人力資本視角下收入分配差距研究的一部力作
——對《人力資本與收入分配差距》的述評

張桂文

書評

人力資本視角下收入分配差距研究的一部力作
——對《人力資本與收入分配差距》的述評

張桂文

改革開放以來我國GDP年均增長率超過10%，目前人均GDP已超過5 000美元，成為世界第二大經(jīng)濟體，但同時我國居民收入差距較大問題仍然十分突出。黨的十八大報告把“調(diào)整國民收入分配格局，著力解決收入分配差距較大問題”作為一項重要任務(wù)，指出要“使發(fā)展成果更多更公平惠及全體人民，朝著共同富裕方向穩(wěn)步前進”。國內(nèi)外學(xué)者從不同的角度研究了我國收入分配差距問題，也取得了諸多具有重要理論意義與實踐價值的研究成果，但是從人力資本的角度研究我國收入分配差距的學(xué)術(shù)成果仍然相對匾乏。焦斌龍教授等學(xué)者撰寫的《人力資本與收入分配差距》（商務(wù)印書館2011年版）一書，是國內(nèi)學(xué)術(shù)界以人力資本為視角對我國收入分配差距問題進行全面、系統(tǒng)、深入研究的一部力作。

《人力資本與收入分配差距》一書作為國家社科基金項目（06CJY010）的最終研究成果，在對國內(nèi)外收入分配差距進行系統(tǒng)梳理與客觀評價的基礎(chǔ)上，運用基尼系數(shù)、泰爾指數(shù)、夏洛克斯分解法等方法具體測算了我國居民收入差距，并對總收入差距進行分解，通過工薪收入和經(jīng)營性收入對收入差異和基尼系數(shù)貢獻度的計算，明確了人力資本在我國居民收入分配差距中的作用。該書從存量效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)兩個方面分析了人力資本對居民收入分配的作用機理，并以此為依托構(gòu)建了人力資本的收入分配模型?；谌肆Y本的收入分配模型，運用計量分析與統(tǒng)計分析的方法，對我國人力資本收入分配差距的存量與結(jié)構(gòu)效應(yīng)進行了實證檢驗。在實證研究成果的基礎(chǔ)上，提出了縮小居民收入分配差距的對策措施。

《人力資本與收入分配差距》一書與國內(nèi)同類選題的研究成果相比具有三個方面的特點。

第一，理論實證與經(jīng)驗實證相結(jié)合?！度肆Y本與收入分配差距》一書的研究主題決定了該書的研究方法要以實證分析為主。實證分析又可分為理論實證與經(jīng)驗實證，前者是根據(jù)經(jīng)濟學(xué)基本原理，運用邏輯推演、數(shù)理分析等方法，構(gòu)建理論模型，分析變量間的相互關(guān)系；后者則是運用統(tǒng)計學(xué)、計量經(jīng)濟學(xué)、案例分析等方法對理論實證的結(jié)論進行經(jīng)驗驗證。第二次世界大戰(zhàn)后，發(fā)達國家的資料顯示，居民收入分配差距并不明確地依階級、職業(yè)等特征為轉(zhuǎn)移，因此，基于要素收入的功能分配學(xué)說難以對此進行理論解釋。以明塞爾為代表的一些學(xué)者開始探討教育與收入分配的關(guān)系，從而促進了人力資本理論的形成和發(fā)展。如果說人力資本理論形成與發(fā)展初期，學(xué)者們的研究更多地表現(xiàn)為通過理論實證構(gòu)建人力資本與收入分配理論模型的話，那么上個世紀(jì)末期以來，學(xué)者們的研究多集中于對經(jīng)典理論模型進行經(jīng)驗驗證上?！度肆Y本與收入分配差距》一書的一個突出特點，是嘗試把理論實證與經(jīng)驗實證相結(jié)合。理論實證方面不僅表現(xiàn)在對經(jīng)典人力資本理論與模型的闡述上，更突地表現(xiàn)在作者對經(jīng)典模型的擴展和對人力資本收入分配差距的存量效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)這一分析框架的構(gòu)建上。經(jīng)驗實證則突出地表現(xiàn)在運用最新數(shù)據(jù)，對包括教育、衛(wèi)生、培訓(xùn)、科研和遷移在內(nèi)的我國人力資本存量進行了系統(tǒng)測算，運用統(tǒng)計學(xué)與計量經(jīng)濟學(xué)的方法對我國人力資本收入差距的存量效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)進行了實證檢驗。

第二，微觀分析與宏觀分析相結(jié)合。古往今來，收入分配問題一直是國內(nèi)外學(xué)術(shù)界研究的重點。人力資本理論創(chuàng)立之前，無論古典經(jīng)濟學(xué)的剩余分配理論還是新古典經(jīng)濟學(xué)的邊際生產(chǎn)力分配理論，都是從宏觀視角來研究收入分配問題的。由于兩大學(xué)派的收入分配理論主要集中于不同社會階層之間的收入分配問題，因此，上述收入分配理論又被稱之為功能收入分配理論?，F(xiàn)代人力資本理論則著重從微觀的角度分析人力資本與收入分配的關(guān)系，主要通過人力資本投資對個人勞動生產(chǎn)率的作用，來論證人力資本存量差異對個人之間收入分配差別的影響。

在《人力資本與收入分配差距》一書中，作者嘗試把收入分配的微觀分析與宏觀分析相結(jié)合。微觀分析主要表現(xiàn)在運用新古典經(jīng)濟學(xué)效用最大化的理性選擇原理和成本與收益對稱的補償原理，參考蓋勒和約瑟夫的效用函數(shù)形式，構(gòu)建了均衡人力資本投資與收入分配差距模型，用以解釋個人的人力資本投資決策、人力資本水平及其相關(guān)因素對收入分配差距的影響。就研究對象與主要內(nèi)容而言，該書側(cè)重于宏觀分析，但非常值得提出的是，作者通過參考和借鑒盧卡斯的“人力資本—經(jīng)濟增長模型”，根據(jù)勞動力市場的運行規(guī)律，把人力資本投資的微觀模型引入宏觀分析，構(gòu)建了“人力資本—收入分配”的宏觀模型，從而得出“在綜合宏觀、微觀角度分析之后，多種影響經(jīng)濟增長的因素最終作用于人力資本投資的回報效率，從而影響收入分配”的結(jié)論。這樣一來，作者就通過人力資本的收入彈性，把人力資本對收入分配的影響與人力資本對經(jīng)濟增長的作用結(jié)合起來，較好的解釋了人力資本對收入分配的影響機理。

第三，學(xué)術(shù)創(chuàng)新與現(xiàn)實應(yīng)用相結(jié)合。一部學(xué)術(shù)著作的生命力與學(xué)術(shù)影響力取決于兩方面因素：一是學(xué)術(shù)的創(chuàng)新性；二是現(xiàn)實的應(yīng)用性。綜觀國內(nèi)大量的學(xué)術(shù)著述，真正能把這二者結(jié)合得很好的研究成果并不多見。通讀《人力資本與收入分配差距》一書，似乎可以找到這樣一種感覺，即作者在闡述問題時總是力圖把理論創(chuàng)新與現(xiàn)實應(yīng)用結(jié)合起來。該書的學(xué)術(shù)創(chuàng)新突出地表現(xiàn)在：提出了人力資本對居民收入分配的存量效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)；改進了測算方法，擴展了測算范圍，運用了最新數(shù)據(jù)，對我國人力資本存量進行了系統(tǒng)測算；在上述研究的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)全面地考察了人力資本對居民收入差距的影響。由于作者在對“人力資本與收入分配差距”這一主題的研究中，始終立足于中國改革與發(fā)展的實際，采用中國改革開放以來的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析與計量檢驗，從而使得研究結(jié)論更加符合中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的實際。這一特點，突出地表現(xiàn)在作者對人力資本與居民收入分配之間倒U型曲線的分析和理論實證與中國經(jīng)驗實證偏差的解釋上。人力資本與居民收入分配之間的倒U型曲線并非作者的首創(chuàng)，但作者把人力資本對居民收入分配的作用與經(jīng)濟發(fā)展階段結(jié)合起來，并根據(jù)中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的實際，論證了中國居民的收入分配差距還隨著人力資本存量的增加而擴大，即我國目前仍處于倒U型曲線的左邊，但已接近倒U型曲線的頂點，從人力資本作用的角度為我國發(fā)展方式轉(zhuǎn)變提供了理論依據(jù)。作者在對人力資本的分布結(jié)構(gòu)進行實證檢驗時發(fā)現(xiàn)，經(jīng)驗實證結(jié)論與理論分析出現(xiàn)了偏差。理論分析認(rèn)為個人的人力資本差距縮小必然會作用于勞動生產(chǎn)率，從而導(dǎo)致收入分配差距的縮小，但我國教育與衛(wèi)生的人力資本基尼系數(shù)卻與收入分配差距負(fù)相關(guān)。這種情況是學(xué)術(shù)研究中最令人頭痛的事情，通常人們會在不影響基本結(jié)論的前提下，剔除這方面的研究內(nèi)容，以保持邏輯體系的一致性與完美性，個別不負(fù)責(zé)任的學(xué)者甚至?xí)薷臄?shù)據(jù)以求完美，但作者卻選擇了保留經(jīng)驗實證的內(nèi)容，結(jié)合中國轉(zhuǎn)型發(fā)展實際給予理論解釋。這種理論解釋雖然筆墨不多，但也足見作者對理論把握的全面與準(zhǔn)確，以及對中國轉(zhuǎn)型發(fā)展實際有著清晰與透徹的了解。

受時間與精力以及著作篇幅的限制，任何學(xué)術(shù)著作都不可能盡善盡美。讀罷全書，感覺有兩處地方如能深入研究并妥善安排，可能會使研究成果更有分量。一是作者提出了人力資本對收入分配差距的存量效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)，但全書對存量效應(yīng)分析較為深入，對結(jié)構(gòu)效應(yīng)的探討還稍遜一籌，特別在對二者相互作用的研究上更感欠缺。二是作者把人力資本對收入分配影響的結(jié)構(gòu)效應(yīng)分為分布結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)與制度結(jié)構(gòu)，前兩種劃分比較合適，后一種結(jié)構(gòu)似乎不是對人力資本的劃分，而是制約或影響人力資本投資及人力資本價值實現(xiàn)的制度因素。由于把不同層次的問題放到一個平臺來討論，既不可能進行深入的理論分析，也難以進行嚴(yán)格的實證檢驗。如果能把中國轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中相關(guān)的制度與市場缺陷作為影響人力資本對收入分配作用的約束條件或原因來分析，或許效果會更好。此乃本人的一家言，也是受該書內(nèi)容啟發(fā)所產(chǎn)生的一點不成熟的想法，僅供作者參考。

（作者單位：遼寧大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院）