英國(guó)電子出版物法定繳存研究

黃紅華（北京大學(xué)信息管理系 北京 100871）

信息技術(shù)的快速發(fā)展帶來(lái)了電子出版業(yè)的繁榮與擴(kuò)張，主要表現(xiàn)為電子出版物種類、數(shù)量的與日俱增。這種與傳統(tǒng)印刷型出版物迥異的形式——電子出版物同樣具有保存價(jià)值、傳播價(jià)值、學(xué)術(shù)價(jià)值及研究?jī)r(jià)值。作為記錄人類文化的重要載體形式，電子出版物的有效、科學(xué)、低成本的管理與保存卻不是易事。綜觀世界，許多國(guó)家在規(guī)章、條例等方面對(duì)印刷型出版物的保存與管理有所規(guī)定，以立法的形式建立有關(guān)印刷型出版物繳存制度，但真正以“法”的形式規(guī)定并形成繳存制度來(lái)確定電子出版物繳存的國(guó)家和地區(qū)則為數(shù)不多。英國(guó)作為世界上最早建立出版物繳存本制度的國(guó)家之一，在以立法形式保障電子出版物的保存方面也是與時(shí)俱進(jìn)的。鑒于此，本文以英國(guó)2003年《法定繳存圖書館法》為主線，以相關(guān)電子出版物的法典、條例等為研究對(duì)象，對(duì)其特點(diǎn)進(jìn)行歸納總結(jié)，以期為我國(guó)相關(guān)法律的制定、制度的形成提供借鑒。

1 法律基礎(chǔ)

2003年頒布的《法定繳存圖書館法》（Legal Deposit Libraries Act 2003）是英國(guó)現(xiàn)行電子出版物繳存法律基礎(chǔ)，該法共有17條，其中6～8條是對(duì)非印刷型出版物繳存制度的規(guī)定，具體規(guī)定有 ：（1）所有閱讀非印刷型出版物的軟件、相關(guān)操作手冊(cè)或其他伴隨作品的附件均需一同繳存；（2）如非印刷型出版品不止以一種形式發(fā)行，由繳存圖書館決定應(yīng)繳存的版本格式；（3）對(duì)于繳存的非印刷型出版物，除了國(guó)務(wù)大臣等制定規(guī)章許可人員外，版本圖書館以及其代理人和讀者不可以使用資料或加以復(fù)制、出借給第三方，也不可以用電腦程序或是資料庫(kù)進(jìn)行必要的修改[1]。

2 英國(guó)進(jìn)行電子出版物法定繳存的具體做法

2.1 立法保障

從1610年以立法形式正式確認(rèn)出版物繳存制度開始，英國(guó)在此方面已經(jīng)經(jīng)歷400多年的變化和發(fā)展。英國(guó)現(xiàn)存的法定繳存立法最早見于1911年的《版權(quán)法》第15條（Copyright Act of 1911，section 15），但是該法并未規(guī)定任何非印刷型出版物的繳存，這也就意味著該立法沒有覆蓋電子出版物。1988年，修訂后的《版權(quán)法》（Revision of the Copyright Act，1988）在法定繳存方面的規(guī)定沒有產(chǎn)生任何變化，其將繳送對(duì)象仍只限定為非書資料（non-print materials），且不含電子出版物（electronic publications）。一直以來(lái)，英國(guó)都是在《版權(quán)法》中對(duì)繳存制度進(jìn)行規(guī)定，直到2003年10月30日英國(guó)議會(huì)才通過(guò)了專門的出版物繳存法——《法定繳存圖書館法》，并于2004年2月1日起生效[2]。該法是英國(guó)圖書館界首部關(guān)于圖書館及出版物法定繳存的專門立法。該法的意義不僅在于此，其還在相應(yīng)的條文中對(duì)電子出版物的繳存做了相應(yīng)規(guī)定。該法已經(jīng)取代英國(guó)原有的法定繳送本法源《著作權(quán)法》（The Copyright Act 1911），并將非印刷型態(tài)資料正式納入法定繳送本制度之中，是繼1972年《大英圖書館法》（The British Library Act）之后英國(guó)圖書館界最重要的立法，為英國(guó)已有400年歷史的繳送本制度翻開了歷史性的一頁(yè)。

2.2 英國(guó)國(guó)家圖書館為主導(dǎo)

英國(guó)國(guó)家圖書館是英國(guó)主要接受繳存的圖書館之一，它在電子出版物繳存制度的制定及實(shí)施過(guò)程中具有主導(dǎo)作用。1996年1月，英國(guó)國(guó)家圖書館在都柏林圣三一學(xué)院和英國(guó)電影協(xié)會(huì)（British Film Institute，簡(jiǎn)稱BFI）的支持下，向當(dāng)時(shí)國(guó)家遺產(chǎn)部（Department of National Heritage，簡(jiǎn)稱DNH）就非印刷型出版物（包括數(shù)字資料）法定繳存方面提出建議。他們認(rèn)為非印刷型材料也是國(guó)家智力遺產(chǎn)的組成部分，并且英國(guó)在這方面的產(chǎn)出逐漸多于印刷型出版物。正如英國(guó)國(guó)家圖書館館長(zhǎng)林恩·布林德利（Lynne Brindley）所言：“到2020年，數(shù)字出版材料將超過(guò)印刷版，大英圖書館必須收集、保護(hù)這些資源并提供給大家利用。我很高興能夠進(jìn)行此次公開磋商，這將進(jìn)一步擴(kuò)展法定繳存的原則，將繳存范圍擴(kuò)展至數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)出版的材料。”[3]此外，在2008—2011戰(zhàn)略規(guī)劃中，英國(guó)國(guó)家圖書館認(rèn)為，作為世界上最大的研究型圖書館之一，其有責(zé)任保護(hù)國(guó)家記載的過(guò)去，有責(zé)任為今天的研究者提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，有責(zé)任確保后代能夠獲取國(guó)家遺產(chǎn)及世界知識(shí)，這些遺產(chǎn)及知識(shí)已經(jīng)越來(lái)越多地體現(xiàn)在數(shù)字文獻(xiàn)中[4]。面對(duì)全球日益數(shù)字化的趨勢(shì)，英國(guó)國(guó)家圖書館在該戰(zhàn)略規(guī)劃中提出了7個(gè)戰(zhàn)略重點(diǎn)及每個(gè)戰(zhàn)略重點(diǎn)的主要任務(wù)，其中戰(zhàn)略重點(diǎn)之一就是廣泛獲取和存儲(chǔ)英國(guó)電子出版物，即完成對(duì)公共網(wǎng)站和已有電子出版物的采集、存儲(chǔ)和長(zhǎng)期保存；完成與法定繳存咨詢小組的合作；對(duì)不適合立法或不能立法的領(lǐng)域建立自愿存繳制度；借鑒其他國(guó)家的做法，建立電子出版物采集、跟蹤的最佳實(shí)踐[4]。英國(guó)國(guó)家圖書館還在《應(yīng)對(duì)知識(shí)增長(zhǎng)：大英圖書館2011—2015戰(zhàn)略》（Growing Knowledge: The British Library's Strategy 2011—2015）中提出了戰(zhàn)略重點(diǎn)的第3條，即要充分利用有限資源，優(yōu)先實(shí)現(xiàn)下列內(nèi)容：一是將自愿和法定繳存資源轉(zhuǎn)化為純數(shù)字化內(nèi)容，與文化、媒體與體育部（Department for Culture，Media and Sport，簡(jiǎn)稱DCMS）、出版商、法定繳存圖書館及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)合作，出臺(tái)相關(guān)條例，確保2003年《法定繳存圖書館法》的順利實(shí)施；二是管理自愿和法定繳存資源的入館和存放工作[5]。英國(guó)國(guó)家圖書館的主導(dǎo)性工作為電子出版物繳存得以在英國(guó)實(shí)現(xiàn)提供了組織保障。

2.3 不同部門配合實(shí)施

英國(guó)電子出版物繳存雖然已經(jīng)有明確立法，但是在實(shí)施過(guò)程中仍需諸多部門配合，如對(duì)立法實(shí)施結(jié)果進(jìn)行評(píng)估、向社會(huì)公眾收集意見稿等。政府當(dāng)局的作用在于為電子出版物繳存確定主基調(diào)，即是否實(shí)施電子出版物繳存，這有利于包括圖書館在內(nèi)的相關(guān)部門展開進(jìn)一步工作。在準(zhǔn)備實(shí)施繳存之初，1997年2月英國(guó)政府發(fā)布了一份咨詢稿——《出版物法定繳存：咨詢稿》（Legal Deposit of Publications:A Consultation Paper）寫道：為了保存國(guó)家已出版檔案，有必要將法定繳存的范圍拓展到電子（或是數(shù)字）等物理形式的出版物[6]。這為之后其他部門積極做好繳存工作奠定了基礎(chǔ)。1998年1月，文化、媒體與體育部大臣宣布成立法定繳存工作組（Working Party on Legal Deposit），由安東尼·肯尼爵士（Sir Anthony Kenny）擔(dān)任主席。此外，英國(guó)政府還成立了一個(gè)工作組，討論延伸法定繳存的范圍，將非印刷型材料納入其中。之后，該工作組發(fā)表了一份報(bào)告（Report of the Working Party on Legal Deposit，1998）稱，為了確保已出版物得到有代表性和全面性的保存，僅自愿繳存是不夠的[7]。該工作組負(fù)責(zé)研究如何延伸法定繳存的范圍，同時(shí)減輕出版商的負(fù)擔(dān)。報(bào)告還認(rèn)為，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，只有法定繳存才足以確保完整的國(guó)家出版檔案保存[7]。文化、媒體與體育部大臣在1998年12月的一次議會(huì)上對(duì)此報(bào)告進(jìn)行了回應(yīng)，認(rèn)為該報(bào)告為推動(dòng)立法提供了令人信服的案例，并且要求起草自愿繳存實(shí)踐法案作為過(guò)渡措施和向?qū)杂?jì)劃[8]。可見，多部門積極配合為繳存電子出版物營(yíng)造了良好的理論氛圍和實(shí)踐基礎(chǔ)。

2.4 多項(xiàng)保障措施

為了全面實(shí)現(xiàn)英國(guó)電子出版物繳存的順利實(shí)施，英國(guó)有關(guān)部門還實(shí)施了諸多配套措施。例如，為了實(shí)施“2011年法定繳存圖書館法（非印刷型出版物）規(guī)章咨詢草案”，文化、媒體與體育部和商業(yè)創(chuàng)新與技能部（Department for Business Innovation &Skill ，簡(jiǎn)稱DBIS）在法定繳存咨詢小組建議的基礎(chǔ)上完成了一項(xiàng)關(guān)于免費(fèi)、無(wú)障礙獲取離線和在線出版物的公共咨詢。咨詢草案的指南內(nèi)容包括非印刷型出版物法定繳存的內(nèi)容、法定繳存適用的時(shí)間、獲取繳存作品的途徑、繳存作品的質(zhì)量和形式等規(guī)定、法定繳存圖書館處理繳存作品的方法等。但凡在繳存過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)的問(wèn)題及相應(yīng)的解決方案在草案中都會(huì)有詳細(xì)的闡述，其對(duì)出版商的責(zé)任、繳存圖書館的義務(wù)以及讀者使用權(quán)利等都進(jìn)行了清晰的界定。此外，該草案要求國(guó)務(wù)大臣需要在2017年4月5日之前對(duì)條例的運(yùn)作效果進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果包括是否允許條例終止、是否在有效期前廢除這些條例、在修正或不修正的情況下是否延長(zhǎng)條例的時(shí)間。該草案針對(duì)包括非印刷型出版物在內(nèi)的出版物進(jìn)行了細(xì)致的界定[9]。除此之外，值得關(guān)注的還有2000年1月4日正式生效的《非印刷型出版物自愿繳存實(shí)踐法典》（Code of Practice for the Voluntary Deposit of Non-Print Publications）。該法典通過(guò)了出版商和繳存圖書館之間的相關(guān)協(xié)議，旨在減少出版商和銷售商的負(fù)擔(dān)。法典詳細(xì)規(guī)定了應(yīng)繳存的出版物類型，即繳存的出版物應(yīng)是縮微形式和離線電子媒體（或稱便攜式電子出版物，是一種物理形式的數(shù)字媒體，如磁盤、磁帶或是更普通的一些光盤類型，如CD-ROM或DVD）方面的非印刷型出版物。另外，對(duì)于非印刷型出版物的電子下載、使用等都有詳細(xì)規(guī)定[10]。該法典在出版協(xié)會(huì)（Publish Association，簡(jiǎn)稱PA）的支持下，聯(lián)合學(xué)術(shù)與專業(yè)學(xué)會(huì)出版商協(xié)會(huì)（Association of Learned and Professional Society Publishers，簡(jiǎn)稱ALPSP）和期刊出版商協(xié)會(huì)（Periodical Publishers Association，簡(jiǎn)稱PPA）等部門在最后立法（即2003年的《法定繳存圖書館法》）之前對(duì)國(guó)家已出版檔案引入非印刷型出版物自愿繳存制度。多項(xiàng)措施的配合能在電子出版物繳存實(shí)施過(guò)程中及時(shí)解決出現(xiàn)的問(wèn)題。

3 對(duì)相關(guān)國(guó)家制定電子出版物法定繳存的啟示

3.1 明確規(guī)定應(yīng)繳存的不同類型出版物

英國(guó)法定繳存范圍一般可分為印刷型出版物（printed publications）和非印刷型出版物（non-print publications）。英國(guó)對(duì)各自范圍進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。在英國(guó)，電子出版物（electronic publications）是指以電子形式生產(chǎn)、傳播、保存和使用的已出版文獻(xiàn)，包括電子圖書和多媒體出版物（在線和便攜式出版物，如磁盤和CD-ROMS）、電子期刊或電子系列（有或沒有印刷相似物）、數(shù)據(jù)庫(kù)（離線和在線數(shù)據(jù)庫(kù)）和互聯(lián)網(wǎng)文獻(xiàn)[11]。最初，英國(guó)對(duì)于電子出版物的法定繳存范圍僅限于文本和數(shù)值數(shù)據(jù)（textual and numeric data），后來(lái)逐漸發(fā)展到聲音和動(dòng)靜態(tài)電影圖像，即多媒體出版物（multimedia publications）。由于一些新的記錄介質(zhì)（如光盤）增加了儲(chǔ)存能力，軟件不斷提高檢索、保存的信息能力，同時(shí)互聯(lián)網(wǎng)的廣泛發(fā)展也帶來(lái)了出版的爆炸式發(fā)展，因此對(duì)不同類型的電子出版物的內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定顯得尤為重要，且有利于平衡繳存圖書館和出版商的利益、界定其責(zé)權(quán)。

3.2 法定繳存與自愿繳存相結(jié)合

英國(guó)電子出版物繳存制度主要實(shí)行自愿繳存，同時(shí)也采用法定繳存與自愿繳存相結(jié)合的政策，這也是國(guó)際出版物繳存立法的特點(diǎn)之一，這種立法能夠使不同的繳送方式相互補(bǔ)充，提高各方積極性，擴(kuò)大繳存出版物的數(shù)量和范圍[12]。法定繳存是英國(guó)國(guó)家圖書館館藏的主要來(lái)源之一，但是目前法定繳存的范圍只涵蓋印刷型資源。為此，英國(guó)法定繳存專題調(diào)查委員會(huì)一方面推動(dòng)電子出版物繳存立法，建立健全的法定繳存系統(tǒng)來(lái)獲取綜合的國(guó)家檔案；另一方面，自愿繳存作為英國(guó)目前收繳電子出版物的主要發(fā)展途徑，操作規(guī)則由出版企業(yè)聯(lián)合會(huì)、法定繳存圖書館和文化、媒體與體育部協(xié)商和批準(zhǔn)。自愿繳存包括英國(guó)在線電子資源的繳存、基于原版本或是打算作為信息而非娛樂產(chǎn)品的資源繳存。此外，英國(guó)電子出版物繳存專題調(diào)查委員會(huì)還開展自愿繳存試驗(yàn)，以便最終推動(dòng)對(duì)電子出版物繳存立法[13]。雖然英國(guó)在電子出版物繳存方面仍存在一些技術(shù)和管理上的障礙，給相關(guān)部門和接受繳存的圖書館也帶來(lái)了一些困難，但是法定繳存工作組的報(bào)告仍認(rèn)為，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，只有法定繳存才足以確保完整的國(guó)家出版檔案保存[7]。

3.3 重視與出版商之間的合作

2003年的《英國(guó)繳存圖書館法》規(guī)定，在英國(guó)的出版商及發(fā)行商繳存其出版物是一種責(zé)任[1]，即出版商有義務(wù)把1種出版物的1份復(fù)本在出版后的1個(gè)月內(nèi)發(fā)送到英國(guó)國(guó)家圖書館。發(fā)展到數(shù)字時(shí)代，英國(guó)國(guó)家圖書館法定繳存主要負(fù)責(zé)人Byford曾對(duì)多年來(lái)英國(guó)出版商與法定繳送本圖書館之間的合作是否有效這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了探討，他重點(diǎn)介紹了近20年來(lái)自愿繳存方案中二者的合作，證實(shí)兩者合作是成功制定電子出版物繳存制度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。其還撰文分析了1610—1835年、1836—1911年等不同階段出版商由于法定繳存政策、法令的不同規(guī)定而對(duì)法定繳存產(chǎn)生的態(tài)度變化。他認(rèn)為在電子時(shí)代，對(duì)電子出版物繳存首先采取自愿繳存的形式，適合于出版商[13]。不僅如此，英國(guó)國(guó)家圖書館研究與發(fā)展部（British Library Research and Development Department，簡(jiǎn)稱BLRD）在一份報(bào)告中稱，電子出版服務(wù)（Electronic Publishing Service，簡(jiǎn)稱EPS）是其非印刷型資料繳存計(jì)劃的一部分，EPS負(fù)責(zé)與重要的在線數(shù)據(jù)庫(kù)生產(chǎn)商進(jìn)行切磋和訪談，就在線數(shù)據(jù)庫(kù)的繳存立法草案達(dá)成共識(shí)[14]?？梢?，在實(shí)施電子出版物繳存計(jì)劃及相關(guān)立法的過(guò)程中，需要對(duì)出版商或數(shù)據(jù)生產(chǎn)商高度重視。值得一提的是，自《出版物法定繳存：咨詢稿》實(shí)施以后，出版商同意把法定繳存范圍擴(kuò)大到網(wǎng)絡(luò)電子出版物，但他們關(guān)心的是相關(guān)的安全和獲取等問(wèn)題。英國(guó)重視與出版商的合作的經(jīng)驗(yàn)表明，出版商意識(shí)到自己繳存義務(wù)的同時(shí)，也不能忽視出版商的商業(yè)利益。版權(quán)登記只是為出版商繳存提供了一個(gè)誘因，國(guó)家書目機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)通過(guò)有效和及時(shí)的措施來(lái)鼓勵(lì)繳存?？傊c出版商建立良好的工作關(guān)系至關(guān)重要[15]。

4 結(jié) 語(yǔ)

在我國(guó)，有關(guān)于繳存制度的規(guī)定大部分是對(duì)非電子形式出版物的規(guī)定，隨著信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)浪潮席卷而來(lái)，傳統(tǒng)繳存制度面臨著新一輪革新。由于電子出版物繳存制度是有效保存和利用國(guó)家數(shù)字化科學(xué)文化遺產(chǎn)的公共政策和重要制度[16]，文化部起草的《中華人民共和國(guó)公共圖書館法（征求意見稿）》對(duì)包括網(wǎng)絡(luò)資源在內(nèi)的數(shù)字信息的繳存問(wèn)題也有了比較明確規(guī)定，但其仍存在諸多需要細(xì)化的問(wèn)題，因而借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)、做法，盡快建立起完善的電子出版物繳存制度，有利于實(shí)現(xiàn)我國(guó)豐富的數(shù)字文化遺產(chǎn)的全面和長(zhǎng)期保存。

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