推進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府激勵機制

[摘要]技術(shù)創(chuàng)新活動中的市場失靈，使技術(shù)創(chuàng)新的核心主體——企業(yè)難以獲得技術(shù)創(chuàng)新的全部收益，需要一定的激勵。政府激勵機制是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵機制中的重要組成部分。新公共服務(wù)理論和激勵性規(guī)制理論，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政府激勵機制的建立提供了新的理念和理論支持，服務(wù)型政府建設(shè)與政府激勵的內(nèi)在一致性，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府激勵創(chuàng)新提供了新的途徑。

[關(guān)鍵詞]技術(shù)創(chuàng)新 政府激勵機制 服務(wù)型政府 激勵性規(guī)制

[中圖分類號]F204 [文獻標(biāo)識碼]A [文章編號]1004-6623（2012）01-085-04

[作者簡介]畢娟（1979-），女，河北固安人，北京市社會科學(xué)院管理研究所助理研究員，北京師范大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，研究方向：科技政策與公共管理。

技術(shù)創(chuàng)新的市場失靈阻礙了其自身效用最大化的實現(xiàn)，降低了企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動的積極性。政府的技術(shù)創(chuàng)新激勵機制是一種外部激勵機制，它是市場激勵機制、企業(yè)內(nèi)部激勵機制的有益補充。新公共管理改革的興起以及服務(wù)型政府被各國所普遍接受，需要政府重新審視和選擇對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵的行為模式。而激勵性規(guī)制理念的引入，因其與服務(wù)型政府理念的一致性，使得技術(shù)創(chuàng)新的政府激勵機制更具系統(tǒng)性和可操作性。

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的政府作用

（一）傳統(tǒng)理論對技術(shù)創(chuàng)新中政府行為的研究

早期的技術(shù)創(chuàng)新研究中并不考慮政府的因素，而是將政府的因素作為外生變量排除在技術(shù)創(chuàng)新體系之外。古典主義經(jīng)濟理論認(rèn)為市場是一個自我調(diào)節(jié)的系統(tǒng)，政府的干預(yù)是不合理的。較早研究政府在技術(shù)創(chuàng)新中作用的學(xué)者是阿羅，他在對技術(shù)創(chuàng)新的溢出效果研究后指出，政府可以采取適當(dāng)?shù)恼咛岣呓?jīng)濟的增長，實現(xiàn)帕雷托最優(yōu)。羅默繼承了阿羅的研究思路，認(rèn)為內(nèi)生的技術(shù)是經(jīng)濟增長的主要源泉，而知識和技術(shù)的溢出效應(yīng)是解釋經(jīng)濟增長不可缺少的因素，因而，政府可以向生產(chǎn)知識和技術(shù)的廠商提供補貼，或同時對其他生產(chǎn)者征稅，從而激勵社會生產(chǎn)要素投向研究開發(fā)部門。

但是，上述研究大都把政府作為技術(shù)創(chuàng)新的外部因素。弗里曼首先提出了國家創(chuàng)新體系的概念，認(rèn)為政府因素對技術(shù)創(chuàng)新具有舉足輕重的作用。佩特爾和帕維蒂則從激勵結(jié)構(gòu)和激勵機制的角度闡述政府在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，認(rèn)為政府在建立激勵機制、對技術(shù)創(chuàng)新進行資助以及幫助企業(yè)培訓(xùn)方面有著重要的作用，主要體現(xiàn)在：一是對基礎(chǔ)研究和教育等市場失效的方面以及面向企業(yè)的培訓(xùn)；二是對創(chuàng)新之后短期壟斷利潤的激勵和來自模仿的競爭壓力的平衡。

盡管對于政府在技術(shù)創(chuàng)新中行為的研究還缺乏系統(tǒng)性和全面性，但是這些理論研究基本上解釋了政府行為干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新的重要性和必要性，為政府干預(yù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動奠定了基礎(chǔ)。

（二）技術(shù)創(chuàng)新中政府規(guī)制的必要性

日本著名的經(jīng)濟學(xué)家植草益在《微觀規(guī)制經(jīng)濟學(xué)》中指出，如果經(jīng)濟運行中存在諸如壟斷、不完全競爭、信息偏在、風(fēng)險性和外部性等市場失靈問題，政府規(guī)制便具有潛在的可能性。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新作為一種經(jīng)濟活動，也同樣存在市場失靈的情況，主要是因為技術(shù)創(chuàng)新存在溢出效應(yīng)、公共物品和不確定性等特殊屬性。技術(shù)創(chuàng)新的特殊性決定了技術(shù)創(chuàng)新中政府規(guī)制行為的必要性。

1. 技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)。知識和技術(shù)的溢出效應(yīng)是解釋經(jīng)濟增長不可缺少的因素，而曼斯菲爾德等人發(fā)現(xiàn)60%的專利4年內(nèi)被模仿；萊文調(diào)查發(fā)現(xiàn)3年時間內(nèi)過半的產(chǎn)品被模仿。由于復(fù)制知識要比創(chuàng)新知識容易得多，所以復(fù)制者(模仿者)可在較少研制經(jīng)費的情況下生產(chǎn)出同樣技術(shù)含量的新產(chǎn)品。

2. 技術(shù)創(chuàng)新中的公共物品。技術(shù)創(chuàng)新的公共物品性質(zhì)主要體現(xiàn)在基礎(chǔ)研究和部分應(yīng)用研究，這些研究領(lǐng)域關(guān)系到某一產(chǎn)業(yè)或?qū)W科的未來發(fā)展，對整個社會來說是非常必要的。此外，技術(shù)創(chuàng)新中的基礎(chǔ)設(shè)施是一種典型的公共物品，不可能由單個企業(yè)或行業(yè)來承擔(dān)，而基礎(chǔ)設(shè)施恰恰是技術(shù)創(chuàng)新活動開展的基礎(chǔ)，關(guān)系到技術(shù)創(chuàng)新的成果質(zhì)量和創(chuàng)新效率，因此必須由作為公共管理者的政府出面建設(shè)，是政府干預(yù)的重要領(lǐng)域。

3. 技術(shù)創(chuàng)新的不確定性。技術(shù)創(chuàng)新的不確定性源于兩方面，一是技術(shù)創(chuàng)新從開始到產(chǎn)生收益的時間間隔長；二是風(fēng)險大。新產(chǎn)品需要經(jīng)歷研究開發(fā)、試驗、試生產(chǎn)、營銷等等多個環(huán)節(jié)，存在諸多不確定性和風(fēng)險。不確定性和風(fēng)險的存在同樣會造成市場失靈，即便是私人物品的生產(chǎn)領(lǐng)域也不能單靠市場機制保證技術(shù)創(chuàng)新達到最優(yōu)規(guī)模水平。尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)創(chuàng)新需要大量研發(fā)投入，單個企業(yè)難以或不愿承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新的巨大風(fēng)險，很難獲得必要的和適當(dāng)數(shù)量的資金。在這種情況下，政府有必要采取一定的規(guī)制措施，激勵和保證企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動力。

二、政府職能轉(zhuǎn)型與激勵性規(guī)制

（一）新公共服務(wù)理論及政府職能轉(zhuǎn)型

在20世紀(jì)80年代興起的西方國家新公共管理運動方興未艾之時，美國桑那洲立大學(xué)的珍妮特·V·登哈特和羅伯特·B·登哈特教授在民主社會的公民權(quán)理論、社區(qū)和市民社會模型、組織人本主義和組織對話理論及后現(xiàn)代公共行政理論四個基礎(chǔ)理論的基礎(chǔ)上提出了新公共服務(wù)理論。

新公共服務(wù)理論是對新公共管理理論的理性反思和批判，與傳統(tǒng)行政理論將政府置于中心位置而致力于改革完善政府本身不同，新公共服務(wù)理論將公民置于整個治理體系的中心，強調(diào)政府治理角色的轉(zhuǎn)變即服務(wù)而非導(dǎo)航。新公共服務(wù)理論在對新公共管理批判的基礎(chǔ)上強調(diào)公民權(quán)利、政府責(zé)任、公共利益和公民精神，推崇公共服務(wù)精神，旨在提升公共服務(wù)的尊嚴(yán)與價值，重視公民社會與公民身份，重視政府與公民之間的對話溝通與合作共治。

隨著新公共服務(wù)理論的興起，我國學(xué)者也首次提出了建設(shè)服務(wù)型政府的理念，并已經(jīng)成為我國新時期政府職能轉(zhuǎn)變的方向。而新公共服務(wù)理論為建設(shè)服務(wù)型政府提供了借鑒，它的七項核心主張基本涵蓋了服務(wù)型政府的主要特征。

建設(shè)服務(wù)型政府同樣也對政府激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的行為選擇具有一定的影響作用。傳統(tǒng)的政府激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的行為模式雖然具有相應(yīng)的理論依據(jù)和時代背景，但是，實踐證明其已經(jīng)落后于時代的步伐，不適應(yīng)當(dāng)今企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)實需求，政府需要進行職能轉(zhuǎn)型，轉(zhuǎn)變?yōu)楣卜?wù)型政府才能更好的為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的開展提供有力的支撐和有效的激勵。

（二）激勵性規(guī)制理論簡述

激勵性規(guī)制理論主要是研究政府怎樣規(guī)制的問題，它是傳統(tǒng)規(guī)制理論在激勵領(lǐng)域的興起。相對于傳統(tǒng)規(guī)制經(jīng)濟學(xué)而言，由于激勵性規(guī)制理論對公共利益規(guī)制理論和利益集團規(guī)制理論都做出了新補充，因此也被稱為“新規(guī)制經(jīng)濟學(xué)”，而激勵性規(guī)制理論也被認(rèn)為是西方政府規(guī)制理論的新發(fā)展。

植草益認(rèn)為，所謂激勵性規(guī)制，就是在保持原有規(guī)制結(jié)構(gòu)的條件下，激勵受規(guī)制企業(yè)提高內(nèi)部效率，也就是給予受規(guī)制企業(yè)以競爭壓力和提高生產(chǎn)或經(jīng)營效率的正面誘因。激勵性規(guī)制給予受規(guī)制企業(yè)一定的價格制定權(quán)，讓其利用信息優(yōu)勢和利潤最大化動機，主動提高內(nèi)部效率、降低成本，并獲取由此帶來的利潤增額。因此，在激勵性規(guī)制方案設(shè)計中要考慮被規(guī)制企業(yè)的個體理性約束和激勵相容約束條件，盡可能讓企業(yè)決策；整合規(guī)制者與被規(guī)制者的目標(biāo)函數(shù)，根據(jù)信息掌握情況和企業(yè)的效率類型，采取“低強度”或“高強度”的激勵方案，在高效率與信息租金之間作出選擇。

盡管大部分激勵性規(guī)制模型建立在一系列嚴(yán)格假設(shè)之上，在一定程度上損害了激勵機制設(shè)計的普適性，但是，激勵性規(guī)制理論通過規(guī)范分析為政府規(guī)制行為實踐提出了許多有參考價值的機制設(shè)計理念和規(guī)制工具。

三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府激勵創(chuàng)新

（一）激勵性規(guī)制的必要性

1. 技術(shù)創(chuàng)新的主體性質(zhì)要求激勵性規(guī)制。在技術(shù)創(chuàng)新的縱向鏈條中，企業(yè)處于核心地位發(fā)揮著關(guān)鍵作用。因此，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的核心主體。在“經(jīng)濟人”假設(shè)下，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動追求的是自身收益和效用的最大化，與此同時，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動與市場緊密相連，需要充分考慮市場規(guī)律的作用。而政府規(guī)制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的目標(biāo)也是最大限度激發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新積極性，使技術(shù)創(chuàng)新資源配置合理化，達到創(chuàng)新效益的社會最大化。因此，政府的規(guī)制行為首先要考慮企業(yè)的“經(jīng)濟人”特性和技術(shù)創(chuàng)新活動的市場性。

也就是說，對于技術(shù)創(chuàng)新的政府規(guī)制不能過多，需要以激勵為主、規(guī)范管制為輔，為企業(yè)參與規(guī)制機制設(shè)計留有一定的空間，將競爭引入規(guī)制，創(chuàng)造公平和公正的競爭環(huán)境。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中政府做到有所為、有所不為，全面考慮市場規(guī)律，首先服從市場調(diào)節(jié)，真正從企業(yè)利益出發(fā)，同時兼顧社會公眾利益，建立高效的激勵機制。由此而言，技術(shù)創(chuàng)新的主體性質(zhì)要求政府對技術(shù)創(chuàng)新實行激勵性規(guī)制。

2. 服務(wù)型政府建設(shè)需要激勵性規(guī)制。新公共服務(wù)理論指導(dǎo)下的政府職能轉(zhuǎn)型將政府轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N服務(wù)型政府，正確界定政府在市場經(jīng)濟中的職能，理所當(dāng)然也是建設(shè)公共服務(wù)型政府的主題。而企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動是市場經(jīng)濟的重要組成部分，那么重新審視和界定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的政府行為模式、滿足企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需求也是非常必要的。西方經(jīng)濟學(xué)理論認(rèn)為，在當(dāng)事人之間的目標(biāo)不一致和信息分散化的情況下，就會產(chǎn)生激勵問題。技術(shù)創(chuàng)新中政府和企業(yè)的行為目標(biāo)在很多時候并不完全一致。信息不對稱下行為目標(biāo)的不一致會加劇社會福利的損失，激勵機制的引入是整合雙方利益的必然選擇，政府委托人要想使企業(yè)代理人按照雙方共贏的方式開展技術(shù)創(chuàng)新活動，必須采用激勵性規(guī)制策略。

（二）服務(wù)型政府的激勵創(chuàng)新

1. 服務(wù)而不是掌舵——理念創(chuàng)新

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的利益也是公民利益的體現(xiàn)，政府應(yīng)該重視和企業(yè)之間的關(guān)系，把企業(yè)看成公共服務(wù)的接受者，充分尊重企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新意愿和需求，形成企業(yè)對政府服務(wù)需求的有效表達機制，建立一種積極的互動關(guān)系。

政府不僅僅是通過規(guī)制和政令來指導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為，也不是建立一系列的原則和激勵機制來引領(lǐng)企業(yè)走所謂的“正確方向”。政府的角色應(yīng)該由原來的控制者轉(zhuǎn)變?yōu)樽h程的安排者，選擇真正的“參與者”，安排和提供各種相關(guān)的公共設(shè)施和公共服務(wù)，打破以往對公共問題處理的壟斷權(quán)。

政府提供公共服務(wù)，推動自主創(chuàng)新過程中，應(yīng)該始終堅持充當(dāng)科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略規(guī)劃者和推動者、服務(wù)者的角色。針對當(dāng)前政府職能中存在的越位、缺位和錯位問題，服務(wù)型政府必須要將安排者、生產(chǎn)者關(guān)系理清，該由政府安排并生產(chǎn)的公共產(chǎn)品，政府應(yīng)保證投入，而一些可以由第三部門提供的公共服務(wù)，政府則應(yīng)該積極的下放權(quán)力，充分發(fā)揮市場機制的作用，使公共服務(wù)主體多元化。政府應(yīng)從高高在上的權(quán)威分配者、規(guī)制者和公共產(chǎn)品唯一的提供者轉(zhuǎn)變?yōu)槔娴恼{(diào)節(jié)者、激勵者和合作者。

政府應(yīng)該致力于搭建平臺，建立各種行之有效的、與公眾的溝通對話機制和公眾民主參與的決策機制，確保企業(yè)公民廣泛地參與到技術(shù)創(chuàng)新活動中來，通過平等身份基礎(chǔ)上的對話、溝通和協(xié)商，以集體的努力和協(xié)作，使符合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要的激勵政策和計劃得以最有效、最負(fù)責(zé)任地貫徹和執(zhí)行。

2. 激勵性規(guī)制——機制創(chuàng)新

激勵機制是包含激勵主體、激勵客體、激勵目標(biāo)、激勵手段以及規(guī)范化的執(zhí)行規(guī)程的統(tǒng)一體。而政府激勵機制則是指政府作為激勵主體運用多種激勵手段，遵循一定的激勵原則和激勵目標(biāo)，與激勵客體相互作用、相互制約的手段、關(guān)系及規(guī)律的綜合。

政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵的直接目標(biāo)是，作為非市場的力量，通過直接投資或補貼等政策措施彌補企業(yè)一定的創(chuàng)新外溢損失，激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新社會效益最大化。企業(yè)的目標(biāo)是追求自身效用最大化。因此，激勵機制的有效前提是必須能整合雙方的目標(biāo)，尋求政府和企業(yè)目標(biāo)一致下的次優(yōu)解。如前所述，政府在設(shè)計激勵方案時，必須在高效率與信息租金之間作出兩難選擇，采取“低強度”或“高強度”的激勵方案。

技術(shù)創(chuàng)新體系是一個國家或一個地區(qū)科技、經(jīng)濟部門和有關(guān)機構(gòu)之間相互協(xié)調(diào)、良性互動、促進創(chuàng)新資源合理配置、高效利用，融合創(chuàng)新執(zhí)行機構(gòu)、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境等創(chuàng)新要素于一體的系統(tǒng)。創(chuàng)新體系又是一個開放的系統(tǒng)，需要充分體現(xiàn)公平競爭的規(guī)范的市場環(huán)境，需要發(fā)達的教育平臺、信息平臺、文化平臺和法律平臺。因此，完善的技術(shù)創(chuàng)新公共服務(wù)平臺的搭建十分必要，更是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和國家創(chuàng)新體系得以發(fā)展的基礎(chǔ)。而平臺的建設(shè)和維護是社會的公共事務(wù)，需要政府的公共戰(zhàn)略投資，通過公共服務(wù)的實現(xiàn)。政府應(yīng)該利用其服務(wù)優(yōu)勢，沿著技術(shù)創(chuàng)新鏈條的設(shè)置采取相應(yīng)服務(wù)，潤滑不暢連接環(huán)節(jié)，彌補缺失的連接環(huán)節(jié)。

法制環(huán)境的完善不僅是服務(wù)型政府實現(xiàn)“法治政府”的必要選擇，更是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新利益得以保護、創(chuàng)新活動順利進行、企業(yè)創(chuàng)新積極性得以激發(fā)的必要前提。服務(wù)型政府在完善整個國家和技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的法制環(huán)境上具有不可推卸的責(zé)任。尤其是強有力的知識產(chǎn)權(quán)保護制度是當(dāng)今企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的瓶頸所在，更是新時期技術(shù)創(chuàng)新中政府行為的關(guān)鍵領(lǐng)域。這就需要政府在完善國家整體法律體系的前提下，不斷探索知識產(chǎn)權(quán)保護等法律支持手段，制定切實可行的技術(shù)創(chuàng)新政策法規(guī)。

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On Government Incentives for Technical Innovation at Corporate Level

Bi Juan

(Beijing academy of social sciences， Beijing 100101; Beijing normal university， Beijing 100875)

Abstract：There are market-failures during the activity of technology innovation， so it makes the main body--enterprise cannot obtain all the incomes of technology innovation and need some external-inspiriting. The governmental incentive mechanism is important for inspiring the enthusiasm of enterprise technology innovation. New public service theory and incentive theory of regulation offer some ideal and theoretic support for constructing the governmental incentive mechanism. Therefore， the consistency of the idea of building service-oriented government and governmental inspiring provides a new way for constructing the governmental incentive mechanism for enterprise technology innovation.

Keywords: technology innovation governmental incentive mechanism service-oriented government incentive theory of regulation

（收稿日期: 2011-09-19 責(zé)任編輯: 廖令鵬）