發(fā)展我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的路徑及其對策研究

李禮

（方正證券，河南 長沙 410005）

近年來，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)逐漸成為“后金融危機時代”各國走向經(jīng)濟復(fù)興的產(chǎn)業(yè)發(fā)展選擇，許多國家及地區(qū)都將注意力轉(zhuǎn)向新興產(chǎn)業(yè)，并給予前所未有的強有力政策支持，寄希望通過戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)振興危機后的本國經(jīng)濟。在此背景下，國務(wù)院于2010年10月發(fā)布了《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，由此標志著發(fā)展“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”的綱領(lǐng)性文件正式在中央層面浮出水面。

目前，國內(nèi)外學(xué)界對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究主要集中在以下五個方面：（1）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動力機制研究，主要包括技術(shù)推動說和產(chǎn)業(yè)外部分工拓展說（Kotelnikov,2000等）[1]；（2）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展路徑研究，主要是對市場自發(fā)形成、政府培育以及市場選擇與政府共同扶持三種路徑的比較和探討（杜廣強，2009等）[2]；（3）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成與發(fā)展的影響因素研究，主要包括發(fā)展前景及其市場潛力、創(chuàng)新環(huán)境與基礎(chǔ)條件、投入要素的供給狀況等（張淦鋒,2009等）[3]；（4）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展過程中政府的角色定位研究，主要有政府作用外部性理論、新興產(chǎn)業(yè)保護理論、政府失靈理論等（Bardhan，2005等）[4]；（5）新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)性創(chuàng)新的路徑研究，主要包括漸進性和突破性兩種（張洪石，2005等）[5]。在以上文獻的基礎(chǔ)上，本文通過借鑒國際產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗，梳理國內(nèi)產(chǎn)業(yè)背景，解析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑，由此提出培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的措施建議。

一、國際經(jīng)驗借鑒

縱觀世界各國和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展歷程，及時地選擇和培育新的經(jīng)濟增長點，進行新舊產(chǎn)業(yè)之間的更新?lián)Q代是所有國家和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展中的必然選擇。只有適時地進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和調(diào)整，不斷維持較高的產(chǎn)業(yè)高度，才能使經(jīng)濟保持持續(xù)的增長態(tài)勢。

1.政府主導(dǎo)型經(jīng)濟——以日、韓、臺為例

日本、韓國和臺灣地區(qū)，作為政府主導(dǎo)型經(jīng)濟的典型代表，它們在不同的發(fā)展階段均明確制定了未來將要重點發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)。日本在工業(yè)化初期將紡織、食品、鋼鐵、電力等確定為未來的重點產(chǎn)業(yè)；進入工業(yè)化中期后，又及時地確定了造船、石油化工、汽車、家電、機械等作為重點扶持產(chǎn)業(yè)；在石油危機后，日本減少了對能耗高、污染大的產(chǎn)業(yè)支持，轉(zhuǎn)而發(fā)展計算機、電子、新材料、新能源等產(chǎn)業(yè)。可以說，新舊產(chǎn)業(yè)的及時更新是日、韓、臺灣地區(qū)在短短的幾十年中實現(xiàn)經(jīng)濟跨越式發(fā)展的重要原因。

但是一旦產(chǎn)業(yè)的新舊更替出現(xiàn)斷裂，就必然會導(dǎo)致經(jīng)濟的衰退。日本在20世紀90年代以后經(jīng)濟的持續(xù)衰退在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級遲緩，在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢逐漸喪失之時，新興產(chǎn)業(yè)培育不及時。臺灣地區(qū)在2000年以后經(jīng)濟的衰退，與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢也有著密切的關(guān)系。由此可見，在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，針對本身經(jīng)濟發(fā)展的特點和初始條件，及時確定未來的新興產(chǎn)業(yè)，運用新興產(chǎn)業(yè)替代已喪失比較優(yōu)勢的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，方能保證經(jīng)濟的持續(xù)健康發(fā)展。

2.市場主導(dǎo)型經(jīng)濟——以美國為例

縱觀美國歷次的經(jīng)濟危機，常常是孕育新的經(jīng)濟增長點的良機；而且，在危機過后，這些新的經(jīng)濟增長點將產(chǎn)業(yè)帶入一個新的、更高的層次，推動經(jīng)濟進入新一輪繁榮。1987年華爾街的大崩潰，這一輪危機使美國支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)生了巨大改變，鋼鐵、汽車、工具機、消費型電子及辦公設(shè)備等令人矚目的產(chǎn)業(yè)等迅速衰落；而信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、休閑娛樂業(yè)和金融服務(wù)業(yè)則成為最具有競爭實力的支柱產(chǎn)業(yè)。支柱產(chǎn)業(yè)的更替雖然是市場經(jīng)濟的選擇，但是美國新興支柱產(chǎn)業(yè)的快速崛起，同樣與政府的大力支持密不可分。如美國在克林頓執(zhí)政期間就先后出臺了“先進技術(shù)計劃”、“制造技術(shù)推廣計劃”、“干板顯示器計劃”、“信息高速公路”等一系列產(chǎn)業(yè)政策，有效地促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和優(yōu)化。

2008年國際金融危機發(fā)生后，美國反思其過去30年“去制造業(yè)”為基礎(chǔ)的經(jīng)濟模式，將重點放在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和尋找未來的經(jīng)濟增長點上，醞釀著一場以新能源為主導(dǎo)的跨產(chǎn)業(yè)技術(shù)革命，培育領(lǐng)導(dǎo)未來世界經(jīng)濟發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)。上任伊始，美國總統(tǒng)奧巴馬就把新能源等新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展上升到美國國家戰(zhàn)略的高度，加大財政投資力度，寄希望于美國在經(jīng)歷金融危機的恐慌與痛楚之后，新興產(chǎn)業(yè)能夠在未來五至十年成為新的經(jīng)濟增點。

3.發(fā)達國家和地區(qū)的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展啟示

世界發(fā)達國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程告訴我們：新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展建立在對先進技術(shù)的掌握和應(yīng)用基礎(chǔ)之上，需要不斷進行技術(shù)創(chuàng)新，努力發(fā)展具有自主知識產(chǎn)權(quán)的先進制造業(yè)。

雖然目前我國與發(fā)達國家在新技術(shù)和新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域還有很大的差距，處于不同的發(fā)展階段，但從它們支持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的措施中，我們可以得到一些有益的啟示：（1）要準確把握科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向，（2）要大膽啟用專業(yè)人才擔任領(lǐng)導(dǎo)者，（3）要發(fā)揮信息技術(shù)對其他新興產(chǎn)業(yè)的滲透作用，（4）要突破舊的戰(zhàn)略思維束縛，（5）要加大科技和創(chuàng)新投入，（6）要擴大稅收優(yōu)惠，（7）要鼓勵民間組織參與科技計劃。

二、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)背景

自從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)寫入政府“十二五”規(guī)劃之后，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)開始不斷出現(xiàn)在各個地方政府的“十二五”規(guī)劃當中。各地在總結(jié)“十一五”期間的成功經(jīng)驗基礎(chǔ)上，抓住難得的歷史機遇，利用國際金融危機“倒逼機制”，順應(yīng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的潮流，加快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，增強自主創(chuàng)新能力，力求在后危機時代形成新的競爭優(yōu)勢，更好地參與未來國內(nèi)外競爭。

“十二五”開局之后，各地全面落實國家關(guān)于促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各項政策措施。各地依托自身資源和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，加強政策支持和規(guī)劃引導(dǎo)，加大政府財政支持，鼓勵幫助企業(yè)自身融資，強化核心關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，改革創(chuàng)新，積極布局戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

具體而言，東北地區(qū)作為我國的重工業(yè)基地和糧食基地，民用航空業(yè)、高端裝備制造業(yè)以及現(xiàn)代農(nóng)業(yè)成為東北地區(qū)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的首選。西部地區(qū)作為我國新的能源基地和重要的煤炭、醫(yī)藥資源產(chǎn)地，西部各省嘗試在新能源、新材料、生物醫(yī)藥上大做文章，努力建設(shè)一批百萬千瓦級的風電和光伏基地，加大水利資源的利用，推進煤的潔凈利用，鼓勵發(fā)展生物制藥和現(xiàn)代中藥。中部地區(qū)作為我國主要的裝備制造基地和文化創(chuàng)意基地，做強先進裝備制造產(chǎn)業(yè)，整合提升新材料產(chǎn)業(yè)，著力壯大文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)，成為中部多省的選擇。東南沿海地區(qū)作為我國改革開放的先頭地區(qū)，在技術(shù)和人才資源方面具有匯聚功能。因此，“十二五”期間東南沿海地區(qū)將突出源頭創(chuàng)新，努力攻關(guān)核心技術(shù)，堅持發(fā)展高端產(chǎn)業(yè)和高附加值產(chǎn)業(yè)，集中力量扶持生物、新一代信息通信、新能源、新材料、文化創(chuàng)意等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑分析

從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷史來看，純粹以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新為方式的新興產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展的案例不多，目前沒有一個完整和權(quán)威的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新定義，有的側(cè)重于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型能力；有的側(cè)重于產(chǎn)業(yè)競爭力，基本都是沿著“技術(shù)創(chuàng)新——企業(yè)創(chuàng)新——產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”這一路線。可見產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新及其基礎(chǔ)上的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展多是以技術(shù)創(chuàng)新為核心的突破既定已結(jié)構(gòu)化的產(chǎn)業(yè)約束，通過培養(yǎng)核心競爭力和構(gòu)建新產(chǎn)業(yè)的過程。

技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)的源泉，而技術(shù)創(chuàng)新的路徑則從根本上決定了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展的路徑。根據(jù)目前學(xué)界對于技術(shù)創(chuàng)新路徑的總結(jié)，主要分為漸進性和突破性兩種，由此導(dǎo)致新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展路徑可歸為依托傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)型以及基于自主研發(fā)型兩種。[6]

1.依托傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)型發(fā)展路徑

“漸進創(chuàng)新”的產(chǎn)生，源自經(jīng)濟學(xué)界廣受推崇的“學(xué)習經(jīng)濟”理念，這一經(jīng)濟學(xué)說注重強調(diào)企業(yè)（和產(chǎn)業(yè)）的學(xué)習能力培養(yǎng)，即認為學(xué)習過程就是一種漸進性創(chuàng)新的過程。當大量的小創(chuàng)新不斷地改善著企業(yè)的技術(shù)狀態(tài)，并達到一定程度時就會導(dǎo)致質(zhì)變的大創(chuàng)新。漸進性創(chuàng)新的特征之一是在某個時點的創(chuàng)新成果并不明顯，但它有巨大的累積性效果。因此，漸進性創(chuàng)新是指對現(xiàn)有技術(shù)的改進引起的漸進的、連續(xù)的創(chuàng)新，是相互適應(yīng)的、集體的、漸變過程，在這個過程中許多網(wǎng)絡(luò)成員通過一系列小的創(chuàng)新改進技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上推動新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

基于上述“漸進創(chuàng)新”理論，我們可知戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并非對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的否定。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)通過新技術(shù)的改造提升，可以轉(zhuǎn)化為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。目前，我國相當部分地區(qū)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重較大，更應(yīng)重視傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級，尤其是要以市場競爭力較強的傳統(tǒng)大中型企業(yè)作為整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展的起點，然后由一點到多個點，再到“面”形成產(chǎn)業(yè)集群。[7]

2.基于自主研發(fā)型發(fā)展路徑

自主突破性創(chuàng)新是基于工程和科學(xué)原理上的突破性技術(shù)而產(chǎn)生的創(chuàng)新，此類創(chuàng)新往往導(dǎo)致產(chǎn)品性能主要指標發(fā)生躍遷，導(dǎo)致對市場規(guī)則、競爭態(tài)勢、甚至整個產(chǎn)業(yè)發(fā)生變革。盡管自主突破性創(chuàng)新的最初提出以及后來更多地反映在諸如產(chǎn)品、技術(shù)層面，但其實質(zhì)是采用破壞性方法和力量產(chǎn)生突破性的創(chuàng)新和思想的一種方法。自主突破性創(chuàng)新是導(dǎo)致整個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)變革的一類創(chuàng)新，這類創(chuàng)新并非經(jīng)常出現(xiàn)，并且很難準確地預(yù)料到它出現(xiàn)的時間。

在產(chǎn)業(yè)變遷過程中，自主突破性創(chuàng)新導(dǎo)致了新興產(chǎn)業(yè)的另一種發(fā)展方式——自主研發(fā)型模式，即闖出一條“自主研發(fā)創(chuàng)新+產(chǎn)學(xué)研一體化+資本市場+產(chǎn)業(yè)國際化”的路子。此條發(fā)展路徑的要點是在政府的重點資助下，以我為主，自主研發(fā)，取得完整知識產(chǎn)權(quán)；產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合，私募股權(quán)融資實現(xiàn)成果產(chǎn)業(yè)化；上市融資，打通資本通道，做大做強市場。該發(fā)展路徑的優(yōu)勢是具有較強的產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)（標準制定權(quán)、產(chǎn)品定價權(quán)、利潤獨占權(quán)）；劣勢是周期長、風險大。適應(yīng)于新材料和生物醫(yī)藥等新興產(chǎn)業(yè)，因這些產(chǎn)業(yè)需要很強的突破性技術(shù)創(chuàng)新能力，因而自主研發(fā)和產(chǎn)學(xué)研一體化顯得相當重要。[8]

四、我國培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的措施建議

通過借鑒國際產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗，梳理國內(nèi)產(chǎn)業(yè)背景，解析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑，在此筆者提出培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的如下政策建議[9]：

1.堅持產(chǎn)業(yè)改革導(dǎo)向，著力市場需求培養(yǎng)

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育，必須把科技創(chuàng)新作為中心環(huán)節(jié)，把市場需求作為重要拉動力量，營造良好的市場環(huán)境。首先，各級政府務(wù)必將加強科技創(chuàng)新作為發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的源泉和根本動力。當前和今后一段時期，我國正處于傳統(tǒng)工業(yè)化向新型工業(yè)化轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時期，增強自主創(chuàng)新能力，大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，是應(yīng)對危機、推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的根本途徑。其次，我國需以政策扶持、價格補貼、引導(dǎo)消費等方式拓展市場，改變市場培育滯后于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的狀況。通過加大示范應(yīng)用力度、加快配套設(shè)施建設(shè)等方式培育市場，進一步發(fā)揮市場拉動作用，引導(dǎo)社會消費，激勵企業(yè)創(chuàng)新。抓市場政策培育，還應(yīng)按照戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主攻方向，盡快啟動實施一批市場培育重大示范工程，創(chuàng)新商業(yè)模式和業(yè)態(tài)，加快完善自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購和工程首購制度，完善市場配套服務(wù)體系和新產(chǎn)品應(yīng)用環(huán)境建設(shè)。

2.引進和培養(yǎng)相結(jié)合，強化人才隊伍建設(shè)

牢固樹立“人才是第一資源”的理念，大力培養(yǎng)、引進我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的高素質(zhì)創(chuàng)新人才和創(chuàng)新團隊。一是有計劃、有步驟地組織和實施新興產(chǎn)業(yè)招商引智計劃。有選擇地引進一批能夠帶動我國經(jīng)濟發(fā)展和促進我國產(chǎn)業(yè)集聚的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項目和配套產(chǎn)業(yè)項目；制定有吸引力的產(chǎn)業(yè)政策，來吸引國內(nèi)外知名大型企業(yè)集團的研發(fā)機構(gòu)和生產(chǎn)基地進駐，不斷提升新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的研發(fā)水平。二是強化教育培養(yǎng)。改革完善人才培養(yǎng)機制，注重知識學(xué)習的同時更要注重能力的培養(yǎng)。依托重大科技項目和創(chuàng)新平臺自主培養(yǎng)創(chuàng)新人才，鼓勵企業(yè)與高校聯(lián)合培養(yǎng)創(chuàng)新人才，加快創(chuàng)新團隊建設(shè)，在實踐中培育和造就一大批善經(jīng)營、會管理、勇于開拓、敢于創(chuàng)新的青年企業(yè)家。加大人才隊伍需求分析，建立以社會需求為導(dǎo)向的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)人才培養(yǎng)機制。

3.完善財政稅收政策，疏通企業(yè)融資渠道

各級政府應(yīng)引導(dǎo)各類金融機構(gòu)對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持力度。支持銀行等各類金融機構(gòu)加大對高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)、在孵企業(yè)的貸款力度；鼓勵銀行設(shè)立專門支持科技研發(fā)和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的分支機構(gòu)；鼓勵銀行開展知識產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)質(zhì)押貸款；支持保險機構(gòu)積極開展科技保險業(yè)務(wù)，逐步建立創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化的保險保障機制。積極發(fā)展金融租賃，由創(chuàng)業(yè)者向金融租賃機構(gòu)租用所需設(shè)備，緩解企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期無錢購買設(shè)備的難題。發(fā)揮財政資金的杠桿和增信作用，探索建立金融科技貸款的風險補償機制；設(shè)立專項資金用于對銀行發(fā)放的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款提供擔保支持；對于銀行等金融機構(gòu)開展的高新技術(shù)企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款等上述業(yè)務(wù)的，給予稅收減免等優(yōu)惠政策。

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