對醫(yī)院國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目評價(jià)體系的研究

曾 玲，周冀英，馮 濤△

（重慶醫(yī)科大學(xué):1.公共衛(wèi)生與管理學(xué)院 400016；2.附屬第一醫(yī)院科研處 400016）

目前，對國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（national science foundation of china，NSFC）進(jìn)行評價(jià)包括立項(xiàng)時(shí)的評價(jià)、項(xiàng)目中期評價(jià)以及項(xiàng)目結(jié)題后完成情況的評價(jià)［1］。其中立項(xiàng)時(shí)評價(jià)與申請項(xiàng)目有直接關(guān)系，中期管理和結(jié)題驗(yàn)收評價(jià)與提高再次申請項(xiàng)目成功率有間接關(guān)系［2］。而關(guān)系到基金項(xiàng)目順利完成情況起主要作用的目前就是中期考評。項(xiàng)目批準(zhǔn)后，國家自然科學(xué)基金委員會雖然對NSFC有一套有力的管理辦法，但政府部門和課題組均不具有獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的能力，再加上醫(yī)院監(jiān)督力度不夠，導(dǎo)致了有些課題批準(zhǔn)后草率結(jié)題，不僅造成了社會資源的浪費(fèi)，而且挫傷了其他人員申報(bào)項(xiàng)目的信心和積極性。以上問題的存在，使得醫(yī)院亟需有效的評價(jià)體系，并將其融入科學(xué)的科研項(xiàng)目管理之中，促進(jìn)科研項(xiàng)目的健康、穩(wěn)健、有效運(yùn)行。

1 醫(yī)院NSFC評價(jià)的現(xiàn)狀

目前，NSFC的結(jié)題評價(jià)主要是以科學(xué)計(jì)量法（文獻(xiàn)計(jì)量法）為基礎(chǔ)的評價(jià)方法。它作為一種定量的客觀評價(jià)方法，在對科研成果進(jìn)行評價(jià)時(shí)，可以避免同行評議（專家評議）的主觀性和評價(jià)結(jié)論的不可重復(fù)性、隨意性等［3］。而中期匯報(bào)與交流能發(fā)掘有潛力的項(xiàng)目在經(jīng)費(fèi)允許的情況下可以進(jìn)行更有前景的深入研究，并發(fā)掘重點(diǎn)項(xiàng)目及可以申請重大成果的潛力項(xiàng)目。中期匯報(bào)上聘請專家組織學(xué)術(shù)交流發(fā)現(xiàn)問題，給予意見、建議，有助于促進(jìn)項(xiàng)目最終優(yōu)質(zhì)完成。在中期檢查的過程中雖然會發(fā)現(xiàn)很多以前只通過書面結(jié)題出現(xiàn)的問題，但此時(shí)項(xiàng)目已進(jìn)行了一半多的時(shí)間，很多問題可能已經(jīng)出現(xiàn)了，如項(xiàng)目研究方案、技術(shù)路線和研究內(nèi)容在項(xiàng)目研究過程中時(shí)常隨意改動，這將加大執(zhí)行過程中對項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量的把握難度。

因此，應(yīng)該對NSFC進(jìn)行過程管理，從項(xiàng)目獲得之日或是更早開始對項(xiàng)目進(jìn)展進(jìn)行監(jiān)測、檢查、改進(jìn)，并對基金的使用進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)。對研究結(jié)果進(jìn)行階段性評估，并建立量化指標(biāo)進(jìn)行打分，發(fā)現(xiàn)不符合標(biāo)書中標(biāo)準(zhǔn)者，證其及時(shí)改進(jìn)。

2 NSFC評價(jià)體系的構(gòu)建

為了評價(jià)NSFC，醫(yī)院可以成立由具有科學(xué)研究和管理經(jīng)驗(yàn)的專家及科研管理人員組成的NSFC過程管理小組。對NSFC的評價(jià)，可分為每半年1次，通過每次的得分對下一階段的研究提出建議和意見，在結(jié)題時(shí)總評1次，通過綜合每次得分，對項(xiàng)目完成情況進(jìn)行全面的績效考評。評價(jià)主要以半年內(nèi)該NSFC的科研活動書面信息為基礎(chǔ)，同時(shí)把與NSFC負(fù)責(zé)人的面談和實(shí)地訪問作為補(bǔ)充。書面信息主要包括:項(xiàng)目完成情況、人員配備情況（人力投入是否滿足項(xiàng)目實(shí)際需要，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有無更換）以及經(jīng)費(fèi)使用情況（物力投入是否滿足項(xiàng)目實(shí)際需要，到位經(jīng)費(fèi)占應(yīng)到位經(jīng)費(fèi)的比例，經(jīng)費(fèi)支出是否按預(yù)算進(jìn)行）等［4］。項(xiàng)目完成情況中關(guān)于論文發(fā)表情況及科研成果獲獎情況應(yīng)以在醫(yī)院科研處／科教科等行政部門登記認(rèn)可數(shù)為準(zhǔn)，人才培養(yǎng)以學(xué)校招生和授位為準(zhǔn)。

根據(jù)目前比較成熟的醫(yī)院科研績效考評系統(tǒng)，可以建立NSFC的評價(jià)指標(biāo)，分為項(xiàng)目完成的綜合評價(jià)、經(jīng)費(fèi)使用情況、人員配備情況3個(gè)方面。

2.1 項(xiàng)目完成的綜合評價(jià) 主要包括發(fā)表論文數(shù)、撰寫著作數(shù)、參加學(xué)術(shù)會議、專利、人才培養(yǎng)、獲獎情況6個(gè)方面。由此可以建立一個(gè)醫(yī)院NSFC評價(jià)考核指標(biāo)，見表1。

表1 醫(yī)院NSFC完成綜合評價(jià)指標(biāo)

2.1.1 科研論文、論著 從NSFC結(jié)題和驗(yàn)收情況報(bào)道中可看出科研論文和論著所占比例高，是反映項(xiàng)目完成情況的重要指標(biāo)之一。雖然現(xiàn)在很多人提倡淡化SCI及影響因子的技術(shù)性和數(shù)據(jù)性表達(dá)，注重研究工作的學(xué)術(shù)價(jià)值及其在國際上產(chǎn)生的影響的評價(jià)，并且目前評價(jià)一篇論文質(zhì)量的高低主要依據(jù)的是該論文的被引頻次及影響因子，但被引頻次不是在短時(shí)間內(nèi)能統(tǒng)計(jì)的，如何能在項(xiàng)目實(shí)施過程中評價(jià)其論文的質(zhì)量呢？目前以科研論文發(fā)表的刊物級別來評價(jià)是相對客觀的。國外重要醫(yī)學(xué)數(shù)據(jù)庫:科學(xué)引文索引（SCI），國內(nèi)三大重要數(shù)據(jù)庫:中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（CSCD）、中國科技論文統(tǒng)計(jì)源期刊數(shù)據(jù)庫、中文核心期刊。根據(jù)在不同級別數(shù)據(jù)庫發(fā)表的論文及其篇數(shù)來評定NSFC的完成情況是一個(gè)比較客觀、公正，可行性高的指標(biāo)。

2.1.2 參加學(xué)術(shù)會議情況 參加學(xué)術(shù)會議有3種情況（特邀報(bào)告、大會發(fā)言、書面交流）和3個(gè)層次（國際會議、全國會議、地區(qū)會議）。根據(jù)受邀層級不同，賦予的學(xué)術(shù)價(jià)值也有所不同，如國際會議，參會的科研人員來自世界各地，可以充分交談各國該研究方向最先進(jìn)的觀點(diǎn)，所收獲的相對于一個(gè)地區(qū)來說會更多，若為被邀報(bào)告的科研人員，說明其在該研究方向的研究獲得了相當(dāng)不錯(cuò)的成果，并且發(fā)表在高檔次的會議論文集中的文章也會在2～3年后被國際高級別學(xué)術(shù)期刊錄用刊登［5］，因此作為評價(jià)指標(biāo)來說，賦予其相對高的權(quán)重也是理所應(yīng)當(dāng)?shù)摹?/p>

2.1.3 專利發(fā)明情況 專利發(fā)明主要包括國際發(fā)明專利、國家發(fā)明專利、實(shí)用新型及外觀設(shè)計(jì)4種。專利發(fā)明的申請是科研人員運(yùn)用專利制度保護(hù)自己研究成果的方式，同時(shí)是對創(chuàng)新成果潛在價(jià)值的認(rèn)識。及時(shí)跟蹤、評估科研開發(fā)項(xiàng)目，將適合申請專利的科研成果及時(shí)申請專利；不適合申請專利的，作為技術(shù)秘密嚴(yán)格加以保密［6］。專利發(fā)明不是單獨(dú)存在的，它是貫穿在發(fā)表科研論文、獲得科研成果以及后期的成果轉(zhuǎn)換之中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，因此專利發(fā)明情況是對NSFC自主知識產(chǎn)權(quán)的科研成果的評價(jià)指標(biāo)。

2.1.4 人才培養(yǎng)情況 將科研課題與開放實(shí)驗(yàn)結(jié)合，發(fā)布科研項(xiàng)目中的開放課題，引導(dǎo)學(xué)生參與科研活動，讓學(xué)生在教師的指導(dǎo)下查閱文獻(xiàn)，收集資料，制訂實(shí)驗(yàn)方案，進(jìn)行較高層次的研究［7］。也是一個(gè)項(xiàng)目所獲得的間接成果。從NSFC結(jié)題和驗(yàn)收情況報(bào)道上可看出人才培養(yǎng)主要包括，博士后、博士生及碩士生3類。如何評價(jià)其培養(yǎng)人才的質(zhì)量呢？可以從其論文的獲獎情況來看，如全國優(yōu)秀博士／研究生論文、市級優(yōu)秀博士／研究生論文、校級優(yōu)秀博士／研究生論文等。

2.1.5 科研成果獲獎情況 科研成果的獲獎情況在很大方面代表了醫(yī)院的技術(shù)實(shí)力和影響力，科技成果的水平與數(shù)量是測量一個(gè)單位科研能力、科技水平的重要標(biāo)志［8］。因此科研成果獲獎情況也是一個(gè)比較直觀的評價(jià)指標(biāo)，可分為3個(gè)方面，國家級、省部級、廳局級科研成果獎，根據(jù)其不同級別，分別賦予0.10、0.05、0.02的權(quán)重。國家級又可以分為一等獎、二等獎（原始創(chuàng)新新藥，獲國家新藥證書）；省部級分為一等獎、二等獎（重大結(jié)構(gòu)改造的藥物，獲國家新藥證書）、三等獎（其他獲國家新藥證書藥物）；廳局級分為一等獎、二等獎、三等獎。當(dāng)然同一項(xiàng)成果獲多個(gè)層次獎勵(lì)的，只記最高的1次。

2.2 經(jīng)費(fèi)使用情況 可以通過建立科研成本核算制度，評價(jià)NSFC經(jīng)費(fèi)使用情況?？蒲薪?jīng)費(fèi)支出包括與課題研究有關(guān)的直接費(fèi)用和間接費(fèi)用（項(xiàng)目管理費(fèi)）。其中，直接費(fèi)用主要是指課題研究過程中耗用的可以直接計(jì)入課題成本的費(fèi)用，包括:人員費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)、燃料及動力費(fèi)、外協(xié)測試化驗(yàn)與加工費(fèi)及其他直接費(fèi)用等，劃分好同一課題組的不同課題之間費(fèi)用；項(xiàng)目管理費(fèi)是學(xué)校組織和支持科研活動發(fā)生的，但無法準(zhǔn)確核算其成本的各項(xiàng)費(fèi)用［9］。定期對NSFC經(jīng)費(fèi)各項(xiàng)使用情況以及資源的使用效率的檢查有助于避免科研經(jīng)費(fèi)的濫用。

2.3 人員配備情況 在項(xiàng)目獲得之時(shí)就應(yīng)該有該項(xiàng)目的人員信息，在每次考核之時(shí)也應(yīng)附上該項(xiàng)目的人員配備情況以及變動情況，人員信息應(yīng)包括所有科研人員的概況（職稱及學(xué)位分布、所屬科室、在項(xiàng)目中負(fù)責(zé)的任務(wù)）、科研骨干的具體情況（項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的具體科研信息:如以往發(fā)表的論文、負(fù)責(zé)的科研課題、獲得的科研成果獎、獲得的專利、參加的國際學(xué)術(shù)會議、主辦承辦有序列號的全國及國際會議、編寫的專著、培養(yǎng)的研究生、學(xué)術(shù)團(tuán)體的任職、學(xué)術(shù)期刊的任職等情況）、科研輔助人員和科研助手的情況。這樣可以讓科研項(xiàng)目管理者即使掌握NSFC的人員配備使用情況。

3 小 結(jié)

對醫(yī)院NSFC評價(jià)體系的研究，主要是為了避免項(xiàng)目結(jié)題時(shí)才發(fā)現(xiàn)很多問題的存在，或是中期考核的時(shí)候才對項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督管理，促使醫(yī)院按照國家自然科學(xué)基金委員會對NSFC的管理辦法執(zhí)行，使醫(yī)院NSFC從項(xiàng)目申請到獲得之初直到項(xiàng)目結(jié)束全程都得到有力的監(jiān)管。本文通過對醫(yī)院NSFC評價(jià)的3個(gè)方面的闡述，以及項(xiàng)目進(jìn)展情況的具體分析，建立了一套適合醫(yī)院NSFC考核評價(jià)的體系，通過對整個(gè)項(xiàng)目執(zhí)行的過程進(jìn)行監(jiān)管，每隔一段時(shí)間按照評價(jià)體系對項(xiàng)目進(jìn)行評分，改變以往的中期考評和結(jié)題時(shí)一次性評價(jià)模式，促使醫(yī)院NSDC能夠被更好地完成。

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