橫向、縱向溢出與中小企業(yè)自主創(chuàng)新——硬能力和軟能力的作用

鄭慕強(qiáng),徐宗玲,姚洪心

(1.汕頭大學(xué)商學(xué)院,廣東 汕頭 515063;2.東華大學(xué)旭日工商管理學(xué)院,上海 200051)

新世紀(jì)以來,國際貿(mào)易與投資目標(biāo)的位移、政策的改變、糾紛的產(chǎn)生等對(duì)東道國中小企業(yè)經(jīng)營管理與自主創(chuàng)新造成重大影響。通過大量的技術(shù)引進(jìn)和不斷的模仿學(xué)習(xí)來獲取外部存在的知識(shí)業(yè)已成為應(yīng)對(duì)這種變化的秘訣,是東道國中小企業(yè)維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的保障。Keller(2004)認(rèn)為,東道國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)主要不是靠“閉門苦練”創(chuàng)造出來的,而是在與跨國公司及其分支機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)期合作競(jìng)爭(zhēng)中不斷學(xué)習(xí)和積累獲取的[1]。同時(shí),社會(huì)資本理論也告訴我們,中小企業(yè)外部存在的技術(shù)信息和資源對(duì)自身的自主創(chuàng)新能力提升做出了重要貢獻(xiàn)。隨著中國改革的不斷深入,國外直接投資規(guī)模擴(kuò)大及質(zhì)量的不斷升級(jí),跨國企業(yè)及其子公司產(chǎn)生的技術(shù)溢出正是本地企業(yè)自主創(chuàng)新所需的外部社會(huì)資本。

企業(yè)層面的技術(shù)溢出是指跨國公司“不情愿”地將先進(jìn)的技術(shù)秘訣及管理經(jīng)驗(yàn)“泄密”給東道國的中小企業(yè),間接地提升其自主創(chuàng)新實(shí)力。從知識(shí)流向角度看,溢出效應(yīng)可分為人員培訓(xùn)與流動(dòng)、模仿、競(jìng)爭(zhēng)壓力、供應(yīng)商聯(lián)系和客戶聯(lián)系等五種。從行業(yè)關(guān)系角度出發(fā),Markusen等(1996)把前三者歸為橫向(產(chǎn)業(yè)間)效應(yīng),后兩者歸為縱向(產(chǎn)業(yè)內(nèi))效應(yīng)[2]。探索不同效應(yīng)對(duì)本土企業(yè)自主創(chuàng)新的作用,將對(duì)本土中小企業(yè)制定創(chuàng)新戰(zhàn)略具有重要意義?？v觀該領(lǐng)域的國內(nèi)外相關(guān)研究,尚存在以下三點(diǎn)不足:

第一,研究視角與對(duì)象的選擇。中外學(xué)者對(duì)該課題進(jìn)行的研究幾乎都從國家或行業(yè)角度入手,探索技術(shù)溢出是否能提升東道國全要素生產(chǎn)率,從企業(yè)角度進(jìn)行探索的研究大多也是基于行業(yè)入手。原小能和宋杰(2007)雖然以在我國投資的跨國公司為對(duì)象進(jìn)行企業(yè)層面的調(diào)查研究,結(jié)論也顯示有技術(shù)溢出發(fā)生[3]。然而,東道國中小企業(yè)真的能獲取這些“存在”的溢出信息?這些信息是否都能提升其自主創(chuàng)新能力?從本土企業(yè)入手進(jìn)行調(diào)研是最直接也是最關(guān)鍵的,但這方面的實(shí)證研究幾乎是沒有的。第二,樣本和行業(yè)的選擇。國內(nèi)學(xué)者對(duì)國際技術(shù)溢出的經(jīng)驗(yàn)分析,基本都是基于國家或省份層面的數(shù)據(jù)。然而,我國東南沿海省份與西部地區(qū)吸納FDI的情況差別巨大,即使在同一個(gè)省份,外資企業(yè)入駐的數(shù)量和質(zhì)量也有很大差別。所以,籠統(tǒng)地以一國或一省進(jìn)行研究得到的結(jié)論便沒有實(shí)質(zhì)性的指導(dǎo)價(jià)值。另外,不同行業(yè)的本地企業(yè)(高新和傳統(tǒng))解讀FDI溢出信息的能力是不同的,知識(shí)轉(zhuǎn)化也是不同的[4]。第三,自身技術(shù)能力作用的考慮和界定。理論上,國際技術(shù)溢出的存在已普遍得到認(rèn)可,而哪些溢出效應(yīng)可以提升技術(shù)績(jī)效的實(shí)證檢驗(yàn)卻得不到一致的結(jié)論,這主要在于忽視本土中小企業(yè)自身對(duì)外來技術(shù)的吸收、學(xué)習(xí)和獲益能力。外部存在著豐富的創(chuàng)新資源,并不意味著本地中小企業(yè)就能很好地吸納并實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新,必須通過自身技術(shù)能力進(jìn)行轉(zhuǎn)化。

鑒于上述問題,本研究將展開以下工作:(1)采用以本地企業(yè)為對(duì)象的問卷調(diào)查方法,直接獲取樣本數(shù)據(jù),探索本土中小企業(yè)是否有獲利于國際投資的溢出信息?(2)本調(diào)查的所有中小企業(yè)均設(shè)在閩粵兩省的高新技術(shù)行業(yè),這里的高新企業(yè)與跨國公司及其子公司接觸機(jī)會(huì)較多,溢出效果產(chǎn)生的可能性較大;(3)從綜合角度對(duì)企業(yè)技術(shù)能力進(jìn)行測(cè)量,區(qū)分不同技術(shù)能力的作用,硬能力(技術(shù)基礎(chǔ))考慮專利申請(qǐng)數(shù)量、財(cái)務(wù)能力、技術(shù)人員的比重等,軟能力(組織學(xué)習(xí))近年來才開始被一些研究采用,認(rèn)為吸收網(wǎng)絡(luò)間知識(shí)是一種互動(dòng)的過程。顯然,本研究一方面能充實(shí)現(xiàn)有研究,另一方面有助于指導(dǎo)本地企業(yè)如何應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變、如何獲取創(chuàng)新資源、如何結(jié)合自身能力進(jìn)行自主創(chuàng)新。

一、研究假設(shè)

(一)橫向、縱向溢出與企業(yè)自主創(chuàng)新

國外企業(yè)在東道國的投資必定會(huì)帶來先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn),在長(zhǎng)期與本土文化和人員的接觸中必然會(huì)“泄露”一些信息給本土企業(yè)。關(guān)于通過什么方式泄露、泄露出來的信息和知識(shí)能否提升本土中小企業(yè)的自主創(chuàng)新?Javorcik(2004)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出更有利于提升本土企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效,因?yàn)榭鐕镜目v向交流將導(dǎo)致知識(shí)和技術(shù)租金消散,故有鼓勵(lì)限制技術(shù)的水平溢出,以防止本土相關(guān)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手從橫向接觸中受益[5]。江小娟(2002)通過對(duì)我國157家跨國公司的調(diào)研后發(fā)現(xiàn),產(chǎn)業(yè)內(nèi)的后向關(guān)聯(lián)對(duì)促進(jìn)本土企業(yè)的自主創(chuàng)新績(jī)效是最有效的途徑[6]。除縱向溢出外,Bartelsman等(2005)則同時(shí)采用處于不同發(fā)展階段國家的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)間溢出效應(yīng),發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)人員變動(dòng)率與內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)率呈正相關(guān)[7]。沈坤榮和孫文杰(2009)研究我國外資企業(yè)的技術(shù)溢出和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的作用關(guān)系后也得到類似的結(jié)論[8]。

(二)技術(shù)能力的調(diào)節(jié)作用

Wang和Blomstrom(1992)的研究發(fā)現(xiàn),適當(dāng)?shù)暮献髋c競(jìng)爭(zhēng)是促進(jìn)我國國際直接投資技術(shù)溢出的重要機(jī)制,但外資企業(yè)的過度進(jìn)入和本土企業(yè)的“技術(shù)差距”過大又會(huì)限制溢出的效果[9]。因?yàn)榇嬖谟谕獠康男畔㈦m然具有公共產(chǎn)品的特性,但并不意味著本土中小企業(yè)與其接觸便必然能掌握這些信息資源,并轉(zhuǎn)化為自己的創(chuàng)新源。顯然,這還需要一定的技術(shù)基礎(chǔ)(硬能力)去識(shí)別、理解、消化和改造它們。從宏觀層面嘗試用單一指標(biāo)作為技術(shù)基礎(chǔ)來解釋這種現(xiàn)象的研究結(jié)果都發(fā)現(xiàn),技術(shù)基礎(chǔ)越好的本土企業(yè)吸收溢出知識(shí)的效果就越好。經(jīng)過對(duì)閩粵本地企業(yè)的初步訪談發(fā)現(xiàn),本地企業(yè)研發(fā)投入量越大,跨國公司及其子公司對(duì)該企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升幅度也就越大?；谏厦娴姆治?我們提出以下假設(shè)(見圖1所示):

假設(shè)1:硬能力對(duì)橫向溢出效應(yīng)與企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系起正向調(diào)節(jié)作用。

假設(shè)2:硬能力對(duì)縱向溢出效應(yīng)與企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系起正向調(diào)節(jié)作用。

組織學(xué)習(xí)是企業(yè)吸納外部新知識(shí),發(fā)現(xiàn)自身錯(cuò)誤并通過新思維、方法和技能進(jìn)行改造的過程,大量討論組織學(xué)習(xí)在本土中小企業(yè)自主創(chuàng)新中的作用都透露著積極信號(hào)。在信息資源轉(zhuǎn)化為企業(yè)自主創(chuàng)新過程中,組織學(xué)習(xí)這種“軟能力”的高低往往起著決定性的作用。因?yàn)榻M織會(huì)根據(jù)市場(chǎng)的需求主動(dòng)去獲取外部存在的信息進(jìn)行新技術(shù)和新產(chǎn)品的開發(fā)與創(chuàng)新,這是組織在長(zhǎng)期學(xué)習(xí)過程中形成的。同時(shí),根據(jù)對(duì)閩粵本地中小企業(yè)的小樣本訪談后發(fā)現(xiàn),在中小企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)績(jī)效獲取過程中,組織學(xué)習(xí)對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)成功率起重要的推動(dòng)作用?；谏厦娴姆治?我們提出以下假設(shè)(見圖1所示):

圖1 本研究的概念模型

假設(shè)3:軟能力對(duì)橫向溢出效應(yīng)與企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系起正向調(diào)節(jié)作用。

假設(shè)4:軟能力對(duì)縱向溢出效應(yīng)與企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系起正向調(diào)節(jié)作用。

二、研究方法

(一)研究樣本

1.數(shù)據(jù)收集。我們?cè)陂}粵兩省的6個(gè)中國最早對(duì)外開放的沿海城市進(jìn)行實(shí)地調(diào)研,調(diào)研對(duì)象為高新產(chǎn)業(yè)的中小型企業(yè),最終回收143份問卷,其中122份有效問卷,問卷的有效回收率為61%。以問卷為主,并結(jié)合適量訪談。問卷回答者均在該行業(yè)工作3年以上、對(duì)所在企業(yè)有較深了解的管理或技術(shù)人員。

2.樣本特征。調(diào)研企業(yè)地處珠三角地區(qū)有62家(50.82%)、員工人數(shù)少于100人有70家(占57.38%)、企業(yè)年齡小于8年有78家(63.93%)。在回歸分析中,我們對(duì)地區(qū)、人數(shù)和年齡進(jìn)行了控制。

(二)研究變量的測(cè)定

1.自主創(chuàng)新。Tian和Li(2006)的研究對(duì)自主創(chuàng)新度量比較合理,適合中小企業(yè)情況[10]。本研究參考該量表使用5個(gè)題項(xiàng)來測(cè)量。所有的題項(xiàng)設(shè)計(jì)都采用七點(diǎn)打分法,從7到1分別表示深有同感和絕不同意。

2.橫向、縱向溢出效應(yīng)。Thompson(2002)以在中國投資的港資企業(yè)為研究對(duì)象,從本地企業(yè)入手了解國際技術(shù)外溢產(chǎn)生的情況[11]。測(cè)量橫向效應(yīng)的6個(gè)條目和縱向效應(yīng)的5個(gè)條目。

3.硬能力(技術(shù)基礎(chǔ))和軟能力(組織學(xué)習(xí))。宋保香等(2011)提出3個(gè)題項(xiàng)來度量技術(shù)能力[12]。Oyelaran-Oyeyinka和Lal(2006)提出5個(gè)題項(xiàng)來度量技術(shù)能力[13]。本研究將參考以上兩份研究的度量條目來測(cè)量本地企業(yè)的硬能力和軟能力。

(三)變量的因子分析與量表信度、效度分析

本研究采用的測(cè)量條目大部分是從英文翻譯而來的,并根據(jù)實(shí)際對(duì)象和受訪者理解情況進(jìn)行了修改。因此,在進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)之前,有必要將量表各題項(xiàng)進(jìn)行探索性因子分析和信度分析。本文運(yùn)用SPSS16.0進(jìn)行探索性因子分析,24個(gè)條目抽取的5個(gè)因子分別是自主創(chuàng)新績(jī)效、橫向溢出效應(yīng)、縱向溢出效應(yīng)、硬能力和軟能力,每個(gè)因子載荷都超過0.65,能解釋方差都超過63%。所以,本研究量表具有良好的效度。另外,各個(gè)變量的Cronbachα值均大于0.75,說明問卷的量表設(shè)計(jì)的可信度良好,具有較好的信度。

三、分析結(jié)果

(一)均值、標(biāo)準(zhǔn)差與相關(guān)矩陣

由表1可見,國際技術(shù)溢出效應(yīng)的兩個(gè)維度——橫向溢出效應(yīng)與縱向溢出效應(yīng)的相關(guān)系數(shù)為0.171,技術(shù)能力的兩個(gè)維度——硬能力和軟能力的相關(guān)系數(shù)為0.210,自主創(chuàng)新與各變量的相關(guān)系數(shù)從0.156到0.368。可見,各變量之間都存在顯著的正相關(guān)關(guān)系,特別是溢出效應(yīng)、技術(shù)能力與自主創(chuàng)新之間都存在顯著正相關(guān)關(guān)系。

(二)假設(shè)檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)調(diào)節(jié)效應(yīng)是否存在,本研究采用了層級(jí)回歸分析方法,因變量為企業(yè)的自主創(chuàng)新績(jī)效,依次按以下程序輸入變量:(1)模型1包含企業(yè)所在地區(qū)、員工人數(shù)及企業(yè)年齡三個(gè)控制變量;(2)模型2加入了橫向溢出效應(yīng)和縱向溢出效應(yīng)兩個(gè)自變量;(3)模型3和模型5分別加入了硬能力和軟能力兩個(gè)調(diào)節(jié)變量;(4)模型4和模型6分別引進(jìn)了硬能力與兩個(gè)溢出效應(yīng)和軟能力與兩個(gè)溢出效應(yīng)的交互相乘項(xiàng)。如果交互相乘項(xiàng)與因變量之間的R2顯著,則調(diào)節(jié)效應(yīng)得到支持。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

表2給出了多元層次回歸分析結(jié)果。從模型3中可以看到,橫向溢出效應(yīng)、縱向溢出效應(yīng)、硬能力的回歸系數(shù)分別為0.251(P＜0.01)、0.187(P＜0.05)和0.165(P＜0.05)。所以,這三個(gè)變量與企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效存在顯著正相關(guān)關(guān)系,這說明擁有互惠程度更高的橫向和縱向溢出效應(yīng)、具備更強(qiáng)硬能力,企業(yè)就可能獲取更好的創(chuàng)新成果。另外,從模型4中可以看到,硬能力和縱向溢出效應(yīng)交互相乘項(xiàng)的回歸系數(shù)為0.194(P＜0.05),R2變化為0.008,顯著為正,這說明假設(shè)2得到支持。而假設(shè)1沒能得到支持,因?yàn)橛材芰涂v向溢出效應(yīng)交互相乘項(xiàng)的回歸系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上不顯著。

同理,模型5中橫向溢出效應(yīng)、縱向溢出效應(yīng)、軟能力的回歸系數(shù)分別為0.251(P＜0.01)、0.189(P＜0.05)和0.192(P＜0.05)。所以,這三個(gè)變量與企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效存在顯著正相關(guān)關(guān)系。此外,從模型5中可以看到,橫向溢出效應(yīng)、縱向溢出效應(yīng)與軟能力的交互相乘項(xiàng)的回歸系數(shù)分別為0.168(P＜0.05)和0.136(P＜0.10),R2變化為0.008,顯著為正,這說明假設(shè)3和假設(shè)4同時(shí)得到支持。

表2 技術(shù)溢出效應(yīng)與自主創(chuàng)新的多元回歸分析結(jié)果

四、結(jié)論與展望

本研究從本土企業(yè)入手,探討橫向溢出效應(yīng)與縱向溢出效應(yīng)對(duì)提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效的作用及硬能力和軟能力在二者之間起何作用。實(shí)證研究的結(jié)果支持了以下推斷:首先,硬能力越強(qiáng)的本土企業(yè),把縱向溢出的信息轉(zhuǎn)化為自主創(chuàng)新績(jī)效的效率就越高,也就是硬能力在縱向溢出效應(yīng)與企業(yè)自主創(chuàng)新之間起調(diào)節(jié)作用;其次,軟能力越強(qiáng)的本土企業(yè),把橫向和縱向溢出的信息轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績(jī)效的效率就越高,也就是硬能力在兩種溢出效應(yīng)與企業(yè)自主創(chuàng)新之間起調(diào)節(jié)作用。這意味著獲取外資企業(yè)的縱向溢出信息,硬能力和軟能力都可以很好地進(jìn)行消化,而橫向信息只能通過軟能力進(jìn)行轉(zhuǎn)化。

根據(jù)以上結(jié)論,結(jié)合本研究對(duì)汕頭和東莞若干家本地企業(yè)進(jìn)行的針對(duì)性訪談,我們可以得到以下幾點(diǎn)啟示:

(一)積極培育和發(fā)展與外資的合作與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。本文實(shí)證結(jié)果表明,跨國公司的技術(shù)溢出都對(duì)提高中小企業(yè)技術(shù)能力和自主創(chuàng)新績(jī)效有積極作用。當(dāng)前市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)達(dá)到空前激烈的程度,特別是競(jìng)爭(zhēng)力非常強(qiáng)大的跨國企業(yè)入駐時(shí),本土企業(yè)不得不挖空心思尋求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),把不斷創(chuàng)新當(dāng)成生存和發(fā)展的生命線。另外,模仿是閩粵中小企業(yè)進(jìn)行外部學(xué)習(xí)最常采取的模式,它往往是通過“逆向工程”來實(shí)現(xiàn)的。在模仿工程中最重要的是人才,所以具有跨國企業(yè)工作經(jīng)歷的技術(shù)和管理人員最受閩粵本地中小企業(yè)的青睞。最后,要想一直成為跨國公司或其子公司的本土供應(yīng)商,本地企業(yè)需要構(gòu)建自己的研發(fā)團(tuán)隊(duì)和增加研發(fā)投入,這樣才能時(shí)時(shí)刻刻滿足他們的“高要求”,才能保持與他們的合作。

(二)鑒于軟能力和硬能力的不同作用,區(qū)分不同的溢出信息將格外重要。技術(shù)能力的提升是中小企業(yè)獲取自主創(chuàng)新績(jī)效的保障,而技術(shù)基礎(chǔ)和組織學(xué)習(xí)所起的作用是不同的。如果本土中小企業(yè)比較重視與外企進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)協(xié)作,那么軟能力和硬能力都可以提升其創(chuàng)新能力。如果本土中小企業(yè)沒有與外資企業(yè)進(jìn)行合作,也就只能接觸到產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)信息,那么軟能力將決定其是否可以獲取高質(zhì)量的信息。產(chǎn)業(yè)內(nèi)的縱向溢出是直接獲取,所以多數(shù)本土企業(yè)通過硬能力和軟能力共同消化和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。而產(chǎn)業(yè)間橫向溢出多數(shù)是間接獲取,主要是通過模仿或“挖取”外企員工來實(shí)現(xiàn),當(dāng)然組織學(xué)習(xí)對(duì)他們來說也比較重要。溢出源的不同,導(dǎo)致本土企業(yè)消化和轉(zhuǎn)化這些知識(shí)和信息的方式和技能也不同。所以,當(dāng)?shù)卣蛥f(xié)會(huì)應(yīng)積極牽頭,搭建本土中小企業(yè)與外資企業(yè)進(jìn)行合作的信息平臺(tái)。

(三)企業(yè)應(yīng)該注重硬能力和軟能力在知識(shí)轉(zhuǎn)化過程中的不同作用。本地企業(yè)到底能在多大程度上、以什么路徑吸納國際技術(shù)溢出?是通過引進(jìn)高新設(shè)備、成立創(chuàng)新研發(fā)團(tuán)隊(duì)、聘用專家顧問,還是組織協(xié)作能力來實(shí)現(xiàn)?所以,政府或行業(yè)協(xié)會(huì)可以采取一些措施(如促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的開展、為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)召開專場(chǎng)招聘會(huì)、專利保護(hù)法律化、技術(shù)人才引進(jìn)優(yōu)惠政策等)來幫助企業(yè)提升硬能力。同時(shí),企業(yè)文化的建設(shè)、內(nèi)部提升計(jì)劃和組織激勵(lì)等將成為本地企業(yè)提升軟能力的重要舉措。

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