基于新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架下人力資本定價(jià)研究

摘要：文章基于新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)分工的思想及超邊際分析的方法，運(yùn)用間接定價(jià)理論模型，研究在不同的結(jié)構(gòu)下，人力資本如何定價(jià)以及人力資本的定價(jià)如何受專業(yè)化分工的影響。

關(guān)鍵詞：專業(yè)化分工；超邊際分析；間接定價(jià)；人力資本

一、引言

經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮正以迅雷不及掩耳之勢席卷全球，知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代已經(jīng)到來，國與國之間的競爭越發(fā)歸結(jié)于人才之間的競爭。同時(shí)，以互聯(lián)網(wǎng)為特征的新經(jīng)濟(jì)更加強(qiáng)調(diào)以知識為主體的人力資本的作用。

我國正處于產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵時(shí)期，如何逐步實(shí)現(xiàn)從勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)到知識密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移至關(guān)重要。對我們這樣的資源約束較緊張，環(huán)境承載能力越來越制約傳統(tǒng)發(fā)展模式的后進(jìn)國家，現(xiàn)實(shí)既為我們創(chuàng)造了加速趕上發(fā)達(dá)國家的“搭上車”機(jī)會(huì)，也對我們的人力資本市場及政策提出了挑戰(zhàn)。在傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，對人力資本的要求不甚嚴(yán)格，當(dāng)時(shí)適用的知識與技能能夠低成本復(fù)制與開發(fā)，后發(fā)優(yōu)勢能夠相對容易的實(shí)現(xiàn)，但在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代里，高尖端知識、技術(shù)的復(fù)制與開發(fā)則對人力資本有著非常嚴(yán)格的要求，它必須以內(nèi)容豐富的人力資本的大量投資與積累為條件，大量的人力資本是任何國家搭乘知識經(jīng)濟(jì)列車的本錢。鑒于此，我們只有迅速轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長模式，加速開發(fā)人力資本，才能及時(shí)搭乘上知識經(jīng)濟(jì)列車，在新的世紀(jì)里取得更迅速的發(fā)展。

人力資本作為獨(dú)立的資本形式在勞動(dòng)力市場上流動(dòng)，有效地促進(jìn)了人力資本與物質(zhì)資本的有機(jī)融合。在人力資本流動(dòng)過程中，面臨的重要問題就是如何對人力資本定價(jià)。本文將基于新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的間接定價(jià)模型對其進(jìn)行分析。

二、模型的建立與求解

理論假設(shè)：假設(shè)許多天生相同的生產(chǎn)—消費(fèi)者，其中每一個(gè)都可以從事兩種活動(dòng)。一種活動(dòng)是生產(chǎn)某一種最終產(chǎn)品，稱為y；而另一種活動(dòng)為管理生產(chǎn)最終產(chǎn)品的過程，其提供的管理服務(wù)（人力資本）為x。于是，生產(chǎn)y就有兩種組織結(jié)構(gòu)，一種是自給自足，另一種是有分工的組織結(jié)構(gòu)，即一些人專業(yè)生產(chǎn)管理知識x，另一些人用x專業(yè)生產(chǎn)y。這種分工的好處是利用了專業(yè)化經(jīng)濟(jì)，但會(huì)產(chǎn)生交易費(fèi)用。因此，在交易效率極低時(shí)，由于分工產(chǎn)生的交易費(fèi)用大于分工的好處，人們會(huì)選擇自給自足。顯然在此種模式下，也就不存在人力資本的交易，人力資本的定價(jià)問題也就不存在了。在交易效率很高時(shí)，由于分工帶來的好處大于分工產(chǎn)生的交易費(fèi)用，人們就會(huì)選擇分工的模式。在此種模式中不僅涉及到了人力資本定價(jià)問題而且也牽涉到了定價(jià)效率的問題。

如果選擇分工的組織結(jié)構(gòu)，又包括6種可能的交易結(jié)構(gòu)。因?yàn)椋?dāng)人們在生產(chǎn)y的過程中組織分工時(shí)，有4種東西中的兩種之間的買賣足以用來協(xié)調(diào)分工，它們分別是：（1）最終產(chǎn)品y；（2）生產(chǎn)最終產(chǎn)品的專家的勞動(dòng)Ly；（3）管理知識x；（4）生產(chǎn)管理知識的專家的勞動(dòng)Lx。它們之間兩兩組合的交易結(jié)構(gòu)共有6個(gè)，其中，交易結(jié)構(gòu)D沒有企業(yè)，其余結(jié)構(gòu)均有企業(yè)。實(shí)際上，我們只須分析下面3種可能的結(jié)構(gòu)（見圖1），其余三種結(jié)構(gòu)則由于明顯無效率而不加以考慮。

結(jié)構(gòu)D：買賣的對象是（1）最終產(chǎn)品y和（3）管理知識x。它意味著管理專家x/y賣管理知識x，買最終產(chǎn)品y；最終產(chǎn)品的專家y/x，賣最終產(chǎn)品y，買管理知識x，生產(chǎn)能夠通過直接的產(chǎn)品交易進(jìn)行組織。

結(jié)構(gòu)E：買賣的對象是（1）最終產(chǎn)品y和（4）生產(chǎn)管理知識的專家的勞動(dòng)Lx。它意味著最終產(chǎn)品專家買（雇）管理專家的勞動(dòng)Lx，然后賣給管理專家最終產(chǎn)品y。管理專家則將勞動(dòng)Lx賣給最終產(chǎn)品專家，買最終產(chǎn)品y。這實(shí)際上是用勞動(dòng)市場代替了中間產(chǎn)品市場。

結(jié)構(gòu)F：賣的對象是（1）最終產(chǎn)品y和（2）生產(chǎn)最終產(chǎn)品的專家的勞動(dòng)Ly。它意味著管理專家買（雇）最終產(chǎn)品專家的勞動(dòng)Ly，賣最終產(chǎn)品y給最終產(chǎn)品專家；最終產(chǎn)品專家賣勞動(dòng)Ly給管理專家，從管理專家那里買最終產(chǎn)品y。

顯然，人們會(huì)從3種交易結(jié)構(gòu)中選擇一個(gè)最有效率的交易結(jié)構(gòu)，避免交易效率最低的買賣，通過在交易結(jié)構(gòu)張做文章來節(jié)省交易費(fèi)用，促進(jìn)分工和生產(chǎn)力的進(jìn)步。這3種交易結(jié)構(gòu)的區(qū)別是，在結(jié)構(gòu)D中，生產(chǎn)最終產(chǎn)品專家和管理專家在產(chǎn)品市場上直接以中間產(chǎn)品交換最終產(chǎn)品，比涉及勞動(dòng)力的買賣，因而也沒有企業(yè)的出現(xiàn)，也不存在人力資本定價(jià)的問題。在結(jié)構(gòu)E中，生產(chǎn)最終產(chǎn)品專家當(dāng)老板，他購買管理專家的勞動(dòng)，命令管理專家在企業(yè)內(nèi)專業(yè)生產(chǎn)管理服務(wù)，他再用管理服務(wù)加上自己的勞動(dòng)去生產(chǎn)最終產(chǎn)品。此結(jié)構(gòu)中對人力資本（管理專家的勞動(dòng)）采取了直接定價(jià)的方法。在結(jié)構(gòu)F中，管理專家當(dāng)老板，他雇用生產(chǎn)最終產(chǎn)品的專家，并要求其用管理知識來生產(chǎn)最終產(chǎn)品，然后再市場上出售。與結(jié)構(gòu)D相比，結(jié)構(gòu)E和F都用勞力買賣中間產(chǎn)品買賣，且都涉及到了人力資本定價(jià)問題。

假設(shè)有如下的效用函數(shù)和生產(chǎn)體系；

u=y+kyd

y+ys=（x+txd）alya

x+xs=lbx

lx+ly=1

其中，li是個(gè)人的專業(yè)化水平，也即他分配用于生產(chǎn)產(chǎn)品i的勞動(dòng)時(shí)間。x和y分別是自給的中間產(chǎn)品和消費(fèi)品的數(shù)量，xs和ys分別是兩種產(chǎn)品售賣的數(shù)量，xd是購買的中間產(chǎn)品的數(shù)量，t是中間產(chǎn)品的交易效率系數(shù)，a和b則是生產(chǎn)條件參數(shù)。

三、模型的求解

求解以上模型，得到四種結(jié)構(gòu)的角點(diǎn)均衡如表1所示：

四、超邊際比較靜態(tài)分析

四個(gè)市場結(jié)構(gòu)中的人均真實(shí)收入取決于交易效率參數(shù)t，s，k，以及專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度b和迂回生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)長度a的大小。根據(jù)姚定理，求解有事前相同個(gè)體的模型的一般均衡，我們只需從四個(gè)角點(diǎn)均衡中確定帕累托最優(yōu)角點(diǎn)解。假設(shè)每一對結(jié)構(gòu)中的人均真實(shí)收入相等，我們就可以得到幾個(gè)等式，我們將五維參數(shù)空間分成幾個(gè)子區(qū)間。我們的工作就是確定在每一個(gè)子區(qū)間內(nèi)哪一種市場結(jié)構(gòu)將會(huì)是一般均衡結(jié)構(gòu)。對于以上模型，我們可以分兩步求解。第一步，比較結(jié)構(gòu)D，E和F中的人均真實(shí)收入。我們有：

uE>uD當(dāng)且僅當(dāng)t

uE>uF當(dāng)且僅當(dāng)k>k8≡（r/sb）a/(2a-1)

uD>uF當(dāng)且僅當(dāng)k>k7≡（r/t）a/(2a-1)

k7和k8的比較意味著：k8>k7當(dāng)且僅當(dāng)t>sb。因此，我們得到以下結(jié)論，如表2所示：

比較表2中不同參數(shù)區(qū)間下每一對結(jié)構(gòu)的人均真實(shí)收入，會(huì)產(chǎn)生如下一般均衡及其超邊際比較靜態(tài)分析結(jié)果，如表3所示。

其中，k7≡（r/t）a/(2a-1)如給定uD=uE

k8≡（r/sb）a/(2a-1)如給定uE=uF

k9≡（1-a）（a-1）/abb/ta（1+b）1+b如給定uA=uD

k10≡（1-a）（a-1）/abb/asb（1+b）1+b如給定uA=uE

k11=[bb/ar（1+b）1+b]a/(1-a)/（1-a）如給定uA=uF

從表3我們可以得到以下結(jié)論：

第一，如果用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率（s）比中間產(chǎn)品的交易效率（t）低，或者當(dāng)t>sb時(shí)，生產(chǎn)最終產(chǎn)品y的人當(dāng)雇主的分工結(jié)構(gòu)（結(jié)構(gòu)E）不可能是一般均衡結(jié)構(gòu)，因?yàn)榻Y(jié)構(gòu)E必須要有生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動(dòng)力交易。

首先，在這種情形下，如果最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品的交易效率（k和t）較之用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率（r）足夠高，或者當(dāng)k>k7時(shí)，則生產(chǎn)x的人當(dāng)雇主的分工結(jié)構(gòu)（結(jié)構(gòu)F）也不可能是一般均衡，因?yàn)榻Y(jié)構(gòu)F必須交易生產(chǎn)最終產(chǎn)品的人的勞動(dòng)。因此只有結(jié)構(gòu)A和D是可能的均衡結(jié)構(gòu)。此時(shí)，企業(yè)沒有出現(xiàn)，不存在人力資本的定價(jià)問題。

其次，如果中間產(chǎn)品的交易效率（t）低于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率（r），或者k＜k7，則沒有企業(yè)的分工結(jié)構(gòu)（結(jié)構(gòu)D）不可能是一般均衡，因?yàn)榻Y(jié)構(gòu)D必須交易中間產(chǎn)品。因此，只有結(jié)構(gòu)A和結(jié)構(gòu)F才有可能是均衡的市場結(jié)構(gòu)。如果最終產(chǎn)品和用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率高，結(jié)構(gòu)F就會(huì)是均衡，此時(shí)，對人力資本采取的是間接定價(jià)的方法，企業(yè)的剩余所有權(quán)是人力資本的間接價(jià)格。當(dāng)結(jié)構(gòu)A是均衡結(jié)構(gòu)時(shí)，不存在人力資本定價(jià)問題。

第二，如果t

首先，如果k和s較r而言足夠大，或者k＞k8，則結(jié)構(gòu)F不會(huì)是均衡，因?yàn)镕同r有關(guān)。因此，只有結(jié)構(gòu)A和E才是可能出現(xiàn)的均衡。如果k和s足夠大（或k＞k10），結(jié)構(gòu)E是均衡，此時(shí)，生產(chǎn)最終產(chǎn)品的專家當(dāng)老板，而具有人力資本的管理專家為雇員。而當(dāng)A是均衡時(shí)，不存在人力資本定價(jià)問題。

其次，如果s小于r，或者k＜k8，則結(jié)構(gòu)E不可能是均衡，因?yàn)榻Y(jié)構(gòu)E同s有關(guān)。如果k和r足夠大，則結(jié)構(gòu)F是均衡，此時(shí)，對人力資本采取的是間接定價(jià)的方法，企業(yè)的剩余所有權(quán)是人力資本的間接價(jià)格。當(dāng)結(jié)構(gòu)A是均衡結(jié)構(gòu)時(shí)，不存在人力資本定價(jià)問題。

五、結(jié)論

第一，市場上存在專業(yè)化分工經(jīng)濟(jì)，如果不存在專業(yè)化分工經(jīng)濟(jì)，當(dāng)市場的交易效率極低的時(shí)候，自給自足是全部均衡，在這種模式下，也就不存在人力資本的交易，人力資本的定價(jià)問題也就不存在了。

第二，人力資本是一種中間產(chǎn)品，不是最終產(chǎn)品，它是最終產(chǎn)品專家用來生產(chǎn)最終產(chǎn)品的，而人力資本生產(chǎn)者（擁有者）靠出賣人力資本來換取最終產(chǎn)品的消費(fèi)。由于存在著不同的生產(chǎn)組織方式，因此對人力資本的定價(jià)方式也就不同。

第三，當(dāng)交易效率足夠高時(shí)，分工時(shí)全部均衡。當(dāng)勞動(dòng)的交易效率足夠高于中間產(chǎn)品的交易效率時(shí)，分工會(huì)通過勞動(dòng)市場和廠商來組織，而當(dāng)用來生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動(dòng)交易效率比用來生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動(dòng)交易效率低時(shí)，中間產(chǎn)品專家是企業(yè)的老板。反之，最終產(chǎn)品專家是老板。企業(yè)的非對稱剩余控制權(quán)和收益權(quán)，可用來將最低交易效率的活動(dòng)卷入分工，同時(shí)又避免對這類活動(dòng)的產(chǎn)出和投入直接定價(jià)，而剩余收益就是這類活動(dòng)的間接價(jià)格。對人力資本的間接定價(jià)方法是當(dāng)前普遍存在的一種定價(jià)方法。

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（作者單位：湖南科技大學(xué)商學(xué)院）