經(jīng)濟增長質(zhì)量綜合評價指標(biāo)體系與模型構(gòu)建探究

李榮富，王 萍，傅懿兵

(1.池州學(xué)院 經(jīng)貿(mào)系，安徽 池州 247000;2.東北財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，遼寧 大連 116025;3.煙臺職業(yè)學(xué)院 會計系，山東 煙臺 264000)

在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，隨著人們對經(jīng)濟增長問題的認(rèn)識深度逐漸加深以及經(jīng)濟實踐的要求，經(jīng)濟增長質(zhì)量問題正成為國內(nèi)外學(xué)者經(jīng)濟增長研究的新源泉，日漸形成經(jīng)濟學(xué)的重要議題。長期以來，學(xué)者對經(jīng)濟增長數(shù)量問題的研究居多，而對經(jīng)濟增長質(zhì)量問題的研究相對缺乏，特別是如何將一國或地區(qū)不同經(jīng)濟發(fā)展階段的經(jīng)濟增長質(zhì)量顯示出來或進(jìn)行定量測度尚沒有一致的準(zhǔn)則或標(biāo)準(zhǔn)?！敖?jīng)濟增長質(zhì)量分析是一個新的研究課題，目前國內(nèi)外的研究缺乏系統(tǒng)的經(jīng)濟增長質(zhì)量理論分析框架?！盵1]本研究將在已有研究成果的基礎(chǔ)上，探討經(jīng)濟增長質(zhì)量理論基礎(chǔ)和內(nèi)涵以及與其對應(yīng)的反映經(jīng)濟增長質(zhì)量評價指標(biāo)體系與通用模型的構(gòu)建，為后續(xù)研究區(qū)域經(jīng)濟增長質(zhì)量綜合評價提供理論依據(jù)和評價尺度，為地方政府宏觀決策提供可資借鑒的參考。

一、經(jīng)濟增長質(zhì)量的內(nèi)涵描述

(一)國外有關(guān)經(jīng)濟增長質(zhì)量的觀點

國外長期以來對經(jīng)濟增長的理論和經(jīng)驗研究中，更多的是利用睿智的思想和模型對經(jīng)濟增長的源泉和動力作用機理及經(jīng)濟增長的動態(tài)性、穩(wěn)定性和持續(xù)性進(jìn)行了卓有成效的深入研究，從而推動著經(jīng)濟增長理論從古典經(jīng)濟增長理論發(fā)展到新古典經(jīng)濟增長理論直至內(nèi)生經(jīng)濟增長理論而依然生生不息，雖然沒有直接提出“經(jīng)濟增長質(zhì)量”這一命題，或沒有與經(jīng)濟增長質(zhì)量直接相對應(yīng)的理論，但是各階段的經(jīng)濟增長理論中卻同時包含著一定程度經(jīng)濟增長質(zhì)量的思想。這種理論演進(jìn)與現(xiàn)實經(jīng)濟增長實踐既是數(shù)量擴張過程又是質(zhì)量變化過程應(yīng)該是一致的。

(二)國內(nèi)有關(guān)經(jīng)濟增長質(zhì)量的觀點

中國經(jīng)濟的建設(shè)和運行具有顯著的政府主導(dǎo)型特征。新中國成立以后，特別是改革開放以來，中國政府歷來注重決策的科學(xué)化和民主化，以科研院所為依托的學(xué)者群體成為政府制訂中長期戰(zhàn)略規(guī)劃和重大決策的主要智力支撐。因而，不同經(jīng)濟發(fā)展時期的經(jīng)濟政策體現(xiàn)了對現(xiàn)實經(jīng)濟增長質(zhì)量和效益的認(rèn)識逐步深入和科學(xué)。

新中國成立后，中國根據(jù)當(dāng)時的國內(nèi)國際政治環(huán)境和經(jīng)濟條件實行的是前蘇聯(lián)模式的傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制，選擇了具有趕超型的數(shù)量擴張的經(jīng)濟增長方式。這種經(jīng)濟增長方式在實踐中日益暴露出它的弊端:高積累卻低效益，高投入?yún)s低產(chǎn)出，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)嚴(yán)重不合理，資源浪費嚴(yán)重，區(qū)域發(fā)展失衡等，反映了在經(jīng)濟發(fā)展的起步階段典型的粗放型經(jīng)濟增長特征，引起了中央政府的高度重視。1978年十一屆三中全會提出了要提高經(jīng)濟效益，這標(biāo)志著我國正式以經(jīng)濟政策主張?zhí)岢鼋?jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變問題。自此開始，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式以提高經(jīng)濟增長質(zhì)量成為中央政府決策層的重要考慮因素。黨的“十二大”到“十八大”、歷屆中央經(jīng)濟工作會議、經(jīng)濟體制改革的不同階段和國家領(lǐng)導(dǎo)人的重要講話均從當(dāng)時經(jīng)濟發(fā)展實踐中出現(xiàn)的問題、經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略等角度反映和闡述了經(jīng)濟增長質(zhì)量的思想和科學(xué)發(fā)展觀。因此，有理由認(rèn)為中國自改革開放以來，在經(jīng)濟高速增長的同時，中國政府在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段根據(jù)對現(xiàn)實經(jīng)濟實踐的反思，也不同程度地及時提出了相應(yīng)的轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式、更加注重提高經(jīng)濟增長質(zhì)量和效益的政策主張，其中蘊含著逐次遞進(jìn)的經(jīng)濟增長質(zhì)量的豐富內(nèi)涵，涉及經(jīng)濟增長方式從粗放型向集約型的轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、城鄉(xiāng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、提高經(jīng)濟效益以及資源配置效率、提高自主創(chuàng)新能力、國民的福利改善等方面，體現(xiàn)了經(jīng)濟增長的數(shù)量與質(zhì)量的統(tǒng)一本質(zhì)。

國內(nèi)學(xué)術(shù)界對經(jīng)濟增長質(zhì)量的思想體現(xiàn)在經(jīng)濟增長質(zhì)量內(nèi)涵和量度的研究中。自“九五”時期(1996-2000年)至今，國內(nèi)學(xué)者就已開始關(guān)注和研究經(jīng)濟增長的質(zhì)量問題，涉及經(jīng)濟增長質(zhì)量的內(nèi)涵、如何定量描述、處理和協(xié)調(diào)數(shù)量增加和質(zhì)量提升等方面的分析和探討。多數(shù)學(xué)者對經(jīng)濟增長質(zhì)量內(nèi)涵的描述體現(xiàn)了三個最重要的特征:一是經(jīng)濟系統(tǒng)素質(zhì)的增進(jìn);二是要素配置效率的改善;三是經(jīng)濟增長本身的質(zhì)的多面性。而在經(jīng)濟增長質(zhì)量的度量方面，學(xué)者的研究主要分為兩種取向:或者是采用單一的經(jīng)濟增長質(zhì)量指數(shù)，或者是根據(jù)經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系及經(jīng)濟增長的數(shù)量和質(zhì)量統(tǒng)一性方面分不同層次或維度來衡量。目前，定量測度經(jīng)濟增長質(zhì)量以后者占主導(dǎo)。

國內(nèi)外相關(guān)研究突出反映了對經(jīng)濟增長實踐的反思，經(jīng)濟增長質(zhì)量的理論研究正在逐步深入。

(三)內(nèi)涵界定

由于影響經(jīng)濟增長的因素豐富多樣并且具有一定的隨機性和復(fù)雜性，同時存在各國或地區(qū)及其內(nèi)部不同區(qū)域發(fā)展經(jīng)濟的稟賦差異、所處的經(jīng)濟發(fā)展階段不同，以及在世界經(jīng)濟格局中受到內(nèi)外不同的沖擊，直至目前，仍難以從定性的角度對經(jīng)濟增長質(zhì)量內(nèi)涵作出完整準(zhǔn)確的界定，而只能作出有限的模糊描述。

現(xiàn)有經(jīng)濟增長質(zhì)量的內(nèi)涵是在隱含既定假設(shè)條件下作出的，即一國不同區(qū)域經(jīng)濟增長的制度、政策和資源環(huán)境條件不變，而現(xiàn)實經(jīng)濟增長存在著區(qū)域差異，具體表現(xiàn)為政策、制度變遷、技術(shù)進(jìn)步、資源配置效率和市場規(guī)模等差異。顯然，科學(xué)準(zhǔn)確地界定經(jīng)濟增長質(zhì)量內(nèi)涵仍然有困難。但值得肯定的是，政府和學(xué)界基本形成了對經(jīng)濟增長質(zhì)量的本質(zhì)認(rèn)識:一國或地區(qū)的經(jīng)濟增長是宏觀經(jīng)濟各產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)過程和生產(chǎn)成果，既表現(xiàn)為擴張或收縮的數(shù)量方面，也蘊含了內(nèi)生的要素使用或配置效率、技術(shù)進(jìn)步等的質(zhì)量方面，是經(jīng)濟發(fā)展中數(shù)量和質(zhì)量的高度統(tǒng)一。一國或地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展與其經(jīng)濟增長有著緊密的聯(lián)系，經(jīng)濟增長是經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)，而“經(jīng)濟增長的根本目的就是改進(jìn)全體居民的福利和社會事業(yè)的發(fā)展”[2]。

因此，我們比較認(rèn)同的經(jīng)濟增長質(zhì)量內(nèi)涵可以是:經(jīng)濟增長質(zhì)量是經(jīng)濟增長優(yōu)劣程度的重要體現(xiàn)，是經(jīng)濟增長本質(zhì)的反映，具體表現(xiàn)為一個國家或地區(qū)經(jīng)濟活動中的資源配置效率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、要素生產(chǎn)率、技術(shù)創(chuàng)新和人民生活水平整體上的優(yōu)劣程度，有質(zhì)量的增長應(yīng)是經(jīng)濟社會資源環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的增長。也正是因為經(jīng)濟增長質(zhì)量內(nèi)涵的復(fù)雜性，對其度量或評價需要從不同的維度設(shè)置可觀測的變量或指標(biāo)，構(gòu)建綜合評價指標(biāo)體系和評價模型。

二、經(jīng)濟增長質(zhì)量評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

經(jīng)濟增長質(zhì)量評價的關(guān)鍵在于合理選擇評價指標(biāo)。前蘇聯(lián)經(jīng)濟學(xué)家馬耶夫(1977)[3]的探索對于經(jīng)濟增長質(zhì)量評價研究具有開創(chuàng)性意義，也為我國學(xué)者提供了研究經(jīng)濟增長質(zhì)量評價的重要方向。在經(jīng)濟增長質(zhì)量內(nèi)涵研究的基礎(chǔ)上，國內(nèi)學(xué)者展開了經(jīng)濟增長質(zhì)量的測度或評價，構(gòu)建相應(yīng)的評價指標(biāo)體系并進(jìn)行了有價值的實證研究。我們在現(xiàn)有學(xué)者艱苦探索的基礎(chǔ)上，遵循指標(biāo)選擇或設(shè)計的可比性、可操作性和可獲得性原則，根據(jù)對經(jīng)濟增長質(zhì)量內(nèi)涵的描述，區(qū)域經(jīng)濟增長的特點，并結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實階段和政府的政策導(dǎo)向，分成五個方面構(gòu)建經(jīng)濟增長質(zhì)量評價指標(biāo)體系:經(jīng)濟增長的穩(wěn)定性、協(xié)調(diào)性、持續(xù)性、潛力和福利性。

(一)經(jīng)濟增長的穩(wěn)定性

它是指一定時期區(qū)域經(jīng)濟增長率的波動幅度處于經(jīng)驗范圍內(nèi)，具有相對的均衡性，反映經(jīng)濟增長過程中增長相對變動率是否平穩(wěn)、價格是否穩(wěn)定、就業(yè)實現(xiàn)程度與否。在復(fù)雜多因素的影響沖擊下，經(jīng)濟增長呈現(xiàn)出動態(tài)變化的特征，“一般當(dāng)年的經(jīng)濟增長率在波動范圍上沒有超過前一年的±50%可視為穩(wěn)定的”[4]可以考慮設(shè)置若干逆指標(biāo)指標(biāo):經(jīng)濟增長率波動系數(shù)、通貨膨脹率、失業(yè)率。其中經(jīng)濟增長率波動系數(shù)=|(當(dāng)期經(jīng)濟增長率-上期經(jīng)濟增長率)÷上期經(jīng)濟增長率|。

(二)經(jīng)濟增長的協(xié)調(diào)性

它是一定時期區(qū)域經(jīng)濟增長過程中對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、需求結(jié)構(gòu)和收支結(jié)構(gòu)的相互配合、合理銜接的內(nèi)在要求。測度經(jīng)濟增長的協(xié)調(diào)性的指標(biāo)可以選擇:經(jīng)濟增長均衡率、工業(yè)化率、城鎮(zhèn)化率、二元比較勞動生產(chǎn)率對比系數(shù)、投資消費比例、對外貿(mào)易依存度。其中經(jīng)濟增長均衡率=所在區(qū)域人均GDP最小值÷所在區(qū)域人均GDP最大值;二元比較勞動生產(chǎn)率對比系數(shù)=農(nóng)業(yè)比較勞動生產(chǎn)率÷非農(nóng)產(chǎn)業(yè)比較勞動生產(chǎn)率，而某產(chǎn)業(yè)比較勞動生產(chǎn)率=某產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重÷該產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比重;城鎮(zhèn)化率=城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)÷全社會就業(yè)人數(shù)。

(三)經(jīng)濟增長的持續(xù)性

它要求一定時期區(qū)域經(jīng)濟增長過程中各種投入資源的合理使用或有效配置，同時要求資源的節(jié)約以及與環(huán)境的和諧。在指標(biāo)設(shè)置上可以選用正指標(biāo):經(jīng)濟增長持續(xù)度、綜合能耗產(chǎn)出率、資源配置率和三廢綜合處理率。其中，經(jīng)濟增長持續(xù)度為經(jīng)濟增長率環(huán)比指數(shù);資源配置率=投資增長率÷經(jīng)濟增長率。

(四)經(jīng)濟增長的潛力

它是指一定時期區(qū)域經(jīng)濟增長的最大可能擴張空間，反映經(jīng)濟運行能夠在多大程度接近或?qū)崿F(xiàn)潛在增長。測度經(jīng)濟增長的潛力指標(biāo)可以選擇正指標(biāo):經(jīng)濟潛在增長接近度、全要素生產(chǎn)率增長率、人均受教育年限、研發(fā)經(jīng)費支出占GDP比重。其中，經(jīng)濟潛在增長接近度=(潛在經(jīng)濟增長率-實際經(jīng)濟增長率)÷實際經(jīng)濟增長率

(五)經(jīng)濟增長的福利性

它既是經(jīng)濟增長的最終目標(biāo)，又是經(jīng)濟增長的結(jié)果，反映一切經(jīng)濟活動中人的能動因素和主體地位及其生活水平的改善程度。其測度指標(biāo)可設(shè)置為正、逆指標(biāo):人均GDP、城鄉(xiāng)收入比、恩格爾系數(shù)。其中，城鄉(xiāng)收入比=城鎮(zhèn)居民人均可支配收入÷農(nóng)村居民人均純收入。城鄉(xiāng)收入比和恩格爾系數(shù)皆為逆指標(biāo)。

將上述指標(biāo)納入三層指標(biāo)體系 (結(jié)果見下表)，根據(jù)評價對象的具體特點以及評價結(jié)果的客觀公正，選擇合適的多維指標(biāo)綜合評價方法(如因子分析綜合評價方法、AHP綜合評價方法、模糊綜合評價方法、DEA綜合評價方法、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)綜合評價方法和兩兩集成的綜合評價方法，等等)，最終得到一層(頂層)的經(jīng)濟增長質(zhì)量綜合評價值。

表 區(qū)域經(jīng)濟增長質(zhì)量綜合分層評價指標(biāo)體系

三、建立因子分析綜合評價通用模型

因子分析是目前國際綜合評價實踐中廣為流行和易于接受的一種傳統(tǒng)的多元統(tǒng)計方法。它是在反映分析對象的復(fù)雜多維度指標(biāo)中利用指標(biāo)之間的較強的相關(guān)性提取若干個不可觀測的潛在因子或公共因子以達(dá)到降維或縮減指標(biāo)的目的統(tǒng)計技術(shù)，即以少數(shù)具有代表性的公共因子代表原有全體指標(biāo)而使信息損失最小的指標(biāo)降維統(tǒng)計方法。根據(jù)多維指標(biāo)體系綜合評價的目的，采用因子分析方法建立綜合評價通用模型的原理和步驟如下:

(一)確認(rèn)待分析的原始變量數(shù)據(jù)是否適合作因子分析

主要根據(jù)巴特利特球形檢驗 (Bartlett test of sphericity)或KMO即KMO樣本充足性測度(Kaiser-Meyer-Olkin Measure of Sampling Adequency)判斷原始變量數(shù)據(jù)之間是否存在較強的相關(guān)關(guān)系或是否適宜進(jìn)行因子分析。若在顯著性水平下巴特利特球形檢驗拒絕原假設(shè)，表明原始變量存在明顯的相關(guān)性，從而原始變量數(shù)據(jù)適合用來作因子分析，反之，則不適合進(jìn)行因子分析;在KMO檢驗下，一般要求KMO值在0.5～1.0之間才可以利用原始變量數(shù)據(jù)作因子分析[5-6]

(二)建立因子分析模型

一般地，在p維可觀測的隨機變量(指標(biāo))X=(x1，x2，…，xp)T中提取 k 個因子 f=(f1，f2，…，fk)T需要求解變量在因子上的載荷或投影，其方法主要有主成份分析法、極大似然法、主軸因子法、映像分析法等，本研究采用主成份分析法求解因子載荷并獲得公共因子的初始解。由于各變量的觀測值的量綱差異而使得方差的量綱不全相同，因而主成份分析法往往對原始變量數(shù)據(jù)先進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化變換，并通過坐標(biāo)旋轉(zhuǎn)使得p個主成份y=(y1，y2，…，yp)T相互獨立，而且分別為所有原始變量 X=(x1，x2，…，xp)T的線性組合，最終得到在p個主成份中選取方差最大的k個主成份作為公共因子 f=(f1，f2，…，fk)T，因此，采用主成份分析法得到的因子分析模型可寫為:

其中:βij，i=1，2，…k，j=1，2，…p 分別為公共因子f1，f2，…，fk與原始變量 x1，x2，…，xp的影響系數(shù)。

因子分析模型(4.1)也可以稱為因子分析得分模型，這里系數(shù) βij，i=1，2，…k，j=1，2，…p 通常采用最小二乘回歸方法解得:β=ATR-1，其中∶

為原始變量 x1，x2，…xp在公共因子 f1，f2，…fk上的載荷或投影矩陣;AT為A的轉(zhuǎn)置矩陣;R為原始變量 x1，x2，…xp的 p×p相關(guān)系數(shù)矩陣;R-1為R的逆矩陣。

在綜合評價中，因子分析的核心問題之一是公共因子的提取是否有效。這一問題可以從兩個方面來衡量:一是各原始變量分別被提取的前k個公共因子所解釋的程度即變量共同度2，…，p)，根據(jù)統(tǒng)計經(jīng)驗 h2i≥80%，若 h2i～1，則說明k個因子對原始變量的解釋程度越高，信息的損失越少，從而k個因子對原始變量的代表性高，與原始變量的關(guān)系越密切;二是提取的前k個公共因子分別對所有原始變量的貢獻(xiàn)程度或方差貢獻(xiàn)率即，

通常要求前k個因子的累計方差貢獻(xiàn)率為，

以更好地反映前k個因子對原始變量的解釋能力。

(三)建立因子得分綜合評價模型

根據(jù)(4.1)所求得的因子分析得分模型對各因子進(jìn)行線性加權(quán)求和即得到因子得分綜合評價模型:

其中:F為綜合評價值;f1，j=1，2，…，k為 k個公共因子;wj，j=1，2，…，k為 k個公共因子的權(quán)重，一般分別取前k個公共因子的方差貢獻(xiàn)率。

根據(jù)(4.2)式F值的大小，可以對綜合評價對象進(jìn)行排序?qū)Ρ群头治觥?/p>

結(jié) 語

準(zhǔn)確分析一國或地區(qū)的經(jīng)濟增長質(zhì)量，特別是對其綜合分析和評價需要首先厘清經(jīng)濟增長質(zhì)量的理論依據(jù)和內(nèi)涵，然后才可以據(jù)此配合可觀測的測度變量(指標(biāo))和模型對其進(jìn)行分析評價。這一邏輯思路也符合當(dāng)今多數(shù)學(xué)者研究該問題的基本方向，主張通過設(shè)置不同層級的指標(biāo)體系對經(jīng)濟增長質(zhì)量進(jìn)行評價的學(xué)者占多數(shù)。但由于經(jīng)濟增長質(zhì)量理論的不成熟，尤其是沒有科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕?jīng)濟增長質(zhì)量內(nèi)涵界定，以及學(xué)者的學(xué)術(shù)研究背景和研究視角的多樣性，結(jié)果每位學(xué)者構(gòu)建的評價指標(biāo)體系存在著不同程度的差異，目前尚無一致的經(jīng)濟增長質(zhì)量評價指標(biāo)體系標(biāo)準(zhǔn)。因此，今后經(jīng)濟增長質(zhì)量內(nèi)涵的科學(xué)界定，復(fù)合多學(xué)科研究經(jīng)濟增長質(zhì)量理論，并構(gòu)建適合中國各區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展特點的經(jīng)濟增長質(zhì)量綜合評價指標(biāo)體系仍是重要的研究方向。

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