“實(shí)用主義”哲學(xué)。在其哲學(xué)里，不是人們的信仰指導(dǎo)人們的行動(dòng)，而是行動(dòng)的準(zhǔn)則成為人們的信仰，這些信仰必須由行動(dòng)的實(shí)際效果來檢驗(yàn)。

[4] 據(jù)美國皮尤研究中心（Pew Research Center）的一項(xiàng)民意調(diào)查，至2011年，民主黨仍是美國代表人數(shù)最大的政黨，大約有7,400多萬選民（占登記選民的37%）聲稱自己屬于在政治傾向上屬于民主黨，充分表明了民主黨在美國社會(huì)基礎(chǔ)的影響力。同樣的調(diào)查顯示，共和黨是美國第二大政黨，有將近5,600萬登記黨員，約占登記選民的四分之一，http://iipdigital．usembassy．gov/st/chinese/ article/2011/12/20111206152719x0．0353924．html#ixzz1uvNw6yhk

[5] 趙一凡．美國文化評(píng)論集[M]．三聯(lián)書店，1986．

[1] Arthur M． Schlesinger, Jr．, History of U． S．Political Parties, Vol． I (New York, Chelsea House Publishers, 1981)．

[2] Richard Hofstadter, The Idea of A Party System (University of California Press, 1972)．

[3] 美國歷史文獻(xiàn)選集．中國翻譯出版公司譯，美國駐華大使館新聞文化處，1985．

[4] G W F Hegel, Lectures on the History of Philosophy．

[5] Harold C． Syrett, (ed．) The Papers of Alexander Hamilton． 27 vols．, (NY: Columbia University Press, 6: 98-106)

[6] Cogliano, Francis D (2006)． Thomas Jefferson: Reputation and Legacy． Edinburgh University Press． ISBN 978-0-7486-2499-7．

[7] American President: George Washington (1732-1799) at the Miller Center of Public Affairs, University of Virginia．