上海企業(yè)集團(tuán)自主創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀分析

陳 銘

（國(guó)家統(tǒng)計(jì)局上海調(diào)查總隊(duì)，上海 200003）

2011年，上海429家企業(yè)集團(tuán)自主創(chuàng)新能力穩(wěn)步提高，技術(shù)創(chuàng)新成果顯著，制造業(yè)及大企業(yè)集團(tuán)引領(lǐng)自主創(chuàng)新，初步形成以企業(yè)為主體、以市場(chǎng)為導(dǎo)向的自主創(chuàng)新格局。但創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)、技術(shù)創(chuàng)新投入不足及產(chǎn)學(xué)研合作不夠等問(wèn)題仍然存在，影響企業(yè)集團(tuán)持續(xù)發(fā)展后勁和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

一、上海企業(yè)集團(tuán)自主創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀

（一）科技投入不斷增加，創(chuàng)新基礎(chǔ)愈加扎實(shí)

1.研發(fā)資金投入增加，投入規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大。2011年，上海429家企業(yè)集團(tuán)中，有105家企業(yè)集團(tuán)進(jìn)行了自主創(chuàng)新投入，投入研發(fā)（R&D）費(fèi)用355.41億元，同比增長(zhǎng)25.5%。從投入規(guī)?？?，R&D費(fèi)用投入在1億以上的21家企業(yè)集團(tuán)投入資金337.18億元，占企業(yè)集團(tuán)R&D費(fèi)用的94.9%；在1億元以下的84家投入18.23億元，僅占5.1%。企業(yè)集團(tuán)研發(fā)投入資金規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大，為企業(yè)自主創(chuàng)新提供了有力的物質(zhì)基礎(chǔ)。

2.研發(fā)隊(duì)伍逐年壯大，薪酬待遇不斷提高。2011年末，上海企業(yè)集團(tuán)擁有研發(fā)人員6.85萬(wàn)人，同比增長(zhǎng)10.1%，占全部從業(yè)人員的4%，比重提高0.2個(gè)百分點(diǎn)。平均每個(gè)企業(yè)擁有研發(fā)人員160人，比上年增加15人。從勞動(dòng)報(bào)酬看，上海企業(yè)集團(tuán)為研發(fā)人員支付勞動(dòng)報(bào)酬達(dá)82.62億元，同比增長(zhǎng)25.5%；人均12.06萬(wàn)元，比上年增加1.48萬(wàn)元。

（二）自主創(chuàng)新能力得到加強(qiáng)，為鞏固研發(fā)成果提供有力支撐

1.創(chuàng)新途徑以自主研發(fā)為主。 上海企業(yè)集團(tuán)獲取最新產(chǎn)品、最新技術(shù)等科技成果的主要途徑依次為：自主開(kāi)發(fā)（58.1%）、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合（20%）、引進(jìn)消化（11.4%）、委托開(kāi)發(fā)（1.9%）、成果轉(zhuǎn)讓?zhuān)?.9%）和合作開(kāi)發(fā)（1%）等。

2.創(chuàng)新目的多樣化。上海企業(yè)集團(tuán)進(jìn)行科技研究目的呈多樣化。主要有“增加產(chǎn)品功能或提高性能”（44.3%）、“提高勞動(dòng)生產(chǎn)率”（31.7%）、“減少能源消耗或提高能源使用效率”（31.2%）、“開(kāi)發(fā)全新產(chǎn)品”（28.4%）、“節(jié)約原材料”（24%）、“減少環(huán)境污染”（14.5%）和“研究技術(shù)原理”（7.5%）等。

3.創(chuàng)新成果以實(shí)用為主。上海企業(yè)集團(tuán)科技成果分四種類(lèi)型，多以實(shí)用型成果為主。一是實(shí)用型成果，分別有“自主開(kāi)發(fā)的新技術(shù)或新工藝、新工法”（38.5%）、“自主研制的新產(chǎn)品原型或樣機(jī)、樣件、樣品、配方、新裝置”（38%）和“帶有技術(shù)、工藝參數(shù)的圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)范”（29.6%）；二是專(zhuān)利成果，分別有“發(fā)明專(zhuān)利”（24.0%）、“實(shí)用新型專(zhuān)利”（22.6%）和“外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利”（16.3%）；三是文字型成果，有“論文或?qū)Ｖ保?0.7%）；四是軟件成果，有“應(yīng)用軟件”（11.7%）和“基礎(chǔ)軟件”（5.4%）。

（三）科技產(chǎn)出能力凸顯，為企業(yè)發(fā)展提供可靠保障

2011年，上海企業(yè)集團(tuán)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入為6157.51億元，同比增長(zhǎng)15.1%，占營(yíng)業(yè)收入的20.8%。調(diào)查顯示，2009—2011年，上海企業(yè)集團(tuán)獲得國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)為13776項(xiàng)（平均每個(gè)企業(yè)集團(tuán)32項(xiàng)），已應(yīng)用專(zhuān)利占81.7%。從獲獎(jiǎng)情況看，近三年共獲得科技進(jìn)步獎(jiǎng)714項(xiàng)。上海企業(yè)集團(tuán)越來(lái)越重視自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)明專(zhuān)利，創(chuàng)新活動(dòng)取得明顯的成效。

二、上海企業(yè)集團(tuán)自主創(chuàng)新特點(diǎn)

1.大企業(yè)集團(tuán)研發(fā)優(yōu)勢(shì)明顯。調(diào)查顯示，R&D活動(dòng)主要集中在大企業(yè)集團(tuán)（年末資產(chǎn)和年?duì)I業(yè)收入均在5億元以上），其研發(fā)優(yōu)勢(shì)明顯。2011年，大企業(yè)集團(tuán)擁有研發(fā)人員6.6萬(wàn)人，同比增長(zhǎng)10.3%，占全部企業(yè)集團(tuán)的96.4%。其中，52家超大企業(yè)集團(tuán)（年末資產(chǎn)和年?duì)I業(yè)收入均在50億元以上）擁有研發(fā)人員5.69萬(wàn)人，同比增長(zhǎng)9.5%，占83.1%。大企業(yè)集團(tuán)投入R&D費(fèi)用351.39億元，同比增長(zhǎng)25.5%，占全部企業(yè)集團(tuán)的98.9%。其中，超大企業(yè)集團(tuán)投入298.86億元，同比增長(zhǎng)25.2%，占84.1%。

2.制造業(yè)企業(yè)集團(tuán)引領(lǐng)自主創(chuàng)新。2011年，上海制造業(yè)企業(yè)集團(tuán)投入R&D費(fèi)用311.61億元，同比增長(zhǎng)23.7%，占全部企業(yè)集團(tuán)的87.7%。其中，62家制造業(yè)大企業(yè)集團(tuán)投入R&D費(fèi)用309.35億元，同比增長(zhǎng)23.6%，占制造業(yè)企業(yè)集團(tuán)的99.3%。從創(chuàng)新成果看，近三年制造業(yè)企業(yè)集團(tuán)獲得科技進(jìn)步獎(jiǎng)262項(xiàng)，占全部企業(yè)集團(tuán)的36.7%。從創(chuàng)新效益看，制造業(yè)企業(yè)集團(tuán)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入6058.31億元，同比增長(zhǎng)14.9%，占全部企業(yè)集團(tuán)的98.4%。其新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占營(yíng)業(yè)收入的比重高達(dá)44.1%，高出企業(yè)集團(tuán)平均水平23.3個(gè)百分點(diǎn)。

3.外商控股企業(yè)集團(tuán)自主創(chuàng)新績(jī)效凸顯。2011年，上海外商控股企業(yè)集團(tuán)有9家，占全部企業(yè)集團(tuán)的2.1%。其中，只有3家企業(yè)集團(tuán)有R&D活動(dòng)，但其研發(fā)投入產(chǎn)出的績(jī)效明顯高于其他企業(yè)集團(tuán)。數(shù)據(jù)顯示，這3家企業(yè)集團(tuán)投入R&D費(fèi)用18.24億元，同比增長(zhǎng)13.6%。研發(fā)人員0.37萬(wàn)人，研發(fā)人員勞動(dòng)報(bào)酬7.75億元。從投入產(chǎn)出效率看，上海外商控股企業(yè)集團(tuán)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占營(yíng)業(yè)收入比重為59.1%，比全部企業(yè)集團(tuán)和國(guó)有控股企業(yè)集團(tuán)分別高38.3個(gè)和35.7個(gè)百分點(diǎn)；研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入6.6%，比全部企業(yè)集團(tuán)和國(guó)有控股企業(yè)集團(tuán)均高出5.4個(gè)百分點(diǎn)。

三、企業(yè)集團(tuán)自主創(chuàng)新中存在的問(wèn)題

1.創(chuàng)新意識(shí)有待增強(qiáng)。2011年，24.5%的企業(yè)集團(tuán)有R&D活動(dòng)，其中大企業(yè)集團(tuán)僅有72家，制造業(yè)企業(yè)集團(tuán)僅有67家?？萍蓟顒?dòng)是企業(yè)生存與提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要保障，作為上海自主創(chuàng)新的骨干力量，企業(yè)集團(tuán)R&D活動(dòng)的覆蓋面較低，可見(jiàn)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)尚未成為企業(yè)集團(tuán)的普遍行為，同時(shí)也反映出上海大部分企業(yè)僅滿(mǎn)足于維持現(xiàn)狀，面對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)缺乏危機(jī)感，制約了企業(yè)自主創(chuàng)新整體水平的提高。

2.產(chǎn)學(xué)研協(xié)作有待加強(qiáng)。2011年，與院校、科研等機(jī)構(gòu)聯(lián)合開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)的上海企業(yè)集團(tuán)僅44家，占10.3%，其中大企業(yè)集團(tuán)僅23家，占11.4%。這表明上海企業(yè)集團(tuán)與科研院所和高校的結(jié)合尚不緊密，合作程度較低，科技資源尚未得到有效的配置和合理的應(yīng)用，削弱了科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的能力，影響了重大產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域核心技術(shù)的突破。

3.研發(fā)投入強(qiáng)度有待提高。研發(fā)投入強(qiáng)度是國(guó)際上通用反映企業(yè)自主創(chuàng)新能力和技術(shù)密集度的重要指標(biāo)，即R&D經(jīng)費(fèi)支出與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比。據(jù)調(diào)查， 2011年上海企業(yè)集團(tuán)R&D投入強(qiáng)度為1.2%，比上年增加0.1個(gè)百分點(diǎn)。其中大企業(yè)集團(tuán)為1.2%，也比上年提高0.1個(gè)百分點(diǎn)。分行業(yè)看，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)最高，為5.8%，其次是制造業(yè)（2.3%）、建筑業(yè)（2%）、信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)（1.4%）等。按國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量，上海企業(yè)集團(tuán)R&D投入強(qiáng)度普遍較低，發(fā)展?jié)摿Σ蛔恪?/p>

4.研發(fā)資金、研發(fā)人員有待增加。企業(yè)開(kāi)展科技研究、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、吸收和消化新技術(shù)，依賴(lài)于研發(fā)資金、人員及其研發(fā)能力等諸多因素。據(jù)調(diào)查，從上海企業(yè)集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新面臨問(wèn)題來(lái)看，“資金緊張和融資困難”居首，占52%；其次是“研究人員缺乏且研發(fā)能力不強(qiáng)”（51.7%）、“對(duì)市場(chǎng)前景把握不準(zhǔn)”（44.3%）、“缺乏戰(zhàn)略合作伙伴（32.6%）”、“面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大”（24.9%）和“缺乏技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、難以通過(guò)國(guó)家認(rèn)證”（12.8%）等。

四、加快提升上海企業(yè)集團(tuán)自主創(chuàng)新能力的建議

1.營(yíng)造良好的創(chuàng)新人才環(huán)境。人才是企業(yè)的發(fā)展之本、興業(yè)之道。企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部要從改革分配制度入手，完善對(duì)技術(shù)創(chuàng)新人才的激勵(lì)機(jī)制，重點(diǎn)做好研發(fā)人才的激勵(lì)工作，促進(jìn)人才自我發(fā)展和流向具有挑戰(zhàn)性的創(chuàng)新崗位。政府部門(mén)要充分發(fā)揮市場(chǎng)配置人才資源的基礎(chǔ)性作用，不斷完善扶持人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策措施，深入實(shí)施國(guó)家和上海市引進(jìn)高層次海外人才“千人計(jì)劃”，啟動(dòng)外國(guó)專(zhuān)家“千人計(jì)劃”，努力營(yíng)造開(kāi)放、寬松、公平的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。

2.完善多元的創(chuàng)新投融資體系。創(chuàng)新投入資金是企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)的重要保障。應(yīng)以建設(shè)創(chuàng)新型城市和統(tǒng)籌科技資源示范基地建設(shè)為契機(jī)，逐步完善以財(cái)政投入為引導(dǎo)、企業(yè)投入為主體、銀行貸款為支撐、風(fēng)險(xiǎn)投資為重要發(fā)展方向、社會(huì)捐贈(zèng)和引進(jìn)外資為補(bǔ)充、優(yōu)惠政策作扶持的多元科技投融資體系。建議政府一要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)科技投入的有效引導(dǎo)，二要強(qiáng)化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，三要加強(qiáng)金融支持服務(wù)，四要加快完善創(chuàng)業(yè)投資體系。

3.大力扶持民營(yíng)科技企業(yè)。上海“十二五”規(guī)劃指出，增強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新能力，加大對(duì)民營(yíng)中小企業(yè)和歸國(guó)留學(xué)人員所創(chuàng)辦企業(yè)的政策扶持力度，發(fā)揮民營(yíng)企業(yè)的生力軍作用。政府部門(mén)要繼續(xù)為民營(yíng)科技企業(yè)的健康發(fā)展提供有力的法律保障和政策支持，在人員落戶(hù)、工業(yè)用地、出港出國(guó)、微利房等諸多方面給予政策傾斜，推動(dòng)民營(yíng)科技的發(fā)展。

4.積極推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。政府部門(mén)應(yīng)建立產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)，引導(dǎo)企業(yè)與高校和科研院所聯(lián)合，特別是中小企業(yè)與高校和科研院所聯(lián)合，強(qiáng)化“產(chǎn)學(xué)研”導(dǎo)向，激勵(lì)創(chuàng)新人才向作為創(chuàng)新主體的企業(yè)流動(dòng)。同時(shí)，推動(dòng)高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)以人才、智力和技術(shù)為要素，企業(yè)以資金、設(shè)備為要素，通過(guò)聯(lián)營(yíng)、參股、合作等多種形式，整合優(yōu)化現(xiàn)有資源，組建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研的深度合作。