語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)在文學(xué)批評(píng)中的應(yīng)用

任 艷 陳建生

（天津科技大學(xué)，天津 300222）

一、引言

語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)作為一個(gè)多學(xué)科的交叉門類，其發(fā)展正方興未艾，國(guó)內(nèi)外對(duì)它的研究已是日漸繁榮。語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)研究自產(chǎn)生以來(lái)，研究的領(lǐng)域主要集中在對(duì)非文學(xué)作品的分析，如：學(xué)術(shù)論文、演講稿、科技文章，或者是不同文體之間的比較，如口語(yǔ)和書面語(yǔ)，等等。進(jìn)入21世紀(jì)的10年間，語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)研究的領(lǐng)域逐步擴(kuò)展，影響力涉及到文學(xué)和翻譯領(lǐng)域，同時(shí)對(duì)文學(xué)批評(píng)和翻譯研究也產(chǎn)生了不小的影響。本文則主要探討語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)在文學(xué)批評(píng)中的應(yīng)用，具體體現(xiàn)在語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)是如何運(yùn)用各種語(yǔ)料庫(kù)工具來(lái)對(duì)文學(xué)作品進(jìn)行分析，從而更深刻的揭示和解釋文學(xué)作品的主題思想和美學(xué)價(jià)值。本研究以小說(shuō)為例來(lái)進(jìn)行說(shuō)明，不僅旨在對(duì)小說(shuō)的文學(xué)文體學(xué)研究作些探討；更重要的是，較之詩(shī)歌、散文和戲劇等文體，小說(shuō)通常篇幅較長(zhǎng)，更能體現(xiàn)出語(yǔ)料庫(kù)的功能和優(yōu)勢(shì)，即對(duì)紛繁復(fù)雜的語(yǔ)料進(jìn)行提取和分析，捕捉人的直覺(jué)有可能忽略的種種細(xì)節(jié)，構(gòu)建人的直覺(jué)有可能達(dá)不到的審美效果，為文學(xué)批評(píng)提供新的研究方法的同時(shí)也為文學(xué)批評(píng)注入新的活力。

二、語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)的發(fā)展

文體研究的歷史可以上溯到亞里士多德時(shí)代的修辭學(xué)研究。但是進(jìn)入現(xiàn)代，對(duì)于文學(xué)作品的文體研究出現(xiàn)了許多新的發(fā)展和變化。首先Saussure的學(xué)生Bally試圖用結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言觀來(lái)反思傳統(tǒng)修辭學(xué)，將文體分析更加科學(xué)化和系統(tǒng)化。同時(shí)期的被尊稱為文學(xué)文體學(xué)之父的Leo Spitzer認(rèn)為文學(xué)作品的價(jià)值主要體現(xiàn)在語(yǔ)言上，因此他注重對(duì)具體語(yǔ)言細(xì)節(jié)所產(chǎn)生的效果進(jìn)行分析，而不是傳統(tǒng)印象式的文學(xué)批評(píng)。1958年，Jakobson提出了語(yǔ)言的第六種功能：即除了日常的表達(dá)功能、意動(dòng)功能、指涉功能、交流功能和元語(yǔ)言功能之外的“詩(shī)學(xué)功能”。從而使得文學(xué)文體學(xué)作為一門獨(dú)立學(xué)科的地位得到廣泛認(rèn)可，也推動(dòng)了文學(xué)文體學(xué)的繁榮發(fā)展。

文學(xué)文體學(xué)的實(shí)質(zhì)就是用語(yǔ)言學(xué)的手段來(lái)分析文學(xué)作品的主題意義和美學(xué)價(jià)值，是眾多學(xué)科的交叉性研究，其中包括文學(xué)、語(yǔ)言學(xué)、文章學(xué)、美學(xué)和心理學(xué)等等。文學(xué)文體學(xué)家們注重文本，但也不排斥作者，同時(shí)還會(huì)考慮到讀者的反應(yīng)和感受。對(duì)于文學(xué)作品文體的研究手段又有很多，單以小說(shuō)為例，有“逐層推進(jìn)法”，包括語(yǔ)篇的詞匯、語(yǔ)法、修辭、照應(yīng)、語(yǔ)境等不同層次，和“逐句推進(jìn)法”、“數(shù)段比較法”，還有“全文追蹤法”。但由于文學(xué)文體學(xué)研究目的在于幫助文學(xué)批評(píng)發(fā)掘作品的主題意義和美學(xué)效果，而非有助于發(fā)展語(yǔ)言學(xué)相關(guān)理論，因此往往不太關(guān)注語(yǔ)言描寫的系統(tǒng)性。再者，上述研究，包括傳統(tǒng)文學(xué)批評(píng)和運(yùn)用現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)手段進(jìn)行的文體分析，都是基于閱讀者的闡釋經(jīng)驗(yàn)，直覺(jué)和洞察力，因此主觀的成分相當(dāng)大。

隨著現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展，尤其是20世紀(jì)80年代以后，電子技術(shù)運(yùn)用到語(yǔ)言學(xué)研究領(lǐng)域，從而誕生了語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)。當(dāng)今對(duì)語(yǔ)言的研究重點(diǎn)正由高度抽象向語(yǔ)言的實(shí)際使用進(jìn)行轉(zhuǎn)向，語(yǔ)料庫(kù)和語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)正起著十分重要的作用：一是提供真實(shí)語(yǔ)料；二是提供統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；三是驗(yàn)證現(xiàn)行的理論；四是構(gòu)建新的理論。這些可以說(shuō)是語(yǔ)料庫(kù)和語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)的實(shí)用價(jià)值。再到進(jìn)入21世紀(jì)的最近十幾年，語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)與文體學(xué)的逐漸融合催生了另一門更新的，更多學(xué)科的研究門類——語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)。語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)是利用語(yǔ)料庫(kù)的手段來(lái)分析儲(chǔ)存為電子格式的文學(xué)文本。迄今為止，語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)已涉及文學(xué)和翻譯領(lǐng)域。它研究的內(nèi)容也包括很多，如：用詞的特點(diǎn)，包括詞長(zhǎng)、詞頻、詞性、詞義等；詞組研究，包括搭配和詞叢等；句子層面研究，語(yǔ)篇層面的研究等。從方法論的角度來(lái)看，又可以分為基于語(yǔ)料庫(kù)的和語(yǔ)料庫(kù)驅(qū)動(dòng)的研究。還有許多其他內(nèi)容，不勝枚舉。

三、文學(xué)批評(píng)中的語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)研究

Halliday早在1971年對(duì)Golding的作品The Inheritors進(jìn)行分析時(shí)，就敏銳地發(fā)現(xiàn)作品中對(duì)于兩個(gè)原始部落的語(yǔ)言運(yùn)用的描述可以揭示兩個(gè)部落在心理和智力方面的差異，最終解釋為何名叫Lok的部落會(huì)落得被征服的命運(yùn)。Lok人的語(yǔ)言中更多的是描述性詞匯和不及物動(dòng)詞，缺乏對(duì)事物的主動(dòng)理解和探索，因而難逃失敗的命運(yùn)。Halliday的研究時(shí)代尚沒(méi)有電子手段的輔助，所有研究都是人工完成，分析也基于研究者本人的直覺(jué)和洞察力。將所有對(duì)話文本進(jìn)行全部的提取有很大的難度，且人工確定詞性難免出錯(cuò)，因?yàn)槟菚r(shí)沒(méi)有工具可以對(duì)文本進(jìn)行附碼。語(yǔ)言研究權(quán)威Fish對(duì)此提出批評(píng)，他認(rèn)為文體學(xué)研究的任意性（arbitrariness）很大，且有自圓其說(shuō)（circularity）的傾向。研究者總有這樣那樣的預(yù)設(shè)，然后在研究過(guò)程中努力去證明這一預(yù)設(shè)，因此結(jié)論未必可信。

語(yǔ)料庫(kù)技術(shù)運(yùn)用到文體學(xué)研究中恰好可以回應(yīng)這一質(zhì)疑。因?yàn)檎Z(yǔ)料庫(kù)工具在提取數(shù)據(jù)的過(guò)程中通常不對(duì)數(shù)據(jù)作任何預(yù)設(shè)。以關(guān)鍵詞為例，研究者完全不知道將研究庫(kù)與對(duì)比庫(kù)相比較最終會(huì)得出什么樣的關(guān)鍵詞，而這些關(guān)鍵詞通常是整個(gè)研究的基礎(chǔ)。從這個(gè)角度講，語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)研究相對(duì)傳統(tǒng)文體學(xué)研究就更具客觀性，進(jìn)而也就降低了Fish提出的任意性和自圓其說(shuō)的可能性。當(dāng)然，語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)對(duì)于這些提取到的數(shù)據(jù)所進(jìn)行的分析還是基于研究者的闡釋經(jīng)驗(yàn)，直覺(jué)和洞察力等主觀因素。但我們也應(yīng)該注意到，語(yǔ)言本身作為一種社會(huì)現(xiàn)象，不可能變成一個(gè)絕對(duì)的客觀存在，那對(duì)語(yǔ)言的研究也就不可能做到絕對(duì)的客觀性。正如申丹（1994）提到的：“我們需要變換標(biāo)準(zhǔn)。而唯一可行的衡量標(biāo)準(zhǔn)即常規(guī)慣例：以常規(guī)慣例為基礎(chǔ)的就是客觀的。”

迄今為止已有眾多學(xué)者利用語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)這一方法對(duì)文學(xué)作品作了大量研究，本文僅以小說(shuō)文類為例來(lái)稍作梳理。已有文獻(xiàn)大概可以涵蓋三類研究，首先：

Burrows（1987）對(duì)Austen的作品進(jìn)行分析，列出詞表以及單個(gè)詞的分布狀況。通過(guò)對(duì)這些數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，詞表以及詞匯分布情況可以幫助讀者更好的理解作品中的主人公，更清晰的了解作者是如何塑造這些人物的，以及各個(gè)人物之間的關(guān)系如何，等等。

Tabata（2002）將Dickens的23部作品作為語(yǔ)料庫(kù)來(lái)研究作者的個(gè)人寫作風(fēng)格及語(yǔ)言特點(diǎn)的發(fā)展過(guò)程。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，Dickens早期的作品更傾向于正式文體，書面語(yǔ)的特點(diǎn)非常明顯；而他的晚期作品則呈現(xiàn)出更加口語(yǔ)化的傾向。

Mahlberg（2007）也對(duì)Dickens的23部作品作了語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)研究，通過(guò)分析語(yǔ)料庫(kù)中提取的3詞、4詞和5詞詞叢以及其中的高頻詞叢，Mahlberg發(fā)現(xiàn)包括身體部位的詞叢往往會(huì)推動(dòng)重要故事情節(jié)的發(fā)展，它們會(huì)伴隨某個(gè)重要場(chǎng)景或某個(gè)關(guān)鍵行動(dòng)同時(shí)出現(xiàn)。

Starcke（2006）對(duì) Austen的 Persuasion作了語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)分析，重點(diǎn)研究了其中的詞組。其結(jié)論是這些詞組幫助作者塑造主人公之間的種種關(guān)系，并且營(yíng)造出整部作品冷靜的氛圍。

O’Halloran（2007）全面研究了 Joyce的短篇小說(shuō)Eveline，具體內(nèi)容包括關(guān)鍵詞和詞組，如：“her+身體部位”和“would”相關(guān)的結(jié)構(gòu)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)在文章開(kāi)篇已經(jīng)有跡象表明Eveline所具有的“心理麻痹”，這也更好地解釋了為什么在故事結(jié)尾她最終沒(méi)有能夠上船的內(nèi)在原因。

Fischer-Starcke（2009） 對(duì) Austen的作品 Pride and Prejudice作了語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)分析，通過(guò)檢索該小說(shuō)中的關(guān)鍵詞和詞叢并對(duì)它們作了語(yǔ)義域的分析，更詳細(xì)的分析了該作品的主題和人物形象，還對(duì)作品中人物的社會(huì)關(guān)系作了獨(dú)到的見(jiàn)解。她在2010年出版的Corpus Linguistics in Literary Analysis一書中又具體分析了Austen的另一部作品Northanger Abbey。除了對(duì)關(guān)鍵詞和詞叢的具體分析外，她還從語(yǔ)篇的角度分析了該作品的連貫性。

上述研究都是對(duì)整個(gè)語(yǔ)料庫(kù)進(jìn)行檢索分析，從宏觀上來(lái)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)并解釋它們。還有一些學(xué)者利用語(yǔ)料庫(kù)來(lái)集中分析作品中的某一個(gè)方面，以詞為例：

Hardy&Durian（2000）研究了 Flannery O’Connor的作品中的語(yǔ)言特征。分別以詞元SEE*和它的過(guò)去式SAW為例，詳細(xì)研究了它們的搭配，包括collocations和colligations，并且與Brown語(yǔ)料庫(kù)進(jìn)行對(duì)比。結(jié)果顯示該作者語(yǔ)言風(fēng)格偏向于視覺(jué)表達(dá)。

Stubbs（2005） 研 究 了 Conrad的 作 品 Heart of Darkness，分析其中的高頻詞匯和高頻詞組，尤其是對(duì)模糊詞匯，如：SOMETHING的研究體現(xiàn)出故事中整體的不確定氣氛和無(wú)處不在的不可知性。這為整部作品構(gòu)建了一種特殊基調(diào)。

第三種類型是通過(guò)比較不同文體類型的語(yǔ)料庫(kù)來(lái)說(shuō)明各自特點(diǎn)，如：

Semino&Short（2004）建立了三個(gè)不同文類的語(yǔ)料庫(kù)：散文小說(shuō)類、新聞報(bào)道類和自傳傳記類，并對(duì)文本進(jìn)行了附碼（tag）。他們對(duì)不同文類進(jìn)行檢索，找出不同語(yǔ)言類型的比率，如：直接引語(yǔ)、間接引語(yǔ)、內(nèi)在敘事、暗示想法等形式。根據(jù)各種類型出現(xiàn)頻率的不同得出這些文類的文體特征。他們并沒(méi)有對(duì)數(shù)據(jù)的文學(xué)意義展開(kāi)過(guò)多的探討。

綜上所述，利用語(yǔ)料庫(kù)手段對(duì)文學(xué)文本進(jìn)行分析已為眾多學(xué)者所接受并且取得了一定的研究成果。研究包括一位作者的一部作品，一位作者的多部作品還有不同作者的不同作品等等。本文筆者在剛完成的一篇論文中則是分析了英國(guó)哥特式小說(shuō)這一文類的語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)特征。研究對(duì)象包括詞、詞組、索引行、搭配、甚至語(yǔ)篇。但是作為一門新興學(xué)科，語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)無(wú)疑還面臨許多問(wèn)題和挑戰(zhàn)。

四、語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)面臨的問(wèn)題和挑戰(zhàn)

除了前文提到的 Fish的批評(píng)，人稱“Fish’s Hook”，還有Widdowson（2004）。一方面他也如Fish一樣，認(rèn)為語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)和批評(píng)話語(yǔ)分析（CDA）會(huì)有意或無(wú)意的將研究建立在一個(gè)預(yù)設(shè)的前提上，而這不是作研究客觀的出發(fā)點(diǎn)。同時(shí)它們還存在很大一個(gè)問(wèn)題，即對(duì)語(yǔ)言學(xué)形式（linguistic patterns）進(jìn)行過(guò)度解釋。這一批評(píng)同樣也可以針對(duì)語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)研究。Widdowson認(rèn)為語(yǔ)言學(xué)形式被給予了過(guò)多的關(guān)注，而文本的整體語(yǔ)境卻被忽略了。他說(shuō)，對(duì)文本的完整把握不但需要對(duì)文本自身的認(rèn)識(shí)，還包括對(duì)作者創(chuàng)作和讀者接受等環(huán)節(jié)的理解（2004：123）。這些批評(píng)都值得語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)家們的認(rèn)真思考。

對(duì)預(yù)設(shè)問(wèn)題我們已經(jīng)解釋過(guò)了，此處不再贅述。就過(guò)度解釋問(wèn)題，雖然不能完全避免，但是通過(guò)對(duì)研究過(guò)程的透明化，我們可以盡量減少對(duì)語(yǔ)言學(xué)形式的過(guò)度解釋。比如，我們可以將語(yǔ)料庫(kù)的構(gòu)成，通過(guò)語(yǔ)料庫(kù)工具檢索的過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行公開(kāi)，盡最大可能做到客觀、透明，通過(guò)客觀存在的數(shù)據(jù)，尤其是量化的數(shù)據(jù)，來(lái)證明研究的相對(duì)客觀性。另外，我們還可以利用對(duì)某個(gè)詞或詞組的索引行（concordance lines）的深入分析，回到原文中，盡可能的考慮到語(yǔ)境因素，讀者反映等等。簡(jiǎn)言之，在回應(yīng)批評(píng)和質(zhì)疑的過(guò)程中，語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)將會(huì)不斷向前發(fā)展，人們對(duì)語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)的認(rèn)識(shí)也會(huì)不斷加深。

語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)面臨的另一個(gè)挑戰(zhàn)就是文學(xué)作品的版權(quán)問(wèn)題。近現(xiàn)代的作品由于出版年代距今較近，我們不能將作品全部?jī)?chǔ)存為電子格式，因此便不能進(jìn)行軟件檢索從而開(kāi)展研究。這也是為什么我們前面綜述的語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)運(yùn)用到文學(xué)批評(píng)的研究中都涉及較早期的小說(shuō)家的作品，如：Austen和Dickens，等。而且，就算是那些不受版權(quán)影響的文學(xué)作品，對(duì)于電子版的獲取也是相對(duì)有難度的。我們很難在互聯(lián)網(wǎng)上找到某一文類所有作品的電子版本，研究者自己逐頁(yè)掃描費(fèi)時(shí)費(fèi)力，就算是已有電子版文本，其中也難免有錯(cuò)誤之處，種種問(wèn)題都制約著語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)在文學(xué)批評(píng)中的廣泛應(yīng)用。

五、語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)在文學(xué)批評(píng)中的意義

盡管對(duì)語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)存在著一些批評(píng)，但是它的意義和價(jià)值也是不容忽視的。通常，語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)運(yùn)用到文學(xué)批評(píng)的目的是為了發(fā)現(xiàn)文本更多的文學(xué)內(nèi)涵以及作者的寫作風(fēng)格和個(gè)人語(yǔ)言特點(diǎn)，或者是文類的整體特征。它的手段是語(yǔ)言學(xué)的手段。利用語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)的工具提取出客觀的、量化的數(shù)據(jù)，即語(yǔ)言形式，這種針對(duì)某一特征定量的研究將影響到對(duì)該特征的定性研究。

具體來(lái)說(shuō)：首選較之基于直覺(jué)的傳統(tǒng)文學(xué)批評(píng)，語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)能夠?yàn)槲膶W(xué)批評(píng)提供相對(duì)較客觀的數(shù)據(jù)?；谶@些客觀數(shù)據(jù)所展開(kāi)的分析也相對(duì)更加客觀，更有說(shuō)服力。第二，對(duì)文學(xué)作品進(jìn)行的語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)分析結(jié)果可以驗(yàn)證傳統(tǒng)文學(xué)批評(píng)的研究成果，并為其提供更多論據(jù)。第三，語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)在提取數(shù)據(jù)、分析數(shù)據(jù)的過(guò)程中很有可能捕捉到人的直覺(jué)有可能忽略的，或無(wú)法感知的細(xì)節(jié)，從而對(duì)文本產(chǎn)生新的理解，得出新的發(fā)現(xiàn)。第四，語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)運(yùn)用于文學(xué)批評(píng)不僅可以提供一種新的研究方法和角度，同時(shí)可以促進(jìn)語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)及語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)自身的發(fā)展和壯大。

六、結(jié)束語(yǔ)

語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)力圖從語(yǔ)言學(xué)的角度來(lái)研究文學(xué)文本的內(nèi)涵及語(yǔ)言特征。在語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)研究中，我們可以運(yùn)用不止一種的語(yǔ)言學(xué)手段和工具來(lái)分析文學(xué)作品，這能夠使得語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)在研究?jī)?nèi)容、研究方式以及研究理論上都頗具創(chuàng)新性。對(duì)語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)來(lái)說(shuō)，其發(fā)展歷史還很短暫。但它是一個(gè)開(kāi)放式的、動(dòng)態(tài)的學(xué)科，眾多交叉學(xué)科中的任何一個(gè)有所發(fā)展和進(jìn)步都會(huì)促進(jìn)它的發(fā)展和進(jìn)步。隨著人們對(duì)這一學(xué)科的逐漸了解和接受，隨著語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)技術(shù)的逐步發(fā)展，語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)必定會(huì)被應(yīng)用到更廣泛的學(xué)科領(lǐng)域中去。

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