基于源頭創(chuàng)新目標(biāo)的政府科技資金配置導(dǎo)向與方式

林 祥

科技資金配置導(dǎo)向與配置方式對于科技創(chuàng)新起到關(guān)鍵作用。改革開放30多年來，我國科技資金包括政府科技資金主要投向產(chǎn)品開發(fā)或一般性技術(shù)改進(jìn)、模仿創(chuàng)新等方面，例如2007年我國R&D經(jīng)費(fèi)支出，基礎(chǔ)研究占4.7%，應(yīng)用研究占13.3%，實(shí)驗(yàn)發(fā)展占82.0%，[1]而用于核心技術(shù)攻關(guān)、原始創(chuàng)新、源頭創(chuàng)新的資金并不多。這樣的科技資金配置導(dǎo)向，主要是由于我們的產(chǎn)業(yè)鏈處在低端，基礎(chǔ)研究薄弱，核心技術(shù)攻關(guān)能力低，我們有限的科技資金只能重點(diǎn)支持企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)改進(jìn)和模仿創(chuàng)新。當(dāng)前，我國產(chǎn)業(yè)鏈已經(jīng)逐步向高端爬升，模仿創(chuàng)新、集成創(chuàng)新已經(jīng)積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，源頭創(chuàng)新將在不久的未來順勢而成。因此，我們要對政府科技資金配置結(jié)構(gòu)進(jìn)行改革。在這里需要說明的是，O E C D國家政府在采用科技補(bǔ)貼形式時，就金融手段而言，主要包括五種形式：撥款或無償性預(yù)付款、利率補(bǔ)貼、貸款、貸款擔(dān)保、參股。我國政府主要采用撥款、貼息和資本金投入。本論文探討的政府科技資金配置是指政府科技撥款。

一、轉(zhuǎn)變政府科技資金配置導(dǎo)向

（一）大幅減少政府科技資金對接近生產(chǎn)的研發(fā)的資助

減少對接近生產(chǎn)的研發(fā)、模仿創(chuàng)新的資助是為了順應(yīng)WT O規(guī)則的要求。WT O規(guī)則對政府支持科技研究的行為有所約束，即所謂“紅”“黃”“綠”規(guī)定。對于基礎(chǔ)性技術(shù)研究，政府可以100%支持（綠燈）；對于競爭前技術(shù)研究開發(fā)，政府可以30%-70%范圍內(nèi)支持（黃燈）；對于接近生產(chǎn)的研發(fā)創(chuàng)新則不得有政府補(bǔ)貼，否則會遭受“反傾銷”起訴（紅燈）。過去，我們不僅競爭前技術(shù)研發(fā)能力比較低，而且接近生產(chǎn)的研發(fā)創(chuàng)新能力也不高，因而政府資助不得不進(jìn)入接近生產(chǎn)的研發(fā)環(huán)節(jié)。如今在我國GDP總量位居世界第二、科技綜合創(chuàng)新能力大幅進(jìn)步的背景下，沒有理由再繼續(xù)大力支持接近生產(chǎn)的研發(fā)了。政府對接近生產(chǎn)的產(chǎn)品開發(fā)和模仿創(chuàng)新的支持會對企業(yè)本身的研發(fā)投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)。如果政府進(jìn)入本該企業(yè)自身完成的研究開發(fā)領(lǐng)域，政府投資不僅沒有增加企業(yè)總的研究開發(fā)費(fèi)用，反而減少了企業(yè)自身的研發(fā)投入。接近生產(chǎn)的產(chǎn)品開發(fā)和模仿創(chuàng)新，屬于企業(yè)自身的不具有外部性的私有品，屬于沒有政府的資助企業(yè)也會開展的活動。政府用于產(chǎn)品開發(fā)的資助應(yīng)當(dāng)減少，是許多國家通行做法。例如，美國政府的研究開發(fā)投入中，試驗(yàn)發(fā)展（此概念與接近生產(chǎn)的產(chǎn)品開發(fā)有所不同）所占的比例從1957年的71.83%下降到2003年的33.60%，而基礎(chǔ)研究所占的比例則從1953年的不到10%上升到2004年的接近40%。[2]綜上所述，我們應(yīng)當(dāng)采取如下措施：一是停止或減少對接近生產(chǎn)的產(chǎn)品開發(fā)的資助。對于小企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)以及有創(chuàng)新價值的模仿創(chuàng)新，政府可以繼續(xù)給予適當(dāng)?shù)馁Y助，但應(yīng)當(dāng)逐漸減少。二是產(chǎn)品開發(fā)和模仿創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)主要由社會資本支持。鼓勵風(fēng)險基金、資本市場資金進(jìn)入企業(yè)用于產(chǎn)品開發(fā)或模仿創(chuàng)新。

（二）大力資助自然科學(xué)基礎(chǔ)研究

按照WT O規(guī)則，政府可以100%地支持基礎(chǔ)性技術(shù)研究，更可以100%地支持原理性自然科學(xué)基礎(chǔ)研究。首先，原始創(chuàng)新、源頭創(chuàng)新、核心技術(shù)主要來自基礎(chǔ)研究。就基礎(chǔ)研究成果來看，它一般體現(xiàn)為重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、重大理論突破和重大技術(shù)及方法發(fā)明三種類型。重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)是指獲得新的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，一般表現(xiàn)為對自然規(guī)律的揭示，如牛頓第一、二、三定律，能量守恒定律等；重大理論突破是指概念、觀點(diǎn)或理論上的創(chuàng)新，表現(xiàn)為推翻舊的科學(xué)傳統(tǒng)，代之以嶄新的科學(xué)傳統(tǒng)，如量子力學(xué)、相對論等；重大技術(shù)和方法發(fā)明表現(xiàn)在技術(shù)原理層面提出了新的解決途徑，如晶體管的發(fā)明等。[3]現(xiàn)在世界各國都把諾貝爾獎作為科學(xué)獎勵的最高榮譽(yù)和科技水平的重要標(biāo)志，最根本的一個原因是諾貝爾獎成果是對自然規(guī)律、自然現(xiàn)象和新技術(shù)的最初發(fā)現(xiàn)和發(fā)明，即源頭創(chuàng)新是諾貝爾獎成果的首要特征。[4]也正因?yàn)槿绱?，美國非常重視基礎(chǔ)研究，2004年美國政府科技資金配置到基礎(chǔ)研究的比例占40%。美國國家科學(xué)基金會（N S F）和美國能源部（D O S）是資助自然科學(xué)基礎(chǔ)研究最重要的兩大機(jī)構(gòu)。據(jù)統(tǒng)計，1950-2004年54年間，美國共有72人次獲諾貝爾物理獎獲，其中有18位只受N S F的資助，有17位只受到過D O S的資助，有31位同時受到N S F和D O S的資助。[5]其次，基礎(chǔ)研究需要龐大的資金?？茖W(xué)發(fā)展證明，充足而持續(xù)的經(jīng)費(fèi)支持已是重大原始創(chuàng)新研究的重要條件。高端的研究設(shè)備和反復(fù)實(shí)驗(yàn)耗費(fèi)的材料需要大量資金支持?？蒲腥藛T和國際同行尤其是世界一流科學(xué)家交流，在國際上宣傳自己的研究成果需要大量資金支持。同時，重大原始創(chuàng)新研究周期長，需要持續(xù)地投入資金。另外，自然科學(xué)基礎(chǔ)研究屬于公共物品。自然科學(xué)基礎(chǔ)研究成果往往以發(fā)表論文形式出現(xiàn)，產(chǎn)生高程度的外部性，具有公共物品的屬性，個人投資者往往無法獨(dú)占創(chuàng)新成果的全部收益，降低了私人投資于基礎(chǔ)研究的積極性。為了克服這一不足，自然科學(xué)基礎(chǔ)研究需要政府投入。因此，我們應(yīng)當(dāng)采取以下措施：辦好研究型大學(xué)，努力提升大學(xué)的基礎(chǔ)研究水平，引進(jìn)基礎(chǔ)研究尖端人才和領(lǐng)軍人才，改革高?？蒲畜w制。促進(jìn)重點(diǎn)研究院所大力開展基礎(chǔ)研究，通過體制改革提高基礎(chǔ)研究水平。制定基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃，加大對基礎(chǔ)研究的投入，政府科技資金用于基礎(chǔ)研究的資助應(yīng)當(dāng)占30%以上。鼓勵高校和研究院所積極承接國家自然科學(xué)基金課題和其他國家級基礎(chǔ)研究重大課題，政府給予資金配套支持。

（三）目前政府應(yīng)重點(diǎn)資助前沿性應(yīng)用研究

目前我國應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)資助前沿性應(yīng)用研究，主要是由于我國基礎(chǔ)研究力量還比較薄弱，而應(yīng)用研究力量比較強(qiáng)。一般來說，大學(xué)主要從事基礎(chǔ)研究，研究機(jī)構(gòu)主要從事應(yīng)用研究，企業(yè)主要從事產(chǎn)品創(chuàng)新開發(fā)研究。與世界一流大學(xué)比，我國從事基礎(chǔ)研究的機(jī)構(gòu)雖然比較多，但研究水平不高，至今都沒有誕生諾貝爾自然科學(xué)獎，我國國家科學(xué)技術(shù)獎一等獎經(jīng)?？杖保鴱氖聭?yīng)用性基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的力量相對比較強(qiáng)。例如，我國神舟飛船工程研究機(jī)構(gòu)，還有深圳光啟高等理工研究院、華為技術(shù)公司、中興通訊公司等等，都在前沿性應(yīng)用技術(shù)研究方面具有豐碩成果，具備了從事前沿性應(yīng)用研究的世界水平和能力。在別人基礎(chǔ)研究成果基礎(chǔ)上開展前沿性技術(shù)應(yīng)用研究能夠取得事半功倍的效果。例如，X射線X光照相原理雖然由德國物理學(xué)家倫琴發(fā)現(xiàn)，但利用X光實(shí)現(xiàn)計算機(jī)斷層圖像創(chuàng)新研制的卻是英國科學(xué)家。水稻高產(chǎn)研究始于日本，但我國科學(xué)家袁隆平通過野外雄性不育株的發(fā)現(xiàn)，最先成功實(shí)現(xiàn)了雜交水稻的培育。原子核裂變最初由德國科學(xué)家發(fā)現(xiàn)，原子彈爆炸原理由匈牙利物理學(xué)家西拉德等人提出，而最終由美國率先研制成功?；鸺夹g(shù)最初由德國人研制，但蘇聯(lián)人加以改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)了人造衛(wèi)星的發(fā)射。核磁共振核心技術(shù)——高分辨率核磁共振分光法首先由瑞士科學(xué)家恩斯特發(fā)明，但核磁共振成像技術(shù)卻由美國人實(shí)現(xiàn)。[6]我們完全可以通過利用歐美國家基礎(chǔ)研究的豐碩成果來大力發(fā)展自己的前沿性應(yīng)用研究，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。前沿性應(yīng)用研究具有高風(fēng)險性與外部性。將基礎(chǔ)研究發(fā)現(xiàn)的科學(xué)原理轉(zhuǎn)化為先進(jìn)技術(shù)，這是前沿性應(yīng)用研究的任務(wù)，這一研究任務(wù)無疑具有不確定性、高投入、長周期的高風(fēng)險特征。應(yīng)用研究不論在研究過程中，還是研究成果，都不可避免產(chǎn)生被模仿、被盜用、被學(xué)習(xí)超越的外部性現(xiàn)象。因此，政府應(yīng)當(dāng)加大對前沿性應(yīng)用研究的支持力度。以政府力量引進(jìn)世界級研究團(tuán)隊(duì)，建設(shè)若干所一流的新型研究開發(fā)型科研院所。促進(jìn)研究開發(fā)院所購置世界先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)設(shè)備，政府應(yīng)當(dāng)簡化科研設(shè)備進(jìn)口程序，提高科研設(shè)備進(jìn)口速度。推出系列重大研究項(xiàng)目，加大關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)的研究經(jīng)費(fèi)投入，政府科技資金用于前沿性應(yīng)用研究的資助比例應(yīng)當(dāng)逐步提高到50%左右。

二、完善政府科技資金配置方式

（一）對一般性基礎(chǔ)研究和一般性應(yīng)用研究采取開放式資助方式

所謂開放式資助，就是大面積地對符合申請要求的科研項(xiàng)目進(jìn)行資助的方式。成功的創(chuàng)新沒有固定的途徑，在這個世界上，有一半的偉大創(chuàng)新源于偉大的洞見，另一半源自偶然事件，按計劃表實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新一件也沒有，[7]正所謂“有意栽花花不成，無心插柳柳成蔭”。因此，大面積撒網(wǎng)式科技資助，不僅能夠推動科技繁榮，而且會帶來意外收獲。開放式資助具有如下特征：一是資助面比較寬，國家自然科學(xué)基金一般要每年資助上千個研究項(xiàng)目，地方自然科學(xué)基金一般每年要資助上百個研究項(xiàng)目；二是資金規(guī)模比較小，我國開放式資助一般200萬元左右為宜；三是資助對象主要是個人或小企業(yè)、小研究團(tuán)隊(duì)；四是一般需要同行通訊評審；五是寬松自由；六是個人和企業(yè)可以保留成果的知識產(chǎn)權(quán)控制權(quán)。美國對小企業(yè)的科技創(chuàng)新還制定了階段資助計劃。例如，第一階段資助10萬美元，支持某一想法的可行性調(diào)查；第二階段可以資助高達(dá)75萬美元，用以使想法發(fā)展成為原型；第三階段提供更多的資金支持小企業(yè)的科技走向市場。[8]

要學(xué)習(xí)借鑒美國開放式資助方式，建立以國家、省市自然科學(xué)基金為主導(dǎo)的開放式資助方式，除國家外，省政府自然科學(xué)基金每年要向社會推出上百個一般性研究項(xiàng)目（包括基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究），鼓勵社會研究人員或研究團(tuán)隊(duì)申報。建立公平公正公開的評審程序。政府主管部門依靠同行科學(xué)家、工程師對所有申請進(jìn)行匿名通訊評審，在此基礎(chǔ)上舉行由專家組成的評審委員會的評審會議做出決定。開放式資助的研究成果的知識產(chǎn)權(quán)歸研究人員或研究團(tuán)隊(duì)所有。對創(chuàng)業(yè)型小企業(yè)申報成功的研究項(xiàng)目，政府管理部門或者委托相關(guān)科技研究機(jī)構(gòu)，幫助小企業(yè)制定階段性研究計劃和資助計劃，提高小企業(yè)科研水平。

（二）對重大研究項(xiàng)目采取針對式資助方式

所謂針對式資助，就是有目標(biāo)、有重點(diǎn)、有聚焦地對一些認(rèn)為有可能取得突破的重大科技項(xiàng)目（包括重大基礎(chǔ)研究和重大的前沿性應(yīng)用研究）的資助。一般來說，將重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)和重大理論突破的研究成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)的應(yīng)用研究，需要針對式資助。例如，原子核裂變原理和原子彈爆炸原理出現(xiàn)后，需要根據(jù)這種成熟理論研制原子彈，就需要龐大的經(jīng)費(fèi)資助。火箭技術(shù)原理出現(xiàn)后，要將這種理論轉(zhuǎn)化為火箭技術(shù)，就需要制定工程計劃，投入龐大的經(jīng)費(fèi)資助。針對式資助具有如下特點(diǎn)：一是資助面比較窄。國家層面上一般每年資助幾十項(xiàng)重大科技項(xiàng)目，地方層面一般每年資助十來項(xiàng)重大科技項(xiàng)目。二是資助資金比較大。重大工程多可達(dá)百千億，如載人航天工程，少則幾千萬元。三是需要調(diào)配一定規(guī)模的科技資源。肩負(fù)特定任務(wù)的重大科技項(xiàng)目需要將大批科學(xué)家和工程師集中起來，有的項(xiàng)目需要遵循工程運(yùn)作模式來操作。四是項(xiàng)目往往由科技主管部門自行決定。一般性科技項(xiàng)目也需要同行匿名通訊評審，重大科技項(xiàng)目經(jīng)過專家充分論證后由科技主管部門研究決定。五是有比較嚴(yán)格的工作進(jìn)度要求和監(jiān)督流程。例如美國曼哈頓工程制定了嚴(yán)格的工作進(jìn)度表，并且有監(jiān)督機(jī)構(gòu)全程監(jiān)督。六是知識產(chǎn)權(quán)屬于國家。美國能源部（D O S）資助模式屬于針對式資助，D O S資助項(xiàng)目更多地取決于國家的長期發(fā)展目標(biāo)，它的立項(xiàng)一部分需要經(jīng)過同行的通訊評審，但與N S F比較，其主管部門具有更大的決定權(quán)，而且注重項(xiàng)目跟蹤和長期資助。深圳市政府2010年資助深圳光啟高等理工研究院計劃就屬于針對式資助。

我國針對式資助，應(yīng)當(dāng)采取以下主要措施：有實(shí)力的地方政府每年要推出10個左右比較重大的科技項(xiàng)目。重大科技項(xiàng)目要經(jīng)過認(rèn)真的科學(xué)的論證過程，要征求國內(nèi)外著名科學(xué)家、技術(shù)家的意見，既不能好高騖遠(yuǎn)，也不能落伍尾巴，而且避免嚴(yán)重的重復(fù)研究。重點(diǎn)科技項(xiàng)目可以直接委托具有雄厚實(shí)力的研究機(jī)構(gòu)承擔(dān)，也可以在小范圍內(nèi)進(jìn)行項(xiàng)目招投標(biāo)。重大科技項(xiàng)目的研究成果知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)由政府和科研機(jī)構(gòu)共同所有。政府管理部門應(yīng)當(dāng)遵循工程運(yùn)作模式，對重大科技項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行科學(xué)管理，并且注重跟蹤檢查。

（三）對企業(yè)自行開展核心技術(shù)攻關(guān)的項(xiàng)目可采取配套式資助

前面已經(jīng)論述到，政府對企業(yè)開展接近生產(chǎn)的技術(shù)研究的資助，會對企業(yè)的研發(fā)投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)，部分資助被企業(yè)轉(zhuǎn)化為利潤收入。然而，如果沒有政府的資助，企業(yè)對開展核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的研究就會裹足不前。因?yàn)槠髽I(yè)開展核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，不僅承擔(dān)巨大的不確定性風(fēng)險，而且承擔(dān)被模仿、被盜用的外部性，因此，政府應(yīng)當(dāng)對企業(yè)開展核心技術(shù)攻關(guān)進(jìn)行適當(dāng)資助。要確保政府的資助不產(chǎn)生擠出效應(yīng)，應(yīng)當(dāng)采取配套式資助，即以政府資助激勵，鼓勵企業(yè)加大研究開發(fā)投入。例如，美國自然科學(xué)基金會2007年資助許多大學(xué)參加的企業(yè)大學(xué)聯(lián)合研究中心50個，合作的企業(yè)多達(dá)500家，為了保證研究中心的正常運(yùn)行，要求每一元的國家科學(xué)基金會的資助，企業(yè)要提供相應(yīng)的10元配套資助。配套式資助的特點(diǎn)是：一是資助對象是企業(yè)或者產(chǎn)學(xué)研中心；二是用以開展核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)；三是以一定比例要求企業(yè)提供配套資金；四是知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題由各方協(xié)商解決；五是政府投入形成股份或者以適當(dāng)形式退出。

因此，我們應(yīng)當(dāng)以配套式資助方式激勵企業(yè)開展核心技術(shù)攻關(guān)，為此需要做好如下工作：政府制定核心技術(shù)關(guān)鍵技術(shù)研究配套資助辦法，配套式資助的科技研究成果知識產(chǎn)權(quán)歸企業(yè)所有。鼓勵企業(yè)或者產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟向政府科技主管部門申請核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)計劃。政府經(jīng)過專家論證評審，選出政府資助核心技術(shù)攻關(guān)的企業(yè)名單，以協(xié)議合同方式，根據(jù)研究總預(yù)算，按照配套比例向企業(yè)或產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟按進(jìn)度提供資助資金。政府要定期檢查企業(yè)匹配資金到位情況。

（四）對具有挑戰(zhàn)性的科技項(xiàng)目采取懸賞獎勵式資助

懸賞獎勵方式用于科技創(chuàng)新特別是應(yīng)用研究中也能發(fā)揮重大作用。18世紀(jì)美國議會為鼓勵人們找出確定公海位置的方法，創(chuàng)辦了“經(jīng)度獎”。此類獎項(xiàng)中最著名的一個是X獎，創(chuàng)辦于1996年，若有人第一個制造出私人載人航天飛行器，即可獲得此獎。2004年，微軟共同創(chuàng)辦人保羅.艾倫資助的一個團(tuán)隊(duì)拿出了“太空船1號”，奪得了1000萬美元的獎金。如今，基因?qū)W和節(jié)能汽車領(lǐng)域的X獎?wù)幵诩ち腋偁幃?dāng)中。該基金會還與谷歌聯(lián)手設(shè)立了一個獎項(xiàng)，支持機(jī)器人登月比賽。[9]懸賞獎勵式資助的特點(diǎn)是：一是多為政府發(fā)起，主要是解決全國性重大技術(shù)難題；二是只獎勵結(jié)果不獎勵研究過程；三是任何個人或研究團(tuán)隊(duì)都可以參加；四是研究目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是懸而不決、富有挑戰(zhàn)性的科技項(xiàng)目；五是獎金具有比較大誘惑力；六是主要使用在科技應(yīng)用研究方面。當(dāng)前，我國重點(diǎn)發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)、生物技術(shù)、新能源、新材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，面臨許多新的關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)難題，不妨采取懸賞獎勵式資助方式。

為此，可以根據(jù)我國實(shí)際設(shè)計出關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)懸賞獎勵式資助流程：第一，將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要解決的關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目向社會公布；第二，對申請項(xiàng)目的個人和團(tuán)隊(duì)進(jìn)行評審，挑選一批研究團(tuán)隊(duì)或個人給予適當(dāng)前期補(bǔ)助；第三，獲得補(bǔ)助者和未獲得補(bǔ)助者開展項(xiàng)目研究競爭；第四，對第一個獲得成功突破的個人或團(tuán)隊(duì)進(jìn)行重獎；第五，明確成果知識產(chǎn)權(quán)歸政府與研究團(tuán)隊(duì)（個人）共同所有。

三、政府科技資金的研發(fā)后資助方式

研發(fā)后資助是指科研機(jī)構(gòu)組織開展科技研發(fā)活動，完成后并達(dá)到規(guī)定條件的，或取得規(guī)定科研成果，由科技管理部門按照相關(guān)程序直接給予一定額度補(bǔ)助資金的資助方式。研發(fā)前資助存在著一些弊端，如重過程輕目標(biāo)、重立項(xiàng)輕驗(yàn)收，立項(xiàng)過程長、手續(xù)繁雜，存在信息偏差和道德風(fēng)險等，而研發(fā)后資助與前資助比較，最大的不同之處是其是在事后確認(rèn)達(dá)到規(guī)定條件后才撥付資金。2004年沈陽市科技部門試行農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化與推廣后補(bǔ)助辦法，設(shè)立了專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。2006年，深圳市出臺《深圳市企業(yè)研發(fā)投入資助計劃操作規(guī)程》，采取后資助制對本市高新技術(shù)企業(yè)、科技創(chuàng)新型企業(yè)上年度的研發(fā)投入進(jìn)行資助。此外，云南、江蘇、湖北、山東等地也在不同層面上實(shí)施后資助制。研發(fā)后資助分為活動類后資助和成果類后資助兩種，活動類后資助是指科研機(jī)構(gòu)實(shí)施研發(fā)活動或項(xiàng)目后，科技管理部門給予一定的資金資助，主要目的是引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)增加科研投入；成果類后資助是指科技管理部門針對科研機(jī)構(gòu)取得指定科研成果后給予一定的資金資助，主要目的是鼓勵科研機(jī)構(gòu)獲得爭取特定的成果。一般來說，研發(fā)后資助制不適合于財務(wù)實(shí)力較弱的研究機(jī)構(gòu)、承擔(dān)高風(fēng)險的高科技研究項(xiàng)目、基礎(chǔ)研究和共性技術(shù)研究項(xiàng)目。[10]開展關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)的研究機(jī)構(gòu)一般實(shí)力比較雄厚，對所承擔(dān)的風(fēng)險具有明確的評估，因此適合采取研發(fā)后資助方式。

為做好研發(fā)后資助，應(yīng)當(dāng)修改完善研發(fā)投入資助計劃操作規(guī)程，制定關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)研發(fā)后資助方法，對資助對象、資助標(biāo)準(zhǔn)、資助方案等做出規(guī)定。關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)后資助應(yīng)當(dāng)與前面所述的開放式資助、針對式資助、配套式資助、懸賞式資助等方式結(jié)合起來，可以分為定額類和比例類。比例類是指按照研發(fā)投入的一定比例進(jìn)行資助，此方法要求對申報單位的科研總投入或成本進(jìn)行審查；定額類是指每次、每項(xiàng)資助的額度固定，不以研發(fā)投入或成本為依據(jù)。應(yīng)當(dāng)做好申報單位的資格審查。資格審查分為前審查和后審查，前審查是指在科技研發(fā)活動開始前進(jìn)行資助申請的資格審查，后審查是指在科技研發(fā)活動結(jié)束后進(jìn)行資助申請的條件審查。

[1]趙永前.國內(nèi)外科技投入現(xiàn)狀與趨勢分析[J].人民論壇學(xué)術(shù)前沿，2012（總第350期）.

[2]NSF, SRS.Science and Engineering Indictors 2008[R]．USA:National Science Board,2008.

[3][4]宋建元，葛朝陽，陳勁.基礎(chǔ)研究源頭創(chuàng)新的形成條件和績效評價研究[J].公共管理學(xué)報，2004（3）.

[5]張霞，盛正卯.重大原始創(chuàng)新與科學(xué)基金資助相關(guān)性分析[J].科技進(jìn)步與對策，2006（1）.

[6]曹偉，朱建業(yè).基礎(chǔ)研究導(dǎo)致重大技術(shù)創(chuàng)新的類型與規(guī)律探討[J].科學(xué)學(xué)研究，2002（4）．

[7][9][美]朱迪·埃斯特琳，閭佳、翁翼飛譯.美國創(chuàng)新在衰退？[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2010：22-23；157.

[8][美]弗雷德.布洛克，張蔚譯.被隱形的美國政府在科技創(chuàng)新中的重大作用（下）[J].國外理論動態(tài)，2010（7）．

[10]肖田野，吳曉青，孫娟，羅衛(wèi)平.國內(nèi)科技研發(fā)后補(bǔ)助制的實(shí)施與對策研究 [J].科技管理研究，2011（15）．