專利條約下“潛水艇專利”策略及其合法性分析

□唐 雯，劉 超

（南京財(cái)經(jīng)大學(xué)，江蘇南京210046）

專利條約下“潛水艇專利”策略及其合法性分析

□唐 雯，劉 超

（南京財(cái)經(jīng)大學(xué)，江蘇南京210046）

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，“潛水艇專利”策略已成為國(guó)家或企業(yè)獲取利益的競(jìng)爭(zhēng)手段。然而，部分學(xué)者和企業(yè)家認(rèn)為其違反了專利信息披露義務(wù)，應(yīng)被取締。筆者則認(rèn)為比較合理的做法是維持現(xiàn)狀。本文從該策略的表現(xiàn)形式和合法性出發(fā)，探討其致?lián)p的原因及應(yīng)對(duì)對(duì)策，以期更好地面對(duì)這場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)之戰(zhàn)。

專利策略；披露；合法性；專利條約

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的形成與發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)全球化的不斷加強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已處于國(guó)際貿(mào)易的前沿，成為各國(guó)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家的治國(guó)方針和處理國(guó)際經(jīng)貿(mào)、科技問題的重要策略。在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，由于一些發(fā)達(dá)國(guó)家或公司的技術(shù)相對(duì)先進(jìn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略便成了他們最大限度謀取經(jīng)濟(jì)利益的一種競(jìng)爭(zhēng)手段。

近年來，國(guó)外頻發(fā)“潛水艇專利”訴訟，一些專利潛伏達(dá)數(shù)十年之久。其在相關(guān)技術(shù)被普及應(yīng)用后才被授權(quán)公告，既可以在事后收取大量的專利使用費(fèi)，又可以用于發(fā)起規(guī)模龐大的專利侵權(quán)訴訟。例如，Lemelson公司在1950年代申請(qǐng)了條形碼專利，1989年美國(guó)汽車工業(yè)宣告啟用條形碼技術(shù)，Lemelson隨即就依據(jù)原先提交的專利申請(qǐng)?zhí)岢龆鄠€(gè)二維碼分案專利申請(qǐng)，并在專利授權(quán)后起訴日本、歐洲、美國(guó)汽車廠商以及二維碼設(shè)備制造商，從上千家被許可企業(yè)獲得了約15億美元的專利許可收入。［1］盡管在該案的最終判決中，法院剝奪了相關(guān)專利的執(zhí)行力，但“潛水艇專利”策略并沒有消失。至于該手段是否屬于專利策略的一種，是否合法，可否繼續(xù)被采用，在企業(yè)界和學(xué)術(shù)界有著不同的呼聲。筆者認(rèn)為維持現(xiàn)狀是比較合理的選擇。

一、專利策略的種類及其意義

專利權(quán)的獲取是專利商業(yè)化的先決條件，它不僅取決于專利權(quán)人的知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新能力，而且有賴于專利權(quán)利人的專利申請(qǐng)和使用策略。專利策略是隨著專利制度在西方主要工業(yè)國(guó)家的發(fā)展而逐漸發(fā)展起來的，其主要包括進(jìn)攻型、防御型和綜合型三種。

進(jìn)攻型專利策略指企業(yè)為鞏固和擴(kuò)展自身優(yōu)勢(shì)，贏得市場(chǎng)主動(dòng)權(quán)，及時(shí)將新技術(shù)申請(qǐng)專利，利用專利保護(hù)搶先占領(lǐng)市場(chǎng)、合法壟斷市場(chǎng)。其包括搶先策略、繞過對(duì)方專利策略、獲取核心專利策略等。

防御型專利策略指企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的最大化，或因受到其他企業(yè)的專利進(jìn)攻或因?qū)＠m紛而威脅到本企業(yè)利益時(shí)，為保護(hù)自身利益或減少損失所采取的改善被動(dòng)地位的一種策略，其包括技術(shù)聯(lián)盟策略、申請(qǐng)外圍專利策略、宣告專利無效策略等。

綜合型專利策略實(shí)際上是在前兩種策略的基礎(chǔ)上形成的，即企業(yè)既要搶占市場(chǎng)，又要為了維護(hù)自身利益而防止受到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手打擊而采取的一種手段。隨著國(guó)際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的不斷加強(qiáng)，這種手段無疑是企業(yè)立足市場(chǎng)的重要謀略之一。

在技術(shù)經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，專利權(quán)不僅是法律問題，也已經(jīng)逐漸成為國(guó)家間產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)的一種基本手段。并且這種競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)上升到國(guó)家層面，成為一項(xiàng)國(guó)家戰(zhàn)略。對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家而言，為了擠占或者爭(zhēng)得更大的市場(chǎng)空間，企業(yè)需要頻繁地使用專利策略打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，而國(guó)家政府也會(huì)積極配合其跨國(guó)公司的策略，不斷強(qiáng)化自己的專利制度；對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，企業(yè)為了保護(hù)自身利益、提升自身競(jìng)爭(zhēng)力并拓展發(fā)展空間，也不得不采用一定的專利策略，而國(guó)家政府則需要啟動(dòng)強(qiáng)制許可法、反壟斷法等配套法律制度來限制發(fā)達(dá)國(guó)家的“掠奪”策略。

筆者認(rèn)為，專利策略既然能成為一項(xiàng)策略，就應(yīng)當(dāng)是合法的競(jìng)爭(zhēng)手段，否則，只能成為一種違法行為而被取締?！皾撍＠辈呗詫?shí)屬專利策略，有維持現(xiàn)狀的可能性和必要性。

二、“潛水艇專利”策略的表現(xiàn)形式及其特點(diǎn)

（一）“潛水艇專利”策略的表現(xiàn)形式

所謂“潛水艇專利”，是指企業(yè)提出專利申請(qǐng)之后，在未公開的狀態(tài)下潛伏數(shù)十年后突然浮出水面生效的專利。考察專利領(lǐng)域的實(shí)踐我們發(fā)現(xiàn)，“潛水艇專利”策略主要有以下幾種表現(xiàn)形式：

⒈普通“潛水”模式。這種模式是指專利權(quán)人沒有采用其它手段，而是直接隱藏自己所申請(qǐng)的專利。其在實(shí)施手段上表現(xiàn)為：權(quán)利人在專利申請(qǐng)時(shí)，提交保護(hù)范圍相對(duì)寬泛的申請(qǐng)，然后對(duì)相關(guān)權(quán)利要求提交相關(guān)連的修改，使之前的申請(qǐng)?zhí)幱谝粋€(gè)不確定的狀態(tài)。而發(fā)明人后來所提交的修改部分將使其對(duì)手開發(fā)出的具體方案無效。這種手段不算光彩，但對(duì)于企業(yè)來說，卻是它們獲得關(guān)鍵專利和巨額利潤(rùn)的好方法。

⒉“化整為零”模式。這種模式是指權(quán)利人將一項(xiàng)專利技術(shù)分散成多種形式的專利進(jìn)行申請(qǐng)。從美國(guó)INTERDIGITAL公司在我國(guó)的專利申請(qǐng)情況分析，該公司以美商內(nèi)數(shù)位科技公司的中文名字申請(qǐng)了6件實(shí)用新型專利，以交互數(shù)字技術(shù)公司的名字申請(qǐng)了14件專利申請(qǐng)，還以交互數(shù)字專利控股公司的名字申請(qǐng)了1件發(fā)明專利申請(qǐng)。［2］這樣，該公司即使通過同一專利代理公司的同一位專利代理人，也以不同的中文名字提出，這種方式意在分散目標(biāo)，回避競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的監(jiān)控。

⒊“垃圾專利”模式。該模式表現(xiàn)為某些跨國(guó)公司為了隱藏自己的核心技術(shù)，不是首先在別國(guó)申請(qǐng)自己的基本專利，而是申請(qǐng)?jiān)S多原理相同的小專利或中下游專利、外圍專利，制造專利檢索規(guī)避，以防止專利被抄襲或者給予對(duì)方國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手有益的技術(shù)指導(dǎo)。盡管這個(gè)屏蔽構(gòu)筑起來非常昂貴，但是對(duì)方企業(yè)要規(guī)避這個(gè)屏蔽的費(fèi)用，則要高出數(shù)十甚至數(shù)百倍。據(jù)專家分析，國(guó)外企業(yè)在電子、信息、自動(dòng)化等領(lǐng)域的專利叢林戰(zhàn)略實(shí)際上是“垃圾專利”戰(zhàn)略。［3］采用大量的“垃圾專利”進(jìn)行申請(qǐng)，其實(shí)就是專利權(quán)利人隱藏其核心專利技術(shù)的一種掩人耳目的做法，因此筆者將其歸納為“潛水艇專利”策略表現(xiàn)形式之一。

（二）“潛水艇專利”策略的特點(diǎn)

通過對(duì)“潛水艇專利”的三種表現(xiàn)形式的分析不難發(fā)現(xiàn)，其實(shí)際上屬于上文所指的兼進(jìn)攻和防御型的專利策略。專利權(quán)是一項(xiàng)專有性很強(qiáng)的權(quán)利，而其被保護(hù)也是基于進(jìn)行申請(qǐng)的前提，故權(quán)利人搶先申請(qǐng)專利便是進(jìn)攻型策略的表現(xiàn)；既是獲取高額利益以及限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)自己的核心專利進(jìn)行“潛水”的方法，又是防御型策略的表現(xiàn)。其突出的特點(diǎn)包括四個(gè)方面：

⒈局部隱蔽性。從法律的角度來看，“潛水艇專利”策略似乎與專利保護(hù)以公開為前提的原則相矛盾，但作為一項(xiàng)競(jìng)爭(zhēng)手段，其隱蔽性僅僅是局部的，因?yàn)閷＠麢?quán)利人只希望自己的核心專利技術(shù)不被盡早地公開。專利權(quán)利人或者通過專利申請(qǐng)的修改延長(zhǎng)專利公開的時(shí)間，達(dá)到隱蔽該專利的目的，或者通過專利分案的申請(qǐng)，隱蔽重要專利。局部隱蔽性還指權(quán)利人通過申請(qǐng)外圍專利或者繞過對(duì)方的專利進(jìn)行申請(qǐng)的方式來使自己的專利“潛水”，即權(quán)利人只有局部行為是隱蔽的，而大部分的行為都是公開進(jìn)行的。

⒉對(duì)企業(yè)自身的高風(fēng)險(xiǎn)性。該策略的使用是為了獲取高額利潤(rùn)，但有意地延遲專利的公開時(shí)間所帶來的風(fēng)險(xiǎn)也是很高的，因?yàn)閷?duì)于專利而言，越早公開越有利于保護(hù)自己的權(quán)利。采取“潛水艇專利”策略，延遲了專利的公開時(shí)間對(duì)使用方而言，有可能永久地失去某一國(guó)的市場(chǎng)。

⒊對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的強(qiáng)殺傷力。這個(gè)特點(diǎn)是針對(duì)第二個(gè)特點(diǎn)而言的，因?yàn)橐坏┻@項(xiàng)策略得到成功使用，對(duì)使用方而言無疑會(huì)獲得極大的利益，這種策略是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家所使用的極具殺傷力的策略。

⒋階段性。所謂階段性，就是指該策略只是在這樣一個(gè)特定的時(shí)間而產(chǎn)生并存在的，但其不可能永久地存在下去，因?yàn)樵摬呗缘某晒κ褂萌Q于競(jìng)爭(zhēng)雙方能力的懸殊。當(dāng)雙方能力相當(dāng)?shù)臅r(shí)候，其中一方便無從下手，而到那個(gè)時(shí)候自然會(huì)有另外的策略應(yīng)運(yùn)而生。

不管采用何種形式的策略，都透露著專利權(quán)人希望盡可能長(zhǎng)時(shí)間地把即將應(yīng)用的專利隱蔽起來的目的，等到相關(guān)技術(shù)已經(jīng)廣泛應(yīng)用之后才突然公開，繼而向使用者收取相關(guān)專利費(fèi)或者侵權(quán)費(fèi)用。但是筆者認(rèn)為這種策略并未違反相關(guān)協(xié)定，如專利法中信息披露等義務(wù)，也不存在相關(guān)學(xué)者或者專家所說的濫用專利權(quán)的嫌疑。相反，這種策略的采用是專利技術(shù)在造福社會(huì)的同時(shí)以一種私力方式從社會(huì)獲得回報(bào)的手段。

三、“潛水艇專利”策略的合法性

目前，在專利領(lǐng)域，國(guó)際社會(huì)已達(dá)成了六個(gè)條約，包括《巴黎公約》、《專利合作條約》（PCT）、《專利法條約》（PLT）、《斯特拉斯堡國(guó)際專利分類條約》、《布達(dá)佩斯條約》和TRIPS協(xié)定。［4］學(xué)界對(duì)于“潛水艇專利”策略的合法性一直存在不同的觀點(diǎn)，筆者試圖對(duì)照以上協(xié)定和條約對(duì)該策略的合法性做出分析。

（一）是否違背TRIPS協(xié)定有關(guān)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓與傳播的規(guī)定

TRIPS協(xié)定第7條規(guī)定，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和執(zhí)法應(yīng)有助于促進(jìn)技術(shù)革新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓與傳播，使技術(shù)知識(shí)的創(chuàng)造者和使用者互相受益并有助于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)福利的增長(zhǎng)及權(quán)利和義務(wù)的平衡?！狈Q“潛水艇專利”策略不合法的聲音認(rèn)為，此項(xiàng)策略違背了該條所規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)以“促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓與傳播”為目標(biāo)。他們認(rèn)為，使自己的專利技術(shù)在非公開的狀態(tài)下潛伏，顯然不利于技術(shù)的傳播和轉(zhuǎn)讓。筆者認(rèn)為，用這樣的理由來否定一項(xiàng)競(jìng)爭(zhēng)策略的合法性是不妥的。專利技術(shù)是專利發(fā)明人的智力成果，盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和執(zhí)法應(yīng)有助于促進(jìn)技術(shù)革新、轉(zhuǎn)讓及傳播，但是我們不能為了技術(shù)的傳播而阻止權(quán)利人采取相應(yīng)的策略保護(hù)自己的技術(shù)成果，謀取一定的利益。否則，不僅不能維護(hù)專利權(quán)人的經(jīng)濟(jì)利益，調(diào)動(dòng)發(fā)明人創(chuàng)新的積極性，更不利于促進(jìn)科技的發(fā)展。同時(shí)，專利技術(shù)發(fā)明人采用該策略給對(duì)手造成限制只是一種競(jìng)爭(zhēng)手段，其目的并非阻止技術(shù)傳播，而是為了獲取利益。企業(yè)為己謀利，社會(huì)就是在這樣的互相競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展和進(jìn)步的。只有允許這樣一種競(jìng)爭(zhēng)策略的存在才能真正實(shí)現(xiàn)權(quán)利與義務(wù)的平衡，因?yàn)槿萑虒＠麢?quán)人的“潛水艇專利”策略獲取收益，是專利制度造福社會(huì)的道德基礎(chǔ)。

（二）是否違背TRIPS協(xié)定中有關(guān)申請(qǐng)披露的規(guī)定

反對(duì)者的另一個(gè)理由是根據(jù)TRIPS協(xié)定第29條的規(guī)定，“各成員應(yīng)要求專利申請(qǐng)人清楚和完整地公開其發(fā)明以使本專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)人員實(shí)施該項(xiàng)發(fā)明，并可要求申請(qǐng)人在申請(qǐng)日或在要求優(yōu)先權(quán)時(shí)，在申請(qǐng)的優(yōu)先之日指出發(fā)明人所知的實(shí)施該發(fā)明的最好方式。各成員可要求專利申請(qǐng)人就其相應(yīng)的國(guó)外申請(qǐng)與授予情況提供信息?！边@實(shí)際上就是專利申請(qǐng)的披露要求。我們知道所謂的“潛水艇專利”并不是沒有申請(qǐng)專利技術(shù)，也并非不公開相關(guān)信息。從階段上看，專利申請(qǐng)的披露包括申請(qǐng)披露和公開披露兩個(gè)階段，申請(qǐng)披露是專利審查的要求，申請(qǐng)人需要向?qū)＠麑彶闄C(jī)關(guān)提交說明書、權(quán)利要求和附圖，披露其發(fā)明技術(shù)，以便審查；公開披露是向社會(huì)公布，即申請(qǐng)人的技術(shù)方案向社會(huì)公開，這才是專利申請(qǐng)的披露要求的真正目的所在，也是專利制度的目的所在。但筆者認(rèn)為，“潛水艇專利”策略并沒有違反申請(qǐng)披露的規(guī)定，其僅僅是運(yùn)用技巧避開了核心技術(shù)過早的公開披露。盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是以技術(shù)方案的公開來換取的，也就是說專利權(quán)人采用此策略是有一定的風(fēng)險(xiǎn)的，若被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手搶先申請(qǐng)、公開，其自身反而成了受害方了。況且就目前的相關(guān)規(guī)定來看，并沒有對(duì)專利權(quán)人在申請(qǐng)專利權(quán)之后提出一個(gè)具體的披露相關(guān)信息如時(shí)間期限、地域范圍、披露內(nèi)容以及相關(guān)要求的規(guī)定。而正在醞釀當(dāng)中的《實(shí)體專利法條約》雖有關(guān)于“所有專利必須在提出申請(qǐng)后18個(gè)月內(nèi)公開”的規(guī)定，但它尚未生效。

另外，有學(xué)者認(rèn)為，美國(guó)專利與商標(biāo)局所設(shè)能源專利過濾小組制造和孕育了大量的“潛水艇專利”，呼吁取消該小組，因?yàn)槠渲幸豁?xiàng)專利一旦被授權(quán)公開，則會(huì)對(duì)社會(huì)產(chǎn)生極大的影響。筆者卻認(rèn)為，美國(guó)的這個(gè)舉措并無違法之處。根據(jù)TRIPS協(xié)定第73條的規(guī)定，如果WTO成員認(rèn)為一旦披露某信息即會(huì)與其基本安全利益相沖突，那么TRIPS協(xié)定的任何規(guī)定都不應(yīng)被解釋為要求這種披露。我國(guó)《專利法》也有規(guī)定：“申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造涉及國(guó)家安全或者重大利益需要保密的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理”。美國(guó)能源專利過濾小組就是為涉及重大利益和國(guó)家安全的專利而設(shè)定的，故該策略沒有取消的必要。

（三）是否有專利權(quán)濫用的嫌疑

專利權(quán)濫用，是指專利權(quán)人或獨(dú)占實(shí)施的被許可人超出法律規(guī)定的權(quán)利范圍不正當(dāng)行使其權(quán)利，不正當(dāng)?shù)叵拗平灰谆虿扇〔还慕灰追椒ǎ⒃斐梢欢ǔ潭裙怖鎿p失結(jié)果的行為。［5］一般的理論研究表明，濫用專利權(quán)作為一種法律行為，必須具備四個(gè)方面的條件：⑴行為人為享有有效專利權(quán)的人；⑵行為人在專利權(quán)范圍內(nèi)行使專利權(quán)的行為違背了專利權(quán)設(shè)置的目的；⑶相關(guān)行為造成社會(huì)公共利益或他人利益的損害，包括已經(jīng)發(fā)生的和可能將要發(fā)生的；⑷行為人應(yīng)當(dāng)是故意為之。

對(duì)照“潛水艇專利”策略的使用，一般情況下行為人一定是擁有有效專利權(quán)的人，因?yàn)槿舨皇菍＠麢?quán)人，在未經(jīng)許可的情況下也無權(quán)處分該專利，否則就構(gòu)成違法行為了，所以其也就沒有利用該專利為一定策略的可能。另外，行為人的相關(guān)行為必然是有意而為之，因?yàn)轫斨唢L(fēng)險(xiǎn)采用該策略無疑是高額利益的誘惑。因此，該策略是否有專利權(quán)濫用之嫌，只要看其是否符合以下兩個(gè)要件便可得出結(jié)論：

⒈權(quán)利人的行為是否超出法律賦予的權(quán)利范圍，違背了法律設(shè)置的目的。筆者認(rèn)為“潛水艇專利”策略的使用不構(gòu)成專利權(quán)濫用的行為。因?yàn)樗窃趯＠麢?quán)范圍內(nèi)行使的。⑴專利申請(qǐng)的修改權(quán)。PCT第41條對(duì)專利權(quán)利人賦予了對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行修改的權(quán)利，其第2款規(guī)定，“修改不應(yīng)超出國(guó)際申請(qǐng)?zhí)岢鰰r(shí)對(duì)發(fā)明公開的范圍，除非選定國(guó)的法律允許修改超出該范圍?！倍鴮?duì)權(quán)利人的專利申請(qǐng)賦予一定的修改權(quán)也是各國(guó)專利法的普遍規(guī)定。因此，只要“潛水艇專利”策略的使用者對(duì)其專利申請(qǐng)的修改未超出各國(guó)或者相關(guān)條約及協(xié)定規(guī)定的范圍，就是合法的。申請(qǐng)人利用修改權(quán)為“潛水艇專利”策略就是非濫用專利權(quán)的行為。⑵專利分案的申請(qǐng)權(quán)。專利申請(qǐng)的分案是指在一件專利申請(qǐng)中包含兩項(xiàng)以上的發(fā)明創(chuàng)造，其通常是因?yàn)閷＠暾?qǐng)違反了專利申請(qǐng)單一性的原則，或者雖然沒有違反專利申請(qǐng)單一性的規(guī)定，但申請(qǐng)人認(rèn)為將申請(qǐng)分為兩個(gè)以上的申請(qǐng)更為有利。［6］（p115）申請(qǐng)人可以主動(dòng)提出分案申請(qǐng)，否則一旦相關(guān)部門認(rèn)為專利申請(qǐng)違反了單一性原則，就只能對(duì)專利進(jìn)行修改，并且申請(qǐng)人逾期不答復(fù)的，申請(qǐng)將要被撤銷。因此，如果專利申請(qǐng)人認(rèn)為將要申請(qǐng)的專利分案有利于保護(hù)自己的權(quán)利或者能給自己帶來更大的利益，只要在專利行政部門授予專利權(quán)的最后一次審查意見之前提出分案申請(qǐng)就是合法有效的。盡管這是有意地延遲了專利公開的時(shí)間，但至少就目前的法律來看并無不妥。⑶專利優(yōu)先權(quán)。優(yōu)先權(quán)是《巴黎公約》的基本原則之一，目前也被大部分國(guó)家的專利法所采納。根據(jù)優(yōu)先權(quán)的規(guī)定，當(dāng)申請(qǐng)人在一個(gè)締約國(guó)提出專利申請(qǐng)時(shí)，申請(qǐng)人有權(quán)要求將第一次提出申請(qǐng)的日期作為后來再就同一主題申請(qǐng)專利的日期。當(dāng)另一締約國(guó)的企業(yè)采用了搶先注冊(cè)的專利策略在其國(guó)內(nèi)申請(qǐng)同一專利的時(shí)候，利用優(yōu)先權(quán)時(shí)專利“潛水”的策略使用方需要抱著賭博的心態(tài)，推遲專利在該締約國(guó)獲批準(zhǔn)的時(shí)間。只有找準(zhǔn)時(shí)機(jī)，在該國(guó)提出優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)才能達(dá)到既能占領(lǐng)該國(guó)市場(chǎng)，又能給對(duì)方帶來打擊的結(jié)果。顯然，在這樣的競(jìng)爭(zhēng)中雙方都冒著很大的風(fēng)險(xiǎn)，但均未違反法律的規(guī)定，故不屬于濫用專利權(quán)的行為。

⒉是否對(duì)社會(huì)公共利益造成損害或引起損害的威脅。筆者認(rèn)為，任何一項(xiàng)策略的使用所造成的后果都是相對(duì)的，尤其當(dāng)這種策略是用在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間，一方的勝出必然導(dǎo)致另一方遭受一定的損失，而這種損失是從商者所必須面臨的風(fēng)險(xiǎn)。“潛水艇專利”策略只要合理、合法地被采用，并不會(huì)對(duì)公共利益造成損害或引起損害的威脅，因?yàn)闊o論哪一方成功，其給社會(huì)帶來的利潤(rùn)都是巨大的。

四、“潛水艇專利”策略致?lián)p的原因

正如上文分析，“潛水艇專利”策略作為一種競(jìng)爭(zhēng)手段并沒有違法之處，然而它又的確給一些企業(yè)和國(guó)家尤其是對(duì)發(fā)展中國(guó)家和企業(yè)造成了損害，甚至使對(duì)手陷于無法逆轉(zhuǎn)的困境當(dāng)中。究其原因，筆者認(rèn)為有以下幾點(diǎn)：

（一）信息傳播意識(shí)不強(qiáng)

就我國(guó)而言，過去我國(guó)長(zhǎng)期處于自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)，社會(huì)開放性不高，流動(dòng)性非常低，傳統(tǒng)文化中信息傳播意識(shí)也不強(qiáng)。由于這種傳統(tǒng)意識(shí)的影響，我國(guó)對(duì)于信息的披露和傳播關(guān)注得并不多。由此也造成企業(yè)獲取信息的途徑不暢。試想在這樣一個(gè)大背景下，當(dāng)一個(gè)跨國(guó)企業(yè)需要在我國(guó)申請(qǐng)專利，他們知道我國(guó)公民的信息傳播意識(shí)如此薄弱，又如何指望他們嚴(yán)格遵守信息披露義務(wù)和傳播義務(wù)呢？

（二）專利儲(chǔ)備不足并缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略意識(shí)

對(duì)一些發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)來說，由于自有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利技術(shù)力量薄弱，從而給了國(guó)際巨頭以可乘之機(jī)。在面臨國(guó)外與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中，專利儲(chǔ)備不足，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略意識(shí)和國(guó)際眼光，這就足以使得相關(guān)企業(yè)受到巨大的損失。但加入到國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，不熟悉專利的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，又對(duì)國(guó)外同行競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的惡意恐嚇和虛張聲勢(shì)缺乏足夠的準(zhǔn)備和清醒的認(rèn)識(shí)，或者沒有自信的應(yīng)對(duì)心態(tài)，對(duì)其惡意侵?jǐn)_缺乏正當(dāng)防衛(wèi)的方式和手段也是不行的。

（三）相關(guān)協(xié)定已不能順應(yīng)大勢(shì)

關(guān)于專利這一領(lǐng)域的相關(guān)協(xié)定已經(jīng)是幾年甚至幾十年之前簽訂的，隨著經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展和知識(shí)產(chǎn)權(quán)較量的日趨激烈，TRIPS等相關(guān)協(xié)定已無法適應(yīng)現(xiàn)今的形勢(shì)，不能平衡雙方的利益，這才造成了專利權(quán)利人冒著一搏的心態(tài)采用“潛水艇專利”策略來獲取巨大利益的局面，而與此同時(shí)使用方也面臨著遭受巨大損失的危險(xiǎn)。正是這樣的情形使得這場(chǎng)沒有硝煙的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)役打得如此讓人人心惶惶。

五、我國(guó)應(yīng)對(duì)“潛水艇專利”策略的措施

綜上所述，采用“潛水艇專利”策略的競(jìng)爭(zhēng)手段是非常高明的，此舉實(shí)屬合情、合理、合法。在沒有相關(guān)協(xié)定對(duì)其進(jìn)行調(diào)整和約束的今天，我們不應(yīng)將重點(diǎn)放在抑制該策略上。至于如何應(yīng)對(duì)這種競(jìng)爭(zhēng)手段，筆者提出如下幾點(diǎn)建議：

（一）對(duì)“鼓勵(lì)信息傳播”進(jìn)行明文規(guī)定

TRIPS協(xié)定第7條有這樣的規(guī)定，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和執(zhí)法應(yīng)有助于促進(jìn)技術(shù)革新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓與傳播”；美國(guó)在司法實(shí)踐中也將鼓勵(lì)創(chuàng)新和鼓勵(lì)披露解釋為專利制度的雙重目的。［7］而我國(guó)專利法的立法目的中并沒有體現(xiàn)這一點(diǎn)。而缺乏對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的鼓勵(lì)公開和傳播的重要規(guī)定，極其容易導(dǎo)致實(shí)踐中輕視專利的披露功能。只有國(guó)家和企業(yè)意識(shí)到信息傳播的重要性，才有可能暢通和豐富信息傳播的渠道，使得相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)人員和企業(yè)及時(shí)而完整地掌握信息，從而更好地應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)者各種形式的“潛水艇專利”策略。因?yàn)榘賾?zhàn)百勝的重要原因之一就是“知彼”。

（二）政府應(yīng)當(dāng)為企業(yè)提供培訓(xùn)和法律咨詢幫助

因?yàn)椴⒉皇撬衅髽I(yè)和技術(shù)人員都能了解并熟練運(yùn)用和遵守相關(guān)國(guó)際協(xié)定和規(guī)則，故我們應(yīng)幫助他們尤其是一些中小企業(yè)，了解和熟悉國(guó)外的法務(wù)環(huán)境和法律規(guī)則體系。只有通過學(xué)習(xí)，企業(yè)才能夠熟練地分析和利用專利信息，通過實(shí)證性的專利信息分析，了解對(duì)手的經(jīng)營(yíng)和技術(shù)動(dòng)向，有針對(duì)性地采取措施。

（三）完善專利檢索系統(tǒng)

筆者認(rèn)為，就目前的形勢(shì)來看，建立一個(gè)簡(jiǎn)便、快捷、專業(yè)、全面的專利檢索系統(tǒng)是有效應(yīng)對(duì)“潛水艇專利”策略的明智選擇。這需要專業(yè)人員對(duì)其進(jìn)行設(shè)置，使其能夠讓專利申請(qǐng)人更加直觀地看到所自己所申請(qǐng)的專利在中國(guó)范圍內(nèi)是否具有新穎性和實(shí)用性。一個(gè)方便、全面的檢索系統(tǒng)不僅可以使申請(qǐng)人避免浪費(fèi)精力申請(qǐng)重復(fù)專利，從而避免掉入“潛水艇專利”策略的陷阱，也可以減少專利行政部門以及司法部門的工作量。比如日本豐田公司就擁有一支由200多人組成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)，專門負(fù)責(zé)進(jìn)行專利檢索。

（四）企業(yè)應(yīng)當(dāng)提高創(chuàng)新能力

企業(yè)應(yīng)該提高創(chuàng)新力，積極革新技術(shù)，不要將重點(diǎn)放在如何防范對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)策略上，而應(yīng)該積極主動(dòng)地提高自己的能力，力求變被動(dòng)為主動(dòng)，搶先申請(qǐng)并公布專利。另外，企業(yè)也不能在一項(xiàng)專利上孤注一擲，而是應(yīng)該積極創(chuàng)新，擁有多種技術(shù)發(fā)明，以避免因遭遇“潛水艇專利”策略而破產(chǎn)的境地。

（五）行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)的幫助

國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)會(huì)（AIPPI）以及各地知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)應(yīng)該發(fā)揮各自的作用，為國(guó)家和企業(yè)應(yīng)對(duì)這場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)提供相應(yīng)的幫助，具體包括：協(xié)助政府做好本國(guó)和國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的宣傳工作；及時(shí)了解國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件和發(fā)展動(dòng)向，并對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行調(diào)查研究；致力于加強(qiáng)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律界和相關(guān)業(yè)務(wù)的聯(lián)系與合作；將發(fā)行的相關(guān)刊物及時(shí)提供給國(guó)內(nèi)企業(yè)，鼓勵(lì)企業(yè)界人士積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究和探索。只有這樣，我們才能更好地應(yīng)對(duì)這場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)役，并給我國(guó)企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)利益。

正如上文所述，“潛水艇專利”策略只是階段性的產(chǎn)物，在將來的某個(gè)時(shí)間定會(huì)消失，但就目前來看，它仍有長(zhǎng)期存在的可能。然而，在各方的努力下，我國(guó)一定會(huì)打好這場(chǎng)專利策略的戰(zhàn)役。

［1］國(guó)外容忍“潛水艇專利”，“Patent troll”前身Lemelson獲專利許可收入約15億美元［EB／OL］．http：／／www．cnips．org／xwzx＿list．a(chǎn)sp？NewsID＝747，2011－02－10．

［2］INTERDIGITAL先行一步我國(guó)產(chǎn)業(yè)界謀應(yīng)對(duì)之策［EB／OL］．http：／／www．srvee．com／comm／news．

［3］劉亞軍，胡宏雁，跨國(guó)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為界定與治理探析［J］．商業(yè)研究，2011，（11）：88．

［4］［7］呂炳斌．TRIPs協(xié)定下專利申請(qǐng)的披露要求研究［D］．復(fù)旦大學(xué)2011：85．

［5］吳斌．論技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的專利權(quán)濫用［J］．知識(shí)經(jīng)濟(jì)，2011，（08）．

［6］胡佐超．專利基礎(chǔ)知識(shí)［M］．知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社．2004．

（責(zé)任編輯：徐虹）

An Analysis on“Submarine Patent”Tactics and Its Validity under the Patent Treaties

Tang Wen，Liu Chao

As a competition means for a state or a company to maintain profit，“submarine patent”tactics has come into being with the development of knowledge economy．Some scholars and enterprisers think that the strategy act against voluntary patent information disclosure and appeal for abolishing it．However，in my opinion，it＇s a reasonable choice to maintain status in quo．This paper analyses some forms of“submarine patent”and its validity．Based on this，the passage discusses reasons of the damages brought by the strategy and countermeasures in order to successfully deal with this battle of intellectual property rights．

patent tactics；disclosure；validity；patent treaty

D923．42

A

1007－8207（2012）09－0104－05

2012－04－13

唐雯（1988—），女，江蘇南通人，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士研究生，研究方向?yàn)閲?guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)；劉超（1969—），男，江西贛州人，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授，研究方向?yàn)閲?guó)際法學(xué)。