我國(guó)對(duì)外貿(mào)易順差國(guó)際比較、問(wèn)題及對(duì)策研究

許統(tǒng)生（教授） 殷功利

一、我國(guó)貿(mào)易順差的國(guó)際比較

我國(guó)對(duì)外貿(mào)易在改革開(kāi)放后飛速發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了從1994年開(kāi)始連續(xù)18年的貿(mào)易順差，2008年的貿(mào)易順差竟高達(dá)2981．3億美元，2011年為1551．3億美元。我國(guó)貿(mào)易順差持續(xù)時(shí)間是否過(guò)長(zhǎng)、順差額是否過(guò)大一直以來(lái)備受爭(zhēng)議。

（一）貿(mào)易順差額的國(guó)際比較

在歷史上，英國(guó)在1784—1913年，貿(mào)易順差持續(xù)了長(zhǎng)達(dá)129年之久；美國(guó)在1874—1970年的97年里，有93年、近一個(gè)世紀(jì)的貿(mào)易順差，其中貿(mào)易不平衡度超過(guò)10%的有63年，超過(guò)30%的有11年，超過(guò)40%的有5年?，F(xiàn)今主要經(jīng)濟(jì)體能保持長(zhǎng)期、大額貿(mào)易順差的，除中國(guó)外，還有日本和德國(guó)。從圖1可知，中國(guó)于1994年開(kāi)始至今實(shí)現(xiàn)了持續(xù)貿(mào)易順差，1981—2010年期間平均年順差額為488．8億美元，從2005年開(kāi)始到2010年連續(xù)6年對(duì)外貿(mào)易順差超過(guò)1000億美元，最高為2008年的2981．3億美元；日本在1981—2010年的30年里都保持著順差，順差額超過(guò)1000億美元的年份有7年，平均年順差額為715．6億美元；德國(guó)在1952—2010年連續(xù)59年保持貿(mào)易順差，2002—2010年連續(xù)9年對(duì)外貿(mào)易順差超過(guò)1000億美元，2006年首次突破2000億美元，為2000．9億美元，最高順差為2007年的2699．3億美元，2010年為2032．5億美元，平均年順差額為933．70億美元。與日本、德國(guó)相比，我國(guó)無(wú)論從貿(mào)易順差持續(xù)時(shí)間、平均年順差額，還是從年超過(guò)1000億美元的年份數(shù)量來(lái)看，都相應(yīng)較少。

（二）貿(mào)易不平衡度的國(guó)際比較

貿(mào)易不平衡度指的是某國(guó)貿(mào)易順差額與該國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額的比例，對(duì)于貿(mào)易不平衡度的標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)際上通常為10%。

從圖2可知，我國(guó)在1997—1998年和2006—2008年的貿(mào)易不平衡度超過(guò)了10%，共5年，其他年份都小于10%；日本在1985—2010年期間貿(mào)易不平衡度超過(guò)了10%的年份共有16年，最高為1993年的20．0%；德國(guó)在1952—2010年共59年里，對(duì)外貿(mào)易全部為順差，貿(mào)易不平衡度超過(guò)10%的年份共有13年，最高為1974年的12．8%，并且近幾年不平衡度都保持在9%左右，2006—2010 年 分 別 為 9．8%、11．3%、9．9%、9．3%和8．7%。日本、德國(guó)及中國(guó)1994—2010年期間的貿(mào)易不平衡度平均值分別為9．3%、8．7%和7．2%，這說(shuō)明日本貿(mào)易不平衡度是很高的，高于德國(guó)，更高于我國(guó)。與日本和德國(guó)相比，我國(guó)無(wú)論從年平均值，還是從年超過(guò)10%的年份數(shù)量來(lái)看，貿(mào)易不平衡度都不高。

（三）貿(mào)易順差結(jié)構(gòu)的國(guó)際比較

經(jīng)濟(jì)體若能在國(guó)際貿(mào)易中長(zhǎng)期貿(mào)易順差的話(huà)，表明該經(jīng)濟(jì)體的出口商品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是很強(qiáng)的。分析日本和德國(guó)貿(mào)易商品的結(jié)構(gòu)及其變化將會(huì)有助于我們進(jìn)一步了解我國(guó)貿(mào)易順差內(nèi)涵。

1．日本對(duì)外貿(mào)易順差結(jié)構(gòu)

日本是一個(gè)資源小國(guó)，第二次世界大戰(zhàn)戰(zhàn)敗后，確立了貿(mào)易立國(guó)的國(guó)策，因此需要大量進(jìn)口資源。在初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口中，主要進(jìn)口的是礦物原料、潤(rùn)滑油及有關(guān)原料（SITC3）、非食用原料（SITC2）和食品及主要供食用的活動(dòng)物（SITC0），而飲料及煙類(lèi)（SITC1）和動(dòng)植物油脂及蠟（SITC4）進(jìn)口量很小；在工業(yè)制成品進(jìn)口中，最主要進(jìn)口的是機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備（SITC7），然后是雜項(xiàng)制品（SITC8）、按 原 料 分 類(lèi) 的 制 成 品（SITC6）和化學(xué)成品及相關(guān)產(chǎn)品（SITC5），而 未 分 類(lèi) 的 其 他 產(chǎn) 品（SITC9）進(jìn)口量很小。

從表1中的各類(lèi)產(chǎn)品進(jìn)口比例來(lái)看，日本各類(lèi)產(chǎn)品進(jìn)口比例的變化，即進(jìn)口結(jié)構(gòu)的變化，反映了日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段。大體上可以把其劃分為三個(gè)階段：第一階段（1945—1970年），此階段為第二次世界大戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)積累階段，此間日本大量進(jìn)口非食用原料。以1962年為例，進(jìn)口非食用原料占總進(jìn)口額的比例為41．9%。第二階段（1971—1990年），此階段日本進(jìn)口結(jié)構(gòu)升級(jí)較快，礦物原料、潤(rùn)滑油及有關(guān)原料躍居日本進(jìn)口量首位，取代了原來(lái)的非食用原料。以1980年為例，進(jìn)口礦物原料、潤(rùn)滑油及有關(guān)原料占總進(jìn)口額的比例為50．03%，占比超過(guò)一半。第三階段 （20世紀(jì)90年代以后），期間日本各類(lèi)產(chǎn)品進(jìn)口比例基本平穩(wěn)，變化很小，進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)處于一種平衡狀態(tài)。

從第二次世界大戰(zhàn)后到20世紀(jì)70年代初，日本從工業(yè)化初期—工業(yè)化中期—工業(yè)化完成一步一步走來(lái)，與此相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到了優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)了以重工業(yè)為主取代原來(lái)以輕工業(yè)為主。當(dāng)然在這個(gè)過(guò)程的完成中對(duì)外貿(mào)易立下汗馬功勞，貿(mào)易出口的結(jié)構(gòu)也實(shí)現(xiàn)了以機(jī)械設(shè)備出口為主，代替了原來(lái)的輕紡產(chǎn)品。各類(lèi)產(chǎn)品出口額與進(jìn)口額的情況基本相同。

從表2中的各類(lèi)產(chǎn)品出口比例來(lái)看，日本各類(lèi)產(chǎn)品出口比例的變化，即出口結(jié)構(gòu)的變化，與進(jìn)口結(jié)構(gòu)的變化呈現(xiàn)出較高的一致性。其出口結(jié)構(gòu)變化的劃分與進(jìn)口一致：在第一階段日本大量出口按原料分類(lèi)的制成品。以1962年為例，出口按原料分類(lèi)的制成品占總進(jìn)口額的比例為42．16%。在第二階段日本出口結(jié)構(gòu)升級(jí)較快，出口結(jié)構(gòu)變化很大，資本技術(shù)密集型產(chǎn)品出口猛增，其工業(yè)化在20世紀(jì)70年代基本完成，機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備在1980年占總出口額的比例為54．91%，占比超過(guò)一半，居日本出口量首位，取代了原來(lái)的按原料分類(lèi)的制成品。在第三階段日本各類(lèi)產(chǎn)品出口比例基本平穩(wěn)，期間機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備占總出口額的比例維持在60%左右，出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)處于一種平衡狀態(tài)。

表1 日本按照SITC分類(lèi)的各類(lèi)產(chǎn)品進(jìn)口比例單位：%

從日本出口商品結(jié)構(gòu)來(lái)看，初級(jí)產(chǎn)品出口比重很小，工業(yè)制成品出口比重很大。1962年和2010年初級(jí)產(chǎn)品出口比重分別僅為11%和4．08%，而工業(yè)制成品出口比重分別高達(dá)89%和95．92%。

2．德國(guó)對(duì)外貿(mào)易順差結(jié)構(gòu)

第二次世界大戰(zhàn)戰(zhàn)敗的德國(guó)，其經(jīng)濟(jì)在戰(zhàn)爭(zhēng)中受到重創(chuàng)，但戰(zhàn)后以其出色的對(duì)外貿(mào)易鑄造出一個(gè)貿(mào)易大國(guó)、工業(yè)大國(guó)及經(jīng)濟(jì)大國(guó)。其貿(mào)易順差不僅持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，而且數(shù)額巨大。在初級(jí)產(chǎn)品出口中，主要出口產(chǎn)品是食品及主要供食用的活動(dòng)物，再依次是礦物原料、潤(rùn)滑油及有關(guān)原料和非食用原料，而飲料及煙類(lèi)和動(dòng)植物油脂及蠟出口量不大；在工業(yè)制成品出口中，最主要的是機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備，再依次是化學(xué)成品及相關(guān)產(chǎn)品、按原料分類(lèi)的制成品和雜項(xiàng)制品，而未分類(lèi)的其他產(chǎn)品出口量不大。

從表3中的各類(lèi)產(chǎn)品出口比例來(lái)看，德國(guó)各類(lèi)產(chǎn)品出口比例，即出口結(jié)構(gòu)基本上沒(méi)有什么變化，都比較平穩(wěn)，食品及主要供食用的活動(dòng)物出口額占總出口額的比重維持在4%左右，飲料及煙類(lèi)的比重維持在0．7%左右，非食用原料的比重維持在1．6%左右，礦物原料、潤(rùn)滑油及有關(guān)原料的比重維持在2%左右，動(dòng)植物油脂及蠟的比重維持在0．22%左右，化學(xué)成品及相關(guān)產(chǎn)品的比重維持在13．83%左右，按原料分類(lèi)的制成品的比重維持在14%左右，機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的比重維持在48%左右，雜項(xiàng)制品的比重維持在10．40%左右，未分類(lèi)的其他產(chǎn)品的比重維持在4%左右。

從德國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)來(lái)看，初級(jí)產(chǎn)品出口比重很小，工業(yè)制成品出口比重很大。1992年和2010年初級(jí)產(chǎn)品出口比重分別僅為8．15%和8．91%，而工業(yè)制成品出口比重分別高達(dá)91．85%和91．09%。

表2 日本按照SITC分類(lèi)的各類(lèi)產(chǎn)品出口比例單位：%

表3 德國(guó)按照SITC分類(lèi)的各類(lèi)產(chǎn)品出口比例單位：%

3．中日德三國(guó)對(duì)外貿(mào)易順差結(jié)構(gòu)比較

從表4可知，我國(guó)工業(yè)制成品占對(duì)外貨物貿(mào)易出口的比例從1985年的39．3%升到2010年的94．8%，呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，日本的比例從1985年的98．2%降到2010年的96．2%，下降了2個(gè)百分點(diǎn)，但一直高于我國(guó)的比例，德國(guó)的比例很平穩(wěn)，維持在91%左右，現(xiàn)已低于我國(guó)的比例，這從側(cè)面也反映我國(guó)出口結(jié)構(gòu)得到了優(yōu)化。而如果把工業(yè)制成品劃分為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和資本技術(shù)密集型產(chǎn)品的話(huà)，則得出的結(jié)果有所不同。1985年、2009年和2010年我國(guó)屬于資本技術(shù)密集型的化學(xué)成品及其有關(guān)產(chǎn)品和機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備產(chǎn)品出口額之和占對(duì)外貨物貿(mào)易出口的比例分別為5%、52．4%和53．6%，日本分別為66．0%、67．8%和69．2%，1992年、2009年和2010年德 國(guó) 分 別 為 61．9%、59．8% 和61%，可以看出，我國(guó)與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的差距依舊較大。

從出口商品結(jié)構(gòu)的多元化來(lái)看（如表5），我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)單一，化學(xué)成品及其有關(guān)產(chǎn)品、按原料分類(lèi)的制成品和機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備產(chǎn)品所占比例之和高達(dá)89．21%；日本則較大地依賴(lài)機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備產(chǎn)品；德國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的多元化程度較高，沒(méi)有過(guò)分依賴(lài)某種產(chǎn)品，并且結(jié)構(gòu)一直比較穩(wěn)定，安全性比較高。

（四）貿(mào)易順差國(guó)際比較啟示

通過(guò)上面的分析，我們認(rèn)識(shí)到看待我國(guó)貿(mào)易順差的焦點(diǎn)不在于多少，而在于認(rèn)清我國(guó)貿(mào)易順差的經(jīng)濟(jì)本質(zhì)，同時(shí)還應(yīng)著眼于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)因素、國(guó)際政治外交等因素。通過(guò)前述分析可以得出：

第一，我國(guó)貿(mào)易順差為正?，F(xiàn)象。與日德相比，從貿(mào)易順差持續(xù)的時(shí)間、平均年順差額、年超過(guò)1000億美元的年份數(shù)量來(lái)看，我國(guó)都不大；從貿(mào)易不平衡度年平均值、年超過(guò)10%的年份數(shù)量來(lái)看，我國(guó)貿(mào)易不平衡度不高。另外，從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，一經(jīng)濟(jì)體在其工業(yè)化發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)貿(mào)易順差帶有一定的普適性，現(xiàn)階段我國(guó)正邁向工業(yè)化的道路上，我國(guó)的外貿(mào)順差也是伴隨工業(yè)化進(jìn)程自然發(fā)生的 （王子先，2010）。因此，我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易順差實(shí)屬正?，F(xiàn)象。對(duì)于貿(mào)易順差引起的貿(mào)易摩擦問(wèn)題，如近期美國(guó)對(duì)我國(guó)的 “雙反調(diào)查”與其2012年大選有關(guān)，我們要有清醒認(rèn)識(shí)，貿(mào)易順差僅僅為貿(mào)易摩擦的借口。對(duì)此類(lèi)問(wèn)題可以通過(guò)加強(qiáng)民間游說(shuō)、政府間溝通、國(guó)際輿論宣傳等措施加以緩解。

表4 工業(yè)制成品出口結(jié)構(gòu)的國(guó)際比較

表5 2010年中日德出口商品結(jié)構(gòu)單位：%

第二，我國(guó)貿(mào)易順差產(chǎn)品品質(zhì)不高。與日德相比，從貿(mào)易順差質(zhì)量來(lái)看，我國(guó)還有待提高。我國(guó)資本技術(shù)密集型產(chǎn)品出口占比低于日本20個(gè)百分點(diǎn)，低于德國(guó)10個(gè)百分點(diǎn)，與日德的差距仍比較大；從價(jià)值鏈的增值環(huán)節(jié)看，我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中從事的仍然是勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)。從日德貿(mào)易發(fā)展來(lái)看：日本在發(fā)展過(guò)程中，緊跟國(guó)際市場(chǎng)需求變遷，著力于技術(shù)創(chuàng)新來(lái)成功完成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)換代和優(yōu)化順差商品結(jié)構(gòu)；德國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)生產(chǎn)符合世界市場(chǎng)發(fā)展需求的產(chǎn)品。它們的共同點(diǎn)都是注重技術(shù)創(chuàng)新，而我國(guó)自主技術(shù)創(chuàng)新力度不夠。

第三，通過(guò) “后發(fā)優(yōu)勢(shì)”可以打造貿(mào)易強(qiáng)國(guó)。日德都從戰(zhàn)后凋零的經(jīng)濟(jì)中成功實(shí)現(xiàn)了貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)的夢(mèng)想，這點(diǎn)給我國(guó)很大的啟示，特別是日本戰(zhàn)后經(jīng)歷了加工型、改良型及技術(shù)型貿(mào)易立國(guó)的發(fā)展歷程。只要我國(guó)利用好自身資源、勞動(dòng)力及市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，并將其與經(jīng)濟(jì)全球化所帶來(lái)的機(jī)遇結(jié)合起來(lái)，充分利用經(jīng)濟(jì)全球帶來(lái)的機(jī)遇，努力加大引資和技術(shù)創(chuàng)新力度，就能實(shí)現(xiàn)我國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)貿(mào)易強(qiáng)國(guó)夢(mèng)想。

二、我國(guó)貿(mào)易順差存在的問(wèn)題及內(nèi)因探析

基于前面的比較分析，可以看出我國(guó)貿(mào)易順差存在下列具體問(wèn)題：

第一，我國(guó)資本技術(shù)密集型產(chǎn)品出口占比小。我國(guó)屬于資本技術(shù)密集型的化學(xué)成品及其有關(guān)產(chǎn)品和機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備產(chǎn)品出口額之和占對(duì)外貨物貿(mào)易出口的比例只有40%～50%，日本為70%左右，德國(guó)在60%左右，我國(guó)比日本低20個(gè)百分點(diǎn)，比德國(guó)低10個(gè)百分點(diǎn)，與日德的差距依舊比較大。

第二，我國(guó)出口產(chǎn)品勞動(dòng)要素密集的性質(zhì)未根本改變。日本的順差商品的結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了不斷升級(jí)的過(guò)程，由20世紀(jì)60年代的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品逐漸升級(jí)到了資本技術(shù)密集型產(chǎn)品。雖然其要素密集度在一開(kāi)始時(shí)并不具備絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但在發(fā)展的過(guò)程中，日本緊跟國(guó)際市場(chǎng)需求變遷，著力于技術(shù)創(chuàng)新，通過(guò)貿(mào)易成功完成了國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)換代。在其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和要素優(yōu)化的過(guò)程中，其貿(mào)易順差額在不斷擴(kuò)大，順差商品的結(jié)構(gòu)得到了優(yōu)化，質(zhì)量獲得了提升。德國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中自始至終都致力于創(chuàng)立具有優(yōu)勢(shì)的技術(shù)密集型產(chǎn)品。技術(shù)密集型產(chǎn)品通?？梢詣澐譃楦邇r(jià)值技術(shù)產(chǎn)品和尖端技術(shù)產(chǎn)品，德國(guó)的優(yōu)勢(shì)在于前者，在20世紀(jì)90年代德國(guó)高價(jià)值技術(shù)產(chǎn)品對(duì)其貿(mào)易順差的貢獻(xiàn)率約7%。總之，德國(guó)能保持長(zhǎng)期、巨額、高質(zhì)量的對(duì)外貿(mào)易順差得益于其對(duì)高新技術(shù)的一貫追求及其產(chǎn)品符合世界市場(chǎng)需求。表面上，我國(guó)從以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口為主導(dǎo)轉(zhuǎn)換到以資本技術(shù)密集型產(chǎn)品出口為主導(dǎo)，但是若從價(jià)值鏈的增值環(huán)節(jié)看，我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中仍然從事的是勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)，我國(guó)的勞動(dòng)力要素密集的性質(zhì)未根本改變。

第三，我國(guó)貿(mào)易順差的貿(mào)易獲利小。從貿(mào)易獲利的角度來(lái)看，我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中仍然從事的是勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)，我國(guó)出口商品的需求彈性小、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)激烈導(dǎo)致價(jià)格低，加之從出口商品結(jié)構(gòu)的多元化來(lái)看，我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)單一，從而貿(mào)易獲利??；日本出口商品中最終消費(fèi)品占比大，以技術(shù)密集型為主，貿(mào)易獲利遠(yuǎn)大于我國(guó)；德國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的獲利正是得益于世界市場(chǎng)對(duì)高價(jià)值技術(shù)密集型產(chǎn)品的強(qiáng)大需求，其貿(mào)易獲利大。

當(dāng)前我國(guó)貿(mào)易順差問(wèn)題背后的內(nèi)在原因具體有以下幾個(gè)方面：

第一，加工貿(mào)易是我國(guó)貿(mào)易順差的主力軍。我國(guó)加工貿(mào)易的進(jìn)出口額呈現(xiàn)不斷上升趨勢(shì)，2011年的出口額由1994年569．80億美元升高到8354．20億美元，18年間增長(zhǎng)了14倍。加工貿(mào)易占總出口比例在1996—2007年都超過(guò)了50%。加工貿(mào)易的貿(mào)易順差也呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，1994年僅為94．10億美元，2011年高達(dá)3656．20億美元，18年間增長(zhǎng)了38倍。加工貿(mào)易的貿(mào)易順差占總順差的比例在大部分年份都大于100%。基于加工貿(mào)易為一種增值的貿(mào)易方式，其結(jié)果必然導(dǎo)致貿(mào)易順差。

第二，我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)仍處于價(jià)值鏈的低端。在分析加工貿(mào)易價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的利益分配方面，臺(tái)灣宏基公司董事長(zhǎng)施振榮提出的 “微笑曲線(xiàn)”為此提供了思路 （如圖3）。曲線(xiàn)代表整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈，曲線(xiàn)的兩個(gè)高端分別為產(chǎn)品研發(fā)和營(yíng)銷(xiāo)渠道，曲線(xiàn)的最低端為加工制造。由于我國(guó)加工貿(mào)易處于微笑曲線(xiàn)的弧底，所以我國(guó)加工貿(mào)易的獲利較低，而處于高端的產(chǎn)品研發(fā)和營(yíng)銷(xiāo)渠道被外方掌握，其收益是我國(guó)加工貿(mào)易的獲利的數(shù)倍。我國(guó)的加工貿(mào)易實(shí)際上是在世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移中承接了加工組裝環(huán)節(jié)，從日本、“亞洲四小龍”及東亞其他國(guó)家進(jìn)口零部件，并把產(chǎn)成品出口到歐美等國(guó)家。正如商務(wù)部副部長(zhǎng)蔣耀平（2009）所說(shuō)：“目前我國(guó)有加工貿(mào)易企業(yè)超過(guò)12萬(wàn)家，解決就業(yè)約4000萬(wàn)人。在全球化背景下，加工貿(mào)易的順差產(chǎn)生在中國(guó)，但利益由全球分享，中國(guó)只是在組裝、加工環(huán)節(jié)獲得利益。”

第三，我國(guó)研發(fā)投入不足，技術(shù)創(chuàng)新乏力。在研發(fā)投入上，國(guó)際社會(huì)的研發(fā)投入占GDP的比重是2．5%，我國(guó)2011年是1．49%，沒(méi)有達(dá)到1．5%；科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率，國(guó)際的水平是70%，我國(guó)是39%，低于國(guó)際平均水平31個(gè)百分點(diǎn)；技術(shù)的對(duì)外依存度，國(guó)際社會(huì)要求低于30%，我國(guó)是60%。從這三個(gè)指標(biāo)看，我國(guó)由制造大國(guó)向創(chuàng)造大國(guó)轉(zhuǎn)換在技術(shù)創(chuàng)新方面和國(guó)際上差距仍然很大。

三、應(yīng)對(duì)我國(guó)貿(mào)易順差策略與建議

當(dāng)前，應(yīng)對(duì)我國(guó)貿(mào)易順差中存在的問(wèn)題，必須緊密結(jié)合 “十二五”時(shí)期經(jīng)貿(mào)發(fā)展總要求，加快轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式，切實(shí)推動(dòng)外貿(mào)發(fā)展從規(guī)模擴(kuò)張向質(zhì)量效益提高轉(zhuǎn)變、從成本優(yōu)勢(shì)向綜合競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變，大力發(fā)展技術(shù)先進(jìn)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、附加值高的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，著力拓展進(jìn)口及內(nèi)需，加快實(shí)施 “走出去”，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差來(lái)源多元化。

第一，加強(qiáng)自主技術(shù)創(chuàng)新，攀升出口產(chǎn)品價(jià)值鏈。日本、德國(guó)經(jīng)驗(yàn)顯示：創(chuàng)新技術(shù)是一經(jīng)濟(jì)體出口競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)動(dòng)機(jī)及可持續(xù)性發(fā)展的保證。由于我國(guó)的R＆D投入占GDP的比重與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距比較大，導(dǎo)致在國(guó)際分工中我國(guó)處于“微笑曲線(xiàn)”的底端、產(chǎn)品價(jià)值鏈的分工末端，產(chǎn)品附加值極低。對(duì)此政府與企業(yè)應(yīng)該加大對(duì)研發(fā)、人力資本及知識(shí)資本的投入。對(duì)于大多數(shù)為兩頭在外的來(lái)料加工業(yè)，更應(yīng)該加大研發(fā)力度，擴(kuò)大其國(guó)內(nèi)采購(gòu)率，對(duì)現(xiàn)有的生產(chǎn)技術(shù)、經(jīng)營(yíng)理念、管理等進(jìn)行改進(jìn)，通過(guò)擁有產(chǎn)品或服務(wù)的核心技術(shù)及自主品牌，造就一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大型企業(yè)和集團(tuán)公司，使我國(guó)和德國(guó)、日本一樣，真正實(shí)現(xiàn)以資本技術(shù)密集型產(chǎn)品出口為主導(dǎo)。

第二，建立健全擴(kuò)大進(jìn)口及內(nèi)需的體制機(jī)制。在采取有保有壓的政策來(lái)加大出口的同時(shí)，擴(kuò)大進(jìn)口來(lái)進(jìn)一步發(fā)揮進(jìn)口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。當(dāng)前，過(guò)大的貿(mào)易順差，造成外匯管理壓力過(guò)大、貿(mào)易摩擦頻發(fā)等一系列問(wèn)題，引起了國(guó)際社會(huì)高度關(guān)注。在大量進(jìn)口國(guó)內(nèi)稀缺礦產(chǎn)資源、能源、原材料以發(fā)展工業(yè)制成品出口的同時(shí)，大力引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備和技術(shù)外溢效應(yīng)較大的其他商品或服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)品，能通過(guò)消化吸收和再創(chuàng)新提高工業(yè)制成品出口商品的技術(shù)含量，有利于促進(jìn)技術(shù)升級(jí)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。同時(shí)，在當(dāng)前歐美需求不旺，特別是歐債危機(jī)深陷泥潭的背景下，必須深化收入分配體制和系統(tǒng)的社會(huì)保障制度的改革，釋放國(guó)內(nèi)巨大的消費(fèi)潛力，以緩解我國(guó)出口壓力，減少經(jīng)濟(jì)過(guò)度波動(dòng)，保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長(zhǎng)。

第三，積極開(kāi)展對(duì)外直接投資。我國(guó)的外匯儲(chǔ)備大部分用于購(gòu)買(mǎi)以美國(guó)為主的國(guó)債，一小部分用于間接投資，但其收益率都不高。當(dāng)前，我國(guó)應(yīng)牢牢抓住金融危機(jī)后國(guó)際新一輪產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的機(jī)遇，積極發(fā)展對(duì)外直接投資。從投資地區(qū)分布來(lái)看，要根據(jù)對(duì)外直接投資的目的來(lái)決定投資地區(qū)。資源型產(chǎn)品獲取應(yīng)主要投資于非洲及拉丁美洲，先進(jìn)技術(shù)獲取應(yīng)主要投資于美日歐。同時(shí)要分散投資風(fēng)險(xiǎn)，避免過(guò)于集中于個(gè)別國(guó)家。從投資行業(yè)來(lái)看，投資行業(yè)要結(jié)合我國(guó) “十二五”規(guī)劃的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)的方向。為此，投資時(shí)要能從東道國(guó)獲得與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)相關(guān)的先進(jìn)技術(shù)，有利于我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的提升。為了獲得我國(guó)所需的戰(zhàn)略性資源，我國(guó)對(duì)資源豐富的國(guó)家或地區(qū)的對(duì)外直接投資要加大，但必須重視合規(guī)經(jīng)營(yíng)和企業(yè)社會(huì)責(zé)任的承擔(dān)，保障合作的互惠互利和可持續(xù)發(fā)展。

第四，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差來(lái)源多元化。一是降低在美市場(chǎng)順差份額。2010年我國(guó)對(duì)美國(guó)貿(mào)易順差額和其占全國(guó)貿(mào)易順差總額的比例分別為1811．88億美元和98．96%，無(wú)論從貿(mào)易順差的絕對(duì)值還是占比來(lái)看，我國(guó)對(duì)美國(guó)貿(mào)易的集中度確實(shí)比較高。為此，我國(guó)要采取有效措施降低在美市場(chǎng)順差份額，積極擴(kuò)大從美進(jìn)口，但這需要爭(zhēng)取美國(guó)放松在高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)ξ覈?guó)出口管制。二是對(duì)歐盟市場(chǎng)分布更趨多元化。2010年我國(guó)對(duì)歐盟貿(mào)易順差額和其占全國(guó)貿(mào)易順差總額的比例分別為1425．49億美元和77．85%，我國(guó)對(duì)歐盟貿(mào)易的集中度過(guò)高，但是我國(guó)對(duì)其各成員國(guó)的對(duì)外貿(mào)易順差并不高。歐盟市場(chǎng)容量很大，因此我國(guó)應(yīng)該鞏固對(duì)西班牙和英國(guó)的出口，加大對(duì)德國(guó)、法國(guó)、意大利的出口，與此同時(shí)，加大對(duì)歐盟其他小國(guó)的出口，使我國(guó)在歐盟的市場(chǎng)分布更加多元化。三是加大開(kāi)拓貿(mào)易順差新來(lái)源。首先，加大開(kāi)發(fā)發(fā)達(dá)國(guó)家，如新西蘭、澳大利亞和加拿大等。其次，要加大開(kāi)拓新興市場(chǎng)，像 “金磚五國(guó)”中的俄羅斯、巴西、印度及南非，還有阿根廷、印度尼西亞、土耳其和墨西哥等。這些新興市場(chǎng)具有進(jìn)口增長(zhǎng)速度快、未來(lái)市場(chǎng)潛力大的特點(diǎn)。再次，應(yīng)加大開(kāi)拓非洲、拉丁美洲等資源富庶的其他發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)市場(chǎng)。在開(kāi)拓新市場(chǎng)的過(guò)程中，企業(yè)需要來(lái)自政府的大力支持，政府不僅要在市場(chǎng)調(diào)研、信息收集方面支持企業(yè)，還要利用金融、稅收和財(cái)政政策等為企業(yè)開(kāi)拓新市場(chǎng)服務(wù)。