■李可勝 鄒崇理
公理形式演繹原本是數(shù)學(xué)或形式邏輯的一種研究思想,20世紀(jì)50年代喬姆斯基(N.Chomsky)將其應(yīng)用到語(yǔ)言研究中,提出了轉(zhuǎn)換生成句法學(xué),開(kāi)啟了句法研究的形式化道路,使得語(yǔ)言學(xué)這門傳統(tǒng)的人文學(xué)科有了自然科學(xué)的屬性。60年代戴維森(D.Davidson)提出的真值條件語(yǔ)義學(xué)和70年代蒙太格(R.Montague)提出的蒙太格語(yǔ)法,將公理形式演繹思想應(yīng)用到自然語(yǔ)言的語(yǔ)義研究中,奠定了形式語(yǔ)義學(xué)的基礎(chǔ)。公理演繹思想代表著語(yǔ)言研究中的理性主義。
由于引進(jìn)了公理演繹思想,現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)出現(xiàn)了形式化的趨勢(shì)。翻開(kāi)當(dāng)代句法學(xué)和語(yǔ)義學(xué)的外文文獻(xiàn),里面充滿了各種邏輯符號(hào)。隱藏在這些邏輯符號(hào)背后的就是公理形式演繹思想。寧春巖認(rèn)為:“形式語(yǔ)言學(xué)中的元語(yǔ)言不只是用來(lái)作為描寫(xiě)、表述的符號(hào)系統(tǒng),更重要的是一種用來(lái)推理、推論的形式符號(hào)系統(tǒng),因而具有公理性和演繹性?!盵1](P206)毫不夸張地說(shuō),如果不了解公理形式演繹思想,就很難真正讀懂當(dāng)代句法學(xué)和語(yǔ)義學(xué)的外文文獻(xiàn)。
在我國(guó),形式邏輯在語(yǔ)言研究中長(zhǎng)期得不到重視。我國(guó)高校的語(yǔ)言學(xué)碩士和博士培養(yǎng)方案中,基本都沒(méi)有形式邏輯課程。這種情況導(dǎo)致的后果之一是,很多學(xué)者沒(méi)有充分理解語(yǔ)言研究中的公理形式演繹思想,從而影響到對(duì)國(guó)外語(yǔ)言學(xué)理論的理解、消化和吸收。在形式化最為突出的語(yǔ)義學(xué)研究中,這種情況尤為明顯。例如,由于不了解真值條件語(yǔ)義學(xué)中的公理演繹思想,一直有學(xué)者誤認(rèn)為真值條件語(yǔ)義學(xué)將真值或真值條件看成是句子的意義,并因此而質(zhì)疑形式語(yǔ)義學(xué)的研究?jī)r(jià)值[2](P59-60)[3](P263),并使得我國(guó)的語(yǔ)義學(xué)長(zhǎng)期停留在傳統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)主義研究上。
按照一般定義,演繹是一種必然性推理,即從給定的前提中,通過(guò)一系列的保真推導(dǎo),獲得結(jié)論。公理形式演繹是指構(gòu)造形式化的邏輯系統(tǒng),用來(lái)表現(xiàn)抽象的演繹過(guò)程。它包括兩個(gè)重要特征:(1)設(shè)定盡可能少的初始概念和公理;(2)可以遞歸應(yīng)用的定理。二者結(jié)合,就可以從數(shù)量有限的初始概念中,通過(guò)遞歸應(yīng)用有限數(shù)量的公理或定理,推導(dǎo)出其他命題。
公理形式演繹本身具有工具性質(zhì),不同領(lǐng)域的研究者可以利用公理演繹的基本思想,依據(jù)不同的目的,構(gòu)造不同的演繹系統(tǒng)。比如,形式邏輯學(xué)家構(gòu)造一階謂詞邏輯語(yǔ)言,應(yīng)用的就是公理演繹思想。一階謂詞邏輯的句法框架通常包括:
(1)有窮數(shù)量的初始符號(hào):包括個(gè)體常元符號(hào)a,b,c等,個(gè)體變?cè)?hào) x,y,z等,謂詞符號(hào) P,Q 等以及邏輯連接詞符號(hào)→,∨等;
(2)合適公式(well-formed formula)的形成規(guī)則:例如,如果P是n元謂詞,那么P(x1,…,xn)是合適公式;如果φ和ψ是合適公式,那么φ→ψ,φ∨ψ也都是合適公式;
(3)有窮數(shù)量公理和定理,例如,如果P為真,那么P∨Q也為真;
(4)除了依據(jù)(1)-(3)所獲得的公式外,都不是合適公式。[4](P104)
(1)和(2)屬于約定的內(nèi)容,具有公理的屬性。通過(guò)遞歸應(yīng)用(3),就可以從(1)和(2)中推演出無(wú)窮數(shù)量的一階謂詞邏輯公式;(4)將所有非合適公式排除在外。這樣,一階謂詞的所有合適邏輯公式都可以通過(guò) (1)-(4)生成出來(lái),這就是公理形式演繹思想的典型應(yīng)用實(shí)例。
公理演繹被用來(lái)研究自然語(yǔ)言,與自然語(yǔ)言的遞歸性 (recursion)密切相關(guān)。遞歸性也被稱為創(chuàng)造性(creativity),是指從有限數(shù)量的詞匯中,通過(guò)遞歸應(yīng)用句法規(guī)則,得到任意數(shù)量、任意長(zhǎng)度的句子。19世紀(jì)的哲學(xué)家洪堡(K.W.Humboldt)就曾指出語(yǔ)言具有遞歸的演繹特征,即“把有限的手段作無(wú)限的使用”[5](P70)。美國(guó)哲學(xué)家、語(yǔ)言學(xué)家喬姆斯基在20世紀(jì)50年代提出生成語(yǔ)法學(xué),系統(tǒng)地應(yīng)用公理演繹思想研究自然語(yǔ)言,其核心思想是:人類可以利用有限數(shù)量的詞匯,遞歸生成無(wú)窮數(shù)量的句子,因此句子的生成過(guò)程必然是一個(gè)公理演繹過(guò)程。此后不久,美國(guó)哲學(xué)家戴維森提出了戴維森綱領(lǐng),首次將公理演繹思想應(yīng)用到自然語(yǔ)言的語(yǔ)義理論中,其理論假設(shè)與喬姆斯基的句法學(xué)相似,即:人類掌握的詞匯概念是有限可數(shù)的,卻可以理解數(shù)量無(wú)窮的句子意義,因此句子意義的生成過(guò)程必然也是一個(gè)從原子語(yǔ)義到命題的公理演繹過(guò)程。[6](P3-4)
因此,無(wú)論從句法角度還是從語(yǔ)義角度,自然語(yǔ)言的核心機(jī)制都是一種公理演繹系統(tǒng)。只是由于自然語(yǔ)言的句法結(jié)構(gòu)復(fù)雜多樣,語(yǔ)義內(nèi)容包羅萬(wàn)象,語(yǔ)言的使用環(huán)境又存在千變?nèi)f化的語(yǔ)境因素,才使語(yǔ)言的公理演繹本質(zhì)被雜亂無(wú)章的表象所掩蓋?,F(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)的任務(wù)之一,就是要掀開(kāi)語(yǔ)言表象,揭示出語(yǔ)言的演繹本質(zhì)。正如形式句法學(xué)家歐哈拉(J.Ouhalla)所說(shuō):“人類語(yǔ)言的創(chuàng)造性充分地證明,了解語(yǔ)言本質(zhì)就是了解一套有限數(shù)量的規(guī)則,也就是一個(gè)計(jì)算體系,這個(gè)體系可以通過(guò)有限數(shù)量的規(guī)則和詞庫(kù),生成無(wú)窮數(shù)量的句子?!盵7](P6)
在《句法結(jié)構(gòu)》一書(shū)中,喬姆斯基將“語(yǔ)言看成是(有限或無(wú)限的)句子集合,所有句子的長(zhǎng)度都是有限的,且都是從元素的有限集中構(gòu)造出來(lái)的”[8](P13)。這是一種數(shù)學(xué)集合論的視角,所有合格句子構(gòu)成的集合就是語(yǔ)言,這個(gè)集合可以是無(wú)窮大,因?yàn)槿祟愓f(shuō)出的句子是無(wú)法窮盡列舉的。而造句成分(如音位、語(yǔ)素、詞等)構(gòu)成的集合卻是有窮集合,因?yàn)樵炀涑煞值目偭渴窍鄬?duì)有限的。句子是由造句成分按一定的結(jié)構(gòu)方式 (規(guī)則)組織起來(lái)的線性序列結(jié)構(gòu)。既然無(wú)窮大的句子集是由有窮的造句成分集生成的,那么語(yǔ)言學(xué)家的任務(wù)就是要找出從有窮集中生成無(wú)窮集的生成規(guī)則。
不過(guò),喬姆斯基并沒(méi)有止步于給出某種具體語(yǔ)言的生成規(guī)則,在他看來(lái),人類的語(yǔ)言雖然千差萬(wàn)別,但將一個(gè)牙牙學(xué)語(yǔ)的兒童放在不同語(yǔ)言社區(qū)里,則無(wú)論他的國(guó)籍和種族,也無(wú)論他的父母說(shuō)的是什么語(yǔ)言,具有什么樣的社會(huì)文化背景,這個(gè)兒童都可以很自然地習(xí)得該社區(qū)的語(yǔ)言。由此可見(jiàn),人類語(yǔ)言的句法有著共同的核心,不同語(yǔ)言的生成規(guī)則都是從這一核心演變而來(lái)。在喬姆斯基看來(lái),這個(gè)核心就是一套句法元規(guī)則,即普遍語(yǔ)法。而語(yǔ)言學(xué)家的任務(wù),就是從千差萬(wàn)別的人類語(yǔ)言中,通過(guò)溯因推理,將這套元規(guī)則揭示出來(lái)。
翻開(kāi)各種生成句法學(xué)的文獻(xiàn),里面討論著各種各樣的規(guī)則和假設(shè),而提出并論證這些規(guī)則和假設(shè),目的只是為了證明:假定存在一個(gè)公理形式演繹系統(tǒng),如果能證明該系統(tǒng)可以推演出人類所有合乎語(yǔ)法的句子,則可以證明這個(gè)系統(tǒng)揭示了普遍語(yǔ)法的元規(guī)則。如寧春巖所說(shuō):“假定某形式語(yǔ)言學(xué)理論系統(tǒng)靠有限的數(shù)據(jù)型的和操作型的形式手段能夠推導(dǎo)出語(yǔ)言的所有LF-PF(即邏輯表達(dá)式與語(yǔ)音表達(dá)式的匹配),而不能推導(dǎo)出LF-PF之外的東西,那么作為形式推導(dǎo)系統(tǒng)的這個(gè)語(yǔ)言學(xué)理論在不需要經(jīng)驗(yàn)證實(shí)的條件下便可邏輯地證明為是自足自明的?!盵1](P208)
喬姆斯基認(rèn)為人類語(yǔ)言的句法都可以從同一套元規(guī)則中推演出來(lái)。從理論上看,這意味著在兒童習(xí)得某種特定語(yǔ)言的句法規(guī)則之前,大腦中已有了這套元規(guī)則。由此推論,這套元規(guī)則就不可能是后天習(xí)得的,那么唯一合理的解釋就是,這套元規(guī)則具有生物遺傳屬性,即人類生而具有某種語(yǔ)言官能 (Innated Language Faculty),這就是所謂的“語(yǔ)言天賦論”假說(shuō)。
本文對(duì)這種假設(shè)不做評(píng)論。但毫無(wú)疑問(wèn),喬姆斯基的語(yǔ)言學(xué)思想體現(xiàn)了公理形式演繹思想,如江怡指出的:“建立這種嚴(yán)格精密的語(yǔ)法形式,就是對(duì)一切自然語(yǔ)言給出一套預(yù)先設(shè)定的語(yǔ)言邏輯結(jié)構(gòu)即轉(zhuǎn)換規(guī)則和生成規(guī)則,并根據(jù)這些規(guī)則來(lái)解釋和評(píng)價(jià)各種不同的語(yǔ)言,這就是一種邏輯的演繹系統(tǒng)?!盵9](P2)蔡曙山在評(píng)論喬姆斯基時(shí)也認(rèn)為:“喬姆斯基使用形式化的方法,使自然語(yǔ)言的結(jié)構(gòu)變?yōu)檫壿嬌峡赏茖?dǎo)的?!盵10](P9)從這一點(diǎn)說(shuō),喬姆斯基對(duì)語(yǔ)言學(xué)的貢獻(xiàn)具有里程碑式的意義。
理論上說(shuō),“語(yǔ)言天賦論”只有得到生物遺傳學(xué)的證據(jù)才能成立,而到目前為止,生物遺傳學(xué)并沒(méi)有提出被大眾所接受的證據(jù)。因此,認(rèn)為人的句法能力具有生物遺傳性的“語(yǔ)言天賦論”仍然處于假說(shuō)階段。也正因?yàn)槿绱耍瑔棠匪够睦碚撌艿搅撕芏噘|(zhì)疑,但他的句法形式演繹思想?yún)s得到了繼承和發(fā)展。此后興起的廣義短語(yǔ)結(jié)構(gòu)語(yǔ)法(Generalized Phrase Structure Grammar)、詞匯功能語(yǔ)法(Lexical Function Grammar)等形式句法理論,都致力于用公理形式演繹的方法刻畫(huà)某種特定語(yǔ)言的外顯句法結(jié)構(gòu),而不討論內(nèi)化在人腦中的普遍語(yǔ)法,更不涉及目前還沒(méi)有被證實(shí)的“語(yǔ)言天賦論”假說(shuō),因此更貼近于實(shí)際使用的語(yǔ)言。在20世紀(jì)70年代以后,這類形式句法理論已經(jīng)成了自然語(yǔ)言計(jì)算處理的理論基礎(chǔ)。
另一個(gè)繼承公理形式演繹的語(yǔ)言研究領(lǐng)域是形式語(yǔ)義學(xué),開(kāi)創(chuàng)者是美國(guó)哲學(xué)家戴維森和美國(guó)邏輯學(xué)家蒙太格。雖然在蒙太格的論文中,可以看到語(yǔ)義的公理形式演繹借鑒了喬姆斯基的句法公理形式演繹思想[11](P222),但形式語(yǔ)義學(xué)與生成句法學(xué)卻有著本質(zhì)的差異。
首先,生成句法學(xué)是一種認(rèn)識(shí)論意義上的理論。喬姆斯基從本體論角度討論語(yǔ)言,研究語(yǔ)言的共性,回答的問(wèn)題是人類的語(yǔ)言是怎么回事,目標(biāo)是用公理演繹的形式化方法給出人腦中抽象的語(yǔ)言結(jié)構(gòu),并以此證明句法能力遺傳性的假說(shuō)。形式語(yǔ)義學(xué)則是工程論意義上的理論,是從使用的角度討論具體的語(yǔ)言,回答的問(wèn)題是人類是如何理解語(yǔ)言的,目標(biāo)是用公理演繹的形式化方法給出實(shí)際使用的語(yǔ)言結(jié)構(gòu)所表達(dá)的語(yǔ)義。
其次,生成句法學(xué)屬于語(yǔ)言學(xué),而形式語(yǔ)義學(xué)則是語(yǔ)言學(xué)、邏輯學(xué)和哲學(xué)的交叉學(xué)科。形式語(yǔ)義學(xué)的理論先驅(qū)是哲學(xué)家戴維森,而技術(shù)奠基人則是數(shù)理邏輯學(xué)家蒙太格。1967年,戴維森在《真值與意義》(Truth and Meaning)一文中,提出改造塔爾斯基的“T-約定”來(lái)構(gòu)建自然語(yǔ)言的真值條件語(yǔ)義學(xué)理論。[6](17-36)在戴維森的影響下,蒙太格1970年發(fā)表《作為形式語(yǔ)言的英語(yǔ)》(English as a Formal Language)一文,他采用形式邏輯的方法,構(gòu)造嚴(yán)謹(jǐn)縝密的公理演繹系統(tǒng)來(lái)刻畫(huà)自然語(yǔ)言語(yǔ)句的真值條件,這是蒙太格語(yǔ)法的最初形式。[11](P188-220)無(wú)論是戴維森的語(yǔ)義理論還是蒙太格語(yǔ)法,其核心內(nèi)容都是公理演繹思想。
如前文所述,人類所掌握的詞匯數(shù)量是有限的,但表達(dá)思想的句子數(shù)量卻是無(wú)窮的。如果按照命題邏輯的做法,將句子看成是基本的意義單位,考慮到自然語(yǔ)言的句子數(shù)量幾乎是不可窮盡的,因此要讓所有的句子都得到形式化的語(yǔ)義表征 (semantic representation)也幾乎是不可能的。事實(shí)上,唯一的方法就是讓句子的意義表征從詞匯的意義表征中生成出來(lái),即給有限數(shù)量的詞匯都配上相應(yīng)的語(yǔ)義表征(即語(yǔ)義表達(dá)式),同時(shí)給出若干語(yǔ)義運(yùn)算規(guī)則。這樣在應(yīng)用句法規(guī)則從詞匯組合成句子時(shí),同步應(yīng)用語(yǔ)義規(guī)則使得詞匯的語(yǔ)義表達(dá)式推演出句子的語(yǔ)義表征。[12](P66)而整個(gè)的語(yǔ)義組合運(yùn)算過(guò)程,所依據(jù)的是具有公理演繹性質(zhì)的形式邏輯系統(tǒng)。
例如,通常情況下,解釋某個(gè)句子的意思時(shí),會(huì)套用“句子s的意思是p”的格式。其中s是對(duì)象語(yǔ)言,也就是需要解釋的句子,而p是解釋s的元語(yǔ)言,也就是s的語(yǔ)義表征。它可以與s屬于同一種語(yǔ)言,也可以屬于不同的語(yǔ)言(如外語(yǔ)),甚至還可以是一種人工形式化的語(yǔ)言。但是這種解釋方式始終存在一個(gè)問(wèn)題,即s的數(shù)量不可窮盡,所以用以解釋s的p也將是不可窮盡的。
解決這一問(wèn)題需要讓p通過(guò)某種“演算”規(guī)則從s的構(gòu)成成分的意義中演繹而來(lái)。假定在某種自然語(yǔ)言中,有窮集 W= {w1,w2,…,wn}是由句子的基本構(gòu)成成分(主要指詞匯)組成的,有窮集 M= {m1,m2,…,mm}是由構(gòu)成成分的語(yǔ)義表達(dá)式組成的 (考慮到有一詞多義和多詞同義的情況,W和M的基數(shù)一般不會(huì)一致)。無(wú)窮集S={s1,s2,…}是由該語(yǔ)言中所有的句子組成,無(wú)窮集P={p1,p2,…}是由所有句子的語(yǔ)義表征組成的。形式句法學(xué)認(rèn)為:S中的任意一個(gè)s都是由W中的若干成員通過(guò)一定的句法規(guī)則獲得的,而形式語(yǔ)義學(xué)則認(rèn)為:P中的任意命題p也應(yīng)該是從M中的若干成員通過(guò)一定的語(yǔ)義運(yùn)算規(guī)則獲得的。
但是形式語(yǔ)義面臨一個(gè)難題,即如何定義S中的m?因?yàn)檫@種定義必須滿足:(1)確保任意一個(gè)p都是通過(guò)一個(gè)公理演繹的形式系統(tǒng)從若干個(gè)m中推演出來(lái);(2)確保推演出來(lái)的不同的p之間的邏輯關(guān)系(如蘊(yùn)含、否定等)是可以判定的。做不到第一點(diǎn),就不得不為S中的每一個(gè)s指派一個(gè)p,考慮S是無(wú)窮集,這項(xiàng)工作將永無(wú)盡頭。做不到第二點(diǎn),那么給句子指派意義就失去意義。
要得到這樣的語(yǔ)義形式演繹系統(tǒng),就需要引入真值和真值條件。究其緣由,實(shí)現(xiàn)形式演繹的前提是遞歸性,在自然語(yǔ)言的各種意義概念中,只有真值條件具有遞歸性。也就是說(shuō),句子的真值條件可以通過(guò)遞歸應(yīng)用一定的規(guī)則,從作為原子語(yǔ)義的詞匯所指中獲得。這可以從下面的例子中得到說(shuō)明。
按照謂詞邏輯的通常做法,單稱詞的所指是個(gè)體,類名詞的所指是一種集合,句子的所指是真值,用1和0表示。例如“柏拉圖”的所指是一個(gè)個(gè)體,用b表示,“哲學(xué)家”的所指是一個(gè)集合,用Z表示,該集合是由所有哲學(xué)家個(gè)體構(gòu)成的。再將“(單稱詞)+是+(類名詞)”這種結(jié)構(gòu)的語(yǔ)義作用表示成形式邏輯中的一種函項(xiàng),記作P(x),其中個(gè)體變?cè)獂代表單稱詞的所指,而謂詞變?cè)狿代表類名詞的所指。函項(xiàng)P(x)的定義域是個(gè)體集,如{柏拉圖,蘇格拉底,凱撒大帝,秦始皇,…},值域是真值的集合,即{0,1}。并約定P(x)的真值條件是:如果在定義域中選取的個(gè)體屬于P指稱的集合,那么P(x)的值就是1,否則是 0。
這樣b,Z和P(x)就分別成了“柏拉圖”、“哲學(xué)家”和“(單稱詞)+是+(類名詞)”的邏輯語(yǔ)義式。現(xiàn)在,將Z和b分別帶入到函項(xiàng)P(x)中,就得到了一個(gè)命題表達(dá)式Z(b),同時(shí)由P(x)的真值條件可以得到Z(b)的真值條件:Z(b)為真當(dāng)且僅當(dāng)存在一個(gè)個(gè)體b,b屬于集合Z。以現(xiàn)實(shí)世界為參照,b屬于Z所代表的集合,所以得到了Z(b)的所指1。這樣,Z(b)的所指(即真值)就直接依賴于b和Z的所指以及句法結(jié)構(gòu)所體現(xiàn)的函項(xiàng)P(x),這就是被譽(yù)為現(xiàn)代邏輯基石的弗雷格組合性原則:一個(gè)復(fù)合表達(dá)式是其構(gòu)成成分的意義的函項(xiàng)。[13](P75)
鑒于Z(b)是句子“柏拉圖是哲學(xué)家”的語(yǔ)義表征,因此Z(b)的真值條件也就是這個(gè)句子的真值條件。要特別注意的是,語(yǔ)義的形式化并非是為了得到句子的真值,而是以獲得真值為目標(biāo),給出句子獲得真值的條件。事實(shí)上,句子是否為真并不重要,重要的是如果這句話為真,則必須滿足什么樣的條件。換言之,如果該句子成立,則出現(xiàn)什么樣的情境。所以戴維森認(rèn)為真值條件就是句子語(yǔ)義的外顯形式,并且“給出真值條件就是給出句子的意義”[6](P56)。
上述例子雖然簡(jiǎn)單,但很好地體現(xiàn)了形式語(yǔ)義學(xué)的公理演繹思想。當(dāng)然在自然語(yǔ)言中,像“柏拉圖是哲學(xué)家”這樣的簡(jiǎn)單直陳句僅屬于特例。大多數(shù)情況下,自然語(yǔ)言的句法和語(yǔ)義都不是一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系,而是受制于句法、語(yǔ)義和語(yǔ)用等多重機(jī)制的作用,因此自然語(yǔ)言語(yǔ)義的形式化研究才顯得困難重重。也正因?yàn)槿绱?,基于公理演繹思想的形式語(yǔ)義學(xué)才有了自己的存在價(jià)值。
無(wú)論是形式句法研究還是形式語(yǔ)義研究,都否認(rèn)自然語(yǔ)言和人工邏輯語(yǔ)言有本體論上的差別[6](24)[11](P188)。二者都具有遞歸性,即從有窮初始符號(hào)集,通過(guò)遞歸應(yīng)用有限數(shù)量的組合規(guī)則,得到無(wú)窮的句子集合或句子語(yǔ)義表達(dá)式的集合。因此,構(gòu)造各種類型的公理形式演繹系統(tǒng),揭示自然語(yǔ)言的不同的運(yùn)作規(guī)律就成了自然語(yǔ)言研究的重要內(nèi)容。盡管語(yǔ)言的形式化研究面臨許多困難,但是公理形式演繹是實(shí)現(xiàn)自然語(yǔ)言機(jī)器理解的唯一途徑,所以形式語(yǔ)言研究成為西方語(yǔ)言研究的前沿?zé)狳c(diǎn)也就不奇怪了。
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