基于ISM-HHM方法的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

烏云娜， 胡新亮， 張思維

(華北電力大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 北京 102206)

近年來，國家加大了對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及運(yùn)營的投資，使得公共事業(yè)取得長足的發(fā)展，公眾也從中得到了許多的便利。同時(shí)，基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)需要耗費(fèi)巨大的財(cái)力，政府的技術(shù)和管理資源有限，因此很難滿足基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)快速增長的需要。公私合作制(Public-Private-Partnership，簡稱PPP)就成為政府解決這一問題的有效手段。公私合作制在我國的實(shí)踐過程中雖然發(fā)揮了很多的優(yōu)勢(shì)，但是公共部門與私人部門之間的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問題始終是困擾雙方保持長期穩(wěn)定合作的根源。PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的基礎(chǔ)，只有全面而正確的識(shí)別出項(xiàng)目實(shí)施過程中可能遇到的各類不確定性風(fēng)險(xiǎn)，分析其可能造成的影響，并針對(duì)不同利益主體的風(fēng)險(xiǎn)偏好進(jìn)行評(píng)價(jià)，制定出所有項(xiàng)目參與方滿意的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案，才能有效揭示風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，保障項(xiàng)目的質(zhì)量和公私雙方持久穩(wěn)定的合作關(guān)系[1]。因此，有效的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)PPP項(xiàng)目的融資、建設(shè)和運(yùn)營管理的順利進(jìn)行，是十分必要的。美國項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(PMI)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的定義為：確定有可能影響項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)事件的過程[2]。文獻(xiàn)[3]指出PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)分配的基礎(chǔ)工作，從風(fēng)險(xiǎn)的可控制性角度可將風(fēng)險(xiǎn)分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。文獻(xiàn)[4]指出PPP項(xiàng)目成功的關(guān)鍵在于將風(fēng)險(xiǎn)分配給最有控制力的一方，應(yīng)將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)應(yīng)放在風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先排序上。PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目標(biāo)是發(fā)掘、歸納、整理出影響項(xiàng)目質(zhì)量的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，制定出PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單。但是如果風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果僅達(dá)到歸納出影響項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素集，這還遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的要求。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別更為重要的目的之一應(yīng)該是制定出能夠清晰表達(dá)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素間的內(nèi)在和外在關(guān)系的層次結(jié)構(gòu)，使得項(xiàng)目參與者能夠識(shí)別出各風(fēng)險(xiǎn)因素的來源和它們之間的關(guān)系。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)存在于PPP項(xiàng)目的整個(gè)生命周期中，有些風(fēng)險(xiǎn)存在于項(xiàng)目的某個(gè)或幾個(gè)階段，而另一些則存在于項(xiàng)目的全過程之中。本文的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是站在PPP項(xiàng)目不同利益主體的角度，識(shí)別項(xiàng)目不同階段的風(fēng)險(xiǎn)及其相互間的影響關(guān)系，以挖掘PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)和優(yōu)先次序。因此，本研究通過對(duì)PPP項(xiàng)目全壽命周期內(nèi)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸納的基礎(chǔ)上，利用ISM和HHM的混合方法構(gòu)建各風(fēng)險(xiǎn)因素間的影響關(guān)系框圖，作為公私部門制定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案的基礎(chǔ)。

1 基于ISM-HHM的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程

ISM-HHM(Interpretative Structural Modeling- Hierarchical Holographic Modeling)，即解析結(jié)構(gòu)等級(jí)全息建模方法，該方法是利用解析結(jié)構(gòu)方法分析工程各風(fēng)險(xiǎn)因素間的層次關(guān)系的基礎(chǔ)上，以系統(tǒng)的視角(多方面、多視角、多觀點(diǎn)、多維度、多層次)展現(xiàn)同一個(gè)事物中內(nèi)在的本質(zhì)和外在的特征[5，6]。該方法汲取了解析結(jié)構(gòu)方法和全息建模方法中各自的優(yōu)點(diǎn)，符合PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中利用不同的方法組合解決問題的需要。利用ISM-HHM方法的結(jié)果是構(gòu)建系統(tǒng)中各種風(fēng)險(xiǎn)間的關(guān)系框圖，包括綜合系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)框圖和子系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)框圖，是對(duì)處于不同階段風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系劃分或不同參與主體關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)層面的細(xì)化，可以說運(yùn)用ISM方法的目的是解決不同風(fēng)險(xiǎn)間的內(nèi)在關(guān)系，而運(yùn)用HHM方法是對(duì)以上關(guān)系結(jié)構(gòu)的外在特征的表現(xiàn)形式的劃分，更符合不同利益主體所關(guān)注對(duì)象的需要。

利用ISM-HHM方法進(jìn)行PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的步驟為：

(1)識(shí)別PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素。利用ISM-HHM方法進(jìn)行PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的第一步是要將項(xiàng)目全過程中可能導(dǎo)致項(xiàng)目失敗的所有因素一一識(shí)別出來，在此基礎(chǔ)上對(duì)他們進(jìn)行分類，構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的綜合系統(tǒng)和子系統(tǒng)。

(2)構(gòu)建PPP項(xiàng)目ISM結(jié)構(gòu)。利用專家調(diào)查的方法對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的相互影響關(guān)系進(jìn)行比較，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)因素間的鄰接矩陣，并進(jìn)行矩陣的相關(guān)計(jì)算，最終得到PPP項(xiàng)目的ISM結(jié)構(gòu)。

(3)描繪PPP項(xiàng)目HHM模型。對(duì)不同利益主體所關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)進(jìn)行影響關(guān)系結(jié)構(gòu)的描繪，通過繪制子系統(tǒng)間的關(guān)系框圖，識(shí)別出子系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)間的相互影響關(guān)系，并解釋出現(xiàn)這種框圖結(jié)構(gòu)的原因，分析風(fēng)險(xiǎn)的來源和影響。

2 識(shí)別PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素

通過對(duì)中國PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)主體不明確的文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上[7，8]，按照風(fēng)險(xiǎn)的來源、風(fēng)險(xiǎn)作用的影響范圍、風(fēng)險(xiǎn)與PPP項(xiàng)目的影響關(guān)系、PPP項(xiàng)目的開發(fā)順序?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別及分類，得到PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)及子系統(tǒng)的元素組成。

(1)政治風(fēng)險(xiǎn)R1。是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，由于國家政治條件或方針政策的變化而導(dǎo)致的政府信用結(jié)構(gòu)的改變，可能會(huì)對(duì)私人投資者產(chǎn)生積極或消極的效應(yīng)。在PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)主體應(yīng)著重關(guān)注消極的政治風(fēng)險(xiǎn)效應(yīng)，以防風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)引起的經(jīng)濟(jì)損失。PPP項(xiàng)目中的政治風(fēng)險(xiǎn)主要包括政府官員腐敗、政府干預(yù)、征用/公有化、政府信用、公眾反對(duì)、稅收調(diào)整、項(xiàng)目審批調(diào)整、政府決策失誤、環(huán)保政策。

(2)法律風(fēng)險(xiǎn)R2。是指由于國家法律法規(guī)變化及政策調(diào)整、合同發(fā)生爭議引起的糾紛或訴訟而給項(xiàng)目參與方造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式為金融合約不能受到法律應(yīng)給予的保護(hù)而無法履行；法律法規(guī)無法跟上金融創(chuàng)新的步伐，致使金融交易的合法性難以得到保證，交易的一方或雙方因?yàn)檎也坏较鄳?yīng)的法律規(guī)定而遭受損失。PPP項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括法律及監(jiān)管體系不完善、法律風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)。

(3)金融風(fēng)險(xiǎn)R3。是指任何能夠引起企業(yè)或機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。

(4)建設(shè)前期風(fēng)險(xiǎn)R4。主要發(fā)生在PPP項(xiàng)目建設(shè)前期的活動(dòng)中，是按照項(xiàng)目階段性特征劃分出的風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)前期的風(fēng)險(xiǎn)具有非常高的重要性，是許多后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的來源，主要包括招標(biāo)競爭不充分、特許經(jīng)營人能力不足、土地獲取、融資風(fēng)險(xiǎn)、施工準(zhǔn)備。

(5)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)R5。從項(xiàng)目開工一直持續(xù)到竣工驗(yàn)收階段過程中所發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。由于建設(shè)階段是工程項(xiàng)目中組織協(xié)調(diào)工作最難、涉及各領(lǐng)域?qū)I(yè)、任務(wù)完成量最大的階段，因此該階段的風(fēng)險(xiǎn)主要為與項(xiàng)目的建設(shè)管理目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括設(shè)計(jì)變更、項(xiàng)目竣工延期、項(xiàng)目不達(dá)標(biāo)、建設(shè)成本增加。

(6)生產(chǎn)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)R6。是指在項(xiàng)目運(yùn)營階段存在的與生產(chǎn)運(yùn)營維護(hù)、運(yùn)營成本等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。生產(chǎn)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)直接關(guān)系到項(xiàng)目運(yùn)營的效率和收益情況，主要包括配套基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)、殘值風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營成本超支、運(yùn)營變更。

(7)市場收益風(fēng)險(xiǎn)R7。是指在項(xiàng)目的運(yùn)營過程中，由于市場因素或項(xiàng)目參與方有關(guān)費(fèi)用的政策準(zhǔn)則的變動(dòng)所引起的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括市場競爭、市場需求變化、收費(fèi)變更、費(fèi)用支付、利潤/收費(fèi)價(jià)格限制、項(xiàng)目測(cè)算方法主觀。

(8)第三方風(fēng)險(xiǎn)R8。是指除政府與私營投資者以外的因項(xiàng)目參與方的錯(cuò)誤行為或失誤在項(xiàng)目壽命周期內(nèi)所發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括第三方違約風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目財(cái)務(wù)監(jiān)管不足。

(9)PPP項(xiàng)目公司風(fēng)險(xiǎn)R9。是指由私人投資者組建的項(xiàng)目公司所造成的管理、組織風(fēng)險(xiǎn)。主要包括項(xiàng)目組織協(xié)調(diào)、私營投資者變動(dòng)。

(10)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)R10。是指項(xiàng)目參與方不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)、包括地震、洪水、地質(zhì)條件等自然災(zāi)害和戰(zhàn)爭等認(rèn)為災(zāi)害引起的風(fēng)險(xiǎn)。

3 利用ISM-HHM方法構(gòu)建PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的關(guān)系框圖

在歸納PPP項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)清單的基礎(chǔ)上，首先利用ISM法構(gòu)建已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素的結(jié)構(gòu)模型，其具體步驟如下：

(1)判斷風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系。構(gòu)建PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素之間結(jié)構(gòu)模型的第一步為判斷各因素之間的影響關(guān)系，并建立風(fēng)險(xiǎn)因素之間的鄰接矩陣。通常用V、A、X、O表示因素間的邏輯關(guān)系，如公式(1)所示。

(1)

通過對(duì)已識(shí)別出10個(gè)子系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的專家調(diào)查和文獻(xiàn)閱讀的基礎(chǔ)上，形成PPP項(xiàng)目10個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)的初始判斷矩陣，各元素之間的相互關(guān)系如圖1所示。

VVVVOOVVXR1VVVVOOVVr2VVVOAOVR3VVVVAXR4VVVVAR5VVVVR6VVVR7VVR8VR9R10

圖1 PPP項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互關(guān)系

(2)建立各風(fēng)險(xiǎn)因素之間關(guān)系的鄰接矩陣。將圖1中的風(fēng)險(xiǎn)間的相互關(guān)系用0、1表示，建立鄰接矩陣A。其中如果兩個(gè)元素間具有影響關(guān)系，則矩陣中rij=1；若無關(guān)系，則rij=0。

(2)

(3)計(jì)算可達(dá)矩陣?？蛇_(dá)矩陣是指利用矩陣形式描述有向連接圖各節(jié)點(diǎn)間經(jīng)過一定長度的通路后最終可以達(dá)到的程度[9]。對(duì)鄰接矩陣A進(jìn)行布爾運(yùn)算可得A的可達(dá)矩陣R。計(jì)算規(guī)則為：令A(yù)1=(A+I)，An=(A+I)n,當(dāng)An=An-1時(shí)，R=An-1即為可達(dá)矩陣。

利用以上規(guī)則計(jì)算鄰接矩陣的可達(dá)矩陣，可得A1≠A2≠A3=A4，即R=A3，如式(3)所示。

(3)

(4)對(duì)可達(dá)矩陣各因素進(jìn)行層次化處理。對(duì)可達(dá)矩陣中的各因素進(jìn)行層次劃分，得到可達(dá)集E(Vi)、先行集S(Vi)、共同集T(Vi)=S(Vi)∩E(Vi)。其中，可達(dá)集的含義為受元素Ri影響的因素集合；先行集的含義為影響因素Ri的因素集合；共同集為二者的交集?？蛇_(dá)矩陣的元素之間的關(guān)系集合如表1所示。

表1 可達(dá)矩陣各元素之間的關(guān)系集合

根據(jù)表1可知，所有影響因素Vi的共同集T(Vi)={Vi∈N|S(Vi)∩E(Vi)=S(Vi)}={6}≠Φ，因此影響元素Vi構(gòu)成的系統(tǒng)只有一個(gè)連通域。根據(jù)S(Vi)∩E(Vi)=S(Vi)的規(guī)則，確定出最高層因素L1，然后將L1從表2中抹掉，循環(huán)此步驟，最終可得最底層的因素集Ln。計(jì)算結(jié)果為L1={R6}，L2={R1,R2}，L3={R3}，L4={R4,R5}，L5={R7}，L6={R8}，L7={R9}，L8={R10}。根據(jù)以上級(jí)別的劃分，可得PPP項(xiàng)目10個(gè)子系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的最終結(jié)構(gòu)，如圖2所示。

通過對(duì)PPP項(xiàng)目10個(gè)子系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的ISM結(jié)構(gòu)分級(jí)，可以發(fā)現(xiàn)將10個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素劃分為了8個(gè)層級(jí)。其中，在L2層中，政治風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)屬于強(qiáng)連通塊，表明識(shí)別這兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)需要考慮相互之間的影響，同等對(duì)待兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的影響，由于政治法律的變更由政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行，屬于國家宏觀層面的風(fēng)險(xiǎn)，因此政府應(yīng)為這兩項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的主要分擔(dān)對(duì)象。同理，L4層中的項(xiàng)目公司及第三方風(fēng)險(xiǎn)屬于項(xiàng)目微觀層面的風(fēng)險(xiǎn)，私營部門應(yīng)主要負(fù)責(zé)對(duì)這兩項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)。L5至L8層的風(fēng)險(xiǎn)均為項(xiàng)目層面的風(fēng)險(xiǎn)，直接關(guān)系到項(xiàng)目最終收益的好壞，而且可以發(fā)現(xiàn)其風(fēng)險(xiǎn)層級(jí)與項(xiàng)目階段劃分的順序保持一致，也反映了風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目直接影響的程度。值得注意的是，不可抗力風(fēng)險(xiǎn)位于結(jié)構(gòu)的最底層，一旦發(fā)生該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，則可能造成其他眾多風(fēng)險(xiǎn)的連鎖反應(yīng)。

圖2 PPP項(xiàng)目子系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素的ISM框圖

(5)建立PPP項(xiàng)目的HHM框圖。HHM框圖的一個(gè)重要目的是從不同視角展現(xiàn)一個(gè)系統(tǒng)的本質(zhì)，在PPP項(xiàng)目中，公私雙方所關(guān)注的重點(diǎn)在于自身對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)所負(fù)有的責(zé)任以及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的程度如何。以私營部門為例，涉及其利益的主要方面在于項(xiàng)目層面上的風(fēng)險(xiǎn)。因此，在構(gòu)建私營部門關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的ISM層級(jí)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，通過等級(jí)全息子模型來尋找各子系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與各風(fēng)險(xiǎn)元素之間的關(guān)系。

相比于ISM框圖，HHM框圖的優(yōu)點(diǎn)為可以通過反復(fù)迭代的方法來確定所有風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)構(gòu)，而ISM框圖是在已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)之上構(gòu)建的框圖；ISM框圖的優(yōu)點(diǎn)是可以確定風(fēng)險(xiǎn)間內(nèi)在的等級(jí)結(jié)構(gòu)，把握風(fēng)險(xiǎn)間的來龍去脈，而HHM框圖將風(fēng)險(xiǎn)間的關(guān)系限制在了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)之間，一個(gè)層級(jí)中只包含屬于同一個(gè)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的子風(fēng)險(xiǎn)元素。因此，ISM-HHM框圖就是在結(jié)合了二者各自的優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建適用于PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)框圖。

以第三方風(fēng)險(xiǎn)與建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)為例，構(gòu)建二者的ISM-HHM風(fēng)險(xiǎn)框圖。第三方風(fēng)險(xiǎn)與建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的HHM框圖如圖3所示。

圖3 第三方風(fēng)險(xiǎn)和建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的HHM框圖

構(gòu)建項(xiàng)目層面的ISM-HHM風(fēng)險(xiǎn)框圖，首先將第三方風(fēng)險(xiǎn)和建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)作為初識(shí)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，步驟同(1)～(4)，層次框圖如圖4所示。

圖4反映的是除政府和私營部門以外的PPP項(xiàng)目參與方在項(xiàng)目的實(shí)施過程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素框圖，可以發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)變更、財(cái)務(wù)監(jiān)管不足、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)都可以導(dǎo)致項(xiàng)目的不達(dá)標(biāo)，進(jìn)而致使項(xiàng)目竣工時(shí)間延后，該風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生構(gòu)成了承包商違反了項(xiàng)目進(jìn)度的合同規(guī)定。這樣，投資人就需要在項(xiàng)目中投入更多的資金以彌補(bǔ)項(xiàng)目因前面各種原因造成的竣工延期。同時(shí)較晚的竣工驗(yàn)收時(shí)間造成了項(xiàng)目運(yùn)營時(shí)間的推遲，影響了項(xiàng)目的收益。因此，ISM-HHM框圖梳理了項(xiàng)目各子系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)及其各風(fēng)險(xiǎn)因素之間的邏輯關(guān)系，使得風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者能夠發(fā)現(xiàn)其需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)的來源和發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)對(duì)后續(xù)工作和承擔(dān)者可能造成的影響。

圖4 第三方風(fēng)險(xiǎn)和建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的ISM-HHM框圖

如需要識(shí)別更為系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)來源和受其影響的風(fēng)險(xiǎn)，可以在ISM-HHM基礎(chǔ)框圖的構(gòu)架上，建立更多子系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的ISM-HHM框圖。例如PPP項(xiàng)目公司作為PPP項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營、項(xiàng)目各參與方的管理者，其所關(guān)注的層面可能涉及如果項(xiàng)目公司管理不善，則可能造成何種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。PPP項(xiàng)目公司風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目第三方風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)三者的ISM-HHM結(jié)構(gòu)框圖如圖5所示。

圖5 項(xiàng)目公司風(fēng)險(xiǎn)、第三方風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的ISM-HHM框圖

4 結(jié) 語

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的重要內(nèi)容，在分析PPP項(xiàng)目融資、建設(shè)和運(yùn)營階段可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，提出了基于ISM-HHM方法的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。該方法結(jié)合了ISM和HHM方法各自的優(yōu)勢(shì)，運(yùn)用ISM模型梳理了各子系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)間的內(nèi)在關(guān)系。而ISM-HHM框圖反映了不同利益主體所關(guān)注的重點(diǎn)，著眼于不同子系統(tǒng)中各子風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系。通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的研究可以發(fā)現(xiàn)，按照風(fēng)險(xiǎn)的來源及相互影響關(guān)系的方式識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，可以幫助項(xiàng)目參與方明確各自的責(zé)任，為公私雙方在項(xiàng)目全過程中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)奠定了基礎(chǔ)。

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