促進(jìn)我國科學(xué)儀器管理與共享的政策建議

王 祎，華 夏

(國家科技基礎(chǔ)條件平臺中心，北京 100862)

促進(jìn)我國科學(xué)儀器管理與共享的政策建議

王 祎，華 夏

(國家科技基礎(chǔ)條件平臺中心，北京 100862)

科學(xué)儀器是科學(xué)研究和科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)，其共享和管理水平在一定程度上反映一個國家的科技管理水平。本文在研究國外科學(xué)儀器管理與共享現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，分析我國科學(xué)儀器共享政策、共享現(xiàn)狀，并對中國科學(xué)儀器的共享進(jìn)行了深入探討，最終從利用網(wǎng)絡(luò)化、共享模式、有償服務(wù)機(jī)制等方面提出了管理與共享政策建議。

科學(xué)儀器;共享;管理

1 前言

科學(xué)儀器設(shè)施信息公開是共享的基礎(chǔ)和前提，只有實(shí)現(xiàn)儀器設(shè)施的信息公開，才能解決供需雙方信息不對稱的問題，才能在更大的范圍實(shí)現(xiàn)科學(xué)儀器設(shè)施共享。

大型科學(xué)儀器是指價值相對較高，或技術(shù)精準(zhǔn)度較高，或使用條件較為嚴(yán)格的儀器設(shè)備，是一個相對概念，不同單位、領(lǐng)域、時期對大型儀器設(shè)備界定可能有所不同。大型儀器設(shè)備具有投資大、運(yùn)行維護(hù)成本高、操作復(fù)雜等特點(diǎn)。一般而言，大型科學(xué)儀器設(shè)施是科技創(chuàng)新活動的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，一流的科學(xué)研究和高層次的技術(shù)創(chuàng)新往往離不開一流的科學(xué)儀器，沒有高精度的科學(xué)儀器設(shè)施很難獲得高水平的科技成果。

我國科學(xué)儀器主要集中于各高校與科研院所，隨著教育和科學(xué)研究的快速發(fā)展，教學(xué)與科研對高水平分析測試儀器的依賴性越來越強(qiáng)，與此不相協(xié)調(diào)的是，大型科研儀器設(shè)備利用率不高、分布不均衡的現(xiàn)象日益凸現(xiàn)。因此，合理、有效地利用大型儀器設(shè)備資源，建立大型儀器設(shè)備開放服務(wù)體系，實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)資源共享十分必要［1］。加強(qiáng)以高校、科研院所大型儀器設(shè)備共享為核心的優(yōu)質(zhì)資源共享平臺和運(yùn)行管理機(jī)制建設(shè)，整合資源，擴(kuò)大開放范圍和提升共享水平，科學(xué)、規(guī)范地為教學(xué)及科研服務(wù)，是解決這一問題的有效途徑之一。

2 我國科學(xué)儀器管理與共享現(xiàn)狀

2.1 我國科學(xué)儀器管理與共享政策分析

與發(fā)達(dá)國家相比，目前我國還沒有針對科技資源共享活動形成系統(tǒng)統(tǒng)一的政策法規(guī)，《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等科技領(lǐng)域的基本法律，僅對科技資源共享活動提出了指導(dǎo)性方向。例如，2007年新修訂的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第46條規(guī)定，“利用財政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立有利于科學(xué)技術(shù)資源共享的機(jī)制，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)資源的有效利用”。實(shí)際上由于部門隸屬關(guān)系分明，個別科研機(jī)構(gòu)和人員不愿意將科研儀器和設(shè)施開放共享，使得大型科學(xué)儀器設(shè)施的封閉使用、重復(fù)建設(shè)、利用效率不高的現(xiàn)象在一定范圍內(nèi)存在。

進(jìn)入21世紀(jì)之后，科技資源共享的立法逐步得到重視。國務(wù)院發(fā)布的《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 (2006—2020年)》就明確指出，要“推進(jìn)大型科學(xué)儀器、設(shè)備、設(shè)施的共享與建設(shè)，逐步形成全國性的共享網(wǎng)絡(luò)”。政府相關(guān)部門也制定和發(fā)布了配套文件，對大型科學(xué)儀器設(shè)施共享提出了要求。

鑒于國家的要求，市場對設(shè)備共享的呼聲日益強(qiáng)烈，我國各省市、各高校都根據(jù)自身特點(diǎn)出臺了各自的共享管理辦法，這些管理辦法主要集中于對大型科學(xué)儀器的共享管理辦法。

但是，我國在這方面還沒有統(tǒng)一的、一致的標(biāo)準(zhǔn)，各地的管理辦法零散、不一致，且分布不均勻。以上管理辦法的制定，在一定程度上填補(bǔ)了共享制度的空白，然而由于其制度還不夠成熟，處于試行期，是否能夠真正促進(jìn)儀器的共享，滿足社會的共享需求，還有待實(shí)踐的進(jìn)一步檢驗(yàn)。

2.2 我國科學(xué)儀器管理與共享現(xiàn)狀分析

我國一般性通用儀器設(shè)備較多，大型精密儀器設(shè)備相對較少，且高校、科研院所和大企業(yè)的儀器設(shè)備均有閑置現(xiàn)象，但中小企業(yè)儀器設(shè)備資源嚴(yán)重匱乏。

目前，在科學(xué)儀器共享方面，我國已經(jīng)探索建立相關(guān)的資源數(shù)據(jù)庫和管理系統(tǒng)。從1997年開始，科技部聯(lián)合有關(guān)部門、地方開始了北京、上海、廣東、四川、陜西、湖北、吉林、沈陽等8個科學(xué)儀器設(shè)備協(xié)作共用試點(diǎn)，在試點(diǎn)帶動下，已經(jīng)發(fā)展到了目前包含7大區(qū)域、31個省市的全國性網(wǎng)絡(luò)，基本形成一個三級共享體系，儀器利用效率大幅度提升［2］。從1998年開始，科技部聯(lián)合中科院、教育部、總后衛(wèi)生部、地方科技廳 (委)等有關(guān)部門、單位和地方，以共同投資、專管共用、按出資比例分配機(jī)時的共建共享模式開展了大型科學(xué)儀器中心的建設(shè)，目前已建成15個大型科學(xué)儀器中心。主要分布在生命科學(xué)、地球科學(xué)、物質(zhì)科學(xué)和材料科學(xué)等領(lǐng)域，主要設(shè)在北京、上海、廣州、長春、西安、武漢等幾個經(jīng)濟(jì)、社會和科技活動相對比較發(fā)達(dá)的城市。經(jīng)過10余年的建設(shè)，大型儀器中心對科技支撐和服務(wù)能力顯著提高，支撐了國家一流的科學(xué)研究，取得了一批高水平的科研成果。為進(jìn)一步掌握我國科技資源的狀況，促進(jìn)科技資源的優(yōu)化配置和綜合利用，科技部、財政部又啟動了中央、地方科研院所和高校重點(diǎn)科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查工作，通過調(diào)查掌握了3.5萬余臺單臺原值在50萬元以上科研儀器設(shè)備的運(yùn)行和共享情況。

但長期以來，高校與科研院所的科學(xué)儀器等固定資產(chǎn)均存在著不同程度的閑置現(xiàn)象，雖然部門及地方儀器擁有單位都采用了一定的方式來加強(qiáng)共享，然而總的來講，還存在諸多問題，如共享觀念淡薄，缺少制約激勵機(jī)制，設(shè)備維護(hù)經(jīng)費(fèi)不足，缺乏穩(wěn)定的實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員和管理人員。

3 國外科學(xué)儀器共享現(xiàn)狀

3.1 國外科學(xué)儀器共享政策環(huán)境

科學(xué)儀器設(shè)備是重要的科技資源，提高其使用效率、促進(jìn)開放共享是各國普遍重視的問題，各國均不斷加強(qiáng)對國有科學(xué)儀器資源的共享管理，通過簽訂項(xiàng)目合同、法律約束、履行服務(wù)承諾等方式，從源頭設(shè)計，實(shí)現(xiàn)國有科學(xué)儀器資源在一定范圍內(nèi)的開放共享。如美國依據(jù)國家資產(chǎn)管理的法規(guī)對科研儀器設(shè)備進(jìn)行管理，規(guī)定項(xiàng)目承擔(dān)方的共享服務(wù)義務(wù);英國制定了較為完善的科研儀器設(shè)施開放共享管理規(guī)定，對申請條件、方式、收費(fèi)等內(nèi)容有詳細(xì)的規(guī)定;印度按項(xiàng)目資助方式進(jìn)行籌劃和管理大型科研儀器共享設(shè)施;日本規(guī)定大型科研儀器只要向社會開放，基本都是免費(fèi)的，但根據(jù)使用目的，在特定情況下也進(jìn)行收費(fèi)，如獨(dú)立行政法人國立健康營養(yǎng)研究所對其3套大型設(shè)備(HUMAN CALORIE METER，骨密度測定裝置，運(yùn)動設(shè)備安裝研究設(shè)備)制定了“研究設(shè)施/設(shè)備相互利用等推進(jìn)辦法”，規(guī)定屬于國、公、私立大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的研究人員因研究需要，可以申請使用這些儀器，使用前需要提交“共同利用申請書”，并收取一定的電熱費(fèi)、數(shù)據(jù)分析人工費(fèi)、專門指導(dǎo)費(fèi)等。

3.2 國外科學(xué)儀器資源管理機(jī)構(gòu)

國外科學(xué)儀器的管理機(jī)構(gòu)也不盡相同，本文分別總結(jié)了英國、美國、印度等國家的科學(xué)儀器管理機(jī)構(gòu)。

英國的國家實(shí)驗(yàn)室研究理事會 (CCLRC，the Council for the Central Laboratory of the Research Council)是英國國家重大科研儀器設(shè)施中心，負(fù)責(zé)向英國政府建議建設(shè)科學(xué)儀器，或購買重大科研儀器設(shè)施，以及建設(shè)或購買所需要的費(fèi)用額度。經(jīng)政府批準(zhǔn)，科技辦公室 (OST，Office of Science and Techonlogy)將向 CCLRC下?lián)芟鄳?yīng)的經(jīng)費(fèi)，CCLRC具體負(fù)責(zé)建設(shè)、維護(hù)和運(yùn)行管理英國所有國家重大科研儀器設(shè)施。CCLRC通過為英國各相關(guān)研究機(jī)構(gòu)提供大型科研設(shè)施來支持其科研工作。美國國家重大科研儀器設(shè)施通常都設(shè)在國家實(shí)驗(yàn)室和聯(lián)邦政府資助的研發(fā)中心，國家實(shí)驗(yàn)室和聯(lián)邦政府資助的研發(fā)中心一般歸聯(lián)邦政府的一個或幾個部門擁有，以合同的方式為聯(lián)邦政府部門進(jìn)行項(xiàng)目研究，項(xiàng)目所需的大型科研儀器設(shè)施的購置計劃及審批管理是由負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理的聯(lián)邦政府部門負(fù)責(zé)［3］。印度國家大型科研儀器設(shè)施有兩個主要的管理體系，一是政府科技部門所屬科研院所、國家實(shí)驗(yàn)室的大型科研儀器設(shè)施中心，簡稱科技部體系 (DST體系);另外一個是高校體系，即大學(xué)撥款委員會下設(shè)的校際中心 (UGC體系)［4］。

3.3 國外科學(xué)儀器產(chǎn)權(quán)歸屬

表1 國際科學(xué)儀器產(chǎn)權(quán)歸屬匯總

國際上普遍重視科學(xué)儀器，尤其是大型科學(xué)儀器的產(chǎn)權(quán)歸屬，通過研究發(fā)現(xiàn)，國際上對于科學(xué)儀器的產(chǎn)權(quán)歸屬基本分為兩類，一種為視不同情況產(chǎn)權(quán)歸屬分類進(jìn)行處理，另一種為所有產(chǎn)權(quán)均歸國家所有。美國的產(chǎn)權(quán)歸屬基本屬于分類處理，日本、韓國、英國的相關(guān)儀器產(chǎn)權(quán)均歸國家所有，日、韓、英在產(chǎn)權(quán)歸屬的具體規(guī)定和操作層面也不盡相同(見表1)。

4 促進(jìn)我國科學(xué)儀器管理與共享的政策建議

我國科學(xué)儀器，尤其是大型科學(xué)儀器資源極為短缺，受體制機(jī)制制約較多，管理人才結(jié)構(gòu)不合理。我國應(yīng)借鑒國外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，有償定點(diǎn)地開展中國特色的儀器設(shè)備共享與管理，建立高校與科研機(jī)構(gòu)的儀器設(shè)備公共管理與服務(wù)體系。

4.1 進(jìn)一步利用網(wǎng)絡(luò)化優(yōu)勢，打破地域限制

目前，我國科學(xué)儀器共享方面結(jié)合信息化等網(wǎng)絡(luò)條件開展了一定程度的共享，建立了資源數(shù)據(jù)庫和共享網(wǎng)絡(luò)信息管理系統(tǒng)，并且已經(jīng)先后在陜西及西北區(qū)域、廣東及泛珠三角區(qū)域等多個省或地區(qū)進(jìn)行了試運(yùn)行［5］，系統(tǒng)應(yīng)用狀況良好。應(yīng)繼續(xù)開展相關(guān)研究工作，進(jìn)一步打破地域限制，實(shí)現(xiàn)更大范圍的共享管理。根據(jù)高校及科研院所的實(shí)際狀況，可考慮分層次共享開放大型儀器設(shè)備，先從單一的院校 (或科研院所)內(nèi)部共享擴(kuò)展到對本省市共享，再擴(kuò)展到本區(qū)域乃至全國，最終建立國家大型儀器設(shè)備中心，促進(jìn)產(chǎn)生高水平的研究成果。

4.2 試點(diǎn)建設(shè)科學(xué)儀器共享模式

根據(jù)行業(yè)和共享方式的不同，試點(diǎn)探索針對不同對象、不同形式的科學(xué)儀器共享模式，引導(dǎo)各地根據(jù)自身特點(diǎn)探索適合自身發(fā)展的科學(xué)儀器共享模式。本文通過調(diào)研與文獻(xiàn)研究認(rèn)為，可試點(diǎn)嘗試以下幾種不同的科學(xué)儀器共享模式。

(1)大學(xué)資源開放模式。依托高等院校重要科學(xué)儀器，大力促進(jìn)科研院所科技資源與相關(guān)產(chǎn)業(yè)相結(jié)合，促進(jìn)跨院校間及院校對企業(yè)的資源共享，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，促進(jìn)科研的創(chuàng)新和發(fā)展。

(2)行業(yè)資源集聚模式。由政府主導(dǎo)采用市場化模式運(yùn)作，主要是針對產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的共性問題，對需求比較大的資源進(jìn)行整合，形成凝集效應(yīng)。

(3)孵化器模式。為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供公共支撐和專業(yè)服務(wù)、扶持創(chuàng)業(yè)企業(yè)順利成長，主要功能是成為儀器資源的整合器、成果轉(zhuǎn)化的加速器。

(4)中介機(jī)構(gòu)整合資源模式。由政府扶持成立的，專門針對某一類科學(xué)儀器的整合，而不是僅僅針對某行業(yè)的科技資源進(jìn)行整合。因此，此種整合模式將對特定區(qū)域所有需要此類科技資源的單位提供支持，適用范圍較廣［6］。

4.3 建立激勵與約束相結(jié)合的運(yùn)行管理機(jī)制

設(shè)立大型儀器設(shè)備開放基金，主要用于補(bǔ)貼承擔(dān)開放共享任務(wù)的大型儀器設(shè)備運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用，鼓勵或支持院校或科研院所的教師、科研人員充分利用納入開放共享的大型儀器設(shè)備去完成所承擔(dān)的科研課題。用基金資助部分和自己交納的部分經(jīng)費(fèi)，支付相關(guān)儀器設(shè)備的測試費(fèi)用，使大型儀器設(shè)備的利用率得到提高，大型儀器設(shè)備所在機(jī)構(gòu)則通過收取設(shè)備維護(hù)基金和勞務(wù)酬金得到補(bǔ)償，這樣可以實(shí)現(xiàn)多贏的局面:使用者利用該基金的資助完成科研課題，大型儀器設(shè)備機(jī)構(gòu)通過開放共享，實(shí)現(xiàn)多開機(jī)多得經(jīng)費(fèi)，而院?；蚩蒲性核鶆t可避免重復(fù)建設(shè)，提高了大型儀器設(shè)備的利用率。

約束方面主要明確儀器設(shè)備開放共享的責(zé)任。管理部門對各單位大型儀器設(shè)備的使用情況做不定期的檢查，同時結(jié)合資源調(diào)查數(shù)據(jù)加強(qiáng)大型科學(xué)儀器設(shè)備申購查重評議工作，對大型科學(xué)儀器設(shè)備使用和運(yùn)行情況不佳的單位，管理部門可視情況予以警告或通報批評，取消相關(guān)單位新購儀器設(shè)備資格，情節(jié)嚴(yán)重的，會同其他相關(guān)部門追究責(zé)任人的責(zé)任。

4.4 探索建立大型科學(xué)儀器設(shè)備管理權(quán)轉(zhuǎn)移機(jī)制

探索由財政性資金投入形成的大型科學(xué)儀器設(shè)備產(chǎn)權(quán)統(tǒng)一歸國家所有制度，國家成立專職大型儀器設(shè)備管理機(jī)構(gòu)評估設(shè)備申購單位資格條件，評估通過后由國家統(tǒng)一購買，設(shè)備申報單位負(fù)責(zé)該設(shè)備的管理及開放運(yùn)行服務(wù)，并享有優(yōu)先使用權(quán)，國家專職大型儀器設(shè)備管理機(jī)構(gòu)制定專門的評價指標(biāo)對大型儀器設(shè)備的運(yùn)行和共享情況定期進(jìn)行考核評估，考核結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，取消對該儀器設(shè)備的管理權(quán)限并移送至其他有資質(zhì)單位，且在以后時間段內(nèi)限制該單位對其他科學(xué)儀器設(shè)備的申購資格。

4.5 建立大型科研儀器有償服務(wù)機(jī)制

(1)成立有償服務(wù)管理中心。

由科技部組織成立大型科學(xué)儀器有償服務(wù)管理中心，負(fù)責(zé)指導(dǎo)各地大型科學(xué)儀器中心、高校、科研院所等機(jī)構(gòu)的有償服務(wù)管理，保障各機(jī)構(gòu)大型科研儀器有償服務(wù)的有序開展。

(2)出臺有償服務(wù)管理指導(dǎo)辦法。

由科技部及相關(guān)部門出臺《大型科研儀器有償服務(wù)管理指導(dǎo)辦法》，規(guī)定有服務(wù)能力的大型儀器設(shè)備均可申請對外有償服務(wù)，對大型科學(xué)儀器有償服務(wù)的收入分配、財務(wù)管理、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備運(yùn)行維護(hù)等作出詳細(xì)規(guī)定。

［1］陳靜，唐鋒昌等.大型儀器設(shè)備的資源共享與管理機(jī)制［J］.實(shí)驗(yàn)室研究與探索，2008，(5):145－146.

［2］劉連臣，吳澄.中國大型科學(xué)儀器步入整合時代［A］.整合共享創(chuàng)新——國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)回顧與展望［C］.北京:中國科學(xué)技術(shù)出版社，2009.74－75.

［3］《國家科技基礎(chǔ)條件平臺通訊》編輯部.國外重大科研儀器的購買、審批、使用與產(chǎn)權(quán)歸屬情況綜述［J］.世界科學(xué)技術(shù)——中醫(yī)藥現(xiàn)代化，2006，(05):103－108.

［4］關(guān)力.印度國家大型科研儀器設(shè)施管理機(jī)制［J］.全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望，2004，(5):29－30.

［5］黃凱.全國大型科學(xué)儀器資源數(shù)據(jù)庫及共享網(wǎng)絡(luò)信息管理系統(tǒng)建設(shè)［A］.中國高等教育學(xué)會教育信息化分會第九次學(xué)術(shù)年會論文集［C］.2008.243－246.

［6］吳建南，盧攀輝，孟凡蓉.地方政府對科技資源整合模式的選擇與應(yīng)用分析［J］.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2006，(09): 132－136.

Policy Recommendations to Promote the Management and Sharing of Scientific Instruments in China

Wang Yi，Hua Xia
(National Science and Technology Infrastructure Center，Beijing 100862，China)

Scientific Instruments is the basis of scientific research and technological innovation，sharing and management level to some extent，reflect a country's level of technology management.In this study，management and sharing of the status quo of foreign scientific instruments on the basis of analysis of scientific instruments shared policy，sharing status，and the sharing of scientific instruments in China had a thorough discussion，and finally proposed several policy recommendations from the use of networking，sharing model，scientific instruments，fee-for-service mechanism for the management and sharing of scientific instruments.

Scientific instruments;Share;Management

2012－04－16

王祎 (1975－)，男，河南省泌陽縣人，學(xué)士，助理研究員;研究方向:科技平臺管理

G312

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(責(zé)任編輯 譚果林)