基于實證視角的溫州地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素

[摘 要]區(qū)域經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率的高低是衡量該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要指標(biāo)。文章首先利用DEA超效率模型對溫州市各區(qū)縣的技術(shù)效率進(jìn)行測算，發(fā)現(xiàn)11個區(qū)縣中，只有3個地區(qū)處于技術(shù)有效狀態(tài)，技術(shù)效率最高地區(qū)是最差地區(qū)的4.67倍。然后，利用面板數(shù)據(jù)模型對影響各區(qū)縣技術(shù)的效率的因素進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)人力資源、科技投入強(qiáng)度和外貿(mào)依存度對技術(shù)效率的影響最大，而企業(yè)平均規(guī)模提升和市場結(jié)構(gòu)改善也可以促進(jìn)區(qū)域技術(shù)效率提升，但這種提升作用較有限。最后，根據(jù)分析結(jié)果提出促進(jìn)溫州地區(qū)技術(shù)效率的一些政策建議。

[關(guān)鍵詞]技術(shù)效率 溫州地區(qū) 影響因素

一、技術(shù)效率理論研究回顧

技術(shù)有效性的研究始于Debreu，F(xiàn)arrell 在Debreu等人研究成果的基礎(chǔ)上指出：“從投入角度看，技術(shù)效率是指在生產(chǎn)技術(shù)和市場價格不變的條件下，按照既定的要素投入比例，生產(chǎn)一定量產(chǎn)品所需的最小成本與實際成本的百分比?！贝撕螅夹g(shù)效率的研究成為經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域的熱點，經(jīng)過幾十年的發(fā)展，技術(shù)效率理論和測算方法日臻成熟。目前技術(shù)效率測算方法主要有兩種，即參數(shù)方法和非參數(shù)方法。其中非參數(shù)方法最早由著名運籌學(xué)家Charnes等提出數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）方法計算技術(shù)效率成為運用數(shù)學(xué)規(guī)劃分析的開端。其基本思想是建立一個數(shù)學(xué)規(guī)劃模型，對各個決策單元（Decision Making Units，DMU）的效率狀況做出評價。DEA方法是一種十分簡潔的計算方法，特別是對多投入和多產(chǎn)出的決策單元的技術(shù)效率評價具有優(yōu)勢，近年來發(fā)展很快，報道的DEA模型已經(jīng)多達(dá)數(shù)千種，其應(yīng)用范圍不斷擴(kuò)大，其技術(shù)效率評價精度和信度也不斷增強(qiáng)。本文將利用DEA方法對溫州不同區(qū)縣的技術(shù)效率進(jìn)行評估，并以此為基礎(chǔ)探討影響該地區(qū)的技術(shù)效率的主要因素。

二、溫州市各區(qū)縣技術(shù)效率的實證分析

1.實證分析模型選擇。DEA方法測算技術(shù)的基本模型主要有：CCR模型，BBC模型和超效率模型，CCR模型是假設(shè)規(guī)模效率不變，而BBC模型則是放松了規(guī)模效率不變的假設(shè)。上述兩個模型均不允許決策單元之間的相互比較，超效率模型則允許評價單元之間進(jìn)行比較，這樣就使得效率值能超過1。我們的計算采用超效率模型。超效率模型的基本原理是如下。

設(shè)有決策單元■。投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)分別用：■和■表示，其中，Xij表示第j個DUM在第i指標(biāo)上的投入量， Yrj是指第j個DUM在第r指標(biāo)上的產(chǎn)出量。S-是與投入相對應(yīng)的松弛變量組成的向量，S+是與產(chǎn)出相對應(yīng)的剩余變量組成的向量。超效率模型的對偶規(guī)劃可以表示為式：

■

DUMjo為DEA有效（規(guī)模和技術(shù)有效）的充要條件為：V=1，并且它的每個最優(yōu)解■都滿足■。由于本文主要考察技術(shù)效率，同時考慮到規(guī)模效率可能發(fā)生變化，而超效率模型不改變前沿面，只是做了決策單元之間的比較，因此，我們選擇使用超效率BBC模型來測算溫州市不同區(qū)縣的技術(shù)效率。

2.指示選擇與處理。選擇科學(xué)、合理的評價指標(biāo)有利于保證效率測算結(jié)果的客觀和有效。建立效率評價指標(biāo)體系旨在獲得對溫州市各區(qū)縣技術(shù)效率的客觀評價，進(jìn)而比較不同樣本間的差異，找出效率損失的原因，為促進(jìn)各區(qū)縣的技術(shù)效率提升提供理論支持。

文章所有數(shù)據(jù)主要來源于《溫州統(tǒng)計年鑒》、《溫州科技年鑒》、《浙江省統(tǒng)計年鑒》、《浙江省科技統(tǒng)計年鑒》及調(diào)研所得數(shù)看據(jù)。數(shù)據(jù)時間跨度為2000年～2010年。所有指標(biāo)數(shù)據(jù)均先用excel 數(shù)據(jù)處理軟件。產(chǎn)出數(shù)據(jù)我們采用GDP數(shù)，以2000年為基期，折算2000年不變價格GDP數(shù)據(jù)。

投入包括勞動力L和資本存量K兩種。L直接采用各區(qū)縣在崗職工人數(shù)。K值估算是一難題，相關(guān)的研究對測算方法不盡相同，所獲得的數(shù)據(jù)也存在較大的差異，我們采用永續(xù)盤存法測算，其測算公式為：

Kt = It + （ 1 - Dt ）Kt- 1

其中， Kt 為第t年的資本存量， Kt- 1表示第t-1年的資本存量， It表示第t年的投資， Dt 表示第t年的折舊率，具體指標(biāo)的測算則采用張軍等的方法。

3.實證分析結(jié)果及討論。將收集到的數(shù)據(jù)按2.2中的方法進(jìn)行整理，然后用DEA-solver-pro 5.0軟件的超效率模型計算溫州市屬11區(qū)縣2000年～2010年各區(qū)縣技術(shù)效率的平均值如表1所示：

平均來看，2000年～2010年間技術(shù)效率大于或等于1的地區(qū)只有三個，即樂清市、瑞安市和洞頭縣，也就是說平均來講，上述三個地區(qū)近十年來該區(qū)域的技術(shù)效率是有效的。其它地區(qū)則都處于技術(shù)無效率狀態(tài)。11個區(qū)縣技術(shù)效率的排序見圖1所示。

從以上分析來看，溫州地區(qū)各區(qū)縣的技術(shù)效率差異非常大，技術(shù)效率最高的瑞安市是最低泰順縣的4.67倍。不僅如此，11個區(qū)縣中有8個平均技術(shù)效率低于1，處于技術(shù)無效率狀態(tài)，特別是泰順縣歷年測算的技術(shù)效率更是只有0.245，處于嚴(yán)重技術(shù)無效狀態(tài)。

三、影響溫州市各區(qū)縣技術(shù)效率的因素分析

影響技術(shù)效率的因素有很多，我們根據(jù)各種公開發(fā)行的統(tǒng)計年鑒和自己調(diào)研的數(shù)據(jù)，通過建立計量模型的方法，來考察影響溫州市各區(qū)縣的技術(shù)效率的因素。我們從以下幾個方面來建立評價指標(biāo)。

1.指標(biāo)構(gòu)建

（1）市場結(jié)構(gòu)。本論文在測算HHI指數(shù)時采用近似方法。計算公式如下：

■

其中：i表示不同規(guī)模企業(yè)；Xi/X表示不同規(guī)模企業(yè)按產(chǎn)品銷售（或主營業(yè)務(wù)）收入計算的在整個市場中的占有率，在實際計算過程中，由于HHI往往很小，所以一般乘以10000。HHI越大說明市場集中程度越高。

（2）企業(yè)規(guī)模。關(guān)于企業(yè)規(guī)模計量指標(biāo)的確定，通常采用：企業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)值規(guī)模、固定資產(chǎn)規(guī)模和從業(yè)人員規(guī)模來衡量。本論文采用企業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)值規(guī)模，即該地區(qū)企業(yè)的平均規(guī)模來衡量這一指標(biāo)。某地區(qū)的企業(yè)平均規(guī)模計算公式如下：

■

（3）科研強(qiáng)度。一般認(rèn)為更多的、更大強(qiáng)度的科技投入更有利于企業(yè)的科技進(jìn)步，因此以科研投入強(qiáng)度（RD Intensity，RDI）來表示技術(shù)進(jìn)步比較合理。衡量技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)的計算公式為：

■

（4）人力資源。從各區(qū)縣歷年的統(tǒng)計資料來看，將從業(yè)人員分為了兩大類，即一般從業(yè)人員和科技人員。而科技人員占從業(yè)人員總數(shù)的比例可以很好說明企業(yè)的人力資源質(zhì)量。因此，人力資源作為影響區(qū)域技術(shù)效率的一個重要指標(biāo)，其指標(biāo)計算公式如下：

■

（5）行業(yè)開放程度。衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)開放程度中，本論文主要采用外貿(mào)依存度（Dependence on Foreign Trade，DFT）指標(biāo)來計量。外貿(mào)依存度指標(biāo)計算公式為：

■

其中，進(jìn)出口總額計價單位為美元，為保持計價單位的統(tǒng)一，我們按當(dāng)年美元平均匯價換算成人民幣。

2.計量模型及結(jié)果

通過對自變量面板數(shù)據(jù)的檢驗，我們建立以下面板數(shù)據(jù)模型，以估算各區(qū)縣技術(shù)效率的影響因素，具體如下式：

■

其中：■為實際測得的各區(qū)縣經(jīng)濟(jì)運行中的技術(shù)效率值。HHI為市場結(jié)構(gòu)；FS為企業(yè)規(guī)模；RDI為科研強(qiáng)度；HR為人力資源，DFT分別為進(jìn)出口依存度，代表行業(yè)開放程度。

我們上述混合模型采用GLS估計，影響各區(qū)縣技術(shù)效率的計量結(jié)果如表3所示。

技術(shù)效率影響因素模型調(diào)整后的R2值為：0.718，擬合效果較好。各效率影響因素方程中的F統(tǒng)計量通過了顯著性檢驗，參數(shù)估計結(jié)果具有較好的一致性和有效性。

在技術(shù)效率影響因素模型中所有五個估計系數(shù)是在5%的置信水平下均顯著。下面我們對各系數(shù)項進(jìn)行說明：（i）市場結(jié)構(gòu)指標(biāo)（HHI）的系數(shù)為負(fù)，說明市場集中度越高，將會帶來技術(shù)效率的損失，但該系數(shù)值卻非常小，僅為-7.03E-05，因此集中度提高對技術(shù)效率帶來的損失非常有限；（ii）企業(yè)規(guī)模（FS）的系數(shù)為正且顯著，表明企業(yè)規(guī)模變大有利于區(qū)域經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率的提高，該項系數(shù)為1.105，表明企業(yè)平均規(guī)模提高1%將帶來區(qū)域經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率將相應(yīng)地提高1.105%；（iii）研發(fā)強(qiáng)度（RDI）系數(shù)項為正且顯著，該系數(shù)項的值為8.631，說明研發(fā)強(qiáng)度對技術(shù)效率的彈性非常大，即研發(fā)強(qiáng)度每提高1%，可以帶來區(qū)域經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率超過8.6%的提高；（iv）人力資源項（HR）的系數(shù)項為正且顯著，該系數(shù)項為10.527，表明從業(yè)人員中科技人員比例每提高1%，將帶來區(qū)域技術(shù)效率超過10%的提高；（v）外貿(mào)依存度（DFT）的系數(shù)項為正且顯著，該系數(shù)項為4.206，表時外貿(mào)依存度每提高1%，將帶來區(qū)域經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率4.2%的提高。

上述各項影響技術(shù)效率的因素中以人力資源、研發(fā)強(qiáng)度和外貿(mào)依存度的彈性最大，上述三個指標(biāo)的改善，將帶來區(qū)域經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率的極大提升。市場集中度的提高則會帶來技術(shù)經(jīng)濟(jì)效率的損失，但這種損失非常有限，而企業(yè)規(guī)模的提升亦可以提升各區(qū)域經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率的提升，但這種提升不顯著。

四、對策與建議

通過對各區(qū)縣經(jīng)濟(jì)運營的技術(shù)效率的測算，我們發(fā)現(xiàn)不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)運營的技術(shù)效率存在巨大的差別，探索其差距存在的原因變得十分有意義。根據(jù)計量分析結(jié)果，我們提出以下幾點建議來促進(jìn)區(qū)縣技術(shù)效率的提高。

1.加強(qiáng)人才引進(jìn)和培養(yǎng)的力度

人才是促進(jìn)技術(shù)發(fā)展最為重要的因素之一，各區(qū)縣技術(shù)效率對人力資源的強(qiáng)性最大。也就是說人力資源狀況的改善將帶來該地區(qū)技術(shù)效率的極大進(jìn)步。要改善溫州地區(qū)的人力資源狀況需要加強(qiáng)以下幾方面的工作：（1）大力改造城市環(huán)境，提升城市格局。（2）通過各種方式解決好人才的生活問題。（3）出臺政策提升產(chǎn)業(yè)格局，淘汰低端產(chǎn)業(yè)。（4）加強(qiáng)本土人才的培養(yǎng)。

2.強(qiáng)化科技投入激勵政策

通過上面的分析可以看出，科技投入對于區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率的促進(jìn)作用是十分明顯的。企業(yè)強(qiáng)化科技投入，光靠企業(yè)方面的努力顯然是不夠的。強(qiáng)化對企業(yè)科技投入的激勵，應(yīng)該做好以下幾個方面的工作：（1）出臺有針對性的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政策，強(qiáng)化對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。（2）對科研投入給予財政上的激勵。

3.加強(qiáng)對外貿(mào)的扶持力度

外貿(mào)在溫州經(jīng)濟(jì)活動中有著極其重要的地位，外貿(mào)活動產(chǎn)生的技術(shù)溢出對促進(jìn)溫州地區(qū)技術(shù)效率的提高作用十分明顯。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢下強(qiáng)化外貿(mào)需要加強(qiáng)以下幾個方面的工作：（1）擴(kuò)大出口退稅商品范圍和簡化退稅程序。（2）努力拓展出口新的增長點。（3）堅決反對貿(mào)易保護(hù)主義，利用世貿(mào)規(guī)則進(jìn)行有力抗?fàn)帯?/p>

4.鼓勵企業(yè)合并，適當(dāng)集中

溫州各區(qū)縣企業(yè)整體表現(xiàn)為小、散、亂，在許多領(lǐng)域存在過度競爭的情況，應(yīng)該在政策上鼓勵企業(yè)適當(dāng)集中，具體措施可以包括以下幾個方面：（1）提高優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘，優(yōu)化退出機(jī)制。（2）鼓勵企業(yè)間聯(lián)合創(chuàng)新，風(fēng)險分?jǐn)?，利益共享。?）對具有一定規(guī)模企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新扶持。

五、小結(jié)

巨大技術(shù)效率差異是溫州地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展極不平衡的一個真實寫照，引起技術(shù)效率差異的因素有很多，其中人力資源情況、科技投入強(qiáng)度和外貿(mào)依存度對技術(shù)效率的影響最大，各區(qū)縣如能在上述三個方進(jìn)行改善，必然帶來該地區(qū)技術(shù)效率的極大提升。此外，適當(dāng)集中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也有利于技術(shù)創(chuàng)新的出現(xiàn)，對地區(qū)技術(shù)效率的提高有一定的促進(jìn)作用。為提高各地區(qū)的技術(shù)效率，以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，政府決策部門應(yīng)該加強(qiáng)人才引進(jìn)力度、強(qiáng)化科研投入、加強(qiáng)對外貿(mào)的扶持力度和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)適當(dāng)?shù)募小?/p>

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作者簡介：劉桂林（1978-），男，湖北大冶，博士，研究方向：創(chuàng)新管理