■張緯武
正義是給予每個(gè)人應(yīng)得部分的堅(jiān)定而恒久的愿望……法律的基本原則是:為人誠實(shí),不損害別人,給予每個(gè)人他應(yīng)得的部分。[1](P5)在這兩句法學(xué)經(jīng)典名言中,最為重要的便是“應(yīng)得”二字。“應(yīng)得”的含義是應(yīng)當(dāng)所得,其關(guān)鍵是“應(yīng)當(dāng)”二字?!皯?yīng)當(dāng)”二字在我國法律條文中可謂一個(gè)高使用頻率的詞匯。與“應(yīng)當(dāng)”一樣,“可以”二字在我國的法律條文中同樣是一個(gè)高頻詞匯。雖然在我國的法學(xué)教育和司法實(shí)踐中經(jīng)常運(yùn)用“應(yīng)當(dāng)”和“可以”,然而對于“應(yīng)當(dāng)”和“可以”的含義本質(zhì),我們需要深入了解。
馬克思和恩格斯在《德意志意識形態(tài)》中這樣寫道:在歷史過程中,“我們首先應(yīng)當(dāng)確定一切人類生存的第一個(gè)前提也就是一切歷史的第一個(gè)前提,這個(gè)前提就是:人們?yōu)榱四軌颉畡?chuàng)造歷史’,必須能夠生活。但是為了生活,首先就需要吃喝住穿以及其他一切東西”。[2](P79)這就是說:人的生物性生存產(chǎn)生了諸多需要,這些需要驅(qū)使人進(jìn)行某些行動以滿足生存的需要。而人的需要——衣服、食物、住房……這些都可以抽象為一個(gè)概念——價(jià)值。價(jià)值是什么?現(xiàn)代哲學(xué)認(rèn)為價(jià)值是客體對主體的效應(yīng),或價(jià)值是客體對主體的作用和影響(意義)。這里的效應(yīng)是指作用、影響和功效。效應(yīng)包括效用,但不等于效用。因?yàn)樾?yīng)指一切作用和影響,而效用指功用、實(shí)用、功利。因?yàn)樾?yīng)是普遍價(jià)值,效應(yīng)具有普遍性,正如事物相互作用,相互影響,具有普遍性一樣。所以客體對主體的效應(yīng)是一般價(jià)值,它能很好地解釋一切價(jià)值,包括道德、審美價(jià)值在內(nèi);而效用則是使用價(jià)值、功利價(jià)值,也即特殊價(jià)值。價(jià)值都是在相互作用、相互比較中表現(xiàn)出來的,所以價(jià)值是關(guān)系范疇,不是實(shí)體或?qū)傩苑懂牐侵骺腕w關(guān)系范疇。孤立的事物,孤立的主體或客體,無所謂價(jià)值。所以,價(jià)值是客體對主體的效應(yīng)。用效應(yīng)界定價(jià)值,認(rèn)為價(jià)值的本質(zhì)是客體主體化,是客體對主體生存、發(fā)展、完善的效應(yīng),從根本上說是對社會主體發(fā)展完善的效應(yīng)。[3]主客體相互作用,是價(jià)值產(chǎn)生的基礎(chǔ)。主客體相互作用,就是活動,包括物質(zhì)實(shí)踐活動和精神活動。從實(shí)踐活動或一般活動來說,價(jià)值就是實(shí)踐的活動效應(yīng),包括結(jié)果效應(yīng)和程序效應(yīng)。按照馬克思的觀點(diǎn),人為了能夠生存下去就必須進(jìn)行各種物質(zhì)實(shí)踐活動,也即是通過人的行動去追求各種物質(zhì)價(jià)值,也即是追求行動所帶來的效應(yīng)。
現(xiàn)代心理學(xué)表明,人的行動最終引發(fā)人的需要。由人的需要產(chǎn)生滿足這些需要的欲望,由欲望產(chǎn)生實(shí)現(xiàn)這些欲望的目的,目的便是人實(shí)施某種行動的最直接的原因。人總是通過選擇“達(dá)成目的適當(dāng)方式”進(jìn)行行為,因此具有“手段——目的”理性?!笆侄巍康摹崩硇缘募僭O(shè)源于人類行為學(xué)的一個(gè)無以動搖的公理——人行動理論。這一公理之所以無以動搖是因?yàn)槿魏卧噲D反駁它的人都會發(fā)現(xiàn),自己必須在反駁的過程中利用它,也即否認(rèn)的本身(也是一個(gè)行動)即證明了這個(gè)公理的無以動搖。這種性質(zhì)被稱為“回飛棒原則”,也就是說即使我們把它扔了出去,它仍然會重新飛回到我們手中。“人行動理論”這一公理的基礎(chǔ)是這一事實(shí):個(gè)體行動總是有目的的。即“行動”這個(gè)概念不包括純粹條件反射性的行為和無意識身體移動,行動意味著行為人有意識地選擇特定手段去達(dá)到他的目標(biāo),同時(shí)手段必定是稀缺的,因?yàn)槿绻侄螣o限豐富,目的就會立刻達(dá)到,也就無所謂行動。這一公理并不要求行為人選擇的目的必須是明智的或者正確的,也不要求選擇的手段是實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的正確方法,而僅意味著個(gè)體選擇目標(biāo),并相信(不論事實(shí)上正確或錯(cuò)誤)他能夠利用特定的手段達(dá)到目標(biāo)。因此,“手段——目的”理性是從一個(gè)無法動搖的公理中通過邏輯推導(dǎo)而來,具備邏輯上的嚴(yán)密性。[4]簡言之,人在行動中所選擇的手段必然符合人的目的,至少在主觀上認(rèn)為自己所實(shí)施的行動能夠?qū)崿F(xiàn)自己的目的。也正是因?yàn)槿酥辽僭谥饔^上認(rèn)為自己所實(shí)施的行動能夠?qū)崿F(xiàn)自己的目的,人才會去實(shí)施這種行動。也即是說,只有同時(shí)具備這兩個(gè)條件:(1)人產(chǎn)生某種目的;(2)人至少在主觀上認(rèn)為采取的行動能夠?qū)崿F(xiàn)自己的目的,人才會實(shí)施這種行動。
在此,將以上論述加以總結(jié),其結(jié)果是:人為了生存而產(chǎn)生需要,由需要催生出欲望,由欲望產(chǎn)生目的。人所需要的都可以抽象為價(jià)值,而價(jià)值是客體對主體的效應(yīng) (包括結(jié)果效應(yīng)和程序效應(yīng))。所以,人的目的就是去追求能滿足自己生存需要的效應(yīng)。
語義分析法是通過分析語言的要素、句法、語境來揭示詞和語句意義的研究方法。人類在語言交流過程中,很早就開始了對語言及其使用的研究,不過,把語義分析法上升為一種具有哲學(xué)意義的方法并加以廣泛運(yùn)用,則是在20世紀(jì)才出現(xiàn)的,這與分析哲學(xué)的興起和流行有直接關(guān)系。分析哲學(xué)力圖借助語義分析方法來澄清思想、消除無意義的爭論并保證思想交流的有效性和對話的邏輯一致性。[5](P33-34)不論是在古代語境里,還是在現(xiàn)代語境中,我們經(jīng)常運(yùn)用“應(yīng)當(dāng)”二字??偨Y(jié)我們運(yùn)用“應(yīng)當(dāng)”的句式結(jié)構(gòu),可以用這樣一個(gè)公式來表達(dá):
為了XX→應(yīng)當(dāng)→實(shí)施XX行動/為了XX→實(shí)施XX行動→是應(yīng)當(dāng)?shù)?/p>
把這個(gè)公式放到價(jià)值體系中,那便是如此表達(dá):
為了實(shí)現(xiàn)XX價(jià)值→應(yīng)當(dāng)→實(shí)施XX行動/為了實(shí)現(xiàn)XX價(jià)值→實(shí)施XX行動→是應(yīng)當(dāng)?shù)?/p>
進(jìn)一步表達(dá)為:
為了獲得XX效應(yīng)→應(yīng)當(dāng)→實(shí)施XX行動/為了獲得XX效應(yīng)→實(shí)施XX行動→是應(yīng)當(dāng)?shù)?/p>
同理,我們也能總結(jié)出運(yùn)用“可以”的句式結(jié)構(gòu),也可以用這樣一個(gè)公式來表達(dá):
為了XX→可以→實(shí)施XX行動/為了XX→實(shí)施XX行動→是可以的
把這個(gè)公式放到價(jià)值體系中,那便是如此表達(dá):
為了實(shí)現(xiàn)XX價(jià)值→可以→實(shí)施XX行動/為了實(shí)現(xiàn)XX價(jià)值→實(shí)施XX行動→是可以的
進(jìn)一步表達(dá)為:
為了獲得XX效應(yīng)→可以→實(shí)施XX行動/為了獲得XX效應(yīng)→實(shí)施XX行動→是可以的
通過對“應(yīng)當(dāng)”和“可以”的句式結(jié)構(gòu)分析,不難發(fā)現(xiàn),在價(jià)值范疇的邏輯中,“應(yīng)當(dāng)”和“可以”連接著為了獲得XX效應(yīng)和實(shí)施XX行動。顯而易見,“應(yīng)當(dāng)”和“可以”是對實(shí)施XX行動的一種價(jià)值判斷。
“應(yīng)當(dāng)”和“可以”的本體是什么?在前文中已經(jīng)得出的結(jié)論是:人是為了滿足生存之需要才去實(shí)施某種活動,人實(shí)施某種活動的直接目的是滿足自己生存之需要。因此,此時(shí)關(guān)于行動的價(jià)值判斷的標(biāo)準(zhǔn)是:行動是否具有能夠滿足人之需要的效應(yīng)屬性。所以,關(guān)于“可以”的邏輯構(gòu)成有:(1)實(shí)施XX行動的效應(yīng)如何;(2)人之需要是什么;(3)關(guān)于行動的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)時(shí)什么;(4)實(shí)施XX行動的效應(yīng)與滿足人之需要之間的關(guān)系是什么;(5)結(jié)論是什么。因此,關(guān)于“可以”的邏輯推導(dǎo)如下:
前提1:實(shí)施A行動所產(chǎn)生的效應(yīng)是B
前提2:人之需要是C
價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn):B是否具有滿足C的屬性
前提1和前提2的關(guān)系:B具有滿足C的屬性
結(jié)論:可以實(shí)施A行動/實(shí)施A行動是可以的
“不可以”的邏輯推導(dǎo)是:
前提1:實(shí)施A行動所產(chǎn)生的效應(yīng)是B
前提2:人之需要是C
價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn):B是否具有滿足C的屬性
前提1和前提2的關(guān)系:B不具有滿足C的屬性
結(jié)論:不可以實(shí)施A行動/實(shí)施A行動是不可以的
因此,在價(jià)值范疇的邏輯中,“可以”的含義是:實(shí)施某行動具有某種能夠?qū)崿F(xiàn)人所追求的某種效應(yīng)屬性。效應(yīng)屬性是一種價(jià)值,而人追求某種價(jià)值是為了滿足人生存之需要。故而可以進(jìn)一步將“可以”的含義確定為:實(shí)施某行動具有能夠滿足人之需要的效應(yīng)屬性。
如果將上述邏輯推導(dǎo)中的“可以”換成“應(yīng)當(dāng)”,同理可推導(dǎo)出“應(yīng)當(dāng)”的含義也是:實(shí)施某行動具有能夠滿足人之需要的效應(yīng)屬性。然而,事實(shí)上“應(yīng)當(dāng)”并不等同于“可以”,“應(yīng)當(dāng)”的含義也不可能僅限于此。“可以”表達(dá)的是一種多項(xiàng)選擇性,可以選擇這樣做,也可以選擇那樣做,而“應(yīng)當(dāng)”則具有比較意義和相對意義。如果選擇只有一種,那么這種選擇便是應(yīng)當(dāng),如果選擇具有多種,那么最能滿足自我之需要的選擇便是應(yīng)當(dāng),也即是說,應(yīng)當(dāng)是最佳的選擇。因此,在“應(yīng)當(dāng)”的邏輯構(gòu)成中,對行動的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)只能是:行動是否具有能夠滿足人之需要的效應(yīng)屬性,并且這種滿足的狀態(tài)在當(dāng)前認(rèn)識范圍之內(nèi)和客觀條件制約下是否是最佳的。在此要強(qiáng)調(diào)的是,這里的“最佳”并不具有唯一性,而是一種程度的要求。因此,“應(yīng)當(dāng)”并不具有唯一性要求,它所表達(dá)的是一種程度要求,也即是滿足人之需要的程度要求。
于是,關(guān)于“應(yīng)當(dāng)”的邏輯推導(dǎo)如下:
前提1:實(shí)施A行動所產(chǎn)生的效應(yīng)是B;
前提2:人之需要是C。
價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn):B是否具有滿足C的屬性,并且這種滿足的狀態(tài)在當(dāng)前認(rèn)識范圍之內(nèi)和客觀條件制約下是否最佳。
前提1和前提2的關(guān)系:B具有滿足C的屬性,并且這種滿足的狀態(tài)在當(dāng)前認(rèn)識范圍之內(nèi)和客觀條件制約下是最佳的。
結(jié)論:應(yīng)當(dāng)實(shí)施A行動/實(shí)施A行動是應(yīng)當(dāng)?shù)摹?/p>
“不應(yīng)當(dāng)”的邏輯推導(dǎo)是:
前提1:實(shí)施A行動所產(chǎn)生的效應(yīng)是B;
前提2:人之需要是C。
價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn):B是否具有滿足C的屬性,并且這種滿足的狀態(tài)在當(dāng)前認(rèn)識范圍之內(nèi)和客觀條件制約下是否最佳。
前提1和前提2的關(guān)系:B具有滿足C的屬性,但是這種滿足的狀態(tài)在當(dāng)前認(rèn)識范圍之內(nèi)和客觀條件制約下不是最佳的;
結(jié)論:不應(yīng)當(dāng)實(shí)施A行動/實(shí)施A行動是不應(yīng)當(dāng)?shù)摹?/p>
由此修正“應(yīng)當(dāng)”的含義:實(shí)施某行動具有能夠滿足人的需要的效應(yīng)屬性,并且在當(dāng)前認(rèn)識范圍之內(nèi)和客觀條件制約下,此種行動所產(chǎn)生的效應(yīng)能夠最為充分地滿足人的需要,也即是說,此種行動是最佳選擇。此時(shí)的“應(yīng)當(dāng)”和“可以”作為一種關(guān)于人的行動的價(jià)值判斷早已存在于人類歷史的早期。二者在規(guī)則①產(chǎn)生之前就已經(jīng)存在,是最為原始、最為根本的“應(yīng)當(dāng)”和“可以”。因此,筆者將它定義為“初元可以”和“初元應(yīng)當(dāng)”。也即是說:“初元可以”和“初元應(yīng)當(dāng)”是一種最為原始、最為根本的關(guān)于人的行動的價(jià)值判斷,這便是“應(yīng)當(dāng)”和“可以”的本體。
群居并非人類所獨(dú)有,也不是人類所創(chuàng)造,人類的群居反而是源于動物的本能。人類的群居生活是為實(shí)現(xiàn)生存價(jià)值而表現(xiàn)出的有力的適應(yīng)性集中和社會防御。[6](P146-155)群居生活所帶來的好處是:易于獲得食物和資源;有利于同種繁殖;便于隱蔽和獲得生存空間;防御自然災(zāi)害和其他災(zāi)害;消除陌生、恐懼心理……在人類社會的早期,個(gè)體的人遵照“初元應(yīng)當(dāng)”和“初元可以”的指示,以滿足自身需要為目的,進(jìn)行各種實(shí)踐活動。然而,由于這種對自身的滿足行為具有很強(qiáng)的排他性,社群內(nèi)部由此而出現(xiàn)各種攻擊行為(內(nèi)斗),從而給群居生活帶來巨大的災(zāi)害。這就使得群居生活所帶來的好處受到很大程度的削弱,甚至使群居生活歸于滅亡。按照斯賓諾莎的觀點(diǎn),在自然狀態(tài)中,個(gè)人權(quán)利的范圍取決于他的力量之大小……(然而)在自然狀態(tài)中,仇恨、妒忌和戰(zhàn)爭可以說是無時(shí)不在的。但人會力圖克服這種悲慘的狀態(tài)。[7](P54-55)于是,單獨(dú)的個(gè)人在群居生活中不斷地表達(dá)滿足自身需要的“初元應(yīng)當(dāng)”和“初元可以”。單獨(dú)的個(gè)人以自身力量為籌碼與群體中的其他人進(jìn)行“討價(jià)還價(jià)”,人的內(nèi)在理性力量就會驅(qū)使他們放棄部分“初元應(yīng)當(dāng)”和“初元可以”,并用一種和平且理性的方法去爭取,直至最后出現(xiàn)一種綜合性傾向。這種綜合性傾向?qū)⒅笇?dǎo)原始人行動的“初元應(yīng)當(dāng)”和“初元可以”加以綜合、調(diào)整,從而形成了具有公共意志屬性的“亞元應(yīng)當(dāng)”和“亞元可以”。這些“亞元應(yīng)當(dāng)”和“亞元可以”在之后的人類歷史中逐漸發(fā)展成為具有現(xiàn)代意義的規(guī)則。規(guī)則源于單獨(dú)個(gè)人的需要,并且由這些具有公共意志屬性的“亞元應(yīng)當(dāng)”和“亞元可以”構(gòu)成。規(guī)則不是別的什么東西,它是協(xié)調(diào)單獨(dú)個(gè)人出于滿足自身需要所表達(dá)的“初元應(yīng)當(dāng)”和“初元可以”,從而導(dǎo)致個(gè)人行為無害于群體,群體意志無害于個(gè)人意志,個(gè)人與群體和諧共處的根本秩序方式。當(dāng)然,這雖然有些理想化,但卻是人類追求的目標(biāo)。
按照上文的論述,可以推導(dǎo)出“應(yīng)當(dāng)”與“可以”的關(guān)系:應(yīng)當(dāng)?shù)谋厝皇强梢缘模梢缘牟灰欢ㄊ菓?yīng)當(dāng)?shù)?。不可以的必然是不?yīng)當(dāng)?shù)?,不?yīng)當(dāng)?shù)陌ú豢梢缘摹?/p>
在規(guī)則產(chǎn)生之前,人類正是用這樣的“應(yīng)當(dāng)”、“不應(yīng)當(dāng)”、“可以”、“不可以”來指導(dǎo)自己的行動。在規(guī)則產(chǎn)生前的時(shí)代,雖然沒有法律和政策,但已經(jīng)開始了規(guī)則的醞釀,可以說在那時(shí),規(guī)則已經(jīng)開始萌芽。人類關(guān)于行動的種種由“亞元應(yīng)當(dāng)”和“亞元可以”組成的規(guī)則正是依照這些“初元應(yīng)當(dāng)”和“初元可以”來制定的。
馬克斯·韋伯指出:就所有的規(guī)范而言,法律命題一般分類為指令性、禁止性和允許性。[8](P100)也即是說,就法律規(guī)范的實(shí)質(zhì)而言,法律規(guī)范是對行為“指令性”、“禁止性”和“允許性”的要求,這是法律規(guī)范的共同屬性。在我國法理學(xué)中,從法律規(guī)則的強(qiáng)制性上來看,可以將它分為強(qiáng)行性規(guī)則和指導(dǎo)性規(guī)則。[5](P120)強(qiáng)行性規(guī)則是指行為主體必須作為或不作為的規(guī)則。指導(dǎo)性規(guī)則是指行為人可以自己決定是否按照規(guī)則指定的行為辦事,規(guī)則只具有指導(dǎo)意義而不具有強(qiáng)行性,這是一種命令性較弱的規(guī)則。在價(jià)值體系中,強(qiáng)行性規(guī)則中的作為和“指令性”規(guī)范都是法律認(rèn)為必須作為的,自然是在人類認(rèn)識范圍之內(nèi)和客觀條件制約下的最佳選擇,這不就是人類的大腦對行動作出的一種“應(yīng)當(dāng)”的判斷嗎?而“禁止性”規(guī)范和強(qiáng)行性規(guī)則中的不作為不就是一種對行動的“不可以”判斷嗎?指導(dǎo)性規(guī)則和“允許性”規(guī)范也能這樣理解:對于行動具有一種滿足人之需要的效應(yīng)屬性但又并非最佳之選擇,法律并不強(qiáng)行要求,將行為的決定權(quán)交由人們自由選擇,這不就是可為可不為的“可以”判斷嗎?因此,法律規(guī)范也可以分為“應(yīng)當(dāng)規(guī)范”、“可以規(guī)范”和“不可以規(guī)范”。也即是說,現(xiàn)代法律也是由這樣的“應(yīng)當(dāng)”和“可以”構(gòu)建起來的。由此可推導(dǎo)出一個(gè)制定優(yōu)良法律的原則:人類關(guān)于行動的各種法律規(guī)則雖然是人制定的、約定的,但是,只有那些違反人類本性的、不科學(xué)的法律規(guī)則才是隨意制定、隨意約定的。反之,優(yōu)良的、科學(xué)的法律規(guī)則絕非隨意制定、隨意約定的,而只能通過人的需要、欲望、目的,從人的行動中推導(dǎo)、制定出來。這也正如羅斯科·龐德所說的:(法律)通過政治組織社會對人的行為進(jìn)行有序的安排來最大限度地滿足人的需求。[7](P177)
正如馬斯洛所指出的那樣:“我們社會中的大多數(shù)成年者,一般都傾向于安全的、有序的、可預(yù)見的、合法的和有組織的世界?!盵7](P239)這些人所需要的是以“亞元應(yīng)當(dāng)”、“亞元可以”為指導(dǎo)的富有秩序化合原則性的理性生活。“初元應(yīng)當(dāng)”、“初元可以”在某些情況下表現(xiàn)為一定程度的“無法無天”、“為所欲為”,在日常生活中,我們認(rèn)為我們自己和他人都有著為種種行為的權(quán)利并根據(jù)這些權(quán)利行事,然而這完全不是因?yàn)榉ǖ浠蛘咧T如此類的規(guī)定對此作了陳述,而是因?yàn)槲覀儽緛砭痛_信應(yīng)該這樣。[7](P149)然而它卻“能夠刺激人們的積極性、激勵(lì)人們做不斷地努力、提高人的才智、并促使人們不懈地尋求新的資源”。為了使人類社會免于分崩離析、變成一盤散沙,為了使社會不失去對其成員的控制,社會聚合力也同樣是必要的。而有一些行為規(guī)則乃是任何社會組織都必須具有的,如果該社會要生存下去的話,[7](P137)“亞元應(yīng)當(dāng)”、“亞元可以”提供了一種傾向于安全的、有序的、可預(yù)見的、合法的和有組織的生活方式,它能夠有效地避免大部分不可預(yù)見的、出乎意料的、難以控制的、混亂的危險(xiǎn)災(zāi)害,有效地維護(hù)著社會生活的繼續(xù)和人類文明的發(fā)展。每個(gè)人都有為所欲為的自由,只要他不侵犯任何他人所享有的平等自由。[7](P101)(法律)給予個(gè)人以過私人生活、培養(yǎng)個(gè)性、增進(jìn)其特殊利益的權(quán)利,只要他們在行使上述權(quán)利是不忽視整個(gè)社會的利益。[7](P88)法律是由“亞元應(yīng)當(dāng)”和“亞元可以”組建而成的一種規(guī)則,法律不能一味強(qiáng)調(diào)“亞元應(yīng)當(dāng)”和“亞元可以”的優(yōu)越之處,而無視“初元應(yīng)當(dāng)”和“初元可以”對人類發(fā)展所產(chǎn)生的積極作用。法律應(yīng)該在“初元應(yīng)當(dāng)”、“初元可以”和“亞元應(yīng)當(dāng)”、“亞元可以”之間尋求一種平衡或協(xié)調(diào)。法律所要做的就是在維持社會秩序底線的前提下,盡可能地滿足個(gè)人的合理需要和主張,并與此同時(shí)促進(jìn)生產(chǎn)進(jìn)步和提高社會之內(nèi)聚性程度。
注釋:
①這里的規(guī)則是具有現(xiàn)代意義的規(guī)則,而在人類社會的早期,規(guī)則表現(xiàn)為原始禁忌、原始儀式等等。
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