美國如何施展制裁法

美國除充分利用國際規(guī)則外，往往還采用國內立法的方式來達到制裁目的?？傮w來說，美國的經(jīng)濟制裁法分為授權制裁型、直接制裁型、輔助制裁型三大類，并會通過一個較為嚴謹?shù)姆傻倪\行過程，由國會和總統(tǒng)分享對外經(jīng)濟制裁的權力。

美國國會制定的關于授權經(jīng)濟制裁的法律應用最為廣泛的包括《與敵國貿易法》、《國際緊急狀態(tài)經(jīng)濟權力法》兩部法律，分別在戰(zhàn)時和緊急狀態(tài)下授予總統(tǒng)經(jīng)濟制裁的權力；實施經(jīng)濟制裁法律則包括最具影響力和爭議性的《赫爾姆斯-伯頓法》和《伊朗-利比亞制裁法》；而輔助制裁型法律包括《出口管制法》、《武器出口控制法》、《核不擴散法》、《原子能法》、《化學武器公約實施法》等，而在高科技領域，《1930年關稅法》也因“337條款”而影響較大。

此外，美國企業(yè)乃至政府也可能采取商業(yè)間諜、收買律師等非常規(guī)手段。

知識產權壁壘，如337調查

根據(jù)美國《1930年關稅法》，美國國內一個獨立的準司法聯(lián)邦機構：國際貿易委員會（United States International Trade Commission， ITC）可以對進口貿易中的不公平行為發(fā)起調查并采取制裁措施的一項準司法調查。由于其所依據(jù)的是《1930年關稅法》第337節(jié)的規(guī)定，因此，此類調查一般稱為“337調查”。

“337調查”的對象，是進口產品侵犯美國知識產權的行為，以及進口貿易中的其他不公平競爭。實際的“337調查”大部分都是針對專利侵權，少數(shù)調查還涉及商標、版權、工業(yè)設計、侵犯商業(yè)秘密等范圍，一般會在12～18個月內結束調查。

“337調查”不要求ITC具有屬地管轄權，因此外國公司即使沒有在美國直接設立分公司，只通過中間商將產品銷售到美國，也可能因為進口產品涉嫌侵權而成為“337調查”被告；如果確認侵權，337調查不會對被告處以金錢制裁，但會對特定被告乃至不區(qū)分來源地的所有侵權產品發(fā)布排除令、禁止令、扣押令或沒收令，這些措施在涉案知識產權的有效期內都將一直生效。一般來說，被“337調查”實施排除令的外國產品將不能進入美國市場。

中國大陸、中國臺灣、日本一直是美國“337調查”的主要目標。

ITC的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，自1986年中國企業(yè)遭遇第一起“337調查”案例以來的25年間，中國企業(yè)已經(jīng)遭受美國“337調查”126起之多，其中93%以上是專利案件。自2002年至今，中國已經(jīng)連續(xù)10年成為遭遇美國“337調查”案件數(shù)量最多的國家。

“雙反”（反傾銷、反補貼）

同時，美國打著“公平貿易”的名義對中國高科技企業(yè)實施“雙反”措施，這些措施并不像“337”條款一樣密集，但是很有針對性并有示范效應。譬如去年美國SolarWorld連同其余6家公司向美國國際貿易委員會和美國商務部提出申訴，要求對中國出口的太陽能電池板進行反傾銷和反補貼調查，并征收100%稅率。美國此次調查初裁結果不久，歐盟這一占據(jù)中國光伏產品出口7成的市場就對中國正式啟動反傾銷調查，涉案金額超過200億美元。光伏產業(yè)涉及數(shù)十萬就業(yè)崗位、上千家企業(yè)、近百億美元貿易，反傾銷一旦裁定，中國光伏企業(yè)將遭遇嚴重打擊。

數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，66家已發(fā)布中報的光伏上市公司上半年存貨共計達450.87億元，而這一數(shù)字在去年年中為374.71億元，同比增幅達20%。中報顯示，這66家光伏企業(yè)上半年歸屬上市公司股東凈利潤降幅普遍超過50%，毛利率均低于10%。更有10余家光伏上市公司出現(xiàn)了虧損。更為嚴峻的是，海外上市的不少光伏中概股，毛利率更是出現(xiàn)1%以下甚至為負值——無錫尚德、江西賽維等庫存嚴重、債務纏身的中概股光伏上市公司，業(yè)界紛紛傳聞這兩家公司很可能被國有化。

除此之外，另一新能源產業(yè)風電設備行業(yè)也面臨同樣的危機。從去年底開始，美國發(fā)起對我風電塔筒的“雙反”調查。今年5月底，經(jīng)反補貼初裁，美國對我輸美涉案產品征收13.74%～26%的臨時反補貼稅；今年7月底，經(jīng)反傾銷初裁，美國又對我輸美涉案產品征收20.85%～72.69%的臨時反傾銷稅。至此，我涉案企業(yè)反傾銷、反補貼初裁合并稅率高達34.59%～98.69%。這樣的稅率，成為我國對美出口風電裝備路上的最大障礙。

國家安全

“國家安全”也是美國打擊中國科技企業(yè)的一個重要借口。

近年來，美國打著保護國家安全的旗號，一再阻撓進中國科技企業(yè)進軍美國市場，導致中國科技企業(yè)數(shù)次與大訂單擦肩而過。2008年華為被迫放棄收購3COM公司；考慮當下美國經(jīng)濟不景氣的大背景便可得出，美國抵制中國科技企業(yè)根本不是擔心所謂的“國家安全”，而是阻撓中國企業(yè)進一步進入美國市場，保護本國產業(yè)。

如2006年3月，聯(lián)想收購IBM PC部門后，在美國獲得向美國國務院提供逾1.6萬臺臺式機及相關設備的訂單，被視為威脅國家安全。

2008年，美國外國投資委員會就以“出于安全考慮”的理由，阻止華為和貝恩資本對3com的聯(lián)合收購；2010年11月，考慮到美國政府對國家安全的擔憂，美國運營商第三大運營商Sprint Nextel高達50億美元的網(wǎng)絡招標，華為中興雙雙出局；2010年美國拒絕批準華為競購2Wire公司、摩托羅拉(微博)移動網(wǎng)絡部門；2011年華為收購技術公司3Leaf也在最后關頭被勒令停止；兩家中國企業(yè)在美國運營商Sprint Nextel高達50億美元的網(wǎng)絡招標中也被迫提前退出。2011年華為公司被通知出于安全考慮，美國已經(jīng)將其排除在旨在幫助美國建立國家應急響應無線網(wǎng)絡的招標之外。

2011年10月，美國“國家安全小組”以“情報間諜嫌疑”為由，拒絕中國移動在美國開展中美兩地長途電話業(yè)務、建設通信設施的申請。

今年9月13日，美國再次以國家安全為理由對華為和中興展開新一輪的聽證。

商業(yè)間諜

路透社于今年3月公開報道稱，中興通訊向伊朗最大的電信公司，出售了一套功能強大的監(jiān)控系統(tǒng)，清單中涵蓋了一些美國對伊朗制裁而禁止銷售的硬件設備和軟件產品；隨后SmokingGun網(wǎng)站公布了一份美國FBI機密證詞的部分內容，稱中興通訊的美國德州子公司總法律顧問阿什利·凱爾·雅布恩（AshleyKyleYablon）在與FBI的特工面談時，透露了合同副本以及他在中興公司內部聽到的一些信息，包括中興的“子公司”運作傳聞。

與此類似，另一家打破了國外打印機產品市場壟斷的珠海賽納科技，因頻繁受到“337調查”，不得不專門設立數(shù)十人的固定團隊，并聘請了一批歐美日等國的著名律師事務所和專利事務所長期合作，每年投入數(shù)千萬元人民幣應對海外訴訟。在應訴過程中，也曾遭遇過應訴律師被收買后“臨陣倒戈”，一度陷入被動。

事實上，受到美國打壓的不僅是來自中國的科技企業(yè)，還包括其他幾乎所有的國家。

多年來，美國從來沒有停止過對其他國家的科技企業(yè)進行打擊。雖然打擊方式花樣繁多，但其背后的邏輯始終沒有離開服務于國家戰(zhàn)略這根主線。其目的均在于保證美國的領導地位，維護美國的國家安全，促進美國的經(jīng)濟繁榮，確保美國的世界霸權展開。一旦有科技企業(yè)“威脅”到或者有可能“威脅”到美國的領導地位、國家安全和經(jīng)濟繁榮，那么美國便會對這些企業(yè)采取遏制措施。

（財經(jīng)國家智庫產業(yè)研究課題組）