路徑依賴與中國經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變困境

摘要：文章著眼于中國宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行軌跡，通過運(yùn)用馬克思的經(jīng)濟(jì)增長思想與西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“路徑依賴”理論，采取實(shí)證分析與規(guī)范分析相結(jié)合、事實(shí)判斷與價(jià)值判斷相統(tǒng)一的研究方法，探討經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的普遍規(guī)律與現(xiàn)階段中國經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的特殊規(guī)律。

關(guān)鍵詞：路徑依賴；經(jīng)濟(jì)增長方式

一、路徑依賴?yán)碚撆c我國經(jīng)濟(jì)增長方式的現(xiàn)實(shí)特征

“路徑依賴”（path dependence）指的是一種狀態(tài)，這種狀態(tài)表明“歷史關(guān)系到下一步將要發(fā)生的事件嚴(yán)重取決于既存事務(wù)狀態(tài)的細(xì)節(jié)，并依次表現(xiàn)為既存事件狀態(tài)的結(jié)果”。在長期中，路徑依賴可以使動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的演化出現(xiàn)兩種結(jié)果：一種是沿著既定的路徑前進(jìn)，經(jīng)濟(jì)、政治制度和發(fā)展模式的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)的軌道，迅速優(yōu)化；另一種是也可能順著原來的錯(cuò)誤路徑持續(xù)下滑，甚至被鎖定（lock in）在某種無效率的狀態(tài)之中，并導(dǎo)致長期停滯。而一旦進(jìn)入“鎖定狀態(tài)”，要想抽身而出就會(huì)變得非常困難。

從實(shí)踐看，粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式在中國已具備了一種較強(qiáng)的“自我強(qiáng)化趨勢”，這種趨勢表明，中國經(jīng)濟(jì)對粗放型增長方式形成了越來越強(qiáng)烈的“路徑依賴”。有關(guān)這一判斷，我們可以從以下三個(gè)方面加以證實(shí)。

第一，增量資本產(chǎn)出比率（ICOR）狀況不斷惡化。根據(jù)吳敬璉的研究，我國的ICOR在改革開放以前是比較高的，大致在5倍左右的水平上；改革開放以后，投資效率獲得了相當(dāng)大的改善，20世紀(jì)90年代初，ICOR值曾一度達(dá)到非常低的水平，大約是2左右?？傻搅?995年以后，受各種因素的影響開始急劇上升。吳敬璉等指出，21世紀(jì)頭三年我國ICOR的數(shù)據(jù)是5，而根據(jù)國際的經(jīng)濟(jì)資料庫的數(shù)據(jù)，我國最近3-5年的ICOR值又達(dá)到了5-9。這一系列的數(shù)據(jù)表明，中國目前的經(jīng)濟(jì)增長過度依賴于投資的拉動(dòng)，仍然是一種高成本、低效率的外延型或粗放型的增長。具體情況如圖1所示。

第二，能源消費(fèi)彈性系數(shù)（EOEC）居高不下。能源消費(fèi)彈性系數(shù)是測度一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)粗放程度的重要標(biāo)準(zhǔn)。能源消費(fèi)彈性系數(shù)越大，說明單位增加值的能源消耗強(qiáng)度就越高，經(jīng)濟(jì)增長利用能源的效率就越低，反之則越高。有調(diào)查顯示，2001年以前，除去20世紀(jì)80年代的個(gè)別年份，我國能源消費(fèi)彈性系數(shù)一直保持在1以下，即能源消費(fèi)的增長慢于GDP的增長，可到了2002年，該彈性系數(shù)卻猛然從2001年的0.47升高到1.19，2003年再上升到1.42，2004年此系數(shù)已經(jīng)超過1.6。2005年后，能源消費(fèi)彈性系數(shù)有所下降，但仍高于2001年的水平。這表明，這些年來我國經(jīng)濟(jì)的高增長并沒有如正統(tǒng)的理論所期望的那樣沿著技術(shù)中性或節(jié)約資本要素的路徑發(fā)展，相反經(jīng)濟(jì)增長對各種資源、能源的消耗程度有了不斷增加的趨勢，經(jīng)濟(jì)粗放增長的傾向不斷得到強(qiáng)化。而一旦能源供應(yīng)的增長因資源約束而降低，經(jīng)濟(jì)增長速度勢必會(huì)大幅滑落。具體情況如圖2所示。

第三，全要素生產(chǎn)率（TFP）增長率趨于下降。全要素生產(chǎn)率的水平越高，說明經(jīng)濟(jì)增長越依賴于技術(shù)進(jìn)步和要素配置的改善，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的集約化程度也就越高；反之，說明經(jīng)濟(jì)增長越依賴于投入要素（如資本和勞動(dòng)力）量的增加，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的粗放程度也隨之就越高。20世紀(jì)90年代以來我國全要素生產(chǎn)率增長率的變動(dòng)趨勢，如圖3所示。

通過圖3我們了解到，1993年以來，我國TFP增長率總體上是呈現(xiàn)下降趨勢的，這種趨勢一直延續(xù)到2000年才有所緩解，隨后出現(xiàn)不斷升高的勢頭，然而好景不長，從2003年起，受各種因素的影響，TFP增長率又開始出現(xiàn)持續(xù)并且加速下降的趨勢。另據(jù)夏祥謙等（2011）研究，在1979-2008年間中國全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)增長的平均貢獻(xiàn)率僅為9.46%，而要素投入增長對經(jīng)濟(jì)增長的平均貢獻(xiàn)率則高達(dá)90.54%。這一切表明，我國目前的經(jīng)濟(jì)增長主要不是依靠技術(shù)進(jìn)步和改善要素配置來實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長，相反，它主要是由高資本投入驅(qū)動(dòng)的，是一種較為典型的投入型增長。

二、我國經(jīng)濟(jì)對粗放型增長方式形成路徑依賴的機(jī)理分析

（一）扭曲性制度的自我強(qiáng)化與粗放型經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)張

對于企業(yè)而言，究竟選擇哪一種要素投入和組合方式，取決于不同方式所能給企業(yè)帶來的凈收益的大小。在不完善的市場經(jīng)濟(jì)條件下，如果存在某種扭曲的制度結(jié)構(gòu)，使企業(yè)采用粗放型生產(chǎn)獲得的收益比采用集約型生產(chǎn)獲得的收益還要高，其勢必造成越來越多的經(jīng)濟(jì)主體對其產(chǎn)生“適應(yīng)性預(yù)期”，并不斷加入到粗放型生產(chǎn)的行列。如此，宏觀層面的粗放型經(jīng)濟(jì)雖然是無效率的，但對每個(gè)微觀企業(yè)卻是有利可圖的，正是這些制度政策造成了我國經(jīng)濟(jì)對粗放型增長方式產(chǎn)生了越來越強(qiáng)烈的“路徑依賴”。

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，我國建立了一整套土地、勞動(dòng)力、資本、匯率等要素的低價(jià)政策和無償劃撥制度，然而伴隨體制轉(zhuǎn)軌，上述制度政策并未得到及時(shí)變更，而是依然以一種極低的價(jià)格被出售使用；另外，由于我國能源市場體系的不健全，使得諸如煤、電等能源的價(jià)格并不能反映其全部生產(chǎn)成本，市場價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于真實(shí)價(jià)格。這樣一來，企業(yè)便可以依托現(xiàn)有的制度和政策缺陷，以較低的投入成本進(jìn)行符合其偏好的生產(chǎn)。企業(yè)原本只能依靠改進(jìn)技術(shù)、提高要素配置效率才能達(dá)到降低單位成本的目的，現(xiàn)在卻可以借助扭曲的制度結(jié)構(gòu)加以實(shí)現(xiàn)，這勢必會(huì)降低企業(yè)改進(jìn)技術(shù)水平、進(jìn)行集約化生產(chǎn)的動(dòng)力，并造成經(jīng)濟(jì)效率的長期低下與資源的大量浪費(fèi)。此外，由于我國在質(zhì)量、物耗、環(huán)境等方面社會(huì)規(guī)制的不嚴(yán)，使得企業(yè)在生產(chǎn)過程中給其他經(jīng)濟(jì)主體造成的負(fù)外部效應(yīng)很少被算入生產(chǎn)成本，這無形之中降低了企業(yè)的生產(chǎn)成本，大大刺激了企業(yè)的粗放型生產(chǎn)行為。

（二）政府的認(rèn)知性路徑依賴與經(jīng)濟(jì)的粗放型增長

從我國實(shí)際來看，認(rèn)知層面的路徑依賴主要表現(xiàn)為以下三個(gè)方面。

首先，以GDP為核心的傳統(tǒng)發(fā)展觀的延續(xù)。現(xiàn)有的以GDP為核心的國民經(jīng)濟(jì)核算體系和干部考核任用制度，使許多官員片面追求GDP的增長，各級官員利用本級政府對資源的控制權(quán)，大力發(fā)展那些短期內(nèi)能夠提高經(jīng)濟(jì)增長速度、增加經(jīng)濟(jì)規(guī)模的高消耗、高污染工業(yè)項(xiàng)目，從而為粗放型經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造了有利的生存環(huán)境。

其次，舊式“全能主義”治理理念的延續(xù)。長期以來，受歷史環(huán)境、文化傳統(tǒng)以及優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的影響，各級政府在治理理念上一直受“全能主義”的影響，這種理念主張政府對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行全面干預(yù)，實(shí)施所謂“高度集權(quán)、高度計(jì)劃”，它使政府在市場經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的今天繼續(xù)保留了一些只有在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期才有的權(quán)力，特別是對土地、資本以及其他資源的控制權(quán)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)遭到嚴(yán)重扭曲，資源配置效率長期處于低水平狀態(tài)。

最后，傳統(tǒng)“趕超型經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略”的延續(xù)。改革開放以前，受國際、國內(nèi)雙重局勢影響，我國推行了以資本密集型產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展為特征的“趕超型經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略”，這一戰(zhàn)略雖然使中國經(jīng)濟(jì)得到了快速增長，但其成本也非常之高。由于推行了這種戰(zhàn)略，我國形成了扭曲的產(chǎn)品和要素價(jià)格的宏觀政策環(huán)境，高度集中的資源計(jì)劃配置制度和毫無自主權(quán)、缺乏激勵(lì)的微觀經(jīng)營機(jī)制。同時(shí)因?yàn)楣I(yè)部門受到高度保護(hù)和補(bǔ)貼，致使企業(yè)無心進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和改善管理，進(jìn)而使經(jīng)濟(jì)的粗放式增長得到延續(xù)。

三、改變我國經(jīng)濟(jì)對粗放增長方式的路徑依賴

經(jīng)濟(jì)增長要擺脫對次優(yōu)路徑的過分依賴，實(shí)現(xiàn)“路徑替代”，關(guān)鍵是要確定形成路徑依賴的各種因素的性質(zhì)，即具有自我增強(qiáng)特性的原始路徑是否具備可轉(zhuǎn)移性與可逆性。要改變我國經(jīng)濟(jì)對粗放型經(jīng)濟(jì)的路徑依賴性，須從以下三個(gè)方面著手。

（一）制度創(chuàng)新：消除扭曲性制度的自我強(qiáng)化機(jī)制

首先，完善各類要素的價(jià)格體系，調(diào)整資源、能源的價(jià)格形成機(jī)制。成本低廉是造成我國粗放型經(jīng)濟(jì)得以繼續(xù)生存的主要原因。要轉(zhuǎn)變這種態(tài)勢，就得加大各方面的改革力度，促進(jìn)各類生產(chǎn)要素（如土地、資金、能源等）的價(jià)格回歸市場真實(shí)水平。只有推進(jìn)市場化改革，減少政府干預(yù)和限制，讓市場在價(jià)格形成中發(fā)揮更大作用，生產(chǎn)要素的價(jià)格才能反映其真實(shí)成本。

其次，健全完善科學(xué)的國民經(jīng)濟(jì)核算體系和干部考核任用制度。一是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，建立將環(huán)境要素考慮在內(nèi)的綠色GDP核算體系。這不僅有利于保護(hù)資源和環(huán)境，促進(jìn)資源可持續(xù)利用和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，而且有利于加快經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變。二是讓國民幸?？傊担℅NH）成為政績考核的重要內(nèi)容。相比GDP，GNH關(guān)注的是國家民眾幸福感的獲得，將此作為政績考核標(biāo)準(zhǔn)，能夠有效遏制政府官員對GDP的崇拜問題，進(jìn)而為我國解決經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變問題創(chuàng)造有利條件。

最后，加強(qiáng)有關(guān)質(zhì)量、物耗、環(huán)境等方面的社會(huì)規(guī)制建設(shè)。一套完善的社會(huì)規(guī)制體系（如資源消耗標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)的法律法規(guī)）能夠使粗放型生產(chǎn)付出高昂的違規(guī)成本，而企業(yè)為了達(dá)到社會(huì)性規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的要求，就會(huì)主動(dòng)在技術(shù)創(chuàng)新、更新設(shè)備與加強(qiáng)管理等方面做出努力。

（二）理念革新：改變政府的認(rèn)知性路徑依賴

首先，摒棄傳統(tǒng)發(fā)展觀，樹立科學(xué)發(fā)展觀。在粗放型經(jīng)濟(jì)增長的慣性仍然非常強(qiáng)大的情況下，僅僅依靠一般的市場參數(shù)調(diào)節(jié)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)節(jié)是不夠的，僅僅依靠政府調(diào)控管制內(nèi)容也是不夠的，必須進(jìn)行發(fā)展觀念上的深刻反思，樹立科學(xué)發(fā)展觀，轉(zhuǎn)變把增長簡單地等同于發(fā)展的觀念。

其次，改變“全能主義”的治理理念，實(shí)現(xiàn)政府職能的根本轉(zhuǎn)變。弱化政府對經(jīng)濟(jì)的行政管制職能，突出政府的公共服務(wù)職能，建立服務(wù)型政府。要按照完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的原則，推進(jìn)政府的行政管理體制改革，破除政府官員“官本位”思想作風(fēng)，強(qiáng)化服務(wù)理念。

最后，放棄“趕超戰(zhàn)略”，發(fā)揮比較優(yōu)勢，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。政府必須從我國資源稟賦實(shí)際出發(fā)，放棄“趕超戰(zhàn)略”，發(fā)揮比較優(yōu)勢。只有這樣，政府才不至于再用行政手段干預(yù)資源配置、扭曲要素價(jià)格體系。

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（作者單位：解放軍總醫(yī)院政治部干部處）