區(qū)域自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)與對(duì)策研究——以山西省為例

史星際，楊 鵬

（山西大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，山西 太原 030006）

一、問題的提出

經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特（J.A .Schumpeter）在其《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》（1912）一書中首次賦予“創(chuàng)新”一詞經(jīng)濟(jì)學(xué)意義，即創(chuàng)新是指生產(chǎn)函數(shù)或供給函數(shù)的變化，是生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合的內(nèi)涵之后，創(chuàng)新研究便沿著兩條相對(duì)獨(dú)立的路線發(fā)展。一是以曼斯菲爾德（Edwin Mansfield）和卡米恩（Modon.I.Kanmlen）等為代表、以技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散為主體研究?jī)?nèi)容的“技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)”；一是以戴維斯（Lance E.Davis）和諾斯（Douglass C.North）等為代表、以組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新為主體研究?jī)?nèi)容的“制度創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)”。進(jìn)入20世紀(jì)，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的推進(jìn)，各國(guó)市場(chǎng)和生產(chǎn)之間的依賴程度不斷加深，生產(chǎn)要素以空前速度和規(guī)模在全球范圍內(nèi)的自由流動(dòng)，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中強(qiáng)調(diào)的資源、勞動(dòng)力、資本和土地等要素在全球化背景下已不在是決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本因素，取而代之的是一國(guó)或地區(qū)的自主創(chuàng)新能力。20世紀(jì)50年代，隨著產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨提出人力資本是社會(huì)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)決定性因素的結(jié)論。之后羅默（P.Romer）和盧卡斯（R.Lucas）等學(xué)者修正了古典模型中的生產(chǎn)函數(shù)，以內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步、人力資本投資和知識(shí)積累等來解釋經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的源泉，形成“新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論”，認(rèn)為一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要取決于知識(shí)積累、技術(shù)進(jìn)步和人力資本為核心的內(nèi)生變量，恰當(dāng)?shù)恼咴陂L(zhǎng)期增長(zhǎng)中發(fā)揮著重要作用，建議政府應(yīng)加大科技投入。美國(guó)學(xué)者埃弗雷德·M·羅杰斯和朱迪恩·K·拉森在其《硅谷熱》（1985）一文中揭示硅谷的“凝聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”，最早探索了區(qū)域創(chuàng)新能力問題。庫(kù)克（Cooke）（1992）首次提出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)一詞，認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由相互分工與關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的區(qū)域性組織體系，甚至提出產(chǎn)業(yè)集群是區(qū)域創(chuàng)新能力形成的有效載體（Cooke，2005）[1]。瑞戴爾（Riddel）和舒爾（Schwer）[2]（2003）首次將國(guó)家創(chuàng)新能力理論框架應(yīng)用到區(qū)域創(chuàng)新能力，通過對(duì)美國(guó)52個(gè)州和地區(qū)的實(shí)證研究，提出知識(shí)存量、工業(yè)研發(fā)投入、高技術(shù)人力資本和數(shù)量是影響美國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的主要因素。相比而言，我國(guó)關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新能力理論研究起步較晚，進(jìn)入21世紀(jì)后才逐漸成為焦點(diǎn)研究領(lǐng)域。如柳卸林（2002）將區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力定義為一個(gè)地區(qū)將知識(shí)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)的能力，其構(gòu)成要素包括知識(shí)創(chuàng)造能力、知識(shí)流動(dòng)能力、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績(jī)效等[3]。黃魯成（2000）認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新能力是指以區(qū)域技術(shù)能力為基礎(chǔ)的實(shí)施產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的能力[4]。楊忠泰（2008）認(rèn)為區(qū)域自主創(chuàng)新就是依賴本地區(qū)科技資源，自主解決本區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展重大關(guān)鍵技術(shù)，以原始創(chuàng)新尤其是集成創(chuàng)新或引進(jìn)再創(chuàng)新，以推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，提升區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)[5]。

20世紀(jì)90年代以來，我國(guó)雖是世界制造業(yè)增長(zhǎng)最快的國(guó)家，但由于缺乏核心技術(shù)、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新能力，使得我國(guó)長(zhǎng)期以來在國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工中始終處于國(guó)際價(jià)值鏈的低端，70%～80%的產(chǎn)品無自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，眾多重要領(lǐng)域核心技術(shù)幾乎完全依賴進(jìn)口。重引進(jìn)、輕消化吸收和創(chuàng)新，導(dǎo)致我國(guó)在關(guān)鍵技術(shù)方面自給率極低。企業(yè)自主創(chuàng)新能力嚴(yán)重不足，對(duì)外技術(shù)依存度高達(dá)50%以上，而發(fā)達(dá)國(guó)家在30%以下，美日僅在5%左右。我國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)力甚至落后于同為發(fā)展中國(guó)家的巴西和印度[6]。因此，溫家寶總理明確提出，我國(guó)要發(fā)展戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，搶占經(jīng)濟(jì)科技制高點(diǎn)。隨著我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式定位的確立，培育區(qū)域自主創(chuàng)新能力開始成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主旋律。如何提高我國(guó)科技創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式從要素驅(qū)動(dòng)型向創(chuàng)新型轉(zhuǎn)變，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的重大戰(zhàn)略選擇。

山西省是我國(guó)重要的能源重化工基地，資源型產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期占據(jù)主導(dǎo)地位，基于其資源稟賦，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展做出巨大的貢獻(xiàn)，形成了以煤焦、電力、冶金、建材裝備制造、新型煤化工為主的工業(yè)生產(chǎn)體系。但由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過度依賴資源開發(fā)和利用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一化、初級(jí)化和剛性化問題十分突出，山西已成為全國(guó)乃至全世界生態(tài)破壞、資源消耗最為嚴(yán)重的地區(qū)之一。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源、環(huán)境之間的矛盾十分尖銳，科技創(chuàng)新發(fā)展嚴(yán)重滯后于發(fā)達(dá)省份甚至全國(guó)平均水平。本文基于2005—2009年面板數(shù)據(jù)，著重就山西省知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)獲取、企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新效益等五個(gè)因素，對(duì)山西省目前區(qū)域自主創(chuàng)新能力的總體水平進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并就其存在的問題展開分析研究，最終提出相關(guān)建議，以期為政府決策提供可以借鑒的參考依據(jù)。

二、山西省區(qū)域自主創(chuàng)新能力現(xiàn)狀

自我國(guó)制定中部崛起戰(zhàn)略后，堅(jiān)持科技進(jìn)步和提高區(qū)域自主創(chuàng)新能力日益成為支撐中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的必然要求，成為經(jīng)濟(jì)參與者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要標(biāo)志和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素。據(jù)中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組2010年《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》[7]顯示，在區(qū)域創(chuàng)新能力綜合排名中，山西省以綜合指標(biāo)效用值23.83的得分在全國(guó)排名第17位，與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份相比有很大差距，如與區(qū)域創(chuàng)新能力排名第一的江蘇相差多達(dá)31.43分，在全國(guó)處于中下游水平。陳國(guó)宏等（2010）采用多層次綜合評(píng)價(jià)法對(duì)各地區(qū)科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果表明：2001—2008年山西省創(chuàng)新綜合能力在全國(guó)連續(xù)排名第20位，屬創(chuàng)新能力較弱的第五類地區(qū)。據(jù)2010年全國(guó)科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)報(bào)告顯示，山西綜合科技進(jìn)步水平指數(shù)（科技進(jìn)步環(huán)境、科技投入、科技產(chǎn)出和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展）排位全國(guó)第三類地區(qū)（50%以下，全國(guó)平均水平58.22%），由于山西科技活動(dòng)產(chǎn)出和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化指數(shù)相對(duì)較低，最終導(dǎo)致山西綜合科技進(jìn)步水平的總體下降，與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省市差距進(jìn)一步拉大，科技創(chuàng)新能力整體處于弱勢(shì)狀態(tài)。2009—2010年山西省區(qū)域創(chuàng)新能力各項(xiàng)指標(biāo)及其全國(guó)排名情況見表1。

表1 2009—2010年山西省區(qū)域創(chuàng)新能力各項(xiàng)指標(biāo)及其全國(guó)排名

以下著重就知識(shí)創(chuàng)新能力、知識(shí)獲取能力、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境及創(chuàng)新績(jī)效等方面對(duì)山西省區(qū)域自主創(chuàng)新能力粗略展開討論。

（一）知識(shí)創(chuàng)新能力

知識(shí)創(chuàng)新能力是區(qū)域自主創(chuàng)新能力的源動(dòng)力。以最具代表性的指標(biāo)發(fā)明專利申請(qǐng)受理數(shù)與授權(quán)數(shù)為例，2005—2009年山西省專利申請(qǐng)數(shù)由2005年的1985件上升到2009年6 822件，申請(qǐng)數(shù)量增加了2.5倍，但在這五年期間山西省專利授權(quán)數(shù)占專利申請(qǐng)數(shù)的比例卻呈現(xiàn)出了一種下降的趨勢(shì)，分別為：61.5%、50.3%、59.8%、42.3%、48.7%（見圖 1）。這表明，雖然山西省的專利申請(qǐng)數(shù)量在迅速增長(zhǎng)，但申請(qǐng)專利的質(zhì)量不高，導(dǎo)致專利授權(quán)數(shù)占專利申請(qǐng)數(shù)的比例呈下降趨勢(shì)。與此同時(shí)，通過表2也能看出，在發(fā)明專利申請(qǐng)受理數(shù)與授權(quán)數(shù)方面，山西與中部其他省份相比，仍是處于相對(duì)落后的位置，與全國(guó)平均水平也有很大的差距。這再次說明了山西省科技基礎(chǔ)相對(duì)于發(fā)達(dá)省市較為薄弱，存在科技產(chǎn)出重成果而輕應(yīng)用，專利、新產(chǎn)品商業(yè)化產(chǎn)出率低等一系列問題。

（二）知識(shí)獲取能力

知識(shí)獲取能力是指區(qū)域之間在知識(shí)方面的交流與合作能力，是制約區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展的重要因素。具體現(xiàn)狀以技術(shù)市場(chǎng)交易額為例（見表3），山西省技術(shù)市場(chǎng)交易額從2002—2009年都保持了較快增長(zhǎng)的趨勢(shì)，但與全國(guó)平均水平相比仍存在很大的差距，很多年份技術(shù)市場(chǎng)交易額都只有全國(guó)平均水平的15%左右。這反映出山西省所創(chuàng)造出來的技術(shù)成果參與區(qū)域技術(shù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的項(xiàng)目不多，山西省內(nèi)的科研機(jī)構(gòu)與高校之間、山西省內(nèi)的科研機(jī)構(gòu)與先進(jìn)地區(qū)的科研機(jī)構(gòu)之間的合作研究較少，知識(shí)流動(dòng)性差，成果轉(zhuǎn)化率低，走區(qū)域協(xié)調(diào)化發(fā)展道路的意識(shí)在山西還未受到足夠重視。

（三）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力

企業(yè)是區(qū)域自主創(chuàng)新能力的主體，只有提高企業(yè)在創(chuàng)新方面的投入和產(chǎn)出，才能提高整個(gè)區(qū)域的自主創(chuàng)新能力。以R&D投入情況為例，山西企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力同中部其他省份以及全國(guó)平均水平相比仍維持較低水平，科技項(xiàng)目數(shù)在中部六省中排在最后，不及全國(guó)平均水平的一半；投入經(jīng)費(fèi)僅比江西略多一點(diǎn)，僅為中部排名第一的河南省R&D經(jīng)費(fèi)投入的一半；在R&D人員方面，盡管山西比湖南和江西略高，但也屬于中部地區(qū)中的較低水平，僅為全國(guó)平均水平的75%左右（見表4）。

表2 2009年發(fā)明專利申請(qǐng)受理數(shù)與授權(quán)數(shù)與中部六省及全國(guó)平均水平對(duì)比情況

表3 2002—2009年山西省技術(shù)市場(chǎng)交易額（萬元）

表4 2009年山西省與中部六省R&D投入情況

再?gòu)纳轿魇&D投入對(duì)GDP貢獻(xiàn)來看（見表5），2002—2009年山西省的R&D投入基本都是以兩位數(shù)的速度快速上升，從2002年的14.41億元上升到2009年的57.31億元，增長(zhǎng)了近3倍。同時(shí)，R&D投入占GDP的比例也保持了一個(gè)上升的趨勢(shì)。但是與全國(guó)的R&D占GDP的平均比例還是有一定的差距。這也反映出山西科技經(jīng)費(fèi)投入還是處在相對(duì)較低的水平，政府和企業(yè)對(duì)研發(fā)活動(dòng)的支持力度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

表5 2002—2009年山西省R&D投入占GDP的比例與全國(guó)平均水平比較

（四）技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境

創(chuàng)新環(huán)境對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新能力具有極其重要的影響和作用。積極推進(jìn)區(qū)域市場(chǎng)化程度，充分發(fā)揮區(qū)域政府的創(chuàng)新引導(dǎo)作用，是提高區(qū)域自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。近年來，盡管山西省在創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、勞動(dòng)素質(zhì)以及金融環(huán)境等方面都有所發(fā)展，但是山西省的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)還是處于相對(duì)較低的水平，2009年在全國(guó)綜合排名第21位，2010年則下降到第27位，遠(yuǎn)落后于東部的發(fā)達(dá)地區(qū)。具體以科研機(jī)構(gòu)數(shù)量為例（見表6），2005—2009年山西省的科研機(jī)構(gòu)數(shù)量基本沒有變化，科研機(jī)構(gòu)數(shù)量超過了全國(guó)各省的平均數(shù)量，但中央直屬的科研機(jī)構(gòu)卻只有一個(gè)，遠(yuǎn)低于全國(guó)各省的平均水平22個(gè)。地方直屬科研機(jī)構(gòu)要比全國(guó)平均水平多30個(gè)左右。這表明山西省科研機(jī)構(gòu)發(fā)展比較平穩(wěn)，數(shù)量上處于中等偏上水平。但中央直屬的科研機(jī)構(gòu)過少。這反映出山西省的科研機(jī)構(gòu)在國(guó)家重點(diǎn)科研工作中貢獻(xiàn)率較低，在區(qū)域科研競(jìng)爭(zhēng)中處于較被動(dòng)的地位。同時(shí)也折射出山西省的科技創(chuàng)新環(huán)境還不夠理想。

表6 2005-2009年山西省科研機(jī)構(gòu)數(shù)量與全國(guó)平均水平比較（個(gè)）

（五）創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)績(jī)效能力

科技創(chuàng)新的根本目的是要將新的科技注入經(jīng)濟(jì)從而帶來經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)?？萍蓟顒?dòng)產(chǎn)出水平的提高關(guān)鍵在于加快科技成果產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。近年來，山西省經(jīng)濟(jì)得到快速發(fā)展，2005—2009年GDP平均每年以10%以上的速度增長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也漸趨合理化。但山西省現(xiàn)有的科技活動(dòng)產(chǎn)出水平偏低，科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用明顯不足，科技成果產(chǎn)業(yè)化格局尚未形成。據(jù)全國(guó)科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)結(jié)果，2008年山西省綜合科技活動(dòng)產(chǎn)出水平指數(shù)為17.14%，全國(guó)為 51.61%；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化指數(shù)為 24.26%位于全國(guó)最后位置；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重為2.08%，只占全國(guó)平均9.18%的1/4；新產(chǎn)品銷售收入只占銷售收入總額的8.03%，僅為全國(guó)的1/2。經(jīng)濟(jì)水平的快速提高并沒有推動(dòng)山西省自主創(chuàng)新能力的提高，導(dǎo)致山西省的區(qū)域自主創(chuàng)新能力的績(jī)效長(zhǎng)期處在較低水平。缺乏區(qū)域自主創(chuàng)新能力又為以后山西省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展埋下了巨大的隱患。

三、山西省區(qū)域自主創(chuàng)新能力發(fā)展存在的主要問題分析

（一）在區(qū)域自主創(chuàng)新中企業(yè)主導(dǎo)地位不明確

研究表明，企業(yè)面對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，具有通過創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的強(qiáng)大內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，大約有70%的創(chuàng)新是由市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)的。因此自主創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的生命線，是提高區(qū)域自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵所在。據(jù)統(tǒng)計(jì)，發(fā)達(dá)國(guó)家有90%的企業(yè)建立自己的研發(fā)組織和創(chuàng)新機(jī)制，承擔(dān)者國(guó)家70%～80%以上的研發(fā)使命。大多數(shù)企業(yè)至少將銷售額的5%投入到研發(fā)中。而我國(guó)僅有25%的大中型企業(yè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)，僅3成企業(yè)有研發(fā)活動(dòng)。研發(fā)費(fèi)用僅占銷售收入的0.56%。2009年山西省全省開展R&D的工業(yè)企業(yè)262家，僅占全國(guó)的0.72%，占全省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的 6.51%，低于全國(guó) 8.5%的水平。其中全省開展R&D活動(dòng)的大中型企業(yè)148家，占全國(guó)的1.19%，僅占全部大中型企業(yè)的14.76%，遠(yuǎn)低于全國(guó)30.5%的平均水平。據(jù)第二次全國(guó)R&D資源普查主要數(shù)據(jù)公報(bào)，2009年在開展R&D活動(dòng)的企業(yè)中，國(guó)企及國(guó)有獨(dú)資公司44 家，占 16.79%；其他內(nèi)資企業(yè) 198 家，占 75.57%；港澳臺(tái)企業(yè)5家，占 1.91%；外資 15家，占 5.73%。結(jié)論是山西引進(jìn)外資、開展科技創(chuàng)新活動(dòng)企業(yè)較少，體制、動(dòng)力不足，整體區(qū)域自主創(chuàng)新能力缺失。加之創(chuàng)新人才的匱乏，也導(dǎo)致創(chuàng)新活動(dòng)的效率低。

（二）區(qū)域科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度相對(duì)較低

按照聯(lián)合國(guó)經(jīng)合組織（OECD）標(biāo)準(zhǔn)，只有當(dāng)R&D投入強(qiáng)度達(dá)到2.5%時(shí)，一個(gè)區(qū)域才具有相應(yīng)科技競(jìng)爭(zhēng)能力的要求。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2009年山西地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出的比例為1.3%；省級(jí)科技撥款占地方財(cái)政支出為1.96%，尚未達(dá)到《山西省科技進(jìn)步條例》規(guī)定的2%的最低要求。全省R&D總經(jīng)費(fèi)80.86億元，占全國(guó)的1.39%，全國(guó)排名第19位；R&D經(jīng)費(fèi)同當(dāng)年GDP之比為1.10%，低于全國(guó)1.70%的平均水平。就企業(yè)而言，國(guó)際普遍認(rèn)為研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度在1%以內(nèi)的企業(yè)難以生存，占5%以上才具有競(jìng)爭(zhēng)力。2006年山西大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度為 0.53%（江西 1.09%、安徽0.79%、湖北 0.76%、湖南 0.76%、河南 0.62%），2006 年全國(guó)制造業(yè)投入強(qiáng)度0.88%，山西為0.54%，在高新技術(shù)行業(yè)投入強(qiáng)度與全國(guó)平均水平相比差距更大。研發(fā)經(jīng)費(fèi)整體投入偏低，嚴(yán)重阻礙了區(qū)域經(jīng)濟(jì)和企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

（三）科技活動(dòng)產(chǎn)出效率和投入結(jié)構(gòu)不合理

科技創(chuàng)新的根本在于將科技成果注入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中。長(zhǎng)期以來山西科技活動(dòng)產(chǎn)出效率低，科技進(jìn)步對(duì)資源型經(jīng)濟(jì)支撐作用不足，科技成果產(chǎn)業(yè)化格局尚未形成。據(jù)全國(guó)科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)結(jié)果顯示，2009年，山西省綜合科技活動(dòng)產(chǎn)出水平指數(shù)為17.14%，全國(guó)的平均水平為51.61%；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化指數(shù)為24.26%，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比值為2.08%，發(fā)達(dá)國(guó)家如美國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)化率為95%，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)化率為80%，而山西省僅為20%。

（四）區(qū)域協(xié)同合作尚待改善

目前，山西省尚未與周邊省份建立起區(qū)域合作體系，在開展科研合作、技術(shù)入股、人才引進(jìn)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)交流等方面還存在著地區(qū)壁壘，沒有形成統(tǒng)一的區(qū)域市場(chǎng)，從而阻礙了創(chuàng)新資源在區(qū)域之間的流動(dòng)和協(xié)調(diào)配置。在選擇區(qū)域合作伙伴時(shí)，還存在隨意性、盲目性和暫時(shí)性。

（五）產(chǎn)學(xué)研合作體系尚未建立

以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研合作是區(qū)域自主創(chuàng)新的重要形式，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)都非常注重這方面的發(fā)展。然而山西省的科研人員并未集中在企業(yè)中，而是集中在科研院所以及大中專院校中，這就導(dǎo)致了在學(xué)術(shù)研究和學(xué)科建設(shè)方面只重研究而輕應(yīng)用，科研成果不符合實(shí)際情況，產(chǎn)業(yè)化嚴(yán)重滯后，科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的支撐作用明顯不足，不能滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。同時(shí)經(jīng)濟(jì)的不發(fā)達(dá)又進(jìn)一步導(dǎo)致科技投入的減少，從而嚴(yán)重阻礙科技的進(jìn)步。

（六）區(qū)域自主創(chuàng)新環(huán)境仍需改善

良好的創(chuàng)新環(huán)境可以提高從事創(chuàng)新工作的科研人員的積極性與主動(dòng)性，充分發(fā)揮他們的創(chuàng)新能力，最終提高企業(yè)乃至整個(gè)地區(qū)的自主創(chuàng)新能力。山西省在構(gòu)建良好的區(qū)域自主創(chuàng)新環(huán)境方面還有很多不足。政府制定政策時(shí)往往忽視創(chuàng)新活動(dòng)的客觀發(fā)展規(guī)律，導(dǎo)致基礎(chǔ)項(xiàng)目無法得到長(zhǎng)期、穩(wěn)定、連續(xù)的支撐。政府與企業(yè)中的激勵(lì)機(jī)制不健全，科研評(píng)價(jià)體系不完善，評(píng)價(jià)指標(biāo)也缺乏客觀性、科學(xué)性，這一系列因素都制約著區(qū)域自主創(chuàng)新能力的發(fā)展。

四、結(jié)論與建議

1.明確企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中的主體地位。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的體制下，只有提高山西省內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，才能使山西省在激烈的區(qū)域經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位。針對(duì)山西省內(nèi)大部分企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈短、產(chǎn)品種類少、附加值低的狀況，山西省要不斷加大對(duì)新技術(shù)、新工藝資金投入的力度，加快對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級(jí)。要圍繞幾大重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造與升級(jí)，研發(fā)并掌握一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展核心技術(shù)。

2.加大R&D經(jīng)費(fèi)投入，提高R&D經(jīng)費(fèi)的使用效率。R&D投入是提高區(qū)域自主創(chuàng)新能力的一個(gè)關(guān)鍵因素，山西省必須加大投入力度，從而使山西省科技創(chuàng)新能力成為帶動(dòng)山西省區(qū)域自主創(chuàng)新能力提高的一個(gè)強(qiáng)有力的推動(dòng)因素。山西省政府在增加R&D經(jīng)費(fèi)的投入總量的同時(shí)，還要關(guān)注R&D經(jīng)費(fèi)投入的合理化程度，要明確企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入中主體地位。省政府要配合企業(yè)確保R&D經(jīng)費(fèi)投入量，管理好各個(gè)執(zhí)行部門的R&D經(jīng)費(fèi)的使用情況，提高R&D經(jīng)費(fèi)的投入產(chǎn)出效率。另外在R&D人員投入方面，針對(duì)山西省的R&D人員總量不足、素質(zhì)不高等問題，政府要采取有力的措施，促進(jìn)山西省R&D人員總量的增長(zhǎng)。

3.加強(qiáng)區(qū)域間協(xié)同互補(bǔ)，提高區(qū)域自主創(chuàng)新能力。山西省應(yīng)進(jìn)一步加大對(duì)外開放力度，充分利用國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的契機(jī)，積極承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的對(duì)接，選擇恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)合作伙伴和科技成果，積極引進(jìn)資源消耗低、環(huán)境污染小、科技水平高的產(chǎn)業(yè)和科研機(jī)構(gòu)。努力打破地區(qū)、部門間的壁壘，加強(qiáng)區(qū)域間協(xié)同互補(bǔ)，制定統(tǒng)一的區(qū)域科技創(chuàng)新的優(yōu)惠政策，通過技術(shù)引進(jìn)和擴(kuò)散滲透，帶動(dòng)整個(gè)中西部包括山西省自主創(chuàng)新能力的整體發(fā)展。

4.構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作體系。技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，知識(shí)創(chuàng)新的主體是高校和科研院所，只有將兩個(gè)主體有機(jī)結(jié)合起來才能推動(dòng)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的發(fā)展。企業(yè)將實(shí)踐中的創(chuàng)新、經(jīng)驗(yàn)與科研機(jī)構(gòu)、高校的基礎(chǔ)性、前瞻性的研究相結(jié)合，從而提高企業(yè)的科技創(chuàng)新能力；同時(shí)科研機(jī)構(gòu)與高校在為企業(yè)輸送技術(shù)和人才之外，還要投身到企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐中去，使創(chuàng)新成果更加符合實(shí)際需求，提高科技成果的產(chǎn)業(yè)化程度，形成良性的產(chǎn)學(xué)研合作體系。

5.加快創(chuàng)新人才培養(yǎng)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)由資源依賴型向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變。由于自主創(chuàng)新人才缺乏、科技成果傳化率低等嚴(yán)重阻礙了山西區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力的轉(zhuǎn)變。人才是科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)，只有加強(qiáng)高等素質(zhì)教育，培養(yǎng)高科技人才，才能滿足區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展的需要。山西省要根據(jù)自身區(qū)域產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，重點(diǎn)培養(yǎng)和引進(jìn)高素質(zhì)的創(chuàng)新人才。另外，山西省要注重和加強(qiáng)激勵(lì)機(jī)制。首先山西省政府要在財(cái)政支出、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等方面向高新技術(shù)專業(yè)人才傾斜。其次山西省內(nèi)的企業(yè)要樹立以人為本的理念，重視、尊重高新技術(shù)人才，為區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)營(yíng)造一個(gè)良好的高新技術(shù)人才環(huán)境。

6.加快推進(jìn)體制機(jī)制改革，創(chuàng)造高效服務(wù)制度環(huán)境。山西已被國(guó)家確立為“資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)”，必須本著“先行先試”的原則，加快行政管理機(jī)制改革，加快服務(wù)型政府職能的轉(zhuǎn)變。加快區(qū)域科技創(chuàng)新政策環(huán)境、人文環(huán)境、公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，最終為實(shí)現(xiàn)區(qū)域科技的可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)大的支撐。

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