培養(yǎng)機(jī)制改革下研究生教育質(zhì)量監(jiān)控體系構(gòu)建研究

章風(fēng)云

（浙江海洋學(xué)院研究生處，浙江 舟山 316000）

研究生質(zhì)量是一個內(nèi)涵極為豐富的概念。從其生成意義上考察，它應(yīng)該是研究生培養(yǎng)目標(biāo)、對象關(guān)系、管理模式、運行機(jī)制、過程環(huán)節(jié)等培養(yǎng)各要素的總和。從價值實現(xiàn)和外部評價來說，它又是基于個人和社會的，意味著個體心智能力、道德品格、專業(yè)技能與社會需求的契合程度。高質(zhì)量研究生教育是國家科教興國和人才戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，也是實現(xiàn)我國向研究生教育強(qiáng)國轉(zhuǎn)變的必然途徑。胡錦濤總書記在清華大學(xué)百年校慶講話中就明確指出“我國高等教育要把提高質(zhì)量作為教育改革發(fā)展最核心最緊迫的任務(wù)”。培養(yǎng)機(jī)制改革作為提高研究生教育質(zhì)量的重要舉措已納入國家中長期教育改革與發(fā)展綱要。[1]20為此，深入推進(jìn)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，建構(gòu)與之相適應(yīng)的研究生培養(yǎng)質(zhì)量監(jiān)控體系，為當(dāng)下研究生質(zhì)量提供一個有力的保障機(jī)制和制度環(huán)境顯得尤為必要。

一、研究生培養(yǎng)質(zhì)量現(xiàn)存問題

（一）規(guī)模擴(kuò)張下的研究生教育資源稀釋

為適應(yīng)我國現(xiàn)代化發(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會對高層次人才的需求，自1999年以來，我國研究生教育規(guī)模進(jìn)入一個快速擴(kuò)張期，2009年研究生在校規(guī)模已達(dá)到140萬，超過美國，成為一個高速發(fā)展的研究生教育增長體，見表1。

表1 1999-2009中國研究生教育規(guī)模[2]

然而我國的教育經(jīng)費投入一直未達(dá)到1993年《中國教育改革和發(fā)展綱要》中提出的“本世紀(jì)末達(dá)到4%”。2007年國家財政性教育經(jīng)費占國內(nèi)生產(chǎn)總值比例為3.32%，比2006年的3%增加了0.32個百分點，2008年，國家財政性教育經(jīng)費支出占GDP的比例只達(dá)到3.48%，仍低于4.5%的世界平均水平。另外，長久以來研究生教育作為公共產(chǎn)品，其經(jīng)費來源主要為國家教育撥款，基于培養(yǎng)單位、用人單位以及研究生個體等多受益主體的經(jīng)費分擔(dān)機(jī)制尚未建立。研究生經(jīng)費來源的單一化導(dǎo)致了研究生教育資源的嚴(yán)重不足，管理上的規(guī)?；?、培養(yǎng)目標(biāo)上的一刀切，以及圖書資料、實驗平臺等條件的限制都在相當(dāng)程度上導(dǎo)致了研究生教育質(zhì)量的滑坡。

（二）導(dǎo)師隊伍責(zé)任意識不強(qiáng)

導(dǎo)師遴選聘任、師生雙向選擇等是實現(xiàn)導(dǎo)師隊伍建設(shè)、建構(gòu)師生關(guān)系認(rèn)同的傳統(tǒng)管理手段，但在具體學(xué)業(yè)指導(dǎo)和科研能力培養(yǎng)過程中，管理力量卻是難于滲透的。一方面導(dǎo)師沒能理順研究生培養(yǎng)與教學(xué)、科研之間的關(guān)系，將指導(dǎo)研究生視作單純的工作任務(wù)，師生關(guān)系松散，缺乏積極性和主動性，工作的投入完全取決于個人的道德自律和責(zé)任意識；另一方面，管理層面缺乏有效的激勵和約束機(jī)制，大部分導(dǎo)師都是被動地順應(yīng)培養(yǎng)流程，導(dǎo)師主體意識和自主權(quán)在質(zhì)量生成的重要環(huán)節(jié)得不到凸顯。部分導(dǎo)師觀念陳舊，認(rèn)為“師傅領(lǐng)進(jìn)行，修行在個人”，對研究生放任不管，或是讓博士生帶碩士生，高年級帶低年級；有些培養(yǎng)單位導(dǎo)師資源有限，一些沒有項目和經(jīng)費的導(dǎo)師也參與研究生指導(dǎo)，研究生得不到應(yīng)有的科研訓(xùn)練，能力和質(zhì)量都大打折扣。

（三）生源多元化下的質(zhì)量滑波

研究生教育規(guī)模擴(kuò)張?zhí)峁┝烁嗟难芯可逃龣C(jī)會，同時就業(yè)壓力大，片面追求高學(xué)歷、盲目隨大流等原因也促使一大批并無研究志向的群體加入考研大軍。國家研究生招生調(diào)劑信息系統(tǒng)在引導(dǎo)生源合理流動的同時，也為這批動機(jī)不純的生源大開方便之門。一些非重點院校迫于完成招生指標(biāo)，難以實現(xiàn)差額錄取，就連一些調(diào)劑的跨專業(yè)、同等學(xué)力的考生也統(tǒng)統(tǒng)來之不拒，給后續(xù)培養(yǎng)帶來極大的難度，再加上有效的研究生篩選機(jī)制并未真正實施，傳統(tǒng)的獎助體系資助額度和覆蓋面也都有限，并不能真正建立起長效的質(zhì)量保障機(jī)制，對優(yōu)秀生源也缺乏吸引力，從而在源頭上影響了研究生培養(yǎng)質(zhì)量。

二、培養(yǎng)機(jī)制改革的背景與進(jìn)展

在實施培養(yǎng)機(jī)制改革之前，教育主管部門曾圍繞研究生培養(yǎng)方案修訂（教研辦[1998]1號）、研究生培養(yǎng)工作（教研[2000]1號）、研究生教育創(chuàng)新計劃（教研[2005]1號）等方面先后出臺了相應(yīng)的政策文件和指導(dǎo)意見，試圖通過對具體培養(yǎng)要素和環(huán)節(jié)的規(guī)范監(jiān)管來保障研究生教育質(zhì)量。2005年，教育部正式提出研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的基本思路與設(shè)想，并于2006年在哈爾濱工程大學(xué)、華中科技大學(xué)、西安交通大學(xué)進(jìn)行培養(yǎng)機(jī)制改革試點；2007年試點單位擴(kuò)大到14所；2009年，在培養(yǎng)機(jī)制改革試點工作取得實質(zhì)性進(jìn)展的基礎(chǔ)上國務(wù)院學(xué)位辦表示要將改革推廣到全部中央部委屬院校，同時鼓勵省屬高校開展試點工作?！秶抑虚L期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要》也明確提出“大力推進(jìn)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革。建立以科學(xué)與工程技術(shù)研究為主導(dǎo)的導(dǎo)師責(zé)任制和導(dǎo)師項目資助制……不斷提高研究生特別是博士生培養(yǎng)質(zhì)量”。[1]20從側(cè)重培養(yǎng)方案、環(huán)節(jié)等要素的管理與指導(dǎo)，到研究生培養(yǎng)機(jī)制改革思路的成熟成型，教育主管部門對研究生質(zhì)量探索追求的背后，是一條由質(zhì)量要素關(guān)注到質(zhì)量機(jī)制激勵的管理軌跡，同時也體現(xiàn)了管理層面對質(zhì)量生成規(guī)律的尊重與回歸。

培養(yǎng)機(jī)制改革在其試點過程中曾一度因研究生教育成本分擔(dān)而聚訟紛紜，“誰受益、誰付費”的傳統(tǒng)觀念讓導(dǎo)師資助制難以推進(jìn)。隨著相關(guān)理論研究的深入，研究生兼具教育產(chǎn)品和人力資源的雙重屬性已為高校和導(dǎo)師確認(rèn)，據(jù)統(tǒng)計，中國科技大學(xué)、浙江大學(xué)發(fā)表的SCI論文中，以研究生為第一作者發(fā)表的論文達(dá)70%以上。[3]承擔(dān)高水平科學(xué)研究與科研產(chǎn)出的研究生群體也必然推動著高水平的導(dǎo)師隊伍建設(shè)。同時在培養(yǎng)機(jī)制改革實踐過程中，也已初步摸索出一條依托研究生獎助體系的動態(tài)考核，進(jìn)一步優(yōu)化研究生教育資源配置，構(gòu)建以科研為導(dǎo)向的研究生內(nèi)在激勵與保障機(jī)制的改革路徑。改革后的研究生獎助體系在資助額度、覆蓋面、考核機(jī)制等方面都大大優(yōu)于改革前，不僅提供了一定的研究生生活保障，也明確了研究生科研能力培養(yǎng)的目標(biāo)導(dǎo)向。培養(yǎng)機(jī)制改革對研究生教育質(zhì)量主體關(guān)系的積極建構(gòu)是顯而易見的。但改革早期特有的試驗性、漸進(jìn)性等特點決定了培養(yǎng)單位的管理重心多聚焦在經(jīng)費籌措、資源配置、獎助體系等改革途徑設(shè)計上，對以科研為主導(dǎo)的激勵機(jī)制下的傳統(tǒng)培養(yǎng)各要素和各環(huán)節(jié)在質(zhì)量生成過程中呈現(xiàn)出不同的力量消長尚未予以充分估量。導(dǎo)師話語權(quán)的凸顯、導(dǎo)師負(fù)責(zé)制也極容易讓管理角色和定位陷入另一個誤區(qū)，另外傳統(tǒng)監(jiān)控機(jī)制的單一、片面在很大程度上也會對研究生教育質(zhì)量產(chǎn)生消極影響。因此，盡快構(gòu)建研究生培養(yǎng)機(jī)制改革下的質(zhì)量監(jiān)控體系，引導(dǎo)其規(guī)范化、系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、開放化建設(shè)，對實現(xiàn)優(yōu)化研究生培養(yǎng)環(huán)境、提升培養(yǎng)質(zhì)量預(yù)期是至關(guān)重要的。

三、基于培養(yǎng)機(jī)制改革的研究生質(zhì)量監(jiān)控體系構(gòu)建

基于培養(yǎng)機(jī)制改革的研究生教育質(zhì)量監(jiān)控是指以激勵為導(dǎo)向，通過建立一定的制度規(guī)范和評價監(jiān)督機(jī)制，對質(zhì)量生成的具體要素和環(huán)節(jié)進(jìn)行考量和監(jiān)控，以實現(xiàn)研究生教育質(zhì)量的預(yù)期目標(biāo)。具體而言，主要包括如下內(nèi)容。

（一）制度保障規(guī)范化

科學(xué)合理的制度體系和規(guī)范建設(shè)是實施研究生教育質(zhì)量監(jiān)控的重要內(nèi)容，同時也是順利推進(jìn)培養(yǎng)機(jī)制改革的關(guān)鍵。在制度建設(shè)過程中，首先要明確培養(yǎng)機(jī)制改革下的導(dǎo)師、研究生、管理部門三者的責(zé)權(quán)利及互動監(jiān)控；引導(dǎo)研究生和導(dǎo)師自覺樹立質(zhì)量意識，自愿維護(hù)制度和推動制度的逐步完善。其次制度要充分體現(xiàn)研究生質(zhì)量激勵機(jī)制和監(jiān)控體系構(gòu)建的需要，通過制度文本對導(dǎo)師在招生、培養(yǎng)、就業(yè)等工作中的自主權(quán)做出明確規(guī)定和表述，進(jìn)一步激發(fā)導(dǎo)師積極性和自主性，促使其根據(jù)研究生學(xué)業(yè)、科研工作、自身學(xué)術(shù)聲譽(yù)需要主動參與研究生質(zhì)量各因素和各環(huán)節(jié)的改革和創(chuàng)新；同時，圍繞研究生獎助體系改革，進(jìn)一步完善經(jīng)費籌措、資源配置、獎助體系、科研薪酬等相關(guān)制度，并通過積極有效的監(jiān)控機(jī)制確保資助渠道的暢通和評價體系的公開、透明，為研究生安心學(xué)業(yè)、勤于科研創(chuàng)造良好的制度環(huán)境。最后，制度的規(guī)范建設(shè)還應(yīng)體現(xiàn)對原有制度體系和制度特色的調(diào)整和完善上。原有制度體系主要是基于管理層面需要，與具體培養(yǎng)環(huán)節(jié)相對應(yīng)，整體特色呈現(xiàn)為保障性的循序推進(jìn)，積極介入的監(jiān)控性舉措不明顯，與導(dǎo)師、研究生的互動性不強(qiáng)，缺乏一定的靈活性和激勵性，導(dǎo)致被動應(yīng)付的多，主動改進(jìn)的少，扼制了制度參與的積極性。

另外，在推動培養(yǎng)機(jī)制改革、規(guī)范質(zhì)量監(jiān)督體系建設(shè)過程中，還應(yīng)充分考慮到不同學(xué)科、不同層次、不同類別研究生的差異，不能實行“一刀切”。要多借鑒國外研究生資助實踐，充分考慮不同學(xué)科、不同層次和不同類別的研究生教育實際，建立起以激勵為主，兼顧保障的研究生教育質(zhì)量監(jiān)控體系。

（二）全面管理的系統(tǒng)化

“全面質(zhì)量管理”是1961年美國學(xué)者費根堡姆提出的概念，其最早應(yīng)用于工商管理領(lǐng)域。研究生教育質(zhì)量監(jiān)控兼具過程管理和目標(biāo)管理的特點，在操作實踐中也同樣體現(xiàn)著全面管理的特征，主要表現(xiàn)為全培養(yǎng)過程、全培養(yǎng)要素以及研究生、導(dǎo)師、管理者的全員參與的系統(tǒng)化。

在培養(yǎng)過程系統(tǒng)中，著重建立以科研為主導(dǎo)的導(dǎo)師負(fù)責(zé)制，優(yōu)化培養(yǎng)環(huán)節(jié)，不斷激發(fā)導(dǎo)師在整個培養(yǎng)工作中的主動性與責(zé)任意識。如招生環(huán)節(jié)中，導(dǎo)師可根據(jù)科研和培養(yǎng)需要對研究生的知識結(jié)構(gòu)、能力特長提出一定要求，決定是否錄取等；在彈性學(xué)制、中期考核、獎助評定等環(huán)節(jié)也應(yīng)賦予導(dǎo)師更多權(quán)利。同時也應(yīng)建立相應(yīng)的責(zé)任約束機(jī)制，防范導(dǎo)師在研究生培養(yǎng)過程中的責(zé)任缺失：如導(dǎo)師在研究生學(xué)術(shù)道德上的連帶責(zé)任，在研究生就業(yè)上的跟蹤指導(dǎo)責(zé)任等。

在培養(yǎng)要素系統(tǒng)中，要根據(jù)不同類型、不同層次的研究生培養(yǎng)目標(biāo)需求，通過師資隊伍、培養(yǎng)方案、課程體系、圖書資料、實踐實驗、教育國際化等要素和條件的優(yōu)化建設(shè)和管理監(jiān)控，進(jìn)一步改善研究生科研創(chuàng)新環(huán)境，提升研究生教育質(zhì)量。

在全員參與系統(tǒng)中，應(yīng)進(jìn)一步推進(jìn)研究生、導(dǎo)師、管理者三者關(guān)系的良性建構(gòu)，以研究生為主體，導(dǎo)師為主導(dǎo)，管理部門做好服務(wù)和監(jiān)督，充分發(fā)掘培養(yǎng)機(jī)制改革內(nèi)涵，引導(dǎo)激勵機(jī)制在研究生質(zhì)量監(jiān)控各環(huán)節(jié)、各要素中的積極作用。

（三）質(zhì)量評價的標(biāo)準(zhǔn)化

目前，我國已形成了基于學(xué)術(shù)學(xué)位與專業(yè)學(xué)位，博士、碩士兩個層次，12個學(xué)科門類、39個專業(yè)種類的研究生教育體系，對不同層次和不同類型的研究生教育目標(biāo)有一些文本描述和硬性規(guī)定，但在研究生教育質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)上卻是相當(dāng)欠缺的。研究生教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)可分為目標(biāo)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和過程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，從目標(biāo)來看可包括不同學(xué)科、不同類型的研究生培養(yǎng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；從過程來看還可分為研究生課程考核、學(xué)位論文、科研能力、學(xué)術(shù)交流、實踐技能等質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。具體質(zhì)量監(jiān)控過程還可分得更細(xì)，同濟(jì)大學(xué)在承擔(dān)研究生教育質(zhì)量保證體系相關(guān)課題中，就將其細(xì)分為22個一級項目、52個二級項目、139個質(zhì)量要求和43個監(jiān)督項目[4]。為有效實施研究生教育質(zhì)量監(jiān)控，盡快完善基于激勵機(jī)制下的不同學(xué)科、不同類型、不同層次的研究生質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)顯然是不可缺少的。評價標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計要體現(xiàn)以激勵為導(dǎo)向，科研能力為重要評價指標(biāo)，同時兼顧研究生綜合素質(zhì)培養(yǎng)，在標(biāo)準(zhǔn)的制定中要兼顧高層次人才培養(yǎng)規(guī)律和研究生身心發(fā)展，避免唯科研化，更不可簡單用論文數(shù)量來衡量。

（四）多方參與的開放性

研究生教育作為公共產(chǎn)品，必然要接受多方的監(jiān)控與評價。正如劍橋大學(xué)副校長安娜﹒郎斯黛爾認(rèn)為的“第一是大學(xué)的內(nèi)部需求……二是大學(xué)外部的需求，即大學(xué)外部要為大學(xué)制定一套公認(rèn)的授予相應(yīng)資格和學(xué)位的標(biāo)準(zhǔn)”。[5]多方參與的開放性包括兩方面的內(nèi)容，即監(jiān)控主體的多樣性和監(jiān)控機(jī)制的多元化。培養(yǎng)機(jī)制改革下的經(jīng)費籌措機(jī)制和科研導(dǎo)向?qū)⒋偈垢咝＿M(jìn)一步吸納科研院所、行業(yè)機(jī)構(gòu)和企事業(yè)單位的教育資源，研究生教育質(zhì)量監(jiān)控主體也將呈現(xiàn)出多方參與的開放性特征。如專業(yè)學(xué)位研究生教育一方面和行業(yè)聯(lián)系緊密，另外培養(yǎng)環(huán)節(jié)中也明確了至少一學(xué)年的校外實踐研究，校外導(dǎo)師和企業(yè)單位對研究生質(zhì)量的預(yù)期和影響也將納入研究生教育質(zhì)量監(jiān)控體系。另外傳統(tǒng)的研究生教育質(zhì)量監(jiān)控多表現(xiàn)為培養(yǎng)單位、管理部門、導(dǎo)師、研究生的層級監(jiān)控和自上而下單向監(jiān)控，培養(yǎng)機(jī)制改革下的師生關(guān)系建構(gòu)則迫切需要基于導(dǎo)師、研究生、管理者的雙向監(jiān)控和多向監(jiān)控；研究生教育質(zhì)量監(jiān)控多局限于高等教育內(nèi)部，較少考慮到用人單位、行業(yè)機(jī)構(gòu)的外部監(jiān)控，如研究生就業(yè)質(zhì)量追蹤、職業(yè)能力評價等。培養(yǎng)機(jī)制改革是一個新事物，其對研究生教育培養(yǎng)各要素和環(huán)節(jié)的影響還有待于進(jìn)一步考量，通過層級監(jiān)控、雙向監(jiān)控和外部監(jiān)控等多元化的監(jiān)控體系，及時聽取和吸納多方參與的不同聲音和信息反饋，將有利于研究生教育質(zhì)量的預(yù)期實現(xiàn)，保障研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的健康發(fā)展。

[1]中共中央，國務(wù)院.國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）[M].北京：人民出版社，2010.

[2]高等教育統(tǒng)計數(shù)據(jù)[EB/OL].[2011-12-29].www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/s4960/index.html.

[3]楊衛(wèi),來茂德.研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的理性思考和實踐探索[J].學(xué)位與研究生教育，2009(4):5.

[4]張智麗.同濟(jì)研究生教育試點質(zhì)量保證體系[N].新聞晨報，2008-10-09（A28）

[5]安娜·郎斯黛爾.教師發(fā)展與教和學(xué)中的質(zhì)量保障[C]//中外大學(xué)校長論壇文集.北京：高等教育出版社，2002:249.