基于產業(yè)要素有效配置的區(qū)域合作內生機制

摘要：從有效配置產業(yè)要素的視角構建區(qū)域合作內生機制的動態(tài)模型，可以為區(qū)域合作的研究提供一個理論分析框架。區(qū)域間產業(yè)要素的有效配置可以使國內區(qū)域的經濟福利和效率得到改進。有效配置產業(yè)要素的區(qū)域合作內生機制均衡解，取決于區(qū)域間要素稟賦以及生產函數(shù)指數(shù)的變化，因此區(qū)域合作的有效均衡解是動態(tài)演變的。面對國內產業(yè)要素在空間分布的調整以及相對態(tài)勢的不同，區(qū)域合作如果要保持有效配置的均衡，要么必須調整產業(yè)要素配置的相互關系，要么必須調整生產函數(shù)的指數(shù)，即區(qū)域產業(yè)的轉型升級。

關鍵詞：區(qū)域合作；要素配置；有效均衡；產業(yè)衍化

中圖分類號：F061.5 文獻標識碼：A 文章編號：1003-3890（2013）04-0083-06

空間經濟學與區(qū)域經濟學為分析中國經濟的整體運行提供了一個重要視角。區(qū)域經濟合作是指經濟主體為謀求經濟社會利益，而促使產業(yè)要素在區(qū)域之間流動和重新組合的過程[1]。有效的區(qū)域合作，可以提高產業(yè)要素的空間配置效率，存在要素的空間溢出效應。把區(qū)域合作的視角轉向中國，關注國內各區(qū)域之間合作的內生機制。

一、提出問題

由于中國國內空間資源的非均質、市場對產業(yè)區(qū)位的非對稱選擇、政府對區(qū)域的規(guī)劃布局等多重因素的疊加，中國國內各個區(qū)域顯現(xiàn)非同步、非均衡地發(fā)展。而且這一發(fā)展格局，在改革開放之后中國整體經濟快速發(fā)展的態(tài)勢下，各個區(qū)域之間的非均衡發(fā)展問題顯得更加突出。特別是在珠三角單一增長極率先帶動整個國民經濟的轉動，再到形成長三角、珠三角、環(huán)渤海經濟圈等多個增長極對中國國民經濟所起的經濟軸動效應，中國整個國民經濟顯現(xiàn)出空間發(fā)展的差異。

在中國的經濟發(fā)展過程中，政府以其擁有的經濟資源與社會資源參與到經濟活動當中，其行為以及制定的政策對整個國民經濟產生了不可忽視的作用。改革開放以來，中國主要區(qū)域政策的演進可分為四個階段[2]：以經濟特區(qū)為重心的沿海地區(qū)優(yōu)先發(fā)展階段（1979年開始）、以浦東開發(fā)為龍頭的沿江沿邊地區(qū)重點發(fā)展階段（1990年開始）、以縮小區(qū)域差距為導向的西部大開發(fā)階段（1999年開始）、以區(qū)域協(xié)調發(fā)展為導向的共同發(fā)展階段（2006年開始）。

這四個階段的區(qū)域政策，特別是在前兩個階段所形成的珠三角、長三角已經成為國內空間經濟的區(qū)域重心。在這兩個區(qū)域重心的軸動效應下，國內整體經濟快速發(fā)展，同時各個區(qū)域顯現(xiàn)非均衡的發(fā)展格局。然而，僅著眼于珠三角、長三角等經濟增長極作為空間經濟的區(qū)域重心是不夠的，還必須關注國內整體的區(qū)域結構。國內其他區(qū)域在國民經濟整體運行的過程中，其承載的功能以及發(fā)揮的作用應如何分析；把這一些區(qū)域放在國民經濟運行的整體系統(tǒng)中來分析，其與沿海地區(qū)之間的關系是如何平衡的，特別是內地與沿海地區(qū)之間的關系應該怎樣分析才能清晰改革開放后國民經濟整體發(fā)展的脈絡。因此，本文圍繞兩個問題進行研究：第一，國內各區(qū)域間是否存在區(qū)域合作；如何構建區(qū)域合作的內生機制。第二，如何解釋區(qū)域間合作的內容及其動態(tài)演變。

二、文獻綜述

Robert Keohane and Stanley Hoffmann（1991）[3]、Andrew Moravcsik（1991）[4]等學者認為，區(qū)域合作是區(qū)域內主體相互依存關系的發(fā)展和謀求共同利益的必然結果。Brun et al.（2002）[5]將中國劃分成沿海與內陸地區(qū)，通過引入東、中、西三個虛擬變量來考察沿海與內陸的相互影響，指出存在著沿海地區(qū)向內陸地區(qū)的空間溢出效應。豆建民（2004）[6]認為，市場化的區(qū)域經濟合作本質上要求商品和要素能夠在區(qū)域之間自由流動，建立區(qū)域經濟合作的協(xié)調機制。楊龍等（2010）[7]認為，國內的區(qū)域合作近年來日趨緊密，區(qū)域合作的發(fā)達程度與經濟發(fā)展水平成正比。

而在區(qū)域合作的歷史分析中，高程（2010）[8]認為，穩(wěn)定的區(qū)域合作模式的形成是長期以來區(qū)域內部的歷史認知及行為互動的結果，它是區(qū)域合作行為實現(xiàn)自我持續(xù)和深化的必要條件。在對國內區(qū)域合作進行實證研究方面，潘文卿（2012）[9]認為，要素與產品在不同地區(qū)間的自由流動提升了資源配置效率與擴大了各省區(qū)的市場空間，區(qū)域間經濟發(fā)展的空間溢出效應在1990年代后期以來顯著影響著中國地區(qū)的經濟增長。

綜觀目前學者對于中國國內區(qū)域合作等相關領域的研究，覃成林等（2011）[10]認為，長期以來學者們對一個至關重要的問題——為何推進區(qū)域協(xié)調發(fā)展，即區(qū)域協(xié)調發(fā)展的動因采取“冷處理”的態(tài)度，其尚未發(fā)現(xiàn)有針對性的論述，似乎目前學者對于推進區(qū)域協(xié)調發(fā)展認為是理所當然的；為此，覃成林等提出，在稀缺與逐利的沖突下，在區(qū)域之間的經濟聯(lián)系網絡中通過要素流動、產業(yè)分工等方式有利于實現(xiàn)區(qū)域利益的共同增進，促進區(qū)域協(xié)調發(fā)展是區(qū)域經濟活動主體理性的主動選擇。

然而，目前學界在區(qū)域合作研究方面尚未構建區(qū)域間合作的內生機制模型，因此，鑒于國內區(qū)域間合作問題的研究在理論基礎模型的構建方面亟待進一步深入，本文將構建一個有效配置產業(yè)要素的區(qū)域合作動態(tài)模型，以期從產業(yè)要素有效配置的視角研究國內區(qū)域合作的內生機制，為現(xiàn)實經濟的運行提供解釋。

三、有效配置產業(yè)要素的區(qū)域合作內生機制模型

考察兩個區(qū)域①——沿海地區(qū)（coastland，下文用c標識）與內地（hinterland，下文用h標識），擁有不同數(shù)量的兩種產業(yè)要素——資本K與勞動力L。

（一）兩個區(qū)域之間通過合作（交易）達到帕累托有效率配置產業(yè)要素的過程

假設1：沿海地區(qū)的生產函數(shù)為：f（xc）=K？琢L1-？琢，其初始稟賦是（？棕cK，？棕cL），即其總資源稟賦（預算約束）在確定市場價格的情況下是：pK·？棕cK+pL·？棕cL；

假設2：內地的生產函數(shù)為：f（xh）=K？茁L1-？茁，其初始稟賦是（？棕hK，？棕hL），即其總資源稟賦（預算約束）在確定市場價格的情況下是：pK·？棕hK+；pL·？棕cL；

根據(jù)國內改革開放初期的產業(yè)要素稟賦情況，假設3：？棕cK>？棕hK，即沿海地區(qū)資本的初始稟賦由于國家政策傾向、外來直接投資、區(qū)位優(yōu)勢等多重原因，相對于內地資本的初始稟賦要多；

假設4：？棕hL > ？棕cL，即內地勞動力的初始稟賦相對于當?shù)禺a業(yè)的需求來說存在過剩，而沿海地區(qū)的勞動力需求大于當?shù)氐墓┙o，兩相比較之下，內地勞動力的初始稟賦相對多于沿海地區(qū)勞動力的初始稟賦。

用Edgeworth Box[11]（埃奇沃思盒圖）描述兩個區(qū)域的要素稟賦以及可行的配置如圖1所示。

在圖1中，W點表示沿海地區(qū)與內地擁有兩種要素的初始稟賦，通過這一點的兩條無差異曲線的意義在于，沿海地區(qū)福利改進的區(qū)域（同其產業(yè)要素初始稟賦相比較）由通過W點的無差異曲線之上的全部區(qū)域組成，而內地福利改進的區(qū)域由通過W點的無差異曲線之下的全部區(qū)域組成，因此，使沿海地區(qū)與內地均得到福利改進的是圖中這兩個區(qū)域相交的部分，即圖中呈透鏡狀的陰影部分。

M點位于使雙方福利均得到改進的該陰影部分之內，如果兩個區(qū)域的要素稟賦由W點趨向帕累托有效率配置的M點，這意味著內地以？棕hL-xhL單位的勞動力換取xhK-？棕hK單位的資本，這一過程是通過在改革開放初期特別是1990年代開始的“民工潮”來實現(xiàn)的，內地的勞動力流出，內地減少勞動力要素，但因為勞動力的流出并不是永久性的遷移而是年度化的來回流動，因此內地勞動力在沿海地區(qū)所得到的工資等收入將轉化為資本的形式流入內地；同時，沿海地區(qū)以？棕cK-xcK單位的資本換取xcL-？棕cL單位的勞動力流入，通過支付工資的資本形式換取這一些勞動力要素與當?shù)氐馁Y本結合而發(fā)展勞動密集型產業(yè)，從而達到帕累托改進。

因此，在埃奇沃思盒圖中W點到M點的移動，沿海地區(qū)要素的初始稟賦（？棕cK，？棕cL）和內地要素的初始稟賦（？棕hK，？棕hL），通過瓦爾拉斯均衡的交易，沿海地區(qū)要素的帕累托有效率配置是（xcK，xcL），內地的要素帕累托有效率配置是（xhK，xhL）。

（二）瓦爾拉斯均衡有效率配置的求解

由于沿海地區(qū)的生產函數(shù)為：f（xc）=K？琢L1-？琢，即柯布—道格拉斯函數(shù)，而該函數(shù)只對單調變換有定義，因此，對此表達式取對數(shù)可得

lnf（xc）=？琢lnxcK+（1-？琢）lnxcL（1）

沿海地區(qū)的瓦爾拉斯均衡有效率配置是下列方程組的解：

max？琢lnxcK+（1-？琢）lnxcL （2）s.t. pK·xcK+pL·xcL =pK·？棕cK+pL·？棕cL （3）

FOC：

■-■·■=0（4）

整理式（4）可得：

xcK=？琢■（5）

把xcK代入式（3）即預算約束s.t.可得：

xcL=（1-？琢）■（6）

同理，內地的產業(yè)要素有效率配置求解可得：

xhK=？茁■ xhL=（1-？茁）■（7）

同時，在瓦爾拉斯均衡中，如果不考慮兩個區(qū)域在合作（交易）過程中的要素損耗，那么市場出清即總超額需求為零，對均衡價格的求解是：

？琢■+？茁■-？棕cK-？棕hK=0（8）

（1-？琢）■+（1-？茁）■-？棕cL-？棕hL=0（9）

聯(lián)立方程（8）（9），同時為簡化計算，令pL=1，可解得：

p*K=■（10）

因此，帕累托有效率配置的結果是：

沿海地區(qū)=[xcK*，xcL*]=[？琢■，（1-？琢）■]（11）

內地=[xhK*，xhL*]=[？茁■，（1- ？茁）■]（12）

均衡解顯示，兩個區(qū)域之間的產業(yè)要素有效率配置取決于生產函數(shù)的指數(shù)、要素的初始稟賦以及均衡價格這三個因素。而根據(jù)式（10）的結果，均衡價格p*K或p*L又取決于生產函數(shù)的指數(shù)以及要素的初始稟賦，所以，兩個區(qū)域內生機制的產業(yè)要素有效率配置取決于所在區(qū)域生產函數(shù)的指數(shù)α與β，以及區(qū)域要素的初始稟賦（？棕cK，？棕cL）與（？棕hK，？棕hL）。

（三）區(qū)域合作內生機制均衡解的動態(tài)演變

根據(jù)式（11）、式（12）的結果，參與區(qū)域合作的各個經濟主體在某一時點上有效配置產業(yè)要素的均衡解是穩(wěn)態(tài)的。然而在現(xiàn)實的經濟運行中，各個區(qū)域會根據(jù)不同階段的產業(yè)要素稟賦而調整相互之間的有效配置均衡解，即不同時點的區(qū)域合作均衡解是動態(tài)演變的，模型的構建必須考慮加入時間t的因素。

假定區(qū)域合作有效配置的均衡解是連續(xù)的、且沒有其他損耗，參與合作交易區(qū)域在某一時點的要素稟賦是上一時期要素有效配置均衡解的結果，即？棕K（t）=xK*（t-1），？棕L（t）=xcL*（t-1）。并且，每一時點上各個區(qū)域生產函數(shù)的指數(shù)也是動態(tài)演變的，即生產技術、要素貢獻、規(guī)模報酬等因素的影響下，生產函數(shù)的指數(shù)為α（t）。

因此，區(qū)域合作理論模型的動態(tài)均衡解為②：

動態(tài)均衡解顯示，t時期的區(qū)域合作有效配置產業(yè)要素的均衡解取決于t時期生產函數(shù)的指數(shù)，以及（t-1）時期有效配置均衡解對于要素稟賦的調整結果，也就是說，各個區(qū)域在每一個時點上的要素初始稟賦并不是恒定的，而是動態(tài)演變的，在這一種變化之下，區(qū)域合作有效配置產業(yè)要素的均衡解也是動態(tài)的。

四、國內區(qū)域合作的動態(tài)演變分析

區(qū)域合作的研究，前提是在理論上構建模型依據(jù)，在此理論模型的基礎之上才是實踐的應用研究。本文從有效配置產業(yè)要素的角度構建區(qū)域合作理論的動態(tài)模型，并將其應用于國內各個區(qū)域以及各層級區(qū)域之間的現(xiàn)實分析。

（一）國內區(qū)域間存在合作，區(qū)域合作的基礎是有效配置產業(yè)要素的福利改進

本文通過構建理論模型的分析，發(fā)現(xiàn)兩個區(qū)域間如果滿足瓦爾拉斯均衡的假設條件，按照埃奇沃思盒圖中要素有效配置以及區(qū)域合作（交易）的過程，兩個區(qū)域通過對初始稟賦的重新有效配置，可以實現(xiàn)帕累托有效率配置的福利改進，這就是區(qū)域合作的理論基礎。

結合理論模型以及國內區(qū)域空間結構的分析，中國國內存在區(qū)域間合作，合作的動因是可以得到帕累托的福利改進，合作的內容可以是區(qū)域間產業(yè)要素稟賦的配置合作（交易），合作是通過瓦爾拉斯均衡的帕累托有效率配置產業(yè)要素稟賦而實現(xiàn)的。本文的這一結論與部分學者的研究相互驗證。

根據(jù)歷次人口普查的數(shù)據(jù)推算（段成榮等③，2008）[12]，在1982、1987、1990、1995、2000和2005年，流動人口的數(shù)量分別為657萬、1 810萬、2 135萬、7 073萬、10 229萬和14 735萬。根據(jù)近三年國家人力資源和社會保障部公布的統(tǒng)計公報[13]，2008年全國外出農民工為14 041萬人，2009年為14 533萬人，2010年為15 335萬人④。這相關數(shù)據(jù)印證了本文所構建的區(qū)域合作理論模型具有應用實證的基礎，中國區(qū)域間的勞動力流動是存在的，而且通過勞動力的來回流動也在不同的空間區(qū)域配置資本要素。因此，區(qū)域間要素的有效配置得到實證數(shù)據(jù)的支持。

而在合作（交易）的福利改進方面，潘文卿（1999）[14]通過構建定量測評農業(yè)剩余勞動力轉移效益的模型，得出在整個社會經濟增長中農業(yè)勞動力轉移的貢獻為15.9%；其認為這就是中國農業(yè)剩余勞動力轉移效益或稱為勞動力再配置效應。張廣婷等（2010）[15]采用勞動力配置效應模型進行測算，得出1997至2008年中國農業(yè)剩余勞動力轉移對國內整體勞動生產率提高和GDP增長的貢獻分別為16.33%和1.72%。

結合以上分析，部分學者的研究成果與本文的研究結論存在著一致的分析邏輯，即一致論證了國內區(qū)域間合作存在可行性以及有效率改進；而本文的邊際貢獻在于構建一個有效配置要素的區(qū)域合作理論模型，作為區(qū)域合作研究的理論基礎。也即在埃奇沃思盒圖中W點到M點的移動，沿海地區(qū)與內地的要素初始稟賦（？棕K，？棕L）通過瓦爾拉斯均衡的交易，達到了帕累托有效率的配置（xK，xL）。

（二）區(qū)域合作的動態(tài)演變之一，取決于不同時期產業(yè)要素稟賦的變化

勞動力市場分割，沿海地區(qū)對流動勞動力的歧視，這一方面為市場分割將使區(qū)域合作偏離帕累托有效率配置提供依據(jù)，另一方面也說明，在改革開放初期沿海地區(qū)可以用相對較少的資本要素K去交換勞動力要素L。

根據(jù)區(qū)域合作有效配置產業(yè)要素的均衡解，即式（11）、式（12）的結果，區(qū)域間要素有效率配置的決定因素之一是區(qū)域要素的初始稟賦（？棕cK，？棕cL）、（？棕hK，？棕hL）。改革開放初期內地與沿海地區(qū)各自的要素稟賦決定區(qū)域合作資本要素K與勞動力要素L的交易均衡。

然而，區(qū)域間產業(yè)要素的稟賦并不是恒定的，即本文分析區(qū)域合作的埃奇沃思盒圖的長度、寬度以及反映區(qū)域間要素相對態(tài)勢的W點都不是恒定的。單方區(qū)域一個要素的變化都將改變區(qū)域間該要素的稟賦以及兩個要素的相對態(tài)勢，那么，理論模型中（？棕cK，？棕cL）、（？棕hK，？棕hL）的任何演變都將調整區(qū)域合作有效配置產業(yè)要素的均衡解。隨著改革開放以及經濟發(fā)展在國內各個區(qū)域不同程度的推進，各個區(qū)域的發(fā)展呈現(xiàn)非同步、非均衡的格局，區(qū)域間產業(yè)要素的稟賦并不是同比例的積累與演變，因此，國內整個空間區(qū)域結構以及區(qū)域合作的有效配置均衡解（xcK*，xcL*）與（？棕hK*，？棕hL*）是動態(tài)演變的，即式（13）、式（14）中考慮到不同時期t的動態(tài)均衡解具有現(xiàn)實的解釋力。

把理論模型的這一結論應用于國內實體經濟運行的實踐分析中，區(qū)域間產業(yè)區(qū)位的重新選擇、勞動力流動出現(xiàn)民工荒態(tài)勢、資本配置也因應市場變化而調整，這一些產業(yè)要素的重新配置既反映著區(qū)域間要素稟賦正在發(fā)生變化，同時也是區(qū)域間要素稟賦發(fā)生變化之后區(qū)域合作有效配置產業(yè)要素均衡解動態(tài)演變的結果。也即區(qū)域合作的均衡解是動態(tài)演變的。

因此，國內區(qū)域間有效配置產業(yè)要素的均衡解并不是一成不變的唯一均衡解，只要各要素在各區(qū)域的稟賦發(fā)生變化，在不同時點的經濟系統(tǒng)中均衡解也是不斷衍化的。

（三）區(qū)域合作的動態(tài)演變之二，取決于不同階段生產函數(shù)指數(shù)的變化

根據(jù)區(qū)域合作有效配置產業(yè)要素的動態(tài)均衡解，即式（13）、式（14）的結果，區(qū)域間要素有效率配置的另一個決定因素是區(qū)域生產函數(shù)的指數(shù)α與β。α與β不僅決定其所在區(qū)域的生產函數(shù)，即資本要素K與勞動力要素L之間的相互關系，而且決定兩個區(qū)域間要素有效率配置的過程以及不同時點的均衡解。

區(qū)域合作通過產業(yè)要素的交換而達到有效配置的均衡，然而，在資本要素K與勞動力要素L之間的交換存在著一個要素替代率。對于某一區(qū)域來說，用一個要素去交換另一個要素的邊際替代率MRS隨著交換要素的遞增，要素之間的邊際替代率MRS是遞減的。也即，沿海地區(qū)需要用越來越多的資本K去交換勞動力L；同時，隨著勞動力要素相對于區(qū)域產業(yè)的需求來說逐漸出現(xiàn)短缺，要素之間的交換已經不同于改革開放初期的均衡狀態(tài)。

按此邏輯分析現(xiàn)階段國內區(qū)域合作的實踐，可以發(fā)現(xiàn)，沿海地區(qū)不斷提高外來農民工的工資（勞動保障部，2007）[16]，以及農民工市民化等一系列社會保障福利的供給，這都說明隨著要素邊際替代率MRS的遞減，以及區(qū)域間要素稟賦的動態(tài)演變，沿海地區(qū)將必須用越來越多的工資或社會福利等不同資本形式去交換勞動力要素。

因此，改革開放初期區(qū)域間的要素配置關系以及區(qū)域合作的均衡解將不可能保持穩(wěn)態(tài)，區(qū)域經濟體如果要保持總體產出不下降，要么必須用越來越多的一種要素去交換另一種要素，從而逐漸喪失區(qū)域的比較優(yōu)勢；要么必須調整區(qū)域自身生產函數(shù)的指數(shù)，也即產業(yè)面臨轉型升級的問題。這樣，構建現(xiàn)代產業(yè)體系的關鍵是提升產業(yè)的科技含量（楊永華，2008；白雪，張明斗）[17-18]。只有通過產業(yè)的轉型升級，改變區(qū)域生產函數(shù)的指數(shù)，從而改變資本要素K與勞動力要素L的相互關系，區(qū)域合作的產業(yè)要素配置才可能在要素稟賦動態(tài)演變下重新達到有效配置。

五、結論

本文從有效配置產業(yè)要素的視角構建區(qū)域合作理論動態(tài)模型，為區(qū)域合作的研究提供理論分析框架。中國國內存在著不同層級的不同區(qū)域，本文構建的理論基礎模型可以進行多區(qū)域多產業(yè)要素的理論擴展以及應用于實際經濟系統(tǒng)運行的分析，具有較好的現(xiàn)實解釋能力。

通過理論動態(tài)模型應用于目前國內區(qū)域合作問題的分析，發(fā)現(xiàn)中國國內存在區(qū)域間合作，合作的動因是可以得到帕累托的福利改進，合作的內容可以是區(qū)域間要素稟賦的合作交易，合作是通過瓦爾拉斯均衡的帕累托有效率配置要素稟賦而實現(xiàn)的。

有效配置產業(yè)要素的區(qū)域合作動態(tài)均衡解，取決于區(qū)域生產函數(shù)的指數(shù)，以及區(qū)域要素的稟賦。由于這兩個因素在不同時期是動態(tài)演變的，因此，面對國內要素在空間分布的調整以及要素稟賦相對態(tài)勢的不同，區(qū)域合作如果要保持有效配置的均衡，要么必須調整要素配置的相互關系，要么必須調整生產函數(shù)的指數(shù)，即區(qū)域產業(yè)的轉型升級。

注釋：

①為簡化分析，本文在建立理論模型的過程中抽象掉其他影響因素。

②此處省略內地、沿海地區(qū)表達式的區(qū)別，即忽略下標c或h。

③由于歷次普查的統(tǒng)計口徑不一致，這一些數(shù)據(jù)的可比性受到影響。段成榮等已經在原文注釋中對數(shù)據(jù)進行部分調整，具體可參見原文。在此，本文引用該類數(shù)據(jù)旨在論證勞動力流動的存在性，而不比較數(shù)據(jù)。

④該公報數(shù)據(jù)同樣旨在論證勞動力流動的存在性，與前述1982至2005年期間的數(shù)據(jù)不具可比性。

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責任編輯、校對：關 華