基于情景分析的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法研究

饒偉 翟源景 王鵬

[摘 要]通過(guò)介紹當(dāng)前項(xiàng)目發(fā)展趨勢(shì)，論述研究項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別重要性，分析常用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的優(yōu)缺點(diǎn)，提出了一種基于情景分析思想的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，詳細(xì)闡述了該方法的內(nèi)涵、組織結(jié)構(gòu)、實(shí)施步驟、優(yōu)勢(shì)及適用范圍。

[關(guān)鍵詞]項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別； 情景分析； 項(xiàng)目情景分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法

[中圖分類(lèi)號(hào)]C93 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009 — 2234（2012）05 — 0043 — 02

隨著社會(huì)高速發(fā)展，許多項(xiàng)目呈現(xiàn)出“投資金額大、項(xiàng)目周期長(zhǎng)、技術(shù)創(chuàng)新高”的特點(diǎn)，項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中不確定因素增加，風(fēng)險(xiǎn)加大。風(fēng)險(xiǎn)若不能得到很好地處理和控制，在一定條件下將引發(fā)重大事故，造成惡劣影響，帶來(lái)巨大損失。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作重點(diǎn)在于識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素，在已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估和應(yīng)對(duì)，從而降低風(fēng)險(xiǎn)損害帶來(lái)的影響。加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的研究，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展具有重大意義。

一、常用的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法及其分析

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和重要組成部分，也稱(chēng)作風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別處于十分關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，它為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程提供依據(jù)，有人認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是風(fēng)險(xiǎn)管理的開(kāi)始。

當(dāng)前常用的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法大致可以四類(lèi)：

（1）通過(guò)專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)獲取風(fēng)險(xiǎn)信息的識(shí)別方法，包括頭腦風(fēng)暴法、德?tīng)柗品?、咨?xún)法等；

（2）參考現(xiàn)有、歷史資料獲取風(fēng)險(xiǎn)信息的識(shí)別方法，包括檢查表法、歷史資料法等；

（3）基于項(xiàng)目過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法，包括流程圖法、系統(tǒng)分解法、WBS法等；

（4）其他風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，包括因果圖法、SWOT分析法等。

對(duì)上述幾種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法進(jìn)行比較分析，得出如表1所示的各方法優(yōu)缺點(diǎn)分析與適用范圍。

表1 常用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的優(yōu)缺點(diǎn)分析與適用范圍

從表1中，我們可以看出，當(dāng)前缺少一種模塊化、有固定步驟的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，來(lái)識(shí)別未知、創(chuàng)新性、無(wú)歷史經(jīng)驗(yàn)可供借鑒項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。

情景分析法是戰(zhàn)略管理中一種十分有效的方法，它具有固定的步驟，能夠詳細(xì)地、全面地制定未來(lái)戰(zhàn)略。因此，可以在情景分析思想上，構(gòu)建一套風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，有效、全面地識(shí)別未知、創(chuàng)新型項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素。本文將該方法稱(chēng)為項(xiàng)目情景分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法。

二、 情景分析法概述

情景一詞來(lái)自戲劇、電影或劇目的腳本，意思是對(duì)未來(lái)電影、戲劇中的某個(gè)情節(jié)進(jìn)行詳細(xì)演示。20世紀(jì)40年代，就職于蘭德公司和哈德遜研究院的著名未來(lái)學(xué)家赫爾曼·卡恩借用了這個(gè)詞，并應(yīng)用于美國(guó)空軍的戰(zhàn)略規(guī)劃，以此針對(duì)一系列可能的未來(lái)，對(duì)組織戰(zhàn)略進(jìn)行比較測(cè)試。情景分析的研究由此發(fā)端。

情景是指，對(duì)目標(biāo)所有可能的未來(lái)態(tài)勢(shì)的詳細(xì)、合理描述。情景具備如下幾個(gè)特點(diǎn)：（1）具有目標(biāo)性；（2）是對(duì)目標(biāo)所有未來(lái)可能的描述，（3）是一系列詳細(xì)合理的“故事”。

情景分析，是指組織所有人員在明確的目標(biāo)導(dǎo)向下，通過(guò)共同學(xué)習(xí)認(rèn)真研究組織面臨的內(nèi)外部環(huán)境及其可能變化，從中識(shí)別主要影響因素，構(gòu)建出若干未來(lái)可能態(tài)勢(shì)，并對(duì)其展開(kāi)深入分析，從而有效應(yīng)對(duì)未來(lái)發(fā)展的不確定性。

情景分析法具備以下三個(gè)特性：

（1）目標(biāo)導(dǎo)向性。情景分析是規(guī)劃未來(lái)的過(guò)程，它詳細(xì)記載了對(duì)項(xiàng)目未來(lái)某一狀態(tài)的詳細(xì)描述，模擬項(xiàng)目情景，繼而對(duì)所有可能情景的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。

（2）組織共同學(xué)習(xí)。情景分析過(guò)程要求組織所有人員共同參與，提供所有自己已知的信息以確定關(guān)鍵因素，構(gòu)建情景，模擬情景。內(nèi)外部環(huán)境不斷變化，要求組織成員共同學(xué)習(xí)，促進(jìn)信息交流、分享，提高情景分析科學(xué)性。

（3）情景模擬必須詳細(xì)、合理、全面。情景模擬的過(guò)程是一個(gè)講故事的過(guò)程，給情景安排、演練了許多細(xì)節(jié)，這些細(xì)節(jié)最好是詳細(xì)、合理、全面的，這有利于更好地模擬情景，使情景經(jīng)得起推敲，能夠涵蓋所有態(tài)勢(shì)。

三、 項(xiàng)目情景分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法

1. 項(xiàng)目情景分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法內(nèi)涵

項(xiàng)目情景分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法是指，項(xiàng)目管理人員在模擬項(xiàng)目情景的基礎(chǔ)上，對(duì)所有可能情景的風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行識(shí)別的方法，包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)征兆的識(shí)別和記錄。

項(xiàng)目情景分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法是情景分析與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程互相融合的方法，它的核心是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，基礎(chǔ)是情景分析。因此，研究項(xiàng)目情景分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法的內(nèi)涵應(yīng)當(dāng)同時(shí)包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和情景分析兩個(gè)方面，具備以下三個(gè)方面的特性：

（1）情景分析目標(biāo)是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素。方法實(shí)施目的是識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素，情景分析目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是項(xiàng)目可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素。

（2）情景分析過(guò)程詳細(xì)、生動(dòng)，方案合理、全面。情景分析過(guò)程要求組織所有成員共同參與，提供所有自己已知信息開(kāi)發(fā)合理情景方案。情景模擬過(guò)程是一個(gè)講故事的過(guò)程，給情景安排、演練了許多細(xì)節(jié)，這些細(xì)節(jié)最好是具體、合理、全面的。

（3）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程系統(tǒng)、科學(xué)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程建立在情景方案基礎(chǔ)之上，要求必須系統(tǒng)地考慮所有情景方案之間的關(guān)系。識(shí)別方法應(yīng)當(dāng)科學(xué)，以盡量全面識(shí)別出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

2 .項(xiàng)目情景分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別組織構(gòu)建

（1） 選擇主持人

在開(kāi)發(fā)情景工作開(kāi)始之前，必須就研討會(huì)和流程活動(dòng)該如何協(xié)調(diào)組織做出決定，這意味著需要引進(jìn)一位具有豐富情景規(guī)劃經(jīng)驗(yàn)的主持人，引導(dǎo)情景團(tuán)隊(duì)順利走完項(xiàng)目全過(guò)程。

主持人的職責(zé)是使情景規(guī)劃的收益最大化，引導(dǎo)情景團(tuán)隊(duì)的討論，包括：1）推動(dòng)情景分析流程前進(jìn)并使其處于正確的軌道；2）指導(dǎo)團(tuán)隊(duì)成員，鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)士氣；3）當(dāng)流程陷入困境時(shí)，提出新的方法；4）不斷對(duì)情景團(tuán)隊(duì)得出的結(jié)論提出質(zhì)疑，確保其經(jīng)過(guò)討論并且清楚明了；5）指出結(jié)論中相互沖突的部分，鼓勵(lì)成員對(duì)此進(jìn)行更深入的討論；6）確保團(tuán)隊(duì)所得結(jié)論記錄在案。

主持人必須具備如下素質(zhì)：1）豐富的情景分析經(jīng)驗(yàn)；2）優(yōu)秀的溝通管理能力；3）能夠取得項(xiàng)目經(jīng)理的支持和信任。

（2 ）構(gòu)建情景分析團(tuán)隊(duì)

項(xiàng)目情景分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一項(xiàng)集體活動(dòng)，需要各種不同觀點(diǎn)、不同專(zhuān)業(yè)知識(shí)在一起交流、碰撞，需要不同工作崗位人員在一起研討、交流。在選擇主持人之后，應(yīng)著手構(gòu)建情景分析團(tuán)隊(duì)。

團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)當(dāng)來(lái)自項(xiàng)目組織中盡可能多的部門(mén)，他們了解并落實(shí)項(xiàng)目各個(gè)方面的工作，了解組織內(nèi)外環(huán)境因素，能夠使情景方案更加符合未來(lái)的最可能態(tài)勢(shì)，能夠在情景方案基礎(chǔ)上更全面地識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。團(tuán)隊(duì)成員的背景、素質(zhì)能力應(yīng)當(dāng)合理搭配，使團(tuán)隊(duì)對(duì)話(huà)過(guò)程中，信息交流、傳遞更加全面、立體。

情景團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具備如下職責(zé)：1）明確內(nèi)外部環(huán)境中存在的不確定性因素；2）開(kāi)發(fā)一系列情景，使其有效涵蓋不確定因素的各種后果；3）在情景方案基礎(chǔ)上，全面、詳細(xì)地識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素。

3 .項(xiàng)目情景分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法實(shí)施步驟

情景分析的步驟大致可以分為四步：（1）明確目標(biāo)，開(kāi)始行動(dòng)；（2）搜集信息，掃描環(huán)境，分析因素，奠定基礎(chǔ)；（3）創(chuàng)造情景；（4）預(yù)演未來(lái)。它是一個(gè)建立在大量信息資料基礎(chǔ)上進(jìn)行分析的過(guò)程。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程可以分為五步：（1）明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別目標(biāo)；（2）人員確定與分工；（3）收集資料；（4）估計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)；（5）識(shí)別項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)比分析發(fā)現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別目標(biāo)是情景分析目標(biāo)的子集；資料搜集的過(guò)程可以同時(shí)進(jìn)行；估計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)建立在情景模擬的基礎(chǔ)上。

項(xiàng)目情景分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法實(shí)施步驟分為如下六步：

（1）定義風(fēng)險(xiǎn)因素焦點(diǎn)。這是明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別目標(biāo)的過(guò)程，依據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目計(jì)劃、組織結(jié)構(gòu)，明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍和重點(diǎn)。

（2）掃描內(nèi)外環(huán)境。收集大量信息，掃描組織內(nèi)外部環(huán)境，羅列出所有可能影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、項(xiàng)目順利實(shí)施的因素，這些因素可能帶來(lái)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

（3）分析驅(qū)動(dòng)因素。羅列出所有可能影響項(xiàng)目的因素后，對(duì)這些因素進(jìn)行分析、比較，依據(jù)影響程度和不確定程度，對(duì)這些因素進(jìn)行排序。

（4）開(kāi)發(fā)情景。選取兩至三個(gè)影響最大并且最不確定的因素，構(gòu)建坐標(biāo)軸，形成若干個(gè)情景。在確定風(fēng)險(xiǎn)因素焦點(diǎn)上，可能只有少數(shù)幾個(gè)情景才能在細(xì)節(jié)上進(jìn)行開(kāi)發(fā)。

（5）模擬情景。在選擇確定的情景后，對(duì)每個(gè)情景的關(guān)鍵因素都進(jìn)行分析，充分考慮情景中所有可能發(fā)生的細(xì)節(jié)，形成“故事”記錄下來(lái)，“故事”必須全面、合理、詳細(xì)。

（6）識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。在情景模擬基礎(chǔ)上，對(duì)所講述的“故事”充分推敲，分析“故事”發(fā)生對(duì)項(xiàng)目帶來(lái)什么影響，哪些風(fēng)險(xiǎn)因素可能發(fā)生，識(shí)別、記錄可能發(fā)生的所有風(fēng)險(xiǎn)。

4.項(xiàng)目情景分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法的優(yōu)勢(shì)

情景分析作為一種獨(dú)具優(yōu)勢(shì)的規(guī)劃方法，其相對(duì)于常規(guī)規(guī)劃方法的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在面對(duì)未來(lái)高度不確定環(huán)境條件時(shí)，對(duì)未來(lái)環(huán)境條件的判斷更具準(zhǔn)確性。同樣，項(xiàng)目情景分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法相對(duì)于普通的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法而言，具備如下優(yōu)勢(shì)：

（1）更加充分、詳細(xì)地認(rèn)識(shí)項(xiàng)目發(fā)展趨勢(shì)。項(xiàng)目情景分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，通過(guò)分析項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境、驅(qū)動(dòng)因素，能夠清晰地判斷出項(xiàng)目未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。

（2）更加系統(tǒng)、全面地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)開(kāi)發(fā)情景、預(yù)演未來(lái)，情景方案所敘述的故事更加詳細(xì)、生動(dòng)，“講故事”的過(guò)程有利于系統(tǒng)、全面地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。

（3）提高項(xiàng)目成員風(fēng)險(xiǎn)管理水平。項(xiàng)目情景分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法要求項(xiàng)目組織所有成員都參與進(jìn)來(lái)，這是一個(gè)共同學(xué)習(xí)、共同交流、共同提高的過(guò)程，有利于項(xiàng)目成員更加清晰地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

5. 項(xiàng)目情景分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法的適用范圍

項(xiàng)目情景分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法作為一種基于情景分析思想，用于識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的方法，主要適用于以下類(lèi)型項(xiàng)目：

（1）創(chuàng)新型項(xiàng)目。創(chuàng)新型項(xiàng)目無(wú)歷史經(jīng)驗(yàn)可循，單純借助專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)會(huì)顯得不系統(tǒng)，項(xiàng)目情景分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法能夠有效、有步驟可實(shí)施地識(shí)別創(chuàng)新型項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

（2）重大項(xiàng)目。項(xiàng)目情景分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法能系統(tǒng)、全面地識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)因素，確保重大項(xiàng)目順利、平穩(wěn)地實(shí)施，以免出現(xiàn)遺漏給項(xiàng)目帶來(lái)巨大損失。

（3）組織持續(xù)發(fā)展項(xiàng)目。項(xiàng)目情景分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法能夠促進(jìn)組織成員共同學(xué)習(xí)、共同交流，這適用于組織持續(xù)發(fā)展的項(xiàng)目。

項(xiàng)目情景分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法克服了許多常用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法可能面臨的困難，它不過(guò)度地依賴(lài)專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)，不局限于有歷史經(jīng)驗(yàn)可循的項(xiàng)目，它能有效地識(shí)別那些大型、創(chuàng)新、復(fù)雜項(xiàng)目中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，能夠提高項(xiàng)目組織成員的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

〔1〕 沈建明.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理〔M〕.北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2008.

〔2〕 〔美〕施瓦茨.情景規(guī)劃：為不確定的世界規(guī)劃未來(lái)〔M〕.北京：華夏出版社，2008.

〔3〕 〔美〕萊爾斯頓.情景規(guī)劃的18步方法〔M〕.北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2009.

〔4〕 曾忠祿，張冬梅.不確定環(huán)境下解讀未來(lái)的方法：情景分析法〔J〕.情報(bào)雜志，2005.〔責(zé)任編輯：馮延臣〕