外商直接投資對(duì)民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)及影響因素

[摘要]技術(shù)水平落后已成為制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要因素之一，而FDI的引入在一定程度上彌補(bǔ)了這個(gè)技術(shù)缺口。目前很多民營(yíng)企業(yè)都遇到技術(shù)發(fā)展瓶頸，本文選擇民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的浙江省寧波地區(qū)作為研究對(duì)象，以擴(kuò)展的Feder兩部門模型為基礎(chǔ)，量化了寧波地區(qū)的技術(shù)外溢效應(yīng)，檢驗(yàn)出基于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、經(jīng)濟(jì)開放程度、人力資本水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度等因素對(duì)外溢效應(yīng)的影響，并在實(shí)證研究的基礎(chǔ)上提出相關(guān)政策建議。

[關(guān)鍵詞]FDI 技術(shù)溢出效應(yīng) 影響因素 寧波 民營(yíng)企業(yè)

[中圖分類號(hào)]F832 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1004-6623（2012）01-0089-04

[作者簡(jiǎn)介]鐘春洋（1976— ），江西信豐人，中共寧波市委黨校副教授，博士，研究方向：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。

寧波是長(zhǎng)三角地區(qū)乃至中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展活躍區(qū)域之一，全市共有民營(yíng)企業(yè)10.5萬家，為寧波每年貢獻(xiàn)70%的財(cái)政收入，80%的GDP，85%的就業(yè)，創(chuàng)造的工業(yè)產(chǎn)值占寧波全市生產(chǎn)總值的2/3以上，寧波的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)活力指數(shù)在全國(guó)位居前列。

一、 FDI對(duì)寧波民營(yíng)企業(yè)技術(shù)外溢效應(yīng)

我們首先利用擴(kuò)展的Feder兩部門模型對(duì)寧波地區(qū)的民營(yíng)企業(yè)FDI技術(shù)外溢效應(yīng)進(jìn)行量化，然后將著重對(duì)影響寧波地區(qū)民營(yíng)企業(yè)溢出效應(yīng)的因素進(jìn)行實(shí)證分析。

（一）擴(kuò)展Feder兩部門模型的確立

本文借鑒Feder（1982）、何潔（2000）、包群等（2003）、辜麗珊（2008）的研究成果，采用包群等人所推導(dǎo)的動(dòng)態(tài)兩部門模型對(duì)寧波地區(qū)民營(yíng)企業(yè)FDI技術(shù)外溢效應(yīng)進(jìn)行量化。

并得出如下關(guān)系式：

從模型推導(dǎo)得知，θ度量了外資部門當(dāng)期產(chǎn)出M1與技術(shù)外溢因子 之間的關(guān)系；η代表了外資與民營(yíng)工業(yè)企業(yè)的邊際要素生產(chǎn)率差距；而x則表示外資企業(yè)技術(shù)外溢因子對(duì)國(guó)內(nèi)部門的產(chǎn)出彈性。

（二）數(shù)據(jù)說明及回歸結(jié)果分析

本文利用寧波地區(qū)2001～2009年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。由于實(shí)證模型涉及到滯后一期的總產(chǎn)出增長(zhǎng)率，本文實(shí)際所采用數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度為1999～2009年。實(shí)證數(shù)據(jù)均由歷年《寧波統(tǒng)計(jì)年鑒》整理、計(jì)算而得（見表1）。

（1）式中各變量的數(shù)據(jù)說明如下：

Yt：2001～2009年剔除國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)外的總產(chǎn)值。

Kt：2001～2009年剔除國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)外的總資產(chǎn)。

Lt：2001～2009年剔除國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)外的從業(yè)人數(shù)總和。

LDt：2001～2009年民營(yíng)工業(yè)企業(yè)的從業(yè)人數(shù)。

Mf：2001～2009年外資工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值。

Df：2001～2009年民營(yíng)工業(yè)企業(yè)的總產(chǎn)值。

注：（）表示所對(duì)應(yīng)估計(jì)值在相應(yīng)顯著性水平下的 t 統(tǒng)計(jì)值。***表示在1%的顯著性水平下顯著，**表示在5%的顯著性水平下顯著，*表示在10%的顯著性水平下顯著；以下同。

由（2）式可以計(jì)算出θ、η和x的值，分別為0.8488、2.4106和0.1781。這三個(gè)值在本模型中具有重要的意義。

首先，θ度量了FDI當(dāng)期產(chǎn)出Mt與技術(shù)外溢因子

之間的關(guān)系，也即 =0.8488Mt+0.1512 。θ值度量了當(dāng)期外商直接投資的技術(shù)外溢效應(yīng)在滯后各期分布情況。由θ值可知，滯后各期的外資部門產(chǎn)出對(duì)本期技術(shù)外溢效果的影響不是特別大。

根據(jù)模型，η=2.4106表示外資部門的邊際要素生產(chǎn)率要高出國(guó)內(nèi)部門241.06%。這一測(cè)算結(jié)果不同于包群等人基于全國(guó)數(shù)據(jù)的測(cè)算值（-0.167）和辜麗珊基于東部地區(qū)的測(cè)算值（0.171）。包群等人測(cè)算出的該值為負(fù)，表明了我國(guó)外商投資以加工貿(mào)易業(yè)為主、投資項(xiàng)目規(guī)模偏小、港澳臺(tái)投資商為主要投資主體的一些特征，在一定程度上限制了外資企業(yè)要素生產(chǎn)率的提高。辜麗珊的測(cè)算結(jié)果為正，認(rèn)為我國(guó)東部地區(qū)近幾年來的變化趨勢(shì)由于是來自港澳臺(tái)地區(qū)的直接投資所占份額逐年減少，而發(fā)達(dá)國(guó)家的大型跨國(guó)企業(yè)對(duì)我國(guó)的投資日益增加并越來越多地投向了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)。本文的測(cè)算值大大高于前兩者，表明了寧波市政府有選擇的引進(jìn)外資、重視外資的質(zhì)量等在一定程度上提高外資企業(yè)要素生產(chǎn)率，也增大了外資部門對(duì)國(guó)內(nèi)部門產(chǎn)生有效技術(shù)外溢的空間。

第三個(gè)參數(shù)x代表了外資部門技術(shù)外溢因子對(duì)國(guó)內(nèi)部門的產(chǎn)出彈性。x=0.1781表明外資部門技術(shù)外溢因子提高1個(gè)百分點(diǎn)，可以使國(guó)內(nèi)部門產(chǎn)出增加個(gè)0.1781百分點(diǎn)。與包群等人的測(cè)算結(jié)果（0.199）和辜麗珊的測(cè)算結(jié)果（0.268）相比，寧波地區(qū)2001～2009年間的x值降低了一些。外部經(jīng)濟(jì)因素對(duì)于寧波地區(qū)國(guó)內(nèi)部門的產(chǎn)出增長(zhǎng)影響有增加。

（三）FDI對(duì)寧波民營(yíng)企業(yè)技術(shù)外溢效應(yīng)

由x的值可知，外資部門技術(shù)外溢因子對(duì)國(guó)內(nèi)部門的產(chǎn)出彈性為0.1781。根據(jù)國(guó)內(nèi)部門的生產(chǎn)函數(shù)Dt=D(LDt ， KDt xφ(LHt ， KHt)，可以計(jì)算出外資部門對(duì)國(guó)內(nèi)部門的技術(shù)外溢效應(yīng)SPILLOVER（SO）。

其中外溢因子 。假設(shè)2000年的外資工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值 ，便可以計(jì)算出2000～2009年寧波地區(qū)每年的技術(shù)外溢效應(yīng)(見表2)。SO的值實(shí)際上度量了外資部門各期產(chǎn)出的增加對(duì)國(guó)內(nèi)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)部門產(chǎn)出增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)。

二、FDI技術(shù)溢出效應(yīng)因素分析

1. 回歸模型的確立及數(shù)據(jù)說明。通過上面的分析，可以假定FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)與當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施、經(jīng)濟(jì)開放度、人力資本和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度密切相關(guān)，對(duì)于影響FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的因素分析，本文主要選取寧波公路總里程、外貿(mào)依存度、萬人中高等院校學(xué)生數(shù)和FDI占GDP的比重這幾類指標(biāo)來反映影響技術(shù)溢出效果的因素。因?yàn)椴捎脮r(shí)間序列，為了保證模型的平穩(wěn)性，將解釋變量采取對(duì)數(shù)形式，得到模型如下：

LnSO=a0+a1LnRoad+a2LnOpen+a3LnHC+a4LnComp+μ 其中SO代表技術(shù)外溢效應(yīng)變量；Road代表基礎(chǔ)設(shè)施變量；Open代表經(jīng)濟(jì)開放度變量；HC代表人力資本變量；Comp代表市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度變量。

本節(jié)利用寧波地區(qū)1999～2009年連續(xù)11年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，數(shù)據(jù)均是由歷年《寧波統(tǒng)計(jì)年鑒》整理、計(jì)算而得（見表3）。

2. Granger因果檢驗(yàn)。我們對(duì)如下變量進(jìn)行了Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)：LnComp、LnHc、LnOpen、LnRoad、LnSO。從檢驗(yàn)結(jié)果可以看出LnComp、LnHC是LnSO的Granger原因，反之LnSO不是它們的Granger原因；而LnSO和LnRoad存在一定的互為因果關(guān)系，說明本地基礎(chǔ)設(shè)施的提高能促進(jìn)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)，反過來，F(xiàn)DI的技術(shù)溢出效應(yīng)也能促進(jìn)本地基礎(chǔ)設(shè)施水平的上升。

3. 模型的回歸分析。根據(jù)上面計(jì)算出來的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，得到如下結(jié)果：

LnSO=-0.9652*LnRoad+2.7976*LnOpen-1.378*LnHC+

（-3.7485***） (2.7042**) (-2.6137**)

0.7745*LnComp

(2.0742*)

由以上回歸結(jié)果可以看到，代表基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的公路總里程與FDI外溢效應(yīng)之間存在負(fù)向相關(guān)性，說明寧波地區(qū)公路基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)與完善要達(dá)到對(duì)該地區(qū)的FDI技術(shù)外溢起推動(dòng)作用還有差距。經(jīng)濟(jì)開放度指標(biāo)與FDI技術(shù)外溢效應(yīng)呈現(xiàn)出正向相關(guān)關(guān)系，在5%的顯著性水平上通過 t 檢驗(yàn)，與前文的估計(jì)一致，表明寧波地區(qū)經(jīng)濟(jì)開放度的增加能夠促進(jìn)FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)。代表人力資本的萬人中高等院校學(xué)生數(shù)與FDI外溢效應(yīng)之間存在負(fù)向相關(guān)性，并且結(jié)果較為顯著，與前文所估計(jì)的方向不一致。許多國(guó)內(nèi)學(xué)者基于全國(guó)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究還表明，人力資本對(duì)FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的促進(jìn)作用具有門檻效應(yīng)，即只有人力資本存量達(dá)到一定的臨界值，人力資本才能夠?qū)DI技術(shù)外溢產(chǎn)生正向的推動(dòng)作用。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度變量的估計(jì)系數(shù)為正，通過了10%顯著性檢驗(yàn)，與前文所估計(jì)的方向一致，寧波地區(qū)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的影響具有推動(dòng)作用。

三、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

實(shí)證結(jié)果表明，經(jīng)濟(jì)開放程度和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)于促進(jìn)寧波地區(qū)技術(shù)外溢效應(yīng)起到了積極的作用，而基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和人力資本水平對(duì)技術(shù)外溢效應(yīng)形成了負(fù)面影響，說明目前寧波基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)尚不完善，人力資本水平不高，沒有對(duì)民營(yíng)企業(yè)吸收先進(jìn)技術(shù)起到正面的支持作用。

（二）政策建議

1. 要切實(shí)加快城東客運(yùn)中心、城北客運(yùn)中心等運(yùn)輸場(chǎng)站的規(guī)劃建設(shè)工作，實(shí)現(xiàn)各種交通運(yùn)輸方式的無縫銜接與客貨運(yùn)輸?shù)牧憔嚯x換乘；要以寧波火車南站的改擴(kuò)建為契機(jī)，通過優(yōu)化方案設(shè)計(jì)和加強(qiáng)部門協(xié)作，努力將其建成為集鐵路、城市輕軌、公交、出租車以及公路客運(yùn)緊密銜接的現(xiàn)代化樞紐中心；以寧波市與鐵道部簽訂加快寧波地區(qū)鐵路發(fā)展協(xié)議為契機(jī)，加快鎮(zhèn)海港區(qū)“海鐵聯(lián)運(yùn)”物流樞紐港、“一港多站點(diǎn)”北侖國(guó)際集裝箱樞紐的建設(shè)步伐，將其打造為全市現(xiàn)代物流業(yè)發(fā)展的重要節(jié)點(diǎn)；加快建設(shè)城西港區(qū)，同時(shí)，還要進(jìn)一步發(fā)展櫟社國(guó)際機(jī)場(chǎng)航空貨運(yùn)功能，加快完成櫟社機(jī)場(chǎng)平行滑行道改擴(kuò)建工程、空港物流中心建設(shè)，使之成為長(zhǎng)三角區(qū)域性國(guó)際干線機(jī)場(chǎng)。

2. 完善“政府主導(dǎo)、依靠企業(yè)、社會(huì)力量積極參與”的多元化辦學(xué)格局，充分發(fā)揮行業(yè)組織作用，鼓勵(lì)公辦與民辦職業(yè)教育共同發(fā)展。把“招商引資”拓展為“招才引智”，實(shí)現(xiàn)招才與招商并舉，引智與引資同增。既要實(shí)現(xiàn)高層次人才量的增長(zhǎng)，也要抓好各行各業(yè)急需的技能型人才的引進(jìn)。健全靈活多樣的人才引進(jìn)機(jī)制，切實(shí)提高人才引進(jìn)效益。積極探索政府、用人單位、個(gè)人和社會(huì)多元化的人才投入機(jī)制，建立健全人才工作專項(xiàng)資金管理制度。要努力打造好人才引進(jìn)、人才培養(yǎng)和人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等一系列平臺(tái)載體。加快推進(jìn)海外人才引智基地建設(shè)，加速促進(jìn)海外人才回流。鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)外各類優(yōu)秀人才尤其是高層次或緊缺人才采取柔性流動(dòng)方式來我市從事兼職、咨詢、講學(xué)、科研和技術(shù)合作、技術(shù)入股、投資興辦企業(yè)或從事其它專業(yè)服務(wù)。

3. 充分發(fā)揮寧波杭州灣新區(qū)、梅山保稅港區(qū)等區(qū)域和東部新城、鎮(zhèn)海新城、南部新城等區(qū)塊的招商引資作用。整合現(xiàn)有海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，提升國(guó)際貿(mào)易、保稅倉(cāng)儲(chǔ)、采購(gòu)配送等綜合功能，完善保稅物流服務(wù)體系，發(fā)揮其在對(duì)外開放中的作用。整合提升產(chǎn)業(yè)功能區(qū)，提升經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、國(guó)家高新區(qū)等省級(jí)以上開發(fā)區(qū)功能，使之成為引進(jìn)優(yōu)質(zhì)外資的平臺(tái)。通過多種方式，吸引跨國(guó)公司把更高技術(shù)水平、更大增值含量的加工制造環(huán)節(jié)和研發(fā)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移到寧波來。鼓勵(lì)外商投資企業(yè)和外資研發(fā)機(jī)構(gòu)在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上加大研發(fā)投入，開展原始創(chuàng)新，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)本地化的比例。深度推進(jìn)民營(yíng)企業(yè)與外商開展技術(shù)、管理、品牌等方面的合作，興辦先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)企業(yè)。鼓勵(lì)寧波市科研院所、企業(yè)與跨國(guó)公司合作，引導(dǎo)廣大中小企業(yè)相聯(lián)合與跨國(guó)公司、行業(yè)龍頭企業(yè)建立專業(yè)化協(xié)作關(guān)系，加強(qiáng)集成創(chuàng)新。

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On Technology Spillover Effect of FDI on Private SectorZhong Chunyang

(Ningbo Party School， Ningbo， Zhejiang Ningbo 315012)

Abstract: Level of technology behind China's economic development has become a major constraining factor， and the introduction of FDI to some extent make up for the technology gap. At present， many private enterprises have encountered bottlenecks in the development， largely reflected in the technical requirements. In view of this， the paper chose well-developed private economy in Ningbo for the study. The paper based on extended two-sector model Feder， quantified the spillover effects of Ningbo. Spillover effects will be quantified in Ningbo， our goal is to test out based on infrastructure construction， economic openness， human capital and market competition and other factors affect what the spillover effects. Finally， conclusions drawn on the basis of the study and make relevant policy recommendations.Key wards: FDI Technology Spillovers Causation Factors Ningbo Private Enterprise

（收稿日期: 2011-11-18 責(zé)任編輯: 廖令鵬）