技術(shù)創(chuàng)新模式與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

技術(shù)創(chuàng)新，可按照不同的模式進(jìn)行分類。本文按照創(chuàng)新的技術(shù)來源與創(chuàng)新活動(dòng)方式，并綜合經(jīng)濟(jì)學(xué)家安索夫、弗里曼和我國學(xué)者傅家驥先生的觀點(diǎn)，將其劃分為領(lǐng)先創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新三大類。由于不同模式的創(chuàng)新有各自不同的特征，因而在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面也有各自的合理選擇和相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

一、領(lǐng)先創(chuàng)新模式的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

領(lǐng)先創(chuàng)新企業(yè)的優(yōu)勢在很大程度上是通過自主研究開發(fā)，形成并掌握新的核心技術(shù)而建立的。顯然，新技術(shù)本身存在一定的自然壁壘，即模仿跟隨者要反求或仿制其新技術(shù)成果存在一定的困難，也需要一定的時(shí)間，但由于現(xiàn)代檢測分析的手段不斷發(fā)展，對復(fù)雜技術(shù)的解密能力日益提高，因此，要保證創(chuàng)新企業(yè)對新技術(shù)的獨(dú)占，僅僅依靠技術(shù)壁壘是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還必須求助于知識產(chǎn)權(quán)制度的法律保護(hù)。領(lǐng)先創(chuàng)新企業(yè)在進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)首先應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：哪些技術(shù)需要保護(hù)，哪些技術(shù)不需要保護(hù)；應(yīng)該使用哪些機(jī)制或機(jī)制的組合來保護(hù)有價(jià)值的技術(shù)；企業(yè)保護(hù)技術(shù)的能力取決于企業(yè)運(yùn)行所處的法律環(huán)境，應(yīng)根據(jù)外部法律環(huán)境的狀況選擇適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)力度與保護(hù)措施。

二、模仿創(chuàng)新模式的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

模仿創(chuàng)新是指企業(yè)通過學(xué)習(xí)模仿率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路和行為，吸取率先者成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，引進(jìn)、購買或破譯率先者的專利技術(shù)或技術(shù)秘密，并在此基礎(chǔ)上改進(jìn)完善，進(jìn)一步開發(fā)，并在創(chuàng)新過程的中后期階段投入主要力量，生產(chǎn)出在性能、質(zhì)量、價(jià)格等方面相對率先創(chuàng)新的企業(yè)富有競爭力的產(chǎn)品，以此確立自己的競爭地位，獲取經(jīng)濟(jì)利益。與發(fā)達(dá)國家相比，我國企業(yè)技術(shù)水平普遍薄弱，技術(shù)人員缺乏，因此，模仿創(chuàng)新不失為我國企業(yè)現(xiàn)階段創(chuàng)新戰(zhàn)略的現(xiàn)實(shí)選擇。

圖1 模仿創(chuàng)新的一般過程

從中我們看出，模仿創(chuàng)新雖以模仿為基礎(chǔ)，但并非單純機(jī)械模仿。

技術(shù)引進(jìn)是模仿創(chuàng)新的主要源頭之一，而技術(shù)成果引進(jìn)的優(yōu)劣與否，關(guān)鍵在于引進(jìn)之前掌握該技術(shù)成果的法律狀態(tài)，不同法律狀態(tài)下的技術(shù)成果其價(jià)值一般不同。總體而言，成果受法律保護(hù)的程度越高，其技術(shù)的“含金量”就越大，引進(jìn)的價(jià)值和產(chǎn)生的效益也就越大。對技術(shù)成果的法律狀態(tài)評價(jià)主要應(yīng)考慮如下因素：權(quán)利化性質(zhì)（技術(shù)成果所屬知識產(chǎn)權(quán)類別）、保密程度、專利審查狀態(tài)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓狀態(tài)和技術(shù)成果受保護(hù)的地域范圍。對于一項(xiàng)具體技術(shù)成果而言，應(yīng)該由知識產(chǎn)權(quán)評估方面的專家根據(jù)具體情況，綜合上述五方面因素來確認(rèn)其法律狀態(tài)的好與否。這樣，模仿創(chuàng)新者便可以根據(jù)被引進(jìn)技術(shù)成果的法律狀態(tài)，來決定引進(jìn)與否，評估引進(jìn)的價(jià)格，不至于引進(jìn)價(jià)值低甚至無效或非法的技術(shù)成果。

企業(yè)在采取模仿戰(zhàn)略時(shí)，從成本核算的角度出發(fā)，還要重視對過期專利與失效專利的合理使用。首先，由于專利期限所限制，許多領(lǐng)先研發(fā)企業(yè)為搶先獲得專利，往往在發(fā)明構(gòu)思階段就申請了專利，事實(shí)上從申請專利到該專利技術(shù)開發(fā)成功，再到市場開拓成熟，通常要好幾年甚至十幾年的過程；再則人們對一項(xiàng)新技術(shù)、新產(chǎn)品的接受也是一個(gè)漸進(jìn)過程，加上其它諸多因素的制約，不少專利技術(shù)在專利有效期內(nèi)并不能開發(fā)成產(chǎn)品投放市場，反而到專利過期了才有市場需求。不要認(rèn)為過期專利技術(shù)一定是落后技術(shù)或過時(shí)技術(shù)，許多情況下反而是適應(yīng)市場需求的有用技術(shù)。作為模仿者，只要檢索專利文獻(xiàn)，完全可以將這些有用的過期專利技術(shù)“免費(fèi)”占為己有。其次，模仿者也可從失效專利中找到自己模仿的技術(shù)。失效專利往往是由于專利權(quán)人未按時(shí)繳納專利年費(fèi)等原因，致使專利提前失效，而成為可公用的技術(shù)。模仿型企業(yè)在失效的專利中不僅可找到免費(fèi)使用的企業(yè)急需的運(yùn)用技術(shù)，而且可從其中受到啟發(fā)，萌發(fā)新的研發(fā)思路，直至開發(fā)出新的工藝與產(chǎn)品，獲得意想不到的技術(shù)價(jià)值與經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

三、合作創(chuàng)新模式的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

合作創(chuàng)新是指企業(yè)間或企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為。合作創(chuàng)新的主要方式是聯(lián)合研究，是兩個(gè)以上企業(yè)之間的聯(lián)合。一般采用以下兩種主要方式：一種是與對手之間的聯(lián)合，另一種則是與非競爭對手之間的聯(lián)合。一般而言，競爭對手之間的聯(lián)合研究，往往發(fā)生在那些離商業(yè)化的利用距離還遠(yuǎn)的技術(shù)上，這樣的聯(lián)合研究，在得到政府或一些研究基金機(jī)構(gòu)的資助時(shí)，會(huì)更加具有吸引力。此外，當(dāng)需要建立新標(biāo)準(zhǔn)或?qū)Ψ墒┘佑绊憰r(shí)，往日的競爭對手也會(huì)坐下來合作，以共謀利益，這種模式是企業(yè)完全利用外部技術(shù)資源與完全利用內(nèi)部技術(shù)資源的一種中間形態(tài)，它對于那些無法單獨(dú)完成的一些重大研發(fā)課題，更具現(xiàn)實(shí)意義，從社會(huì)層面而言，它還有利于技術(shù)擴(kuò)散，但是它存在諸如戰(zhàn)略伙伴的選擇、戰(zhàn)略合作成果的分享等矛盾和困難。

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（責(zé)任編輯 付淑霞）