基于能源與環(huán)境因素的中國(guó)省域經(jīng)濟(jì)效率評(píng)價(jià)

自改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了長(zhǎng)達(dá)30多年的高速發(fā)展期，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值由1987年的3645.2億元增長(zhǎng)至2010年的401202.0億元，年平均增長(zhǎng)速度為9.9%。特別是進(jìn)入上個(gè)世紀(jì)九十年代以來(lái)，中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度始終處于高位運(yùn)行狀態(tài)，1991年至2010年中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長(zhǎng)率達(dá)到10.5%水平，全年國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體規(guī)模已處于僅次于美國(guó)的全球第二位。經(jīng)過(guò)30多年的高速發(fā)展，2010年與1987年相比，中國(guó)城鎮(zhèn)與農(nóng)村居民人均可支配收入分別從343元和134元上升至19109元和5919元，年均增長(zhǎng)速度7.3%；城鄉(xiāng)人民幣儲(chǔ)蓄存款余額從211億元上升至303302億元，年均增長(zhǎng)速度25.5%。同時(shí)，與人民生活質(zhì)量密切相關(guān)的衛(wèi)生、教育、社會(huì)保障及其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等各項(xiàng)事業(yè)均得到顯著提高。

一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展所付出的能源消耗與環(huán)境污染代價(jià)

我國(guó)在取得巨大經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就之際，也為此付出了極大的能源與環(huán)境代價(jià)。從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式而言，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)分依賴(lài)生產(chǎn)要素的外延式擴(kuò)張，這種增長(zhǎng)方式過(guò)分強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)總量的快速提高，而忽視了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的資源耗費(fèi)水平、環(huán)境影響狀況等內(nèi)涵式擴(kuò)大再生產(chǎn)所要求的重要基本內(nèi)容。依據(jù)2011年《國(guó)際統(tǒng)計(jì)年鑒》（中國(guó)）數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)單位GDP能耗為7.9噸標(biāo)準(zhǔn)油/萬(wàn)美元，分別是日本、美國(guó)、法國(guó)和德國(guó)的8.04、3.90、4.55、4.98倍，是全球平均的2.71倍，中國(guó)的單位GDP能耗遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于世界發(fā)達(dá)國(guó)家水平。

中國(guó)高能耗經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)的形成實(shí)質(zhì)上有著深刻的全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的時(shí)代背景，20世紀(jì)80年代以來(lái)，世界發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)一步加大了以鋼鐵、汽車(chē)、石化等重化工業(yè)等資本密集型為代表的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移力度，而中國(guó)成為了這次國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要承接國(guó)，承接此類(lèi)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模總量占全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的50%以上，致使中國(guó)成為當(dāng)前全球最大的制造業(yè)生產(chǎn)基地。以2010年為例，中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值產(chǎn)業(yè)構(gòu)成比例分別第一產(chǎn)業(yè)10.10%、第二產(chǎn)業(yè)46.75%、第三產(chǎn)業(yè)43.14%，以工業(yè)為主體依然成為中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的基本特征，我國(guó)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展雖然取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，但其所占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于目前世界高收入國(guó)家的72.7%與世界69.4%平均水平。2000年至2010年，中國(guó)能源消耗總量的年均增長(zhǎng)速度高達(dá)8.36%，其中工業(yè)、建筑業(yè)能源消耗總量的年均增長(zhǎng)速度分別為8.34%和11.07%，且2010年工業(yè)、建筑業(yè)能源消耗總量占當(dāng)年全國(guó)能源消耗總量的比重為73.04%?？梢哉f(shuō)，以工業(yè)為主體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征從根本上規(guī)定了我國(guó)單位GDP能耗高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)。當(dāng)然，各產(chǎn)業(yè)能源利用效率較低及其伴隨人均收入水平提高而產(chǎn)生的居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)與電氣化的耐用消費(fèi)品的比重提高，也是助推我國(guó)將在未來(lái)一段較長(zhǎng)時(shí)期處于能源消耗高水平增長(zhǎng)的重要因素。

與能源消耗高水平增長(zhǎng)相對(duì)應(yīng)，能源自給能力已成為影響我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要影響因素。依據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2011》數(shù)據(jù)分析，自1992年中國(guó)能源自給能力出現(xiàn)缺口，能源缺口總量為1914萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，占當(dāng)年國(guó)家能源消費(fèi)總量的1.75%；至2010年能源能源缺口總量為28023萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，能源缺口總量年均增長(zhǎng)速度為16.08%，占當(dāng)年國(guó)家能源消費(fèi)總量的8.62%。中國(guó)能源自給能力短缺主要源于石油供給能力不足，自1993年中國(guó)首次成為石油凈進(jìn)口國(guó)，石油缺口總量為34269.3萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，占當(dāng)年石油消費(fèi)總量的1.62%；至2010年中國(guó)石油缺口總量為3264064.2萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，石油缺口總量年均增長(zhǎng)速度為30.74%，占當(dāng)年石油消費(fèi)總量的52.87%。

我國(guó)外延式擴(kuò)張經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的另一個(gè)嚴(yán)重的負(fù)向產(chǎn)物是：隨著我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，工業(yè)三廢排放量呈快速增長(zhǎng)趨勢(shì)，致使我國(guó)生態(tài)環(huán)境遭到了極其嚴(yán)重的沖擊。依據(jù)中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布可比年鑒數(shù)據(jù)，1995年工業(yè)廢水、廢氣、固體廢物排放與產(chǎn)生量分別為2218943萬(wàn)噸、123407億標(biāo)立方米、64474萬(wàn)噸，2000年工業(yè)廢水、廢氣、固體廢物排放與產(chǎn)生量分別為1942405萬(wàn)噸、138145億標(biāo)立方米、81608萬(wàn)噸，2010年工業(yè)廢水、廢氣、固體廢物排放與產(chǎn)生量分別為2374732萬(wàn)噸、519168億標(biāo)立方米、240944萬(wàn)噸。1995年至2000年期間，我國(guó)工業(yè)廢水、廢氣、固體廢物排放與產(chǎn)生量年均增長(zhǎng)速度分別為—2.63%、2.28%、4.83%，其年均增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)低于同期國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，其中工業(yè)廢水排放還呈現(xiàn)出減少態(tài)勢(shì)。而2001年至2010年期間，我國(guó)工業(yè)廢水、廢氣、固體廢物排放與產(chǎn)生量年均增長(zhǎng)速度分別為2.03%、14.16%、11.43%，除工業(yè)廢水排放增速略低外，其他兩項(xiàng)的年均增長(zhǎng)速度都超過(guò)了10%水平，若按剔除價(jià)格指數(shù)計(jì)算，工業(yè)廢氣、固體廢物排放與產(chǎn)生量年均增長(zhǎng)速度已遠(yuǎn)高于同期GDP的增長(zhǎng)水平。以大氣污染為例，2010年中國(guó)二氧化硫和工業(yè)廢氣排放量分別為2185.15萬(wàn)噸和519168億標(biāo)立方米均居世界首位，已經(jīng)超過(guò)了我國(guó)大氣環(huán)境的承載能力。我國(guó)東部沿海城市灰霾和臭氧污染尤為突出，灰霾天數(shù)已超過(guò)全年總天數(shù)的30%以上。

上述分析顯示，能源消耗與環(huán)境污染已成為直接影響我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)能否可持續(xù)發(fā)展的兩大重要因素。無(wú)疑，無(wú)論何種形式的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式都會(huì)以能源消耗與環(huán)境污染為代價(jià)，但外延式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式與內(nèi)涵式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式在處理能源消耗與環(huán)境污染方面有著本質(zhì)區(qū)別。自工業(yè)革命200多年以來(lái)人類(lèi)所居住的地球上面，可供人類(lèi)發(fā)展各種物質(zhì)資源越來(lái)越稀少，可供人類(lèi)生存的生態(tài)環(huán)境越來(lái)越脆弱。從這個(gè)角度分析，可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式只能是以盡可能低的資源消耗和盡可能小的環(huán)境污染為前提而謀取盡可能高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展總量。而現(xiàn)行GDP核算體系雖然能夠很好地反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在一定時(shí)期內(nèi)所實(shí)現(xiàn)的最終產(chǎn)品和勞務(wù)的價(jià)值總量，但是不能對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的資源環(huán)境成本進(jìn)行科學(xué)合理的計(jì)量，無(wú)法反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)生態(tài)環(huán)境造成的損害。即GDP只能度量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模的量，而不能對(duì)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)進(jìn)行客觀反映。因此，現(xiàn)行GDP核算體系已經(jīng)不能適應(yīng)可持續(xù)發(fā)展的基本需求。為此，本文擬構(gòu)造兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展與能源消耗、環(huán)境污染為一體的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以DEA相對(duì)效率評(píng)價(jià)理論為支撐，對(duì)我國(guó)各省域國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率進(jìn)行綜合性評(píng)價(jià)，揭示各省域經(jīng)濟(jì)發(fā)展在兼顧資源消耗與環(huán)境保護(hù)條件下所取得的實(shí)際成果和所存在問(wèn)題，進(jìn)而為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展的可持續(xù)性提供富有針對(duì)性的參考依據(jù)。

二、基于能源與環(huán)境因素的中國(guó)省域經(jīng)濟(jì)效率評(píng)價(jià)方法

1、DEA相對(duì)效率評(píng)價(jià)方法

DEA即Date Envelopment Analyses的縮寫(xiě)，稱(chēng)為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，是由美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes和W.W.Cooper等人提出的，它是按照多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出，對(duì)同類(lèi)型單元進(jìn)行相對(duì)有效性評(píng)價(jià)的一種效率評(píng)價(jià)方法。DEA方法的最大特點(diǎn)在于有效解決多投入與多產(chǎn)出的效率評(píng)價(jià)問(wèn)題，這樣就非常有利于本研究所涉及到的省域GDP與能源、環(huán)境等多投入變量的綜合評(píng)價(jià)；此外，由于影響一個(gè)省域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響因素十分復(fù)雜，要構(gòu)造符合其客觀發(fā)展的生產(chǎn)函數(shù)非常困難，而DEA在構(gòu)造其生產(chǎn)前沿面時(shí)不需要預(yù)先設(shè)定具體的生產(chǎn)函數(shù)形式；因此通過(guò)比選，本文選用C2R模型進(jìn)行效率評(píng)價(jià)。

2、投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的選取與數(shù)據(jù)采集

（1）產(chǎn)出指標(biāo)。盡管GDP核算體系還存在著一定不足，但其能夠?qū)⒄麄€(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門(mén)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)作為全部核算范疇，可以較為完整地反映全社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)成果。因此，本文依然采用GDP作為反映省域總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)成果的產(chǎn)出指標(biāo)。其數(shù)據(jù)來(lái)源直接采用《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算篇中的“地區(qū)生產(chǎn)總值和指數(shù)”數(shù)據(jù)。

（2）投入指標(biāo)。Cobb—Douglas生產(chǎn)函數(shù)等傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)展的投入因素主要包括勞動(dòng)力、固定資產(chǎn)和綜合技術(shù)水平三個(gè)方面，而未考慮資源與環(huán)境因素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用。這一現(xiàn)象的形成源于工業(yè)革命初期，全球資源相對(duì)豐富，整體的環(huán)境污染相對(duì)較小，資源與環(huán)境問(wèn)題尚未成為全球社會(huì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約因素。而今，資源與環(huán)境已成為關(guān)乎人類(lèi)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展的重大問(wèn)題，人們?cè)诳疾熳陨斫?jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)就不得不將其作為導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的重要投入因素來(lái)看待。其中，環(huán)境污染表面上看是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一種產(chǎn)出后果，但實(shí)質(zhì)上環(huán)境是人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本保障資源，從這個(gè)角度分析，環(huán)境污染實(shí)際上就是對(duì)原有環(huán)境的不當(dāng)占用。為此，本文在確定省域經(jīng)濟(jì)活動(dòng)投入指標(biāo)時(shí)，補(bǔ)充資源與環(huán)境污染兩大因素。

此外，在分析一個(gè)國(guó)家或地區(qū)資本投入時(shí)，不僅應(yīng)該包括固定資產(chǎn)凈值，而且還應(yīng)該包括該經(jīng)濟(jì)體的財(cái)政支出部分，財(cái)政支出是滿(mǎn)足某一國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和各項(xiàng)事業(yè)所需要資金的重要構(gòu)成部分。

基于上述分析，并鑒于數(shù)據(jù)的可獲取性，本文將省域經(jīng)濟(jì)投入指標(biāo)歸為資本投入、勞動(dòng)力投入量、資源消耗和環(huán)境污染四個(gè)方面七個(gè)指標(biāo)。資本投入分為固定資產(chǎn)凈值和財(cái)政支出，其中固定資產(chǎn)凈值由實(shí)物資本存量表示。勞動(dòng)力投入量由就業(yè)人數(shù)表示，資源消耗由能源消耗總量表示，環(huán)境污染分為水污染、大氣污染和固體廢物污染三個(gè)方面，分別由工業(yè)廢水排放總量、工業(yè)廢氣排放總量和工業(yè)固體廢棄物排放總量表示。除實(shí)物資本存量指標(biāo)外，其余六項(xiàng)指標(biāo)均可直接采用《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》所公布數(shù)據(jù)，實(shí)物資本存量則采用謝群、潘玉君《中國(guó)內(nèi)地各省區(qū)1952—2009 年實(shí)物資本存量估算》的研究成果，并在2009年各省域?qū)嵨镔Y本存量基礎(chǔ)上導(dǎo)出2010年各省域?qū)嵨镔Y本存量數(shù)據(jù)。

三、2005年至2010年基于能源與環(huán)境因素的中國(guó)省域經(jīng)濟(jì)效率評(píng)價(jià)

2006年至2010年是中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)第十一個(gè)五年規(guī)劃，為了反映我國(guó)第十一五規(guī)劃期間各省域經(jīng)濟(jì)實(shí)際綜合效率，以及在能源與環(huán)境保護(hù)方面所取得的實(shí)際成績(jī)，本文選取了各省域2005年至2010年投入產(chǎn)出基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，詳細(xì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)均直接采用《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》所公布數(shù)據(jù)（基于數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑標(biāo)準(zhǔn)不同，被評(píng)價(jià)省域只包括中國(guó)大陸省市。且由于數(shù)據(jù)缺失問(wèn)題，也不包括內(nèi)陸西藏）。

2005年至2010年中國(guó)大陸30個(gè)省市自治區(qū)經(jīng)濟(jì)相對(duì)效率評(píng)價(jià)結(jié)果及各省域經(jīng)濟(jì)相對(duì)效率均值排序結(jié)果如表1所示。

四、研究結(jié)論

由上述評(píng)價(jià)結(jié)果可以看出，全國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)經(jīng)濟(jì)的相對(duì)效率大體可以分為五個(gè)層次，第一層次為DEA有效省域，具體包括北京、天津、上海、山東、廣東五個(gè)省市，其綜合經(jīng)濟(jì)效率在六年中均為DEA有效。第二層次為DEA評(píng)價(jià)值較高省域，具體包括江蘇、浙江、福建、海南四個(gè)省市，其六年相對(duì)效率均值（DEA）處于0.9？燮DEA<1之間。第三層次為DEA評(píng)價(jià)值中等省域，具體包括黑龍江、內(nèi)蒙古、河北、湖南、遼寧五個(gè)省市，其六年相對(duì)效率均值（DEA）處于0.8？燮DEA<0.9之間。第四層次為DEA評(píng)價(jià)值中下省域，具體包括安徽、河南、江西、甘肅、云南、吉林、貴州、山西、湖北九個(gè)省市，其六年相對(duì)效率均值（DEA）處于0.7？燮DEA<0.8之間。第五層次為DEA評(píng)價(jià)值低下省域，具體包括陜西、廣西、四川、新疆、重慶、青海、寧夏七個(gè)省市，其六年相對(duì)效率均值（DEA）處于0.4

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