基于全要素生產(chǎn)率的新疆對外貿(mào)易增長方式測度與評價

吳 晉，龔新蜀

〔石河子大學 經(jīng)濟與管理學院，新疆 石河子832003〕

一、引言

對外貿(mào)易增長方式這一概念是在經(jīng)濟增長方式的基礎上延伸出來的，因此有學者認為外貿(mào)增長方式與經(jīng)濟增長方式一樣，可以分為規(guī)模速度型和質(zhì)量效益型。馮德連認為外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變是數(shù)量型增長向質(zhì)量型增長的轉(zhuǎn)變。［1］聞潛提出外貿(mào)增長方式寓于經(jīng)濟增長方式之中，經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變自然也包括外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變，兩者緊密相連、相互促進，外貿(mào)增長方式要優(yōu)先于經(jīng)濟增長方式。［2］魯建華認為轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式的基本取向是從以數(shù)量增加為主向以質(zhì)量提高為主轉(zhuǎn)變，變“制造”為“創(chuàng)造”;［3］李青認為外貿(mào)增長方式是指推動外貿(mào)增長的各種生產(chǎn)要素投入及其組合的方式;［4］隆國強認為轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式主要是提升我國在全球產(chǎn)業(yè)價值鏈中的地位，并將外貿(mào)增長方式分為數(shù)量型和質(zhì)量型，以及粗放型和效益型。［5］

綜合學者們的研究，本文認為轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式是指從傳統(tǒng)的依靠低附加值產(chǎn)品數(shù)量和價格優(yōu)勢的出口增長向依靠技術進步、提高質(zhì)量和效益的出口增長方式轉(zhuǎn)變。從投入—產(chǎn)出角度出發(fā)，將外貿(mào)增長方式分為粗放型和集約型，且產(chǎn)出水平取決于兩個方面:一是投入物(包括勞動要素和資本要素)的增長率，二是全要素生產(chǎn)率增長率。根據(jù)要素投入和全要素生產(chǎn)率在外貿(mào)產(chǎn)出增長中的貢獻率大小，可以把對外貿(mào)易增長方式粗略地劃分為粗放型和集約型，如果主要依靠大量投入的積累來提高外貿(mào)增長水平就是粗放型增長方式，如果主要依靠技術進步來提高外貿(mào)增長水平，則是集約型增長方式。

二、新疆對外貿(mào)易增長方式的測度方法——全要素生產(chǎn)率

全要素生產(chǎn)率是指除資本和勞動生產(chǎn)要素之外，其他生產(chǎn)要素所能導致的生產(chǎn)增加。用產(chǎn)出增長率扣除資本和勞動等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素投入對經(jīng)濟增長的貢獻率后有一個“余值”，這個“余值”就是全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長的貢獻率。全要素生產(chǎn)率的經(jīng)濟意義在于它代表了技術進步、管理水平、人員素質(zhì)等因素對經(jīng)濟增長的作用，是一種內(nèi)涵式擴大再生產(chǎn)和集約型增長方式。全要素生產(chǎn)率增長率的公式推導如下:

對公式(1) 求全微分可得索洛增長速度方程:

其中α 和β 分別表示資本和勞動要素的產(chǎn)出彈性，α+β =1。令分別表示總量產(chǎn)出增長率、資本投入增長率、勞動投入增長率和全要素生產(chǎn)率增長率，則計算全要素生產(chǎn)率增長率公式為:

三、新疆對外貿(mào)易增長方式的實證分析

1．變量的選取

本文選取外貿(mào)出口的資本投入(K) 和勞動投入(L) 作為自變量，出口貿(mào)易額(Y) 作為因變量。在數(shù)據(jù)選取上，采用新疆統(tǒng)計年鑒1991－2011年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，計算單位采用人民幣(統(tǒng)計年鑒上的出口數(shù)據(jù)以美元表示，用各年份的美元兌人民幣的年平均匯率中間價將其換算成人民幣) 。同時，鑒于外貿(mào)企業(yè)資本投入和勞動投入的數(shù)據(jù)在現(xiàn)有的統(tǒng)計資料中難以收集，本文用新疆外貿(mào)出口總值占GDP 的比例乘以全社會投入(全社會從業(yè)人員總數(shù)及固定投資總額) 來代替出口部門的資本投入和勞動投入，這樣分析的基本結(jié)論具有一定的代表性和可信度。對實際外貿(mào)出口總值、資本、勞動分別進行自然對數(shù)變換以消除異方差現(xiàn)象。本文采用Eview5．0軟件進行分析。

2．全要素生產(chǎn)率模型的建立及要素產(chǎn)出彈性估計

(1) 模型的建立

根據(jù)全要素生產(chǎn)率分析方法和索洛余值法，借鑒洪銀新、沈坤榮和何旭強在《經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變研究》一書中分析經(jīng)濟增長源泉構建的計量經(jīng)濟模型，［6］本文將總量生產(chǎn)函數(shù)擴展為一個外貿(mào)出口增長函數(shù)的估計方程，從而對外貿(mào)增長進行綜合分析。

假設外貿(mào)出口增長函數(shù)為:Y=A·F(K，L，t)

(1) 式可以表示為:Yt=At·Kα·Lβ·eu

對公式(2) 取對數(shù)，得到:

假定公式(4) 為出口增長函數(shù)的估計方程，其中，Y 代表新疆外貿(mào)出口總值，K 為外貿(mào)企業(yè)資本投入，L 為外貿(mào)企業(yè)勞動投入，A 是技術水平，t 為時間，α 是外貿(mào)資本投入對出口的產(chǎn)出彈性，β 是外貿(mào)勞動投入對出口的產(chǎn)出彈性，eu為誤差項。

(2) 協(xié)整分析

單位根檢驗。在模型中，lnY、lnK、lnL 都有不斷增長的趨勢，并且變動方向較為一致。從表1 可以看出各變量之間的相關系數(shù)值均大于0．9。因此，可推斷新疆外貿(mào)出口與資本投入、勞動力之間存在明顯相關性。

表1 lnY 、lnK 和lnL 之間的相關系數(shù)矩陣

應用傳統(tǒng)的回歸分析方法進行估計和檢驗的前提條件是所探討的相關變量必須符合平穩(wěn)性特點，否則就會產(chǎn)生偽回歸現(xiàn)象，因此首先須對各變量進行單位根檢驗以檢驗各變量時間序列的平穩(wěn)性。本文采用ADF 檢驗(見表2) 。從表2 可以看出所有變量的對數(shù)序列在1%的顯著水平下都是非平穩(wěn)的，而對數(shù)序列的一階差分在1%顯著水平上都是平穩(wěn)的，即各變量均為同階單整序列，可以進行協(xié)整檢驗。

表2 ADF 單位根檢驗結(jié)果

協(xié)整檢驗。在對各變量的時間序列進行平穩(wěn)性檢驗后，得出每個變量都是一階單整的，再對模型進行最小二乘法回歸分析，結(jié)果如下:

DW=1．164483 ＜du，說明模型存在自相關，消除一階自相關后再進行最小二乘法回歸，DW =1．693042 ＞du，可消除自相關。同時，模型的F 統(tǒng)計量和變量的T 統(tǒng)計值大于臨界值，說明模型和變量都是顯著的=0．99782 說明模型的擬合優(yōu)度較好。新疆對外貿(mào)易增長函數(shù)最終的計量模型為:

DW=1．693042 F=3324．395

保留殘差并檢驗殘差的平穩(wěn)性，由表3 可知，殘差序列都是零階單整的，并通過5%的顯著水平，即為平穩(wěn)的。因此可以認為，該模型能較好地反映各個經(jīng)濟變量之間的關系，即外貿(mào)出口增長與資本、勞動之間存在著長期均衡關系。根據(jù)此模型可以大致確認新疆勞動和資本對出口的產(chǎn)出彈性分別為0．7和0．3。

表3 殘差序列的平穩(wěn)性檢驗

3．新疆外貿(mào)增長方式的測算

借助前文新疆外貿(mào)全要素生產(chǎn)率增長率公式GA=GY－(αGK +βGL) 和索洛增長速度方程，并根據(jù)模型中要素產(chǎn)出彈性估計的回歸結(jié)果α =0．708441，β=0．294201，可以分別計算出外貿(mào)資本投入增長率(GK) 、外貿(mào)勞動投入增長率(GL) 和外貿(mào)全要素生產(chǎn)率增長率(GA) ，并在此基礎上計算出外貿(mào)的資本投入、勞動投入以及全要素生產(chǎn)率對新疆外貿(mào)增長的貢獻率(用EK、EL、EA 分別表示資本投入增加對出口增長的貢獻率、勞動投入增加對出口增長的貢獻率和全要素生產(chǎn)率增長對出口增長的貢獻份額，EK = αGK/GY，EL = βGL/GY，EA =GA/GY) 。計算出的具體結(jié)果如表4 所示。

表4 新疆外貿(mào)出口增長的要素貢獻率 單位:%

四、全要素生產(chǎn)率對新疆外貿(mào)增長的貢獻分析及評價

在運用全要素生產(chǎn)率對新疆外貿(mào)增長方式進行分析時，本文借鑒周振華按EA 大小來確定經(jīng)濟增長方式的方法來衡量外貿(mào)增長方式的集約化水平:當0 ＜EA ＜25% 時為粗放型增長方式為主，當25% ＜EA ＜50%時為粗放型向集約型增長方式轉(zhuǎn)變階段，當EA ＞50%時為集約型增長方式為主，當EA 接近100%時則是高度集約型增長方式。

圖1 1990－2010年新疆全要素生產(chǎn)率對外貿(mào)出口增長的貢獻率(EA) 單位:%

表5 新疆全要素生產(chǎn)率對出口增長的貢獻份額(階段平均值) 單位:%

首先，從傳統(tǒng)要素上看:一方面根據(jù)上述回歸模型的結(jié)果可知，近二十年來新疆外貿(mào)出口的增長與資本和勞動的投入呈現(xiàn)正相關關系，也就是說資本和勞動要素投入的增加能帶動新疆外貿(mào)出口的增長。其中資本要素的產(chǎn)出彈性系數(shù)為0．708441，說明新疆外貿(mào)增長依賴資本要素拉動的特征較為明顯。另一方面，從表4 可知，在新疆外貿(mào)出口增長的要素貢獻率上，資本要素投入對新疆外貿(mào)出口增長的貢獻率占據(jù)主導地位，年均貢獻率達到76．48%，遠高于13．72%的勞動要素投入貢獻率，成為新疆外貿(mào)出口增長的主要推動力。因此，新疆外貿(mào)的增長主要是依靠傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的大量投入實現(xiàn)的，集約化程度比較低。

其次，從圖1 全要素生產(chǎn)率的貢獻率變動軌跡來看，1990－2010年間，全要素生產(chǎn)率增長的貢獻率對新疆外貿(mào)出口增長的貢獻呈現(xiàn)波動態(tài)勢，但是隨著時間的推移，波動的幅度逐漸變小。排除個別年份的異常數(shù)據(jù)，總體來說，新疆全要素生產(chǎn)率增長對外貿(mào)出口增長的貢獻率相對較小，僅為10．11%，遠低于25%的粗放型向集約型轉(zhuǎn)變的標準，說明新疆外貿(mào)增長方式仍然處于以粗放型增長為主的階段。

從新疆外貿(mào)的發(fā)展時期來看，如表5 所示，新疆從1990年到2010年經(jīng)歷了“八五”到“十一五”四個時期。其間年均全要素生產(chǎn)率的貢獻率波動幅度較大，“八五”、“十五”時期全要素生產(chǎn)率對出口增長的貢獻份額較低，分別為4．083%和6．476%;“九五”、“十一五”時期稍高，分別為12．01% 和17．89%。在新疆外貿(mào)發(fā)展的具體時期上，1990－1993年間，EA 呈現(xiàn)下降趨勢，出現(xiàn)負增長，這歸因于新疆作為地處邊緣的內(nèi)陸地區(qū)，外貿(mào)體制改革剛開始起步以及周邊的國際形勢不穩(wěn)定對出口產(chǎn)生消極作用;從2001年至今，由于新疆對外貿(mào)易口岸不斷增加和口岸自身功能日漸完善，新疆加快了承接東部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的步伐，中央及各省市援疆的力度也不斷加大，全要素生產(chǎn)率增長的貢獻率波動逐漸變小?！笆晃濉睍r期，波動幅度進一步收窄，全要素生產(chǎn)率增長的貢獻率呈逐漸提高態(tài)勢，2010年達到42．33%。根據(jù)全要素生產(chǎn)率的貢獻率變動軌跡判斷，“十一五”以來，新疆外貿(mào)增長方式開始朝集約型方向轉(zhuǎn)變。

最后，依表5 中全要素生產(chǎn)率的貢獻率與外貿(mào)出口增長率兩者變化方向可知，全要素生產(chǎn)率與外貿(mào)增長呈現(xiàn)負相關關系。新疆外貿(mào)出口增長率提高時，全要素生產(chǎn)率的貢獻率反而下降。這主要歸因于兩方面:一方面，新疆自身的科技水平低，人力資源儲備薄弱，貿(mào)易方式落后，新疆全要素生產(chǎn)率對外貿(mào)增長的拉動作用不明顯;另一方面，新疆作為我國向西開放的橋頭堡，是內(nèi)地省份經(jīng)陸路出口的主要通道，新疆外貿(mào)出口增長受周邊經(jīng)濟環(huán)境的影響要大于全要素生產(chǎn)率增長的影響，因此抵消了全要素生產(chǎn)率提高帶來的積極作用。

五、結(jié)論和建議

本文運用全要素生產(chǎn)率對新疆外貿(mào)增長中各要素投入的貢獻率進行測量，得出如下結(jié)論: 第一，模型的實證分析結(jié)果說明，新疆外貿(mào)增長主要依靠傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的大量投入，其中資本要素的投入對新疆外貿(mào)增長的貢獻處于絕對主導地位。第二，在“八五”至“十一五”時期，全要素生產(chǎn)率增長(主要是技術的進步) 對新疆外貿(mào)的年均貢獻率均小于25%，對新疆外貿(mào)增長的拉動作用比較小，新疆對外貿(mào)易增長方式仍以粗放型方式為主。如果繼續(xù)依靠大量的資本和勞動力投入來推動新疆外貿(mào)的增長，新疆外貿(mào)將面臨增長瓶頸，并對生態(tài)環(huán)境帶來沉重壓力。第三，“十一五”期間，新疆外貿(mào)全要素生產(chǎn)率增長的貢獻率逐步提高，外貿(mào)增長中集約化的成分越來越大，新疆外貿(mào)的增長方式開始逐步向集約型轉(zhuǎn)變。針對上述研究結(jié)論，我們提出加快新疆外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變的幾點建議:

1．實施品牌戰(zhàn)略，貫徹以質(zhì)取勝戰(zhàn)略

加大政策扶持力度，發(fā)揮比較優(yōu)勢，加強工貿(mào)聯(lián)合，形成由一批龍頭外貿(mào)企業(yè)帶動中小外貿(mào)企業(yè)發(fā)展的出口格局，提高擁有自主品牌的地產(chǎn)工業(yè)品向周邊國家出口的比重，加大對知識產(chǎn)權的保護，建立多層次、全方位的出口品牌培育體系，對名牌出口企業(yè)給予政策傾斜，提供融資、信貸和保險的便利。通過亞歐博覽會和喀交會等對外交流平臺，對新疆特色產(chǎn)品、地方名牌產(chǎn)品進行大力宣傳，擴大新疆品牌在國內(nèi)外的知名度，促進企業(yè)逐漸從依靠價格取勝向依靠商品質(zhì)量和品牌取勝轉(zhuǎn)變，促進新疆外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變。

2．調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構，促進出口商品結(jié)構優(yōu)化

根據(jù)國際市場的變化情況，實時加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整，以充分利用自身的特色資源優(yōu)勢，并在現(xiàn)有比較優(yōu)勢的基礎上形成具有國際競爭優(yōu)勢的特色產(chǎn)業(yè)，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，提高出口商品的科技含量和附加值，尤其要支持新疆本土技術密集型產(chǎn)品的出口。

3．大力扶持知識技術密集型高新技術行業(yè)，促進服務貿(mào)易快速發(fā)展

加大對R＆D 的投入，走產(chǎn)學研結(jié)合道路，同時采取稅收減半、簡化項目審批手續(xù)等措施，吸引內(nèi)地的高新技術企業(yè)進疆投資，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行改造，將新疆的優(yōu)勢資源產(chǎn)業(yè)與高新技術相結(jié)合，促進新疆科技水平的整體提高。培育扶持現(xiàn)代生產(chǎn)性服務業(yè)，政府在稅收方面給予優(yōu)惠，鼓勵信息、咨詢等服務型中小企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展，引導風險基金、投資公司和銀行信貸等投融資方式支持新疆生產(chǎn)性服務企業(yè)的發(fā)展，為新疆服務貿(mào)易發(fā)展提供支撐。

［1］馮德連．推進外貿(mào)發(fā)展由數(shù)量型向質(zhì)量型轉(zhuǎn)變的思考［J］．經(jīng)濟體制改革，1995(10)．

［2］魯建華．加快外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變［N］．人民日報，2006－03－27．

［3］聞潛．論外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變［J］．經(jīng)濟經(jīng)緯，2005(3)．

［4］李青．轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式的經(jīng)濟學思考［J］．學習與探索，2007(2)．

［5］隆國強．外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變從何著手［N］．人民日報:海外版，2007－01－24．

［6］洪銀新，沈坤榮，何旭強．經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變研究［M］．南京:南京大學出版社，2000．