經(jīng)濟學(xué)理論的反思與創(chuàng)新

○史晉川

《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)——反思經(jīng)濟發(fā)展與政策的理論框架》，林毅夫著，北京大學(xué)出版社2012年9月版，45.00元。

多年前曾聽一位朋友說，經(jīng)濟學(xué)這門學(xué)科作為舶來品，在翻譯成中文時之所以被譯為“經(jīng)濟學(xué)”，是因為國人將經(jīng)濟學(xué)視為“經(jīng)世濟民”之學(xué)說，但由于大唐盛世的皇帝取名時已用了“世民”兩字，故剩下的“經(jīng)濟”兩字就成了這門學(xué)科的名稱。熟悉林毅夫教授的人都知道，盡管他是一位上個世紀(jì)80年代在世界聞名的經(jīng)濟學(xué)重鎮(zhèn)芝加哥大學(xué)受過“黑板經(jīng)濟學(xué)”嚴(yán)格規(guī)范訓(xùn)練的經(jīng)濟學(xué)家，但在數(shù)十年的經(jīng)濟理論研究生涯中，在骨子里，他始終認定經(jīng)濟學(xué)是一門經(jīng)世濟民的致用之學(xué)。

在我看來，從經(jīng)濟思想的演變歷史來看，經(jīng)濟學(xué)理論的創(chuàng)新大致有三條重要的途徑：一是對重要的經(jīng)濟理論命題的深入挖掘研究，例如，從“看不見的手”到一般均衡理論的創(chuàng)立與完善；二是對重大的現(xiàn)實經(jīng)濟問題的深入挖掘研究，例如，從資本主義經(jīng)濟的大蕭條到“凱恩斯革命”及宏觀經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展；三是在不同學(xué)科交叉領(lǐng)域的深入挖掘研究。例如，法律經(jīng)濟、公共選擇理論、新經(jīng)濟史學(xué)及“經(jīng)濟學(xué)帝國主義”的興起與擴張。

林毅夫的新作《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)——反思經(jīng)濟發(fā)展與政策的理論框架》，不僅是對舊結(jié)構(gòu)主義發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的反思，也是對已有的對舊結(jié)構(gòu)主義發(fā)展經(jīng)濟學(xué)反思的結(jié)果——華盛頓共識的再反思。反思的出發(fā)點是一個關(guān)乎發(fā)展中國家的重大現(xiàn)實問題：如何“幫助發(fā)展中國家實現(xiàn)民富國強”；反思的目的是進行理論創(chuàng)新：“提出一個新理論框架”，構(gòu)建新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)理論，來解釋原有的經(jīng)濟學(xué)理論無法很好解釋的發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展問題。可以認為，林毅夫的《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)》一書是從對重大現(xiàn)實經(jīng)濟問題深入挖掘研究入手，從而進行經(jīng)濟理論創(chuàng)新的一部集經(jīng)濟理論研究與經(jīng)濟政策研究的力作。

近年來，林毅夫等一批經(jīng)濟學(xué)家所提出的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)，已經(jīng)引起了國內(nèi)外經(jīng)濟學(xué)界的廣泛關(guān)注，有許多經(jīng)濟學(xué)家對新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)理論發(fā)表了各種評論，有贊同的觀點，也有保留的意見，甚至質(zhì)疑的聲音。特別是針對新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)理論創(chuàng)新的核心觀點——發(fā)展中國家在把握要素稟賦與利用比較優(yōu)勢的發(fā)展過程中市場與政府的作用及其相互協(xié)調(diào)，安妮·克魯格和丹尼·羅德里克等人發(fā)表了富有啟發(fā)性的評論意見。這些學(xué)術(shù)研究中的不同觀點的爭論，極大地豐富了人們對經(jīng)濟發(fā)展問題的認識。我個人認為，從更廣闊的視野來看，林毅夫在《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)》一書中提出的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)，在經(jīng)濟理論創(chuàng)新方面，具有兩個比較顯著的特征。

第一，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)所提出和研究的問題。在上述提及的經(jīng)濟學(xué)理論創(chuàng)新的重要途徑中，第一條和第三條重要途徑的理論創(chuàng)新，基本上是由發(fā)達國家的經(jīng)濟學(xué)家在發(fā)達國家的經(jīng)濟社會環(huán)境中所做出的研究成果。第二條重要途徑的研究過程中，迄今為止，絕大多數(shù)研究也是發(fā)達國家經(jīng)濟學(xué)家視野中的發(fā)達經(jīng)濟的問題，或是少數(shù)發(fā)達國家經(jīng)濟學(xué)家視野中的發(fā)展中國家的問題（如劉易斯、舒爾茨和米爾達爾等人的研究）。由發(fā)展中國家經(jīng)濟學(xué)家所提出的發(fā)展中國家的經(jīng)濟問題，很少能夠引起發(fā)達國家主流經(jīng)濟學(xué)家的廣泛關(guān)注與重視，而且，即使他們對于發(fā)展中國家的經(jīng)濟問題有所關(guān)注，也大都處于經(jīng)濟研究的經(jīng)濟政策研究層面，很少或幾乎不可能進入發(fā)達國家經(jīng)濟學(xué)家占據(jù)話語支配權(quán)的經(jīng)濟理論研究的前沿視野之中。

可是，在《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)》一書中，林毅夫作為發(fā)展中國家的經(jīng)濟學(xué)家，所提出的發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展問題，即：發(fā)展中國家在把握自身的要素稟賦與利用自身的比較優(yōu)勢，促進本國經(jīng)濟發(fā)展的過程中市場的作用與政府的角色及其兩者的相互協(xié)調(diào)，是一個兼具“形而下”和“形而上”的問題，既有經(jīng)濟政策實踐層面的重要意義，同時也具有相應(yīng)的經(jīng)濟理論層面的重要意義。林毅夫的新作反映了他通過自身努力所做出的經(jīng)濟理論創(chuàng)新的特征：用新的經(jīng)濟發(fā)展問題發(fā)展出新的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)理論。

第二，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)所采用的研究方法和結(jié)論。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)理論演變至今，對其影響最大的還是發(fā)達國家經(jīng)濟學(xué)家的經(jīng)濟增長理論，哈羅德—多瑪?shù)慕?jīng)濟增長模型、索洛的新古典增長模型、庫茲涅茨的現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論、羅斯托的增長階段與起飛理論和羅默等人的新經(jīng)濟增長理論，加上劉易斯的二元結(jié)構(gòu)理論等，在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)教科書中占據(jù)著重要的地位。發(fā)展中國家經(jīng)濟學(xué)家的理論貢獻，要么是在新古典經(jīng)濟學(xué)框架之內(nèi)局部的理論創(chuàng)新，要么是基本上拋棄新古典經(jīng)濟學(xué)理論框架的顛覆性的理論體系創(chuàng)新。但后者又由于意識形態(tài)色彩過于突出，或者理論分析的話語體系的不同等原因，很難被主流經(jīng)濟學(xué)家普遍接受；同時也由于從理論研究中所得出的經(jīng)濟政策主張過于激進，在實踐中無法真正地被各國政府真正推行實施。

林毅夫的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)理論，用他自己的話來說：“所謂新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)就是應(yīng)用新古典的分析方法，研究一個國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的決定因素，及其變遷發(fā)展過程中經(jīng)濟結(jié)構(gòu)為什么不同?！痹谛陆Y(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的理論建構(gòu)中，林毅夫運用了四個重要的概念——要素稟賦、比較優(yōu)勢、市場和政府——作為支柱構(gòu)建起了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)這一新的理論分析框架。坦率地說，要素稟賦與比較優(yōu)勢，市場與政府，都是在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)和現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)理論研究中，被經(jīng)常廣泛討論的概念。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)理論創(chuàng)新的貢獻在于：一是構(gòu)建了一個新的邏輯上自洽的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)理論分析框架，從而在更好地總體把握前提下來研究經(jīng)濟發(fā)展中的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化的決定因素與驅(qū)動力量；二是更深入地研究了要素稟賦與比較優(yōu)勢的內(nèi)在關(guān)系，及其他影響經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化及經(jīng)濟發(fā)展的作用機制。譬如說，一個國家在發(fā)展過程中，在利用要素稟賦形成比較優(yōu)勢時，市場在形成正確的生產(chǎn)要素相對價格信號方面的重要作用，以及政府在解決外部性以促使比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)變過程中的重要作用等。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的理論分析框架及其研究結(jié)論表明，這一理論研究在很大程度上具有在新古典經(jīng)濟學(xué)的理論框架內(nèi)對發(fā)展經(jīng)濟學(xué)進行總體反思和理論創(chuàng)新的特征。

毋庸諱言，《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)》的出版，僅僅是發(fā)展中國家經(jīng)濟學(xué)家正在努力展示自己在經(jīng)濟理論創(chuàng)新中所做出的初步成果。正如林毅夫所言，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)只是在為“第三波經(jīng)濟發(fā)展思潮開辟道路”（見該書《引言》）。經(jīng)濟思想史表明，許多有影響的重要的經(jīng)濟理論創(chuàng)新，大都同時伴隨著經(jīng)濟學(xué)新的重要概念的出現(xiàn)。例如新古典經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生，就伴隨著邊際概念的引進與擴展（如邊際效用，邊際成本等）和邊際分析方法的廣泛運用；凱恩斯宏觀經(jīng)濟理論的產(chǎn)生，就伴隨著“有效需求”概念的出現(xiàn)及其一系列相應(yīng)的經(jīng)濟總量概念和總量分析方法的運用；新制度經(jīng)濟學(xué)的出現(xiàn)，同樣也伴隨著“交易費用”概念的提出及廣泛的應(yīng)用。但是，無論如何，我們都應(yīng)該有理由期待，由中國的經(jīng)濟學(xué)家和發(fā)展中國家的經(jīng)濟學(xué)家，在中國的經(jīng)濟發(fā)展和發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展過程中所觀察到和所提出的問題，會越來越多地成為全世界經(jīng)濟學(xué)家所關(guān)注的問題，進而成為全世界經(jīng)濟學(xué)家在經(jīng)濟學(xué)研究中理論創(chuàng)新的重要源泉。

延伸閱讀

《本體與常無——經(jīng)濟學(xué)方法論對話》，林毅夫著，北京大學(xué)出版社2012年10月版，38.00元。

該書收錄林毅夫在經(jīng)濟學(xué)方法問題上與學(xué)生的對話記錄。作者強調(diào)經(jīng)濟學(xué)家必須以“常無”的心態(tài)，從現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的“本體”，即理性人基本假設(shè)出發(fā)，研究新出現(xiàn)的經(jīng)濟現(xiàn)象。第二版增加了諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主加里·貝克爾教授對這本書英文版的評論、學(xué)生的感悟以及林毅夫論述經(jīng)濟學(xué)方法論的文章。

《繁榮的求索——發(fā)展中經(jīng)濟如何崛起》，林毅夫著，北京大學(xué)出版社2012年9月版，36.00元。

作者通過借鑒歷史和實踐經(jīng)驗，結(jié)合經(jīng)濟學(xué)分析，深入解析了那些成功發(fā)展自己經(jīng)濟的國家具體實施了哪些措施，并提出，經(jīng)濟發(fā)展是一個持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的過程，這取決于國家如何利用和整合他們的土地資源、勞動力、資本和基礎(chǔ)設(shè)施。作者展現(xiàn)了甚至最貧窮的國家也能夠以至少8%的經(jīng)濟增長率持續(xù)發(fā)展幾十年，通過一至兩代人的努力，成為中等收入甚至高收入國家。

《解讀中國經(jīng)濟》，林毅夫著，北京大學(xué)出版社2012年9月版，39.00元。

該書總結(jié)了中國與其他國家、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和改革活動的經(jīng)驗，提出了一個經(jīng)濟發(fā)展和轉(zhuǎn)型的一般理論，并以此理論分析中國在改革和發(fā)展過程中取得的各項成就，面臨的主要經(jīng)濟、社會問題，探討其原因和解決問題的辦法。該書的最大特色是用通俗的語言和生動的實例，系統(tǒng)回顧了中國經(jīng)濟的發(fā)展歷程與改革經(jīng)驗，講解了中國經(jīng)濟發(fā)展的熱點問題，重點闡述了自生能力理論和比較優(yōu)勢戰(zhàn)略。