基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的工程監(jiān)理企業(yè)信用機(jī)制研究

李紅兵, 韓昕林

(1. 武漢理工大學(xué) 土木工程與建筑學(xué)院， 湖北 武漢 430070；2. 湖北省工程咨詢協(xié)會(huì)， 湖北 武漢 430071)

監(jiān)理企業(yè)作為建設(shè)工程項(xiàng)目的主要參與主體之一，其信用行為會(huì)影響工程建設(shè)其他參與主體的信用行為，從而影響整個(gè)建筑市場(chǎng)的信用秩序。同時(shí)，監(jiān)理企業(yè)的信用是監(jiān)理企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)，監(jiān)理企業(yè)要想在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中發(fā)展壯大下去，并且融入國(guó)際市場(chǎng)，就必須提高企業(yè)自身的信用。較好的企業(yè)信用可以幫助企業(yè)降低交易成本，有助于企業(yè)交易行為的順利進(jìn)行，有助于企業(yè)拓展交易空間，對(duì)建筑市場(chǎng)信用秩序的建設(shè)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展也會(huì)起到良性的推進(jìn)作用。

國(guó)外對(duì)于信用的研究是從倫理道德范疇開(kāi)始的，其中在經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的研究成果居多，形成了信用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，主要包括信用媒介論、信用創(chuàng)造論和信用調(diào)節(jié)論[1]。在如何降低信用風(fēng)險(xiǎn)方面，也形成了一些相關(guān)理論：信息甄別理論、聲譽(yù)理論、激勵(lì)與約束機(jī)制理論等[2～4]，還對(duì)信用、委托代理關(guān)系中的信用、重復(fù)博弈與信用等領(lǐng)域進(jìn)行了研究[5～7]。

我國(guó)對(duì)社會(huì)信用體系問(wèn)題和信用制度問(wèn)題的重視與研究是從20世紀(jì)末開(kāi)始的，國(guó)內(nèi)很多學(xué)者專家從信用缺失原因、信用風(fēng)險(xiǎn)角度對(duì)我國(guó)的社會(huì)信用問(wèn)題進(jìn)行了研究，并探討了激勵(lì)與約束機(jī)制設(shè)計(jì)理論，對(duì)我國(guó)社會(huì)信用體系的建設(shè)和管理方面提出了建議。徐昊旻認(rèn)為信用缺失是我國(guó)處于社會(huì)轉(zhuǎn)型期的綜合癥[8]；周麗濤指出信用缺失的主要原因是信用制度和信用機(jī)制的不健全[9]；益文認(rèn)為政府信用的缺失是造成社會(huì)信用缺失的主要因素[10]。王孟鈞運(yùn)用信用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，對(duì)建筑市場(chǎng)的信用的構(gòu)成和特點(diǎn)進(jìn)行了分析，并建立了相應(yīng)的信用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型[11]。宿燕從博弈論的角度，對(duì)建筑市場(chǎng)信用機(jī)制進(jìn)行了分析，深入探討了建筑市場(chǎng)業(yè)主對(duì)承包商的激勵(lì)機(jī)制、信用秩序治理機(jī)制和信用評(píng)價(jià)體系[12]。曹澍認(rèn)為要想提高監(jiān)理企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力和信用水平，首先應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)理企業(yè)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，通過(guò)企業(yè)信用評(píng)級(jí)來(lái)促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部人員結(jié)構(gòu)的調(diào)整，實(shí)行優(yōu)勝劣汰的制度，并提高企業(yè)的技術(shù)裝備，從而增強(qiáng)企業(yè)的服務(wù)能力[13]。齊錫昌、史輪認(rèn)為法制不健全、監(jiān)管不到位、企業(yè)信用意識(shí)不足等都是目前存在的普遍問(wèn)題，并提出了一些關(guān)于監(jiān)理企業(yè)信用體系建設(shè)的途徑，如發(fā)展信用立法、加大數(shù)據(jù)開(kāi)放、實(shí)行失信懲罰機(jī)制、加大行業(yè)監(jiān)管力度、企業(yè)信用管理以及信用教育[14]。

因此，國(guó)內(nèi)關(guān)于監(jiān)理企業(yè)信用的研究可以歸納為3個(gè)方面，一是從宏觀角度，結(jié)合建設(shè)監(jiān)理整個(gè)行業(yè)的發(fā)展方向，關(guān)注影響整個(gè)監(jiān)理行業(yè)信用的因素以及對(duì)企業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建；二是從博弈論的角度建立了建設(shè)單位、監(jiān)理單位和承包商之間的博弈模型，從理論上探討影響這些主體信用的關(guān)鍵因素；三是站在企業(yè)的角度，定性分析企業(yè)信用的構(gòu)成要素，并提出改善措施。

從已有的研究成果可以看出，一般性研究多，針對(duì)性研究少；體系構(gòu)建研究多，發(fā)展路徑研究少；定性研究多，定量研究少。然而，工程監(jiān)理企業(yè)的信用問(wèn)題是一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)問(wèn)題，是由系統(tǒng)所處的外部環(huán)境因素和內(nèi)部因素共同作用的結(jié)果，有必要運(yùn)用系統(tǒng)工具對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)信用問(wèn)題進(jìn)行分析，建立工程監(jiān)理企業(yè)信用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，揭示監(jiān)理企業(yè)信用系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制和發(fā)展規(guī)律。

1 監(jiān)理企業(yè)信用影響因素分析

1.1 外部影響因素

(1)政府對(duì)監(jiān)理信用的影響。在工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，政府監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)整個(gè)建設(shè)工程進(jìn)行執(zhí)法監(jiān)督。在對(duì)監(jiān)理企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管的過(guò)程中，政府起著支配性的作用，具有決定監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的權(quán)力，當(dāng)監(jiān)理企業(yè)出現(xiàn)失信行為時(shí)，政府可以對(duì)監(jiān)理企業(yè)進(jìn)行懲罰，如對(duì)監(jiān)理單位進(jìn)行罰款、降低資質(zhì)等級(jí)、取消監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)。

(2)業(yè)主對(duì)監(jiān)理信用的影響。業(yè)主與監(jiān)理單位是委托與被委托的關(guān)系，業(yè)主委托監(jiān)理單位對(duì)建設(shè)工程的質(zhì)量、投資、進(jìn)度進(jìn)行控制，以實(shí)現(xiàn)投資效用的最大化。而監(jiān)理單位能否按照監(jiān)理合同和工程建設(shè)合同對(duì)建設(shè)工程進(jìn)行積極有效的監(jiān)督管理，在很大程度上受業(yè)主單位行為的影響，如對(duì)監(jiān)理工程師是否充分授權(quán)、監(jiān)理取費(fèi)是否合理、獎(jiǎng)懲機(jī)制是否有效等。

(3)承包商對(duì)監(jiān)理信用的影響。監(jiān)理方與承包方是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，承包方可能會(huì)采取一定的失信策略，通過(guò)一定程度的違規(guī)操作來(lái)尋求自身利益的最大化，如向有權(quán)的業(yè)主代理人或監(jiān)理人員尋租。監(jiān)理工程師也可能會(huì)利用對(duì)工程項(xiàng)目監(jiān)督和管理的權(quán)力，放松對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量的管理與控制，使施工方獲得額外的收益并將其中一部分作為“租金”支付給監(jiān)理。

(4)監(jiān)理企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)的影響。由于當(dāng)前我國(guó)的監(jiān)理市場(chǎng)公平公正的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制尚未建立，評(píng)標(biāo)定標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)和方法缺乏科學(xué)性，在評(píng)標(biāo)中只注重投標(biāo)價(jià)格，忽視監(jiān)理企業(yè)的業(yè)績(jī)和工作質(zhì)量。監(jiān)理企業(yè)為了在競(jìng)爭(zhēng)中取得勝利，會(huì)片面追求低價(jià)中標(biāo)或者通過(guò)其他手段來(lái)騙取中標(biāo)，使得本應(yīng)屬于企業(yè)之間的技術(shù)服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變成了企業(yè)之間的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)、企業(yè)與業(yè)主的關(guān)系競(jìng)爭(zhēng)。

1.2 內(nèi)部影響因素

(1)企業(yè)人員整體素質(zhì)。企業(yè)成員的失信行為，一般都會(huì)被歸結(jié)為企業(yè)的失信行為，因此，企業(yè)成員的失信行為會(huì)損壞企業(yè)整體的信用，而監(jiān)理工作是否到位在很大程度上取決于監(jiān)理工程師隊(duì)伍的整體素質(zhì)。

(2)企業(yè)的財(cái)務(wù)能力。一個(gè)企業(yè)的財(cái)務(wù)能力反映了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力，企業(yè)的財(cái)務(wù)能力越好，說(shuō)明該企業(yè)投資支付能力越強(qiáng)，履行經(jīng)濟(jì)契約的能力也越強(qiáng)，從而更能夠維持企業(yè)自身的信用，工程監(jiān)理企業(yè)亦是如此。

(3)企業(yè)的管理能力。企業(yè)僅有講求信用的理念是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還必須要靠一定的管理制度和管理體系來(lái)保障，這樣企業(yè)組織才能有序有效的運(yùn)行，企業(yè)的信用理念才會(huì)得到貫徹。

(4)企業(yè)的技術(shù)能力。工程監(jiān)理屬于高智能的技術(shù)服務(wù)性活動(dòng)，現(xiàn)在的建設(shè)工程越來(lái)越復(fù)雜，技術(shù)含量也要求越來(lái)越高，監(jiān)理企業(yè)軟硬件設(shè)施的投入必須與所監(jiān)理的工程的規(guī)模、技術(shù)的復(fù)雜程度以及所處的環(huán)境條件相適應(yīng)。

2 信用體系系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型

根據(jù)上文的分析，可建立圖1所示的監(jiān)理企業(yè)信用機(jī)制的基本因果關(guān)系。監(jiān)理企業(yè)的信用能力描述的是其守信行為的客觀能力，由技術(shù)能力和管理能力構(gòu)成。由于工程監(jiān)理是技術(shù)服務(wù)活動(dòng)，其技術(shù)能力主要由企業(yè)人員的技能和素質(zhì)來(lái)體現(xiàn)；管理能力則主要從企業(yè)管理制度、管理程序和信息化手段幾方面進(jìn)行評(píng)判。企業(yè)的財(cái)務(wù)能力直接影響到其在人員和管理上的投入，從而影響其履約能力，因此文中并未直接考慮企業(yè)的財(cái)務(wù)能力，而是用利潤(rùn)變化引起的投入變化描述其對(duì)信用能力的影響。

圖1 監(jiān)理企業(yè)信用機(jī)制基本因果關(guān)系

從監(jiān)理企業(yè)信用機(jī)制的基本因果關(guān)系圖中可看出，存在的主導(dǎo)回路為：信用能力(由技術(shù)能力和管理能力構(gòu)成)影響企業(yè)的利潤(rùn)，利潤(rùn)的變化影響企業(yè)的信用意愿，而信用意愿的增減會(huì)影響企業(yè)在管理能力和技術(shù)能力上的投入，從而最終造成信用能力的變化。此回路為正反饋回路。政府監(jiān)管力度和其他參與方的守信程度都對(duì)監(jiān)理企業(yè)的信用意愿產(chǎn)生影響，由于文中是以單個(gè)企業(yè)信用變化情況為研究對(duì)象，因此將其作為系統(tǒng)外變量，考察不同情況下對(duì)企業(yè)信用變化的作用。

利用ithink軟件構(gòu)建如圖2所示監(jiān)理企業(yè)信用體系模型。模型共有3個(gè)棧，分別為信用意愿、管理能力和技術(shù)能力。信用意愿反映監(jiān)理企業(yè)守信的主觀愿望，而管理能力和技術(shù)能力共同構(gòu)成監(jiān)理企業(yè)守信的客觀能力。3個(gè)棧的取值范圍均為(0,100)，體現(xiàn)適應(yīng)工作需要或企業(yè)的滿意程度。在系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型中，考慮了2個(gè)外生變量：用“政府監(jiān)管力度”和“其他參與方的守信程度”分別體現(xiàn)政府行為和其他參與方行為對(duì)監(jiān)理企業(yè)信用的影響，其取值范圍均為(0, 100)。

圖2 監(jiān)理企業(yè)信用機(jī)制系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型

3 案例分析

3.1 背景資料

ZH監(jiān)理公司成立于1994年，經(jīng)過(guò)近20年的發(fā)展，現(xiàn)具有建設(shè)部頒發(fā)的房屋建筑甲級(jí)、市政公用工程乙級(jí)監(jiān)理資質(zhì)；技術(shù)人員中具有高級(jí)職稱33名，中級(jí)職稱68名；國(guó)家級(jí)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格49人，一級(jí)注冊(cè)建造師9人、注冊(cè)造價(jià)工程師7人，主要從事工程建設(shè)監(jiān)理及工程咨詢、造價(jià)咨詢等業(yè)務(wù)，是一家比較有代表性的中小型監(jiān)理企業(yè)。

3.2 參數(shù)及變量的定量方法

由于文中建立的模型包含的均為軟變量，研究中對(duì)其進(jìn)行定量的方法主要是問(wèn)卷和訪談(問(wèn)題見(jiàn)表1)，采訪的對(duì)象為該公司部分中高層管理人員。其中問(wèn)題1～6采用的是問(wèn)卷方式，問(wèn)題7～12采用的是訪談方式。共回收有效問(wèn)卷37份(高層管理人員5人，中層管理人員32人)，訪談15人(高層管理人員5人，中層管理人員10人)。

3.3 仿真模擬及結(jié)果

在上述研究的基礎(chǔ)上，對(duì)該企業(yè)未來(lái)10年信用能力和信用意愿的變化情況進(jìn)行了下面的仿真模擬：

(1)現(xiàn)有政策下系統(tǒng)行為和狀態(tài)。模擬結(jié)果表明企業(yè)在管理能力、技術(shù)能力和信用意愿的演化上有較好的發(fā)展趨勢(shì)，如圖3所示。

表1 調(diào)研問(wèn)卷及訪談問(wèn)題一覽表

圖3 ZH監(jiān)理公司信用變化的模擬結(jié)果

(2)各種條件變化及其組合下企業(yè)管理能力、技術(shù)能力和信用意愿的變化情況，包括監(jiān)管力度的變化對(duì)系統(tǒng)行為和狀態(tài)的影響，其他參與方守信程度的變化對(duì)系統(tǒng)行為和狀態(tài)的影響，以及利潤(rùn)變化對(duì)系統(tǒng)行為和狀態(tài)的影響，并進(jìn)行了敏感性分析。研究中考慮了其他因素保持不變的情況下，“利潤(rùn)變化”、“政府監(jiān)管力度”和“其他參與方守信程度” 分別增長(zhǎng)10%、20%和30%所帶來(lái)的影響，結(jié)果如圖4～6所示。

圖4 利潤(rùn)變化帶來(lái)的信用能力變化

圖5 監(jiān)管力度變化帶來(lái)的信用能力變化

圖6 其他參與方守信程度變化帶來(lái)的信用能力變化

通過(guò)模擬仿真得到如下主要結(jié)論：

(1)利潤(rùn)變化對(duì)企業(yè)信用變化的影響最大。利潤(rùn)的增大會(huì)促使監(jiān)理企業(yè)在技術(shù)能力和管理能力上進(jìn)行更多投入，從而提高其信用能力；

(2)政府的監(jiān)管力度是影響監(jiān)理企業(yè)信用的重要因素，政府監(jiān)管越嚴(yán)格，監(jiān)理企業(yè)越守信，政府監(jiān)管不力則助長(zhǎng)監(jiān)理企業(yè)的失信行為。

(3)其他參與方的守信程度是影響監(jiān)理企業(yè)信用的次要因素，企業(yè)所在地區(qū)的市場(chǎng)化水平越高，競(jìng)爭(zhēng)越激烈，企業(yè)為了長(zhǎng)期生存和發(fā)展下去，其守信的可能性也越大。

從上面的研究可以看出，提高監(jiān)理企業(yè)的信用水平的關(guān)鍵在于保證“信用意愿”→“信用能力”→“利潤(rùn)增加”→“信用意愿”的正循環(huán)。具體可以通過(guò)以下手段實(shí)現(xiàn)：

(1)提高信用信息透明度。相關(guān)部門(mén)應(yīng)建立和完善建筑市場(chǎng)信用信息平臺(tái)，將企業(yè)的違法違規(guī)行為及時(shí)公布于眾，使企業(yè)因失信行為受到市場(chǎng)的懲罰，避免“失信者驅(qū)逐守信者”現(xiàn)象。

(2)政府加大監(jiān)管力度。政府應(yīng)加大對(duì)監(jiān)理企業(yè)的不良行為的監(jiān)督和處罰力度，對(duì)于信用高的企業(yè)提供年檢免審、優(yōu)質(zhì)服務(wù)等待遇，而對(duì)于信用降低的企業(yè)采取罰款、降低資質(zhì)等級(jí)、限制業(yè)務(wù)范圍等懲戒措施。

(3)業(yè)主完善約束措施和激勵(lì)措施。在合同中明確監(jiān)理的責(zé)任和義務(wù)，將監(jiān)理的責(zé)任和義務(wù)詳細(xì)化，利于對(duì)其工作情況進(jìn)行評(píng)估。當(dāng)其損害到業(yè)主的利益時(shí)，就可以直接追究其責(zé)任；也可以根據(jù)監(jiān)理的工作績(jī)效給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)。

(4)監(jiān)理企業(yè)強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部管理。監(jiān)理企業(yè)提供的服務(wù)都是高智能的技術(shù)服務(wù)，因此提高監(jiān)理企業(yè)的信用能力，關(guān)鍵在于提高企業(yè)的技術(shù)能力和管理能力。

4 結(jié) 語(yǔ)

本文分析了影響工程建設(shè)監(jiān)理企業(yè)信用的內(nèi)外部因素，建立了信用體系的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，描述了系統(tǒng)參數(shù)及變量關(guān)系的量化方法，結(jié)合案例分析，提出了提高監(jiān)理企業(yè)信用水平的建議。本文所提供的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，可幫助監(jiān)理企業(yè)在制定發(fā)展戰(zhàn)略和管理制度時(shí)，分析其信用水平的發(fā)展演變。

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