共性技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的三維評(píng)價(jià)模型與指標(biāo)體系

汪志波，商 行

0 引言

科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有使用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。成果轉(zhuǎn)化是耦合創(chuàng)新系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、推動(dòng)科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)合的重要通道和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是實(shí)現(xiàn)“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的具體體現(xiàn)。

已有文獻(xiàn)多以對(duì)某一領(lǐng)域、行業(yè)或某一地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)，更側(cè)重宏觀角度來衡量成果轉(zhuǎn)化的總體情況，指標(biāo)體系以科技創(chuàng)新投入、產(chǎn)出、科技創(chuàng)新能力、成果權(quán)屬主體的轉(zhuǎn)化能力等因素為主體。而對(duì)某一具體技術(shù)成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定是否應(yīng)該予以轉(zhuǎn)化的研究尚少。因此，本文針對(duì)具體的技術(shù)成果尤其是共性技術(shù)成果本身，從成果的技術(shù)水平、轉(zhuǎn)化環(huán)境、轉(zhuǎn)化價(jià)值等三個(gè)方面來建立成果轉(zhuǎn)化的三維評(píng)價(jià)模型和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，進(jìn)行轉(zhuǎn)化技術(shù)成果的甄別、篩選，對(duì)提高成果轉(zhuǎn)化效果和效率具有重要意義。

1 產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)成果轉(zhuǎn)化三維評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

1.1 共性技術(shù)成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)的三維模型

共性技術(shù)成果與產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需解決的關(guān)鍵問題結(jié)合的緊密程度、技術(shù)成果的成熟化程度、配套、支撐技術(shù)的完備性和協(xié)調(diào)性、人員的匹配性，產(chǎn)業(yè)化政策，成果轉(zhuǎn)化預(yù)期取得的社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)效益等都是共性技術(shù)成果轉(zhuǎn)化成敗的重要影響因素，共性技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)是由成果本身的技術(shù)、轉(zhuǎn)化環(huán)境或條件以及轉(zhuǎn)化價(jià)值的不確定性造成的，可以將其放入一個(gè)空間維度進(jìn)行考察，建立一個(gè)共性技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的的三維評(píng)價(jià)模型(如圖1)，此模型包括三個(gè)維度:創(chuàng)新水平維、轉(zhuǎn)化環(huán)境維和轉(zhuǎn)化價(jià)值維。

圖1 共性技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的三維評(píng)價(jià)模型

為了對(duì)轉(zhuǎn)化成果的的上述三個(gè)層面有一個(gè)全面、整體的把握，本文建了如圖1所示的三維評(píng)價(jià)模型。該模型中，X軸表示對(duì)成果自身技術(shù)層面的評(píng)價(jià)，Y軸表示對(duì)成果轉(zhuǎn)化環(huán)境或條件層面的評(píng)價(jià)，Z軸表示對(duì)成果轉(zhuǎn)化效益層面的評(píng)價(jià)。原點(diǎn)值設(shè)為0，各軸最大值分別設(shè)為X3、Y3、Z3。點(diǎn)M(X3，Y3，Z3)稱為最優(yōu)點(diǎn)，表示三個(gè)維度的評(píng)價(jià)都為滿分。最接近原點(diǎn)的區(qū)域Ⅱ稱之為“敗犬空間”，表示三個(gè)維度的評(píng)價(jià)都很差；最遠(yuǎn)離原點(diǎn)的區(qū)域Ⅰ稱為“金?？臻g”，表示三個(gè)維度的評(píng)價(jià)都很高；其余區(qū)域根據(jù)三個(gè)維度的評(píng)價(jià)情況稱之為“潛力空間”和“問題空間”,越接近區(qū)域Ⅰ稱為“潛力空間”，有轉(zhuǎn)化潛力，越接近區(qū)域Ⅱ稱為“問題空間”，意指存在問題較多。此三維模型首先將技術(shù)水平維和轉(zhuǎn)化環(huán)境維和轉(zhuǎn)化價(jià)值維有效地結(jié)合起來，科技成果轉(zhuǎn)化可能存在不同來源的風(fēng)險(xiǎn)，不同來源的風(fēng)險(xiǎn)也可能存在于不同的維度當(dāng)中，通過從三個(gè)維度進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定轉(zhuǎn)化技術(shù)成果的優(yōu)劣勢(shì)，做到有的放矢，有利于提高科技創(chuàng)新的效益和效果。

1.2 產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

為了盡可能全面、客觀、準(zhǔn)確地反映科技成果轉(zhuǎn)化潛力，在評(píng)價(jià)指標(biāo)的遴選上應(yīng)遵循目的性、系統(tǒng)性、適用性、動(dòng)態(tài)性、導(dǎo)向性等五個(gè)原則，建立了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系由3個(gè)一級(jí)指標(biāo)因素、12個(gè)二級(jí)指標(biāo)因素構(gòu)成，指標(biāo)體系說明如下。

1.2.1 創(chuàng)新水平維

創(chuàng)新水平維用來描述共性技術(shù)成果的技術(shù)創(chuàng)新水平。包括技術(shù)先進(jìn)性、可行性、成熟性和延伸性。

（1）技術(shù)先進(jìn)性：指成果的技術(shù)水平與國(guó)內(nèi)外同類技術(shù)、方法、裝置比較，其性能、功能參數(shù)及總體技術(shù)(性能、性狀、工藝參數(shù)等)經(jīng)濟(jì)(投入產(chǎn)出比、性能價(jià)格比、成本、規(guī)模等)環(huán)境、生態(tài)等指標(biāo)所處的位置，以及技術(shù)成果在研究方法、設(shè)計(jì)思想、工藝技術(shù)特點(diǎn)及最終結(jié)果等上有突破、改進(jìn)和補(bǔ)充，是否解決行業(yè)的技術(shù)難題或行業(yè)的熱點(diǎn)問題，與同行業(yè)相比較達(dá)到國(guó)內(nèi)或國(guó)際的領(lǐng)先程度。

（2）技術(shù)可行性：指成果的技術(shù)特點(diǎn)和技術(shù)路線、技術(shù)水平、技術(shù)參數(shù)等方面的合理性，待轉(zhuǎn)化的成果在試驗(yàn)階段必須達(dá)到的可靠性，成果的技術(shù)與原有技術(shù)相比的可替代性。

（3）技術(shù)成熟性：指成果的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、技術(shù)性能是否穩(wěn)定、可靠，技術(shù)成果是否已經(jīng)形成生產(chǎn)能力、生產(chǎn)規(guī)模，預(yù)期達(dá)到的應(yīng)用程度是否強(qiáng)、應(yīng)用范圍是否廣泛等。

（4）技術(shù)延伸性：指成果技術(shù)所處技術(shù)壽命周期的位置與產(chǎn)業(yè)中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃相是否適應(yīng)，能否帶動(dòng)和促進(jìn)其他相關(guān)技術(shù)的發(fā)展，是否有助于提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的起點(diǎn)及開啟新的技術(shù)創(chuàng)新窗口等。

1.2.2 轉(zhuǎn)化環(huán)境維

此維用來描述技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化環(huán)境，包括：操作可行性、技術(shù)匹配性、人員匹配性和政策符合程度。

（1）操作可行性：指成果技術(shù)能否適應(yīng)規(guī)?；a(chǎn)要求，技術(shù)在場(chǎng)地選擇、生產(chǎn)規(guī)模、工藝流程、現(xiàn)場(chǎng)管理、人員培訓(xùn)等環(huán)節(jié)上都具有確定的實(shí)現(xiàn)可能等。

（2）技術(shù)匹配性：指技術(shù)成果在進(jìn)行應(yīng)用推廣時(shí)是否與行業(yè)或企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)水平、技術(shù)模式和現(xiàn)有的主導(dǎo)技術(shù)的協(xié)調(diào)，現(xiàn)行的生產(chǎn)、研發(fā)模式是否能適合該項(xiàng)技術(shù)成果的生產(chǎn)，是否存在不可克服的技術(shù)和設(shè)備障礙等。

（3）人員匹配性：指技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的管理人員和技術(shù)人員的素質(zhì)是否符合該技術(shù)成果轉(zhuǎn)化所需要的人才方面的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)技術(shù)人員對(duì)該技術(shù)是否有消化吸收再創(chuàng)新的能力等。

（4）政策符合程度：指成果技術(shù)是否符合國(guó)家和行業(yè)的政策法規(guī)的各項(xiàng)要求，以及符合行業(yè)科技創(chuàng)新政策、發(fā)展方向的重點(diǎn)和市場(chǎng)需求等。

1.2.3 轉(zhuǎn)化價(jià)值維

這一維度用來識(shí)別、分析轉(zhuǎn)化可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益，包括直接、間接經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)、生態(tài)效益。

（1）直接經(jīng)濟(jì)效益：指技術(shù)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用后形成的生產(chǎn)力，為科技成果的持有方和應(yīng)用方帶來的一次性(直接)經(jīng)濟(jì)效益，如獲得新增利潤(rùn)、降低成本、節(jié)約原材料等。

（2）間接經(jīng)濟(jì)效益：指技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)生產(chǎn)率、資本生產(chǎn)率等的提高作用，以及通過對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)外企業(yè)、領(lǐng)域、市場(chǎng)的帶動(dòng)和拉動(dòng)效應(yīng)，產(chǎn)生的二次或多次(間接)經(jīng)濟(jì)收益增加的效果，如促進(jìn)其他相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的出現(xiàn)和發(fā)展及其產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)效益等。

（3）社會(huì)效益：指成果的應(yīng)用在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)技術(shù)跨越和科技進(jìn)步等所發(fā)揮的作用，如推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)、提高企業(yè)和相關(guān)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力；以及給社會(huì)帶來的溢出效應(yīng)，如提高生產(chǎn)靈活性、改善勞動(dòng)條件、促進(jìn)安全生產(chǎn)、增加就業(yè)、促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定等方面的效益。

（4）生態(tài)效益：指成果在節(jié)能減排、減少污染、保護(hù)環(huán)境、減輕自然災(zāi)害等有利于環(huán)境、生態(tài)、資源等保護(hù)與合理利用，改善生態(tài)平衡等方面的效益。

2 基于模糊綜合評(píng)判的共性技術(shù)成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)方法

2.1 確定評(píng)價(jià)因素集和評(píng)語集

根據(jù)轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)因素集，記為U={U1,U2,…,Ui}為一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)因素集，U1,U2,U3分別表示技術(shù)水平、轉(zhuǎn)化環(huán)境、轉(zhuǎn)化價(jià)值。根據(jù)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)建立評(píng)價(jià)指標(biāo)因素子集，記為Ui={Uij}，其中i=1,2,3表示一級(jí)指標(biāo)因素個(gè)數(shù)，j=1,2,…,ni，ni為常數(shù)，表示一級(jí)指標(biāo)因素Ui下屬二級(jí)指標(biāo)因素的個(gè)數(shù)。

對(duì)每個(gè)評(píng)價(jià)因素設(shè)立5級(jí)評(píng)語，記評(píng)語集V={v1,v2,…,vm}，m=1,2,3,4,5，v1,v2,v3,v4,v5分別表示“強(qiáng)”、“較強(qiáng)”、“一般”、“較差”、“很差”。

2.2 確定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重

建立權(quán)重集。確定權(quán)重有很多種方法，本文采用AHP法。設(shè)Ui的權(quán)數(shù)為Wi(i=1,2,3)，則一級(jí)指標(biāo)權(quán)重集為：A={W1,W2,…,Wi}0≤Wi≤1，且集為：Wij={Wi1,Wi2,…,Wini}，0≤Wij≤1(i=1,2,3;j=1,2,…ni)。

2.3 構(gòu)造一級(jí)指標(biāo)因素的模糊評(píng)判矩陣

對(duì)每一個(gè)一級(jí)指標(biāo)Ui進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)審專家依據(jù)一級(jí)指標(biāo)下屬二級(jí)指標(biāo)因素的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行判斷，通過德爾菲法得到Ui下屬的二級(jí)指標(biāo)因素Uij隸屬于評(píng)語vm(m=1,2,3,4,5)的程度，從而獲得其相對(duì)于評(píng)語集的隸屬度[rij1,rij2,rij3,rij4,rij5]。如有12位評(píng)判人員單就某項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)因素來考慮，有3人認(rèn)為其優(yōu)秀，6人認(rèn)為良好，3人認(rèn)為一般，則按等級(jí)比重法得對(duì)該項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)因素的隸屬度為(0.25,0.50,0.25,0,0)。據(jù)此構(gòu)造出一級(jí)指標(biāo)Ui的模糊關(guān)系矩陣Ri(i=1,2,3)。；設(shè)二級(jí)指標(biāo)Uij的權(quán)數(shù)為Wij(i=1,2,3;j=1,2,…ni)；ni表示每個(gè)一級(jí)指標(biāo)所包含的二級(jí)指標(biāo)個(gè)數(shù)，則二級(jí)指標(biāo)權(quán)重

2.4 模糊綜合評(píng)價(jià)

首先進(jìn)行一級(jí)指標(biāo)因素的模糊評(píng)價(jià)。利用合適的算子將一級(jí)指標(biāo)因素Ui的權(quán)重向量Wi與Ri進(jìn)行合成，反映所有因素的綜合影響，一級(jí)指標(biāo)因素模糊綜合評(píng)價(jià)向量Bi可以表示為：

其中，Θ表示模糊算子，bim(m=1,2,3,4,5)表示綜合考慮評(píng)判一級(jí)指標(biāo)Ui所屬的所有二級(jí)指標(biāo)因素Uij后，評(píng)審專家從評(píng)判因素Ui上看對(duì)vm等級(jí)模糊子集的隸屬度。

將Ui看做一個(gè)元素，用Bi作為Ui的單指標(biāo)因素評(píng)價(jià)向量，得到關(guān)于U的全部一級(jí)指標(biāo)因素的評(píng)價(jià)矩陣B。同時(shí)結(jié)合一級(jí)指標(biāo)權(quán)重Wi，最后求得模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果向量P，即:

若 pm=max{p1,p2,…,p5}，則由最大隸屬度原則認(rèn)為該一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)相對(duì)隸屬于等級(jí)vm。

3 案例分析

3.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定

采用層次分析法對(duì)指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行了測(cè)算。具體計(jì)算過程如下：按指標(biāo)體系中所確定的層次結(jié)構(gòu)從最高層次指標(biāo)開始建立兩兩比較判斷矩陣；將判斷矩陣兩兩比較的重要性結(jié)果量化，給判斷矩陣賦值；采用方根法計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，形成每個(gè)判斷矩陣各自相對(duì)的權(quán)重；與上層指標(biāo)相對(duì)權(quán)重相乘，即可得到每個(gè)指標(biāo)的絕對(duì)權(quán)重；每個(gè)專家的咨詢數(shù)據(jù)分析出一組權(quán)重值，對(duì)12個(gè)專家的判斷數(shù)據(jù)計(jì)算所得的權(quán)重值進(jìn)行算術(shù)平均，得到最終的評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重結(jié)果，各指標(biāo)的權(quán)重見表1。

3.2 獲取評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)

依據(jù)被評(píng)價(jià)技術(shù)成果的實(shí)際情況，評(píng)審專家對(duì)其技術(shù)水平、轉(zhuǎn)化環(huán)境、轉(zhuǎn)化價(jià)值下屬二級(jí)指標(biāo)因素的表現(xiàn)給出相應(yīng)的評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)分為“強(qiáng)”、“較強(qiáng)”、“一般”、“較差”和“很差”五個(gè)等級(jí)。通過專家評(píng)審，構(gòu)造出技術(shù)水平、轉(zhuǎn)化環(huán)境、轉(zhuǎn)化價(jià)值等一級(jí)指標(biāo)因素Ui的模糊關(guān)系矩陣Ri(i=1,2,3,4,5)：

表1 評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重及評(píng)價(jià)矩陣數(shù)據(jù)

3.3 評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的處理

依據(jù)模糊綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。首先計(jì)算一級(jí)指標(biāo)因素Ui的模糊評(píng)價(jià)向量Bi，計(jì)算如下：

表2 一級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)結(jié)果

3.4 評(píng)價(jià)結(jié)果分析

最終評(píng)價(jià)結(jié)果向量P=(0.112,0,650，0,154，0.000,0.000)，依據(jù)最大隸屬度原則：該技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的最終總評(píng)級(jí)為“較好”。其在技術(shù)水平、轉(zhuǎn)化環(huán)境、轉(zhuǎn)化價(jià)值的表現(xiàn)如何可以通過一級(jí)指標(biāo)的模糊關(guān)系向量來得到，如技術(shù)水平指標(biāo)，其模糊關(guān)系向量滿足 B1=(0.045,0,645，0,030，0.000,0.000)，依據(jù)最大隸屬度原則，可知評(píng)價(jià)小組對(duì)該技術(shù)成果在技術(shù)水平方面的表現(xiàn)的評(píng)價(jià)為“良好”。其他兩個(gè)維度作定量的評(píng)價(jià)，結(jié)果如表2所示。

4 結(jié)束語

本文在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐需要的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的三維評(píng)價(jià)模型和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，指出了各評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)要點(diǎn)，應(yīng)用模糊綜合評(píng)判方法進(jìn)行評(píng)價(jià)，形成了一套較科學(xué)、實(shí)用性較強(qiáng)的共性技術(shù)成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法，以期為產(chǎn)業(yè)科技項(xiàng)目選題立項(xiàng)、科技項(xiàng)目的全過程管理、科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施及推廣工作的開展提供參考和借鑒。

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