論我國《著作權(quán)法》立法宗旨的修改

摘要：根據(jù)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略綱要、著作權(quán)性質(zhì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的目標(biāo)等，借鑒主要發(fā)達(dá)國家著作權(quán)法的立法經(jīng)驗(yàn)，以促進(jìn)著作權(quán)運(yùn)用和文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展為視角，并考慮到制度文明已經(jīng)入憲，著作權(quán)法的立法宗旨可修改為“為鼓勵(lì)有益于社會(huì)主義精神文明、物質(zhì)文明和制度文明建設(shè)的作品的創(chuàng)作和傳播，促進(jìn)社會(huì)主義文化、科學(xué)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與繁榮，保護(hù)文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品作者的著作權(quán)及傳播者相關(guān)權(quán)，根據(jù)憲法制定本法”。

關(guān)鍵詞：《著作權(quán)法》；立法宗旨；著作權(quán)運(yùn)用；文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展

中圖分類號(hào)：DF49 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-3060（2013）03-0103-07

立法宗旨是指制定法律之指向（方向）和最終追求；它是一部法律的綱。它在司法實(shí)踐中非常重要，因?yàn)槿魏沃贫ǖ姆啥疾豢赡茴A(yù)見到所有需要規(guī)范的行為并對它們做出完美無缺的規(guī)定；當(dāng)一個(gè)行為在法律上沒有明確規(guī)定其合法或者違法時(shí)，人們就必須依據(jù)立法宗旨或原則作出解釋，其中又尤以前者為最終裁決者。

我國現(xiàn)行《著作權(quán)法》規(guī)定其立法宗旨是：“為保護(hù)文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品作者的著作權(quán)，以及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)益，鼓勵(lì)有益于社會(huì)主義精神文明、物質(zhì)文明建設(shè)的作品的創(chuàng)作和傳播，促進(jìn)社會(huì)主義文化和科學(xué)事業(yè)的發(fā)展與繁榮……”從該陳述可以看出，它從三個(gè)方面表述了立法目的：首先是保護(hù)著作權(quán)人的著作權(quán)及相關(guān)利益；其次是鼓勵(lì)有益作品的創(chuàng)作與傳播；再次是促進(jìn)文化、科學(xué)事業(yè)的發(fā)展。雖然可以把三者之間的關(guān)系理解為并列關(guān)系，但通?！氨Ｗo(hù)”目標(biāo)被視為是首要的，其他兩者則處于非同等位置。2012年3月國家版權(quán)局公布的《著作權(quán)法》第三次修改征求意見稿對立法宗旨做了兩處修改：（1）將“與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)益”改為“傳播者的相關(guān)權(quán)”；（2）將“促進(jìn)社會(huì)主義文化和科學(xué)事業(yè)的發(fā)展與繁榮”改為“促進(jìn)社會(huì)主義文化、科學(xué)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與繁榮”。2012年7月公布的修改草案第二稿和10月份的送審稿對此未作任何改動(dòng)。這樣的修改，第一處只是對“鄰接權(quán)”換了一個(gè)更為直接的說法；而第二處顯然意在反映當(dāng)今發(fā)展“文化及相關(guān)產(chǎn)業(yè)”的現(xiàn)實(shí)需求，但用“經(jīng)濟(jì)”一詞，統(tǒng)而代之，過于抽象和原則。而且各目的間的排序，沒能突出著作權(quán)立法重在運(yùn)用和促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展之理念。因此，我們認(rèn)為，對于第三次修改送審稿中的立法宗旨的表述，還可以進(jìn)一步完善。在最終修改中，應(yīng)依我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的情況、《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》（《綱要》）和政府制定的文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、著作權(quán)法律制度本身的性質(zhì)以及國外部分國家發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)等作適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，以此為修改后的著作權(quán)法具有強(qiáng)大的生命力、促進(jìn)著作權(quán)運(yùn)用和文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

一、著作權(quán)立法宗旨修改的時(shí)代需求

1，低碳經(jīng)濟(jì)對以著作權(quán)為核心的文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出了要求

低碳經(jīng)濟(jì)、可持續(xù)發(fā)展是我國當(dāng)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然選擇，在此背景下，文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展已成為各國關(guān)注的焦點(diǎn)，它是典型的低碳經(jīng)濟(jì)。與利用技術(shù)獲取全球利潤一樣，發(fā)達(dá)國家也在文化產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域利用自己的優(yōu)勢在各國取得了諸多利益。對此，在發(fā)達(dá)國家利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度確立其競爭優(yōu)勢的今天，我們不應(yīng)僅在專利、商標(biāo)等領(lǐng)域與它們競爭，在我們有潛在優(yōu)勢的版權(quán)領(lǐng)域更應(yīng)奮起直追：在人類面對氣候變化的情況下，以版權(quán)為核心的文化產(chǎn)業(yè)將不可避免地成為一國最為節(jié)能、減排、符合環(huán)保和可持續(xù)發(fā)展方式的支柱產(chǎn)業(yè)之一，它對環(huán)境的壓力小，附加值高，也不受經(jīng)濟(jì)周期下滑的影響。對于像我們這樣有著諸多文化資源的國家而言，發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)不僅有經(jīng)濟(jì)上的意義，更有著促進(jìn)人類精神文明發(fā)展的影響力。國家行政學(xué)院曾對2005年至2020年我國文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要指標(biāo)進(jìn)行研究，結(jié)果表明，文化產(chǎn)業(yè)增加值的年增長速度將保持在14%左右，中國文化產(chǎn)業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)的地位將日益突出。但總體上看，目前我國文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r與我國應(yīng)有的地位不相符，如2009年文化產(chǎn)業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重還不足3%，而美國高達(dá)25%，日本達(dá)20%，歐洲平均在10%到15%之間……

文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展一般至少需要三個(gè)基本條件，即市場主體、市場客體（即作品，特別是高附加值的作品）和市場交易體系（如中介機(jī)構(gòu)、交易場所、相關(guān)制度等）；在這些發(fā)展基礎(chǔ)上，文化產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)調(diào)整及出口進(jìn)軍國際市場是必然要求。我國現(xiàn)在存在的基本問題有：市場主體機(jī)制不健全、高品位的作品（特別是能夠帶來高額利潤的影視大片，有世界性影響、獨(dú)創(chuàng)性強(qiáng)且易于普及的作品）不豐富，市場交易體系還處于嘗試建立階段，對文化產(chǎn)業(yè)的交易難以發(fā)揮應(yīng)有的作用。新聞出版總署署長柳斌杰曾指出，中國身為文化大國，但卻缺乏文化大市場。造成這種情況的重要原因是市場主體不健全，而這種市場主體就是指文化企業(yè)，在文化企業(yè)缺乏的前提之下，很難培育一個(gè)富有生氣的市場。這一點(diǎn)十分重要，解決該問題是文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前提和基礎(chǔ)。但是要促進(jìn)發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，我們也必須兼顧其他兩個(gè)問題。顯然，這些問題的解決離不開著作權(quán)法等法律法規(guī)的規(guī)范與支撐。因此，著作權(quán)法如果將發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)作為其立法目標(biāo)之一，結(jié)合其他相關(guān)法律，會(huì)為文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)更好的法治環(huán)境。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，文化產(chǎn)業(yè)實(shí)質(zhì)上就是以版權(quán)為基石的產(chǎn)業(yè)；與過去文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展“內(nèi)容為王”相比，現(xiàn)今文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展越來越強(qiáng)調(diào)以版權(quán)為核心，而不僅僅是內(nèi)容。這一變化將不僅要求微觀層面的文化企業(yè)或生產(chǎn)單位的組織結(jié)構(gòu)或經(jīng)營理念發(fā)生變革，更會(huì)不斷要求宏觀制度和體制發(fā)生變遷。而要革新宏觀制度，就當(dāng)率先從著作權(quán)的立法宗旨修改和完善開始，使其注重產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以此為文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展開設(shè)無限空間，為微觀層面的變革定下法律基調(diào)，這樣才會(huì)符合時(shí)代發(fā)展的需求。

2，《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》和政府的相關(guān)發(fā)展規(guī)劃對文化產(chǎn)業(yè)提出了要求

知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為當(dāng)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的生產(chǎn)要素。既然是生產(chǎn)要素，其作用必然要體現(xiàn)在商品生產(chǎn)和價(jià)值鏈形成過程中，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)運(yùn)用應(yīng)該是其價(jià)值之所在。這一點(diǎn)在國務(wù)院2008年6月頒布的《綱要》中已有所體現(xiàn)。《綱要》明確指出其制定的目的之一是“提升我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力”，并提出“激勵(lì)創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理”方針。我們可以將它歸納為：創(chuàng)造是源頭，運(yùn)用是目的，保護(hù)和管理是手段；簡言之，運(yùn)用是整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的歸宿和價(jià)值體現(xiàn)。為此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也要隨之做出相應(yīng)的調(diào)整。《綱要》實(shí)施以來，第三次修改的《專利法》增加了“運(yùn)用”的內(nèi)容。著作權(quán)法方面，2010年的修改體現(xiàn)了對“運(yùn)用”的重視，增加了著作權(quán)以“質(zhì)押”方式運(yùn)用的內(nèi)容；但僅有這一點(diǎn)修改，是不夠的。

2009年9月國務(wù)院通過的《文化產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃》意在使文化產(chǎn)業(yè)成為應(yīng)對金融危機(jī)的一個(gè)新增長點(diǎn)，要讓中國文化走向世界；這標(biāo)志著文化產(chǎn)業(yè)已經(jīng)上升為國家的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，并進(jìn)入實(shí)施階段。其實(shí)長遠(yuǎn)地看，它不僅是短期的應(yīng)對措施，更是今后發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的重要路徑。它是我國繼鋼鐵、汽車、電子信息等十大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃之后的第11個(gè)產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃，將對我們轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生積極的推動(dòng)作用；對提升中國的文化軟實(shí)力，也會(huì)產(chǎn)生重大的影響。2011年10月中共十七屆六中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于深化文化體制改革推動(dòng)社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮若干重大問題的決定》（《決定》）認(rèn)為，當(dāng)代中國進(jìn)入了加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的攻堅(jiān)時(shí)期，文化成為民族凝聚力和創(chuàng)造力的重要源泉、綜合國力競爭的重要因素及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要支撐。為此，要深化文化體制改革，推動(dòng)社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮，以滿足人民精神文化需求為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，以改革創(chuàng)新為動(dòng)力，增強(qiáng)國家文化軟實(shí)力，弘揚(yáng)中華文化。《決定》的通過將給我國文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展打入一針強(qiáng)心劑，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展奠定政策基礎(chǔ)。十八大報(bào)告提出要扎實(shí)推進(jìn)社會(huì)主義文化強(qiáng)國建設(shè)，強(qiáng)調(diào)在增強(qiáng)文化整體實(shí)力和競爭力方面，要堅(jiān)持把社會(huì)效益放在首位、社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益相統(tǒng)一，推動(dòng)文化產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，促進(jìn)文化和科技融合，提高文化產(chǎn)業(yè)規(guī)模化、集約化、專業(yè)化水平。這一闡釋進(jìn)一步明確了發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)在未來中國的重大意義。

上述政策要求對我國文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出了較高要求，但我國文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際狀況與這些要求有顯著差距。例如，我國已是一個(gè)文化產(chǎn)品大國，是世界第三大印刷復(fù)制基地，年生產(chǎn)量總量達(dá)到70億冊；@但如果仔細(xì)分析產(chǎn)品，可以發(fā)現(xiàn)其中多是為發(fā)達(dá)國家版權(quán)人印刷圖書。這種行為與一般商品的“貼牌加工”一樣，是一種污染環(huán)境、消耗能源、低附加值的生產(chǎn)方式，其產(chǎn)生的負(fù)面影響留在中國，而我們獲得的僅是低端的勞動(dòng)力報(bào)酬。就此而言，它比委托加工一般有形商品給中國帶來的危害還要大，因?yàn)樗豢赡軒韺?shí)質(zhì)的技術(shù)進(jìn)步。顯然，這不是我們需要的“文化產(chǎn)業(yè)”。真正的文化產(chǎn)業(yè)應(yīng)更多體現(xiàn)的是“創(chuàng)意”、“動(dòng)漫”、“軟件”等高附加值的產(chǎn)品及影視、文學(xué)、藝術(shù)、科學(xué)等作品本身，而非簡單的印刷。因此，必須根據(jù)政策，依賴法律，對發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)做出正確的定位和解釋。而著作權(quán)法中將促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展作為其重要目標(biāo)之一，將會(huì)促使人們更加注重創(chuàng)造高附加值的作品并推動(dòng)它們走向國際國內(nèi)市場。

文化產(chǎn)業(yè)本身具備的產(chǎn)業(yè)性特征，不僅指“出版”，即依靠加工、制造、流通等來傳播文化的生產(chǎn)產(chǎn)品模式，也不僅指依靠廣播電視、電子與網(wǎng)絡(luò)傳媒等現(xiàn)代傳播文化的生產(chǎn)產(chǎn)品模式，它更主要的是在構(gòu)建以具有很強(qiáng)獨(dú)創(chuàng)性作品為要素、以著作權(quán)為核心的、給文化消費(fèi)者帶來高附加值可消費(fèi)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)體系，以在市場中創(chuàng)造獨(dú)特的價(jià)值，獲取高端利潤。生活于社會(huì)中的每個(gè)人都是潛在的文化消費(fèi)者，文化產(chǎn)業(yè)的市場空間巨大，關(guān)鍵在于如何通過產(chǎn)業(yè)發(fā)展這個(gè)重要渠道提升我國文化產(chǎn)品國際競爭力，獲得市場和消費(fèi)者的認(rèn)同。在涉及文化產(chǎn)業(yè)的最為重要的著作權(quán)法中，明確其宗旨之一是促進(jìn)著作權(quán)運(yùn)用和文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展，這無疑具有重大的指導(dǎo)意義。

二、著作權(quán)的法律屬性對其立法宗旨的修改提出了要求

1，著作權(quán)的本質(zhì)使其運(yùn)用成為必然

根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織網(wǎng)站上提供的定義，著作權(quán)是一個(gè)描述作者因他們創(chuàng)作的文學(xué)和藝術(shù)作品而被授予權(quán)利的法律術(shù)語，主要涉及智力創(chuàng)作者在其創(chuàng)作作品中的權(quán)利；其權(quán)利目的有雙重性：既給作者以回報(bào)讓他們獲得較好的經(jīng)濟(jì)條件以激勵(lì)富有活力的創(chuàng)造文化，又讓公眾快速有效地獲得作品的內(nèi)容。根據(jù)該定義，其財(cái)產(chǎn)性在于讓作者獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)，是一種潛在的權(quán)利。在西方教科書中，版權(quán)被定義為給予作者、藝術(shù)工作人員及出版商對其原創(chuàng)著作的排他權(quán)利，或作者阻止他人復(fù)制、抄襲其作品的權(quán)利或是作者處理其原創(chuàng)作品、戲劇、繪畫或音樂作品的排他權(quán)；其他定義也大同小異。這種排他權(quán)確切地說是指排他的商業(yè)使用權(quán)，即未經(jīng)權(quán)利人同意，任何人不得用其知識(shí)產(chǎn)權(quán)去謀取商業(yè)利益。顯然，權(quán)利人要實(shí)現(xiàn)著作權(quán)給他帶來的實(shí)際財(cái)產(chǎn)，就需行使這種排他性的權(quán)利：自己使用或許可他人使用；但不論是何種情況，“運(yùn)用”著作權(quán)是必須的。

著作權(quán)是作為財(cái)產(chǎn)權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種，它是以財(cái)產(chǎn)利益為內(nèi)容并直接體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益的民事權(quán)利；然而，它被賦予的經(jīng)濟(jì)財(cái)富內(nèi)容又不是現(xiàn)實(shí)的，而是潛在的，必須通過一定的途徑才能實(shí)現(xiàn)。這一點(diǎn)使其與一般有形財(cái)產(chǎn)在實(shí)現(xiàn)途徑方面有著本質(zhì)的區(qū)別：后者無需經(jīng)過轉(zhuǎn)化或產(chǎn)業(yè)化路徑，就可給權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益。顯然其價(jià)值只有在運(yùn)用到生產(chǎn)制造或服務(wù)中并為社會(huì)創(chuàng)造財(cái)富后，方顯示出其經(jīng)濟(jì)內(nèi)容。因此，對著作權(quán)而言，運(yùn)用更顯重要。同時(shí)，由于其財(cái)產(chǎn)屬性具有虛擬性，如果不能被運(yùn)用，其名義上的財(cái)產(chǎn)又易變得一文不值；而且在其價(jià)值實(shí)現(xiàn)的過程中也存在諸多風(fēng)險(xiǎn)，尤其是那些因質(zhì)量問題而不可能得到運(yùn)用的著作權(quán)，它們的價(jià)值幾乎是零。所以，就本質(zhì)而言，著作權(quán)的最終體現(xiàn)就是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)；但這種財(cái)產(chǎn)權(quán)是潛在的，它必須通過運(yùn)用才能成為權(quán)利人的財(cái)富。簡言之，著作權(quán)的價(jià)值依賴于其實(shí)際運(yùn)用或轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)的行為。

2，TRIPS協(xié)議規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度目的賦予著作權(quán)運(yùn)用之使命

《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS協(xié)議）的“目標(biāo)”條款明確規(guī)定：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和實(shí)施應(yīng)有利于促進(jìn)技術(shù)革新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)傳播，有利于生產(chǎn)者和技術(shù)知識(shí)使用者的相互利益，保護(hù)和實(shí)施的方式應(yīng)有利于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)福利，并有利于權(quán)利和義務(wù)的平衡。如果仔細(xì)分析，可以確信促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和擴(kuò)散等知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用是TRIPS協(xié)議“目標(biāo)”的重心之所在。我們從著作權(quán)國際條約本身的發(fā)展也能看出這種制度“目標(biāo)”的變遷?！侗Ｗo(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》、《世界版權(quán)公約》及《保護(hù)唱片制作者防止唱片被擅自復(fù)制公約》等早期國際條約基本上都強(qiáng)調(diào)其直接和首要目的是“保護(hù)”相關(guān)作品的作者權(quán)益，但《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織表演和錄音制品條約》（WPPT，1996）和《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)公約》（WCT，1996）兩個(gè)條約在其前言中都把“認(rèn)識(shí)到需要保持有關(guān)權(quán)利人與社會(huì)大眾利益（特別是教育、研究和信息的獲得方面的）之間的平衡”作為兩個(gè)公約被通過的重要考慮因素，@這是前幾個(gè)條約所沒有的現(xiàn)象。當(dāng)然，盡管《伯爾尼公約》強(qiáng)調(diào)保護(hù)，但在其被納入到TRIPS協(xié)議框架下后，它必然要符合TRIPS協(xié)議所確定的“目標(biāo)”并遵守其“原則”；TRIPS協(xié)議賦予了其強(qiáng)制執(zhí)行力，因?yàn)閃TO框架下的爭端解決機(jī)制可以適用于相關(guān)爭端，它給公約裝上了牙齒；此前，由于缺少解釋公約的權(quán)威，執(zhí)行公約很難。從某種意義上說，就與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題而言，TRIPS協(xié)議的法律效力強(qiáng)于《伯爾尼公約》。因此，我們可以做如下理解：在TRIPS協(xié)議主導(dǎo)下的有關(guān)著作權(quán)條約之最終目的，在于促進(jìn)作品的擴(kuò)散、運(yùn)用或轉(zhuǎn)讓，以發(fā)揮作品的潛在價(jià)值，讓更多人分享到人類文化方面進(jìn)步的成果。因此，從TRIPS協(xié)議規(guī)定該制度之目標(biāo)及有關(guān)著作權(quán)國際條約對該制度“目標(biāo)”認(rèn)識(shí)的發(fā)展可以看出，著作權(quán)制度的重大使命之一在于通過“運(yùn)用”來傳播知識(shí)，改善和提高民眾生活，而其“運(yùn)用”的路徑或表現(xiàn)之一就是以文化產(chǎn)業(yè)為載體。

3，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法定主義與著作權(quán)運(yùn)用的必然性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定主義是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的種類、權(quán)利以及諸如獲得權(quán)利的要件及保護(hù)期限等關(guān)鍵內(nèi)容必須由法律統(tǒng)一確定，除立法者在法律中特別授權(quán)外，任何人不得在法律之外創(chuàng)設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)因法定主義而非由平等主體當(dāng)事人通過約定來創(chuàng)制，權(quán)利主體因與國家之間的契約而獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的唯一性或排他性決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的必要性：權(quán)利人因國家強(qiáng)制規(guī)定排除了他人獲取權(quán)利的可能，獲得了一定時(shí)期的壟斷地位，但其獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值不是現(xiàn)實(shí)的而是潛在的，他只有通過運(yùn)用才可實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目的；而國家因?yàn)閺?qiáng)制規(guī)定否定了其他人獲得該類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可能，如果權(quán)利人不運(yùn)用其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，國家必定要采取有關(guān)措施讓該類知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到運(yùn)用，否則對其他人和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展十分不利，所以在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，為防止權(quán)利人的濫用權(quán)利，各國法律對強(qiáng)制許可措施給予了肯定。而且，為平衡權(quán)利人利益與社會(huì)公共利益，多數(shù)國家的法律又規(guī)定了合理使用、權(quán)利用盡等內(nèi)容，以促使知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到更多的運(yùn)用，發(fā)揮其潛在價(jià)值。上述諸原因使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法定主義與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用存在著必然聯(lián)系，法定的目的之一是為了使知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到更規(guī)范的運(yùn)用。這一論述完全適用于著作權(quán)。

三、主要發(fā)達(dá)國家或地區(qū)有關(guān)立法規(guī)定的借鑒

隨著技術(shù)的不斷發(fā)展，著作權(quán)法與時(shí)俱進(jìn)的修改在很多國家也就經(jīng)常不斷地進(jìn)行，其中包括對立法宗旨的適時(shí)調(diào)整，其核心是隨著技術(shù)的進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢，將文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展納入立法宗旨之中。

1，韓國著作權(quán)法的立法宗旨

韓國著作權(quán)法規(guī)定其制定的宗旨是保護(hù)作者的著作權(quán)權(quán)益與鄰接權(quán)，促進(jìn)作品的合理使用，以為推動(dòng)文化和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的提升與發(fā)展作貢獻(xiàn)。顯然從其描述可以看出，其立法的最終目的是“為推動(dòng)文化和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的提升與發(fā)展作貢獻(xiàn)”，而“保護(hù)作者的著作權(quán)權(quán)益與鄰接權(quán)，促進(jìn)作品的合理使用”不過是其立法直接目的，甚或在某種意義上看作是最終目的實(shí)現(xiàn)的手段或前置表現(xiàn)而已。比較有意思的是，韓國此前的著作權(quán)法多規(guī)定其目的是“保護(hù)著作權(quán)利和與鄰接權(quán)權(quán)利，促進(jìn)作品的合理應(yīng)用，以為文化的提高和發(fā)展作出貢獻(xiàn)”，它沒有涉及“相關(guān)產(chǎn)業(yè)”一詞。2009年立法中將立法最終目的擴(kuò)及至“與文化相關(guān)的產(chǎn)業(yè)”，說明韓國著作權(quán)法將著作權(quán)的應(yīng)用作為其立法價(jià)值的重大體現(xiàn)和目標(biāo)追求，這與著作權(quán)法產(chǎn)生的目的（早期主要保護(hù)“出版商的利益”）及著作權(quán)法后來隨著技術(shù)、理念的不斷演進(jìn)和更替過程中的主旨與規(guī)律相一致。

2，日本著作權(quán)法的立法宗旨

日本著作權(quán)法規(guī)定，其目的在于確定關(guān)于作品、表演、錄音錄像制品、廣播和無線傳播的作者的權(quán)利及與此相關(guān)的權(quán)利，并保護(hù)作者的這些權(quán)利及這些文化產(chǎn)品的正當(dāng)合理的使用，以為文化的發(fā)展作出貢獻(xiàn)。這段話要表述的觀念其實(shí)很清楚，日本著作權(quán)法的終極目標(biāo)是“為文化的發(fā)展作出貢獻(xiàn)”，而其前面的描述“確定關(guān)于作品、表演、錄音錄像制品、廣播和無線傳播的作者的權(quán)利及與此相關(guān)的權(quán)利，并保護(hù)作者的這些權(quán)利及這些文化產(chǎn)品的正當(dāng)合理的使用”不過是為這一終極目標(biāo)服務(wù)的，可以將它們視為后者實(shí)現(xiàn)的具有“手段性”功能或“路徑”作用的初級(jí)目標(biāo)，甚或前置條件，放在“目的”中，其實(shí)它們不是真正意義上的目的，而是鋪墊，服務(wù)于其最終目標(biāo)。

3，歐盟的有關(guān)規(guī)定

2001年5月22日歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)發(fā)布的第2001/29/EC號(hào)指令指出：“各成員國在有關(guān)版權(quán)和相關(guān)權(quán)利方面的法律的協(xié)調(diào)方面要考慮到：增強(qiáng)法律的確定性及提供高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)……必將促進(jìn)對創(chuàng)造與革新的大規(guī)模投資，進(jìn)而引導(dǎo)歐洲產(chǎn)業(yè)（包括知識(shí)內(nèi)容提供和信息技術(shù)領(lǐng)域和跨產(chǎn)業(yè)與文化部門的更加廣泛的領(lǐng)域）的增長和競爭力的增強(qiáng)……通過保護(hù)作品和其他客體，尋求促進(jìn)學(xué)習(xí)和推廣文化；必須保證不同種類的權(quán)利人之間及權(quán)利人和使用者之間的權(quán)利和利益的合理平衡……”可以看出該指令的核心是：在信息社會(huì)，保護(hù)和鼓勵(lì)對新產(chǎn)品和新服務(wù)的開發(fā)和市場營銷，并保護(hù)和鼓勵(lì)創(chuàng)造以及對具有創(chuàng)造性內(nèi)容的使用。顯然保護(hù)只是其內(nèi)容之一，且更重要的內(nèi)容是鼓勵(lì)創(chuàng)造和對創(chuàng)造性內(nèi)容的使用。

上述國家或地區(qū)的著作權(quán)法立法宗旨體現(xiàn)的一個(gè)規(guī)則就是：保護(hù)是立法的一個(gè)初期目標(biāo)，兼有實(shí)現(xiàn)一個(gè)法律制度終極目標(biāo)的手段或路徑功能，或說是直接目標(biāo)而非其終極目標(biāo)，最終目標(biāo)還是通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用來促進(jìn)整個(gè)社會(huì)創(chuàng)新能力的提高和社會(huì)各方分享文化知識(shí)進(jìn)步帶來的成果，進(jìn)而推動(dòng)一個(gè)社會(huì)文化和經(jīng)濟(jì)等方面的良性循環(huán)式的發(fā)展。

四、完善我國著作權(quán)法立法宗旨的建議

我國著作權(quán)法的立法宗旨在經(jīng)歷了二十多年的發(fā)展后，應(yīng)凸顯出其對著作權(quán)使用、推廣和擴(kuò)散的重視，這樣既符合時(shí)代的需求，突出著作權(quán)的價(jià)值功能，又與《綱要》提出的方針相吻合?；谇拔姆治?，我們認(rèn)為我國著作權(quán)法的立法宗旨可進(jìn)行如下完善。

1，參考我國相關(guān)法律的規(guī)定

（1）《物權(quán)法》與《反不正當(dāng)競爭法》的立法宗旨

在我國現(xiàn)有的與《著作權(quán)法》相關(guān)的立法體系中，有兩部法律的立法宗旨值得借鑒。

一是《物權(quán)法》（2007）。它明確規(guī)定其立法宗旨是為了維護(hù)國家基本經(jīng)濟(jì)制度，維護(hù)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，明確物的歸屬，發(fā)揮物的效用，保護(hù)權(quán)利人的物權(quán)，根據(jù)憲法，制定本法。我們解讀其條文內(nèi)容可以看出其立法的直接目的有三：“定紛止?fàn)帯?、“?shí)現(xiàn)物盡其用”及“保護(hù)權(quán)利人利益”，但其最終目的卻是維護(hù)“國家基本經(jīng)濟(jì)制度”和“社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序”，這其中就涉及社會(huì)主義的公共利益和國家利益；故在排序時(shí)，終極目標(biāo)置于前面，而直接目的居后。這一點(diǎn)與TRIPS協(xié)議中關(guān)于“確權(quán)保護(hù)”和“促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和擴(kuò)散”與“提高人民生活水平”有異曲同工之處。

另一部法律是《反不正當(dāng)競爭法》（1993）。它規(guī)定其立法目的是為保障社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，鼓勵(lì)和保護(hù)公平競爭，制止不正當(dāng)競爭行為，保護(hù)經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益，制定本法。這一規(guī)定，彰顯出其立法目的重要性的順序或優(yōu)先目標(biāo)排序，即“保障社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展”是終極目標(biāo)，“鼓勵(lì)公平競爭”次之，接下來是“制止不正當(dāng)競爭行為”；而“保護(hù)經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益”是一個(gè)十分具體的目標(biāo)，也可以說是前面立法目標(biāo)的“附帶成果”，即它是一種結(jié)果，這種結(jié)果恰體現(xiàn)了本來有可能存在利益沖突的雙方通過法律調(diào)整和規(guī)制而達(dá)到了“和諧”：合法權(quán)益都得到保護(hù)。

（2）2004年憲法修正案關(guān)于制度文明的規(guī)定

我國在2004年3月憲法第四次修正案中在“序言”第七自然段中增加了“推動(dòng)物質(zhì)文明、政治文明和精神文明協(xié)調(diào)發(fā)展”一句話，將其作為我國現(xiàn)階段社會(huì)進(jìn)步和發(fā)展的重要任務(wù)之一。顯然，我國的文明建設(shè)被分為物質(zhì)文明、政治文明（制度文明）和精神文明三部分，并通過憲法規(guī)定賦予三種文明建設(shè)以同等重要的法律地位，一改過去多年將文明分為“物質(zhì)文明”與“精神文明”的狀況。

此后有關(guān)政治文明的作品大量涌現(xiàn)，如還將其歸于“精神文明”之中，既沒能突出制度文明的創(chuàng)作者們獨(dú)創(chuàng)性的特點(diǎn)和貢獻(xiàn)，也可能對我們憲法修正后促進(jìn)制度文明的發(fā)展產(chǎn)生不了預(yù)期的效果；實(shí)際上，制度文明更需要通過廣泛傳播的方式來啟迪民眾對制度文明的認(rèn)識(shí)和思考，這樣才能真正促進(jìn)制度建設(shè)，推動(dòng)中國法治的發(fā)展。歷史上的美國、日本、韓國和新加坡民眾的法治意識(shí)和民主認(rèn)同，與其教育，尤其是制度知識(shí)在民眾中的擴(kuò)散和啟迪密切相關(guān)。因此，在著作權(quán)法“立法宗旨”的修改中，為與修正后的憲法相呼應(yīng)，也應(yīng)該把“制度文明建設(shè)”與“物質(zhì)文明和精神文明建設(shè)”放到同等重要的位置。

2，我國著作權(quán)法立法宗旨修改建議

考慮到上述諸多因素，我們認(rèn)為可以參考《物權(quán)法》或《反不正當(dāng)競爭法》的表述模式，將我國著作權(quán)法的立法宗旨修改為：“為鼓勵(lì)有益于社會(huì)主義精神文明、物質(zhì)文明和制度文明建設(shè)的作品的創(chuàng)作和傳播，促進(jìn)社會(huì)主義文化、科學(xué)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與繁榮，保護(hù)文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品作者的著作權(quán)，以及傳播者相關(guān)權(quán)，根據(jù)憲法制定本法。”這樣的陳述是根據(jù)諸多目標(biāo)之間的重要性、終極目標(biāo)與直接目標(biāo)等涉及立法價(jià)值理念而做出的，其排序既突出了著作權(quán)法的最終目的，也突出了著作權(quán)法重在鼓勵(lì)著作權(quán)運(yùn)用的立法價(jià)值，同時(shí)作為著作權(quán)法的重要功能或直接目的的內(nèi)容——保護(hù)著作權(quán)人的合法正當(dāng)利益——在該條中也獲得了其恰如其分的地位；而且，就有形財(cái)產(chǎn)法（物權(quán)法）的立法宗旨和無形財(cái)產(chǎn)之一著作權(quán)法的立法宗旨而言，它們在統(tǒng)一的法律體系內(nèi)的和諧與一致也得到了體現(xiàn)。

經(jīng)歷了加工制造業(yè)繁榮及中國在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的快速發(fā)展之后，如何讓文化產(chǎn)業(yè)成為中國重要的支柱產(chǎn)業(yè)，讓文化成為我們的核心競爭力，提升中國經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量和能量，是今天中國在面對國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展壓力時(shí)所面臨的一次挑戰(zhàn)，但更多的是機(jī)遇：因?yàn)樵谖幕I(lǐng)域，盡管我們有著良好的文化底蘊(yùn)和創(chuàng)新能力提升與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的空間，但在GDP中，我們文化產(chǎn)業(yè)所占的比重還不到同是東方文化背景下的日本和韓國的零頭。我們希冀借助于著作權(quán)法的修改，將“促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展”作為立法目的之一，既落實(shí)了《綱要》，提高《綱要》中知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用在著作權(quán)法中的法律地位，又為有效實(shí)施《文化產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃》提供法律保障。當(dāng)然，僅有此是不夠的，我們可以學(xué)習(xí)韓國經(jīng)驗(yàn)，在著作權(quán)法之外，制定《文化產(chǎn)業(yè)振興基本法》、《游戲產(chǎn)業(yè)振興法》等具體領(lǐng)域的法律，讓文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展有一個(gè)嚴(yán)密的法律體系，以真正有效地推動(dòng)中國文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展。而且，我們必須認(rèn)識(shí)到：文化產(chǎn)業(yè)對社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)，不僅體現(xiàn)在其所直接創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價(jià)值上，它還滲透到人類生產(chǎn)、工作、學(xué)習(xí)和生活的各個(gè)方面，它對提高人民生活品質(zhì)、促進(jìn)和諧社會(huì)建設(shè)的作用是其他產(chǎn)業(yè)所無法做到的。就此而言，文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展任重而道遠(yuǎn)，而為促進(jìn)其健康、快速發(fā)展，加強(qiáng)著作權(quán)的運(yùn)用，在《著作權(quán)法》的立法目的中寫下“促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展”作為未來相關(guān)法律制定的源頭和依據(jù)，意義深遠(yuǎn)。