歐盟“創(chuàng)新型聯(lián)盟”戰(zhàn)略及對(duì)我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的啟示

摘要：全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)促使世界各國重新審視其發(fā)展模式和道路的選擇，中國和歐盟不約而同都將目光聚集在創(chuàng)新上，這既是雙方基于對(duì)后危機(jī)時(shí)代世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的判斷，也是出于自身發(fā)展需要作出的戰(zhàn)略選擇?！皠?chuàng)新型聯(lián)盟”戰(zhàn)略作為“歐盟2020戰(zhàn)略”的重要組成部分，是指引歐盟創(chuàng)新發(fā)展的綱領(lǐng)性文件，同時(shí)也對(duì)我國建設(shè)創(chuàng)新型國家具有啟示和借鑒意義。在創(chuàng)新領(lǐng)域，中歐之間未來將呈現(xiàn)既有合作，又有競(jìng)爭(zhēng)的局面。我國應(yīng)當(dāng)也必須走一條符合自身國情和特點(diǎn)的創(chuàng)新發(fā)展之路。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新型聯(lián)盟；創(chuàng)新型國家；啟示；合作與競(jìng)爭(zhēng)

一、 歐盟提出構(gòu)建“創(chuàng)新型聯(lián)盟”

歐盟于2010年6月正式通過了指引未來十年發(fā)展的綱領(lǐng)性文件“歐盟2020戰(zhàn)略”，這一戰(zhàn)略主要包括三大目標(biāo)，即實(shí)現(xiàn)智慧型增長、可持續(xù)增長以及包容性增長，此外還制定了七項(xiàng)具體的行動(dòng)戰(zhàn)略，居于首位的就是“創(chuàng)新型聯(lián)盟”戰(zhàn)略。由此可見，創(chuàng)新已被確立為推動(dòng)歐盟未來發(fā)展的最重要的戰(zhàn)略舉措之一。

歐盟提出構(gòu)建“創(chuàng)新型聯(lián)盟”是在全面分析當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)以及歐盟自身經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r的基礎(chǔ)上，特別是近幾年來歐洲前后遭受次貸危機(jī)和主權(quán)債務(wù)危機(jī)沖擊的背景下作出的戰(zhàn)略選擇，也充分體現(xiàn)了歐盟的憂患意識(shí)。出臺(tái)這一戰(zhàn)略的主要原因是：第一、近些年來，歐盟的科技競(jìng)爭(zhēng)力在全球有相對(duì)下降的趨勢(shì)。長期以來，研發(fā)主要依靠政府和銀行的資金支持，私人部門對(duì)研發(fā)投入不足。研發(fā)經(jīng)費(fèi)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重明顯低于日本和美國，高新科技的風(fēng)險(xiǎn)投資也發(fā)展滯后。在次貸危機(jī)的影響尚未完全消退，主權(quán)債務(wù)危機(jī)仍然嚴(yán)峻的背景下，政府用于支持研發(fā)的財(cái)力有限，商業(yè)銀行貸款政策收緊，中小企業(yè)在融資方面仍存在不少困難，體制機(jī)制較為僵化，對(duì)科技人才的吸引力不強(qiáng)，人才外流和研發(fā)基地向外轉(zhuǎn)移的問題亟待解決；第二、來自經(jīng)濟(jì)全球化和新興經(jīng)濟(jì)體國家的挑戰(zhàn)日益明顯。過去歐盟國家在國際市場(chǎng)的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是美國和日本，隨著經(jīng)濟(jì)全球化程度的加深，新興經(jīng)濟(jì)體國家，特別是中國、印度、俄羅斯、巴西等“金磚國家”也對(duì)歐盟形成挑戰(zhàn)或潛在的挑戰(zhàn)。雖然這些國家目前的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與歐盟不同，但其發(fā)展勢(shì)頭已令歐盟有了明顯的危機(jī)感。在跨國公司的影響力日益加大的今天，歐盟的中小企業(yè)卻極少能夠發(fā)展成大型企業(yè)；第三、歐盟國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要科技創(chuàng)新。歐盟不少國家自然資源不足，能源的對(duì)外依賴性強(qiáng)，尤其是石油和天然氣主要依靠進(jìn)口，經(jīng)常受到國際市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)和政治因素的牽制，而能源瓶頸在未來幾十年將更加突出，加之全球氣候變化要求歐盟節(jié)能減排，大力發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)。這些都需要?dú)W盟加大科技研發(fā)投入，開發(fā)和利用清潔能源和可再生能源；第四、歐盟國家的社會(huì)發(fā)展需要科技創(chuàng)新。人口老齡化問題在一些國家日益顯現(xiàn)，勞動(dòng)力人口減少的同時(shí)要保持經(jīng)濟(jì)增長，必然需要科技和制度創(chuàng)新。老齡人口的增加客觀上也對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生部門和養(yǎng)老機(jī)構(gòu)提出新的要求，從而促進(jìn)了新醫(yī)藥和新醫(yī)療手段的研發(fā)，以及養(yǎng)老服務(wù)業(yè)的發(fā)展。打擊國際恐怖主義，維護(hù)社會(huì)安全同樣需要高科技的支持，特別是在打擊高科技犯罪和跨國犯罪方面，高技術(shù)偵破手段的采用顯著提高了破案率，對(duì)犯罪分子起到了明顯的震懾作用；第五，歐盟成員國的研發(fā)各自為政，導(dǎo)致科研的碎片化現(xiàn)象和重復(fù)研究現(xiàn)象，造成資源的浪費(fèi)和無效率。這些原因都促使歐盟把創(chuàng)新作為未來發(fā)展的主要推動(dòng)力，并制定綱領(lǐng)性文件，在歐盟層面進(jìn)行規(guī)劃和協(xié)調(diào)，形成合力，努力將歐盟構(gòu)建為一個(gè)“創(chuàng)新型聯(lián)盟”。

歐盟“創(chuàng)新型聯(lián)盟”戰(zhàn)略主要包括以下10個(gè)方面的內(nèi)容：在政府財(cái)政狀況緊張的背景下，對(duì)教育、科研以及創(chuàng)新的投入不但不能縮減，還應(yīng)當(dāng)增加；將歐盟與各成員國的創(chuàng)新體系對(duì)接起來，使資金使用更有效率，避免碎片化現(xiàn)象的出現(xiàn)；各層次教育體系加快現(xiàn)代化步伐，建設(shè)世界一流的大學(xué)，吸引世界各國的優(yōu)秀人才來歐盟；構(gòu)建歐盟研究區(qū)，消除各成員國科技創(chuàng)新合作的障礙；利用好歐盟層面的各種研發(fā)和創(chuàng)新項(xiàng)目，加強(qiáng)歐盟機(jī)構(gòu)在這一領(lǐng)域的作用；產(chǎn)學(xué)研加強(qiáng)互動(dòng)，建立激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化；消除其他存在的一些障礙，為中小企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造條件，并盡快就歐盟專利達(dá)成一致；構(gòu)建“歐盟創(chuàng)新伙伴”框架；致力于社會(huì)創(chuàng)新；加強(qiáng)國際創(chuàng)新合作?！皠?chuàng)新型聯(lián)盟”戰(zhàn)略提出的目標(biāo)是，在2020年歐盟的研發(fā)支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重將達(dá)到3%，到2025年可以創(chuàng)造370萬個(gè)就業(yè)機(jī)會(huì)，國內(nèi)生產(chǎn)總值將增加8千億歐元。

“創(chuàng)新型聯(lián)盟”戰(zhàn)略自實(shí)施以來已取得了初步的成效，較好地完成了預(yù)定的階段性目標(biāo)，各成員國將歐盟的戰(zhàn)略與本國的具體情況結(jié)合起來，在政策和資金方面采取新的措施。例如，德國在原有的高新科技戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上修訂出臺(tái)了高新科技2020戰(zhàn)略，德國和法國都對(duì)研發(fā)和教育進(jìn)一步擴(kuò)大政府投入。與此同時(shí)，戰(zhàn)略的實(shí)施也面臨新的挑戰(zhàn)，歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)的不斷加劇迫使發(fā)生危機(jī)的國家實(shí)行財(cái)政緊縮政策，也導(dǎo)致公眾對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景的信心下降，這直接影響到公共和私人對(duì)創(chuàng)新、研發(fā)和教育的投入。雖然從危機(jī)爆發(fā)后歐盟各成員國的表現(xiàn)來看再次印證了這樣的事實(shí)，即越是重視創(chuàng)新、研發(fā)和教育的國家就越能應(yīng)對(duì)好危機(jī)，并率先走出危機(jī)。但各國政府在協(xié)調(diào)短期發(fā)展目標(biāo)和長期發(fā)展戰(zhàn)略上面臨一定的困境。由于對(duì)創(chuàng)新、研發(fā)和教育的投入往往不能在短期取得成果，因此需要全社會(huì)對(duì)“創(chuàng)新型聯(lián)盟”戰(zhàn)略形成共識(shí)才能有效地激發(fā)創(chuàng)新的動(dòng)力和活力。應(yīng)該說，歐盟成員國對(duì)創(chuàng)新發(fā)展不存在異議，但在具體政策選擇的時(shí)候需要將創(chuàng)新政策放在更加優(yōu)先的位置上。自歐盟東擴(kuò)以來，隨著成員國數(shù)量的增加，成員國之間的發(fā)展差距加大，在創(chuàng)新領(lǐng)域也存在差距日益擴(kuò)大的趨勢(shì)，對(duì)于創(chuàng)新力不強(qiáng)的國家，歐盟明確要求他們加大政策支持力度。

二、 對(duì)我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的啟示

次貸危機(jī)雖然未對(duì)我國銀行業(yè)造成巨大沖擊，但后危機(jī)時(shí)代的世界經(jīng)濟(jì)仍面臨許多可以預(yù)見和難以預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，加之歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)久拖不決，外貿(mào)出口企業(yè)面對(duì)全球市場(chǎng)需求的萎縮而受到嚴(yán)峻考驗(yàn)。改變過去主要依靠出口和投資拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方式，積極擴(kuò)大內(nèi)需，培育國內(nèi)消費(fèi)市場(chǎng)，成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)力。而不論是擴(kuò)內(nèi)需，還是穩(wěn)外需，都需要科技創(chuàng)新的有力支撐。只有發(fā)展科技創(chuàng)新，才能滿足人們不斷發(fā)展的需求，才能在市場(chǎng)上站穩(wěn)腳跟。我國過去的出口產(chǎn)品大都是“貼牌”產(chǎn)品，即OEM模式，科技含量低，資源和人力消耗高，處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，一旦遇到外需下降，就會(huì)受到?jīng)_擊。因此在后危機(jī)時(shí)代必須大力發(fā)展自主品牌，提高產(chǎn)品的科技競(jìng)爭(zhēng)力，加大高新科技產(chǎn)品的出口比重，從“中國制造”走向“中國創(chuàng)造”。在2006年1月的全國科技大會(huì)上，我國提出要在2020年建成創(chuàng)新型國家，黨的十七大報(bào)告、《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》、《國家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》等綱領(lǐng)性文件制定了創(chuàng)新發(fā)展的具體目標(biāo)和政策措施，在2012年7月初召開的全國科技創(chuàng)新大會(huì)上又出臺(tái)了深化科技體制改革的新舉措。這些都為我國建設(shè)創(chuàng)新型國家勾畫出宏偉的藍(lán)圖，提供了強(qiáng)大的政策支持和體制機(jī)制保障。

縱覽全球，創(chuàng)新已成為引領(lǐng)世界未來發(fā)展的新航標(biāo)，其中歐盟的“創(chuàng)新型聯(lián)盟”戰(zhàn)略對(duì)我國建設(shè)創(chuàng)新型國家非常具有啟示和借鑒意義。第一、科技創(chuàng)新必須與提高居民生活水平和質(zhì)量緊密結(jié)合起來。創(chuàng)新型科技產(chǎn)品的研發(fā)投入巨大，市場(chǎng)必然索取高額的價(jià)格回報(bào)。例如，在以高福利著稱的歐洲國家，醫(yī)療保險(xiǎn)的覆蓋面很大，保障水平也很高，但仍有許多新醫(yī)藥和新的治療手段因?yàn)閮r(jià)格昂貴，超出普通民眾的支付能力，導(dǎo)致科技創(chuàng)新帶來的好處最終只能由有錢人享受。同樣，新能源產(chǎn)品，比如新能源汽車，也成為汽車消費(fèi)中的“奢侈品”，市場(chǎng)推廣遭遇冷落，其結(jié)果與發(fā)展新能源，節(jié)能減排的目標(biāo)相去甚遠(yuǎn)。雖然這只是科技創(chuàng)新成果市場(chǎng)化過程中的階段性局限的體現(xiàn)，將來價(jià)格終會(huì)下降，但會(huì)影響到公眾對(duì)科技創(chuàng)新的接受和支持程度。我國當(dāng)前正著力保障和改善民生，讓廣大人民群眾分享改革和發(fā)展的成果，其中很重要的一環(huán)就是要讓科技創(chuàng)新走進(jìn)尋常百姓家，讓高科技“平民化”，人人都能消費(fèi)得起高科技產(chǎn)品，從高科技中得實(shí)惠。第二、創(chuàng)新政策必須與教育、就業(yè)政策結(jié)合起來。以歐盟的重要國家德國為例，其勞動(dòng)力市場(chǎng)目前正面臨結(jié)構(gòu)性矛盾，一方面存在為數(shù)不少的長期失業(yè)人口，而且大都屬于缺乏勞動(dòng)技能的失業(yè)者，另一方面科技創(chuàng)新型人才匱乏，要求熟練勞動(dòng)技能的崗位也招不到人，人口老齡化程度的加深更使這一問題雪上加霜。因此，必須進(jìn)一步提高教育水平，不僅是高等教育和職業(yè)教育，還要提供終身教育的機(jī)會(huì)，積極改革就業(yè)政策，提高勞動(dòng)力市場(chǎng)的靈活性。在這方面，丹麥的“靈活保障”政策成效顯著，改變了過去被動(dòng)消極的失業(yè)救助政策，轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極的再就業(yè)政策，也增強(qiáng)了企業(yè)雇傭員工的意愿。在我國，科技創(chuàng)新將加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，也將導(dǎo)致勞動(dòng)力市場(chǎng)結(jié)構(gòu)發(fā)生改變，對(duì)人才的知識(shí)水平和技能提出更高的要求。雖然我國目前一些地方出現(xiàn)“民工荒”現(xiàn)象，看似與之不符，但從長遠(yuǎn)來看，隨著我國產(chǎn)業(yè)升級(jí)的步伐加快，從產(chǎn)業(yè)鏈的低端走向高端，從勞動(dòng)密集型走向知識(shí)密集型，我國缺少的則是大量的科技創(chuàng)新的領(lǐng)軍人才和高科技管理人才。提高科教水平不是一朝一夕的事情，必須要有長遠(yuǎn)眼光，未雨綢繆，及早做好科技創(chuàng)新發(fā)展的后備人才工作。第三，創(chuàng)新行為需要形成合力。歐盟之所以制定統(tǒng)一的發(fā)展戰(zhàn)略，就是希望能夠集聚歐盟的研發(fā)力量，避免重復(fù)投資和重復(fù)研發(fā)導(dǎo)致的資源分散和浪費(fèi)，也避免不必要的惡性競(jìng)爭(zhēng)。在這個(gè)方面我國尤其應(yīng)當(dāng)加以重視，改變以往追求“大而全，小而全”，一哄而上的做法，各個(gè)地方應(yīng)該從自己的優(yōu)勢(shì)出發(fā)，找準(zhǔn)創(chuàng)新發(fā)展的切入點(diǎn)，有所為有所不為，避免區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)過于雷同。要有全國一盤棋的大局意識(shí)，在創(chuàng)新中多一些地方與地方之間的合作，少一些地方保護(hù)主義。改革過于分散的科技管理體制，加強(qiáng)科技創(chuàng)新工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

三、 中歐科技創(chuàng)新的合作與競(jìng)爭(zhēng)

在過去幾十年中，我國與歐洲的科技水平相比，是我國追趕歐洲的過程。而在未來幾十年，中歐在科技領(lǐng)域?qū)⒊尸F(xiàn)合作與競(jìng)爭(zhēng)并存的局面。一方面必須看到，我國的整體科技水平和歐盟之間仍有不小的差距，特別是在創(chuàng)新體制和機(jī)制的構(gòu)建方面；另一方面，我國在一些領(lǐng)域的科技水平已經(jīng)趕超歐盟，在新興科技領(lǐng)域至少和歐盟處于同一起跑線，比如物聯(lián)網(wǎng)。歐盟也同樣清醒地看到了中國的科技實(shí)力和潛力。這就決定了中歐科技創(chuàng)新的合作與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，在有的領(lǐng)域合作是主流，而有的領(lǐng)域則可能更多的是競(jìng)爭(zhēng)。

1. 中歐雙方都需要進(jìn)一步利用好國際科技資源，共同提高技術(shù)創(chuàng)新能力。中歐科技合作可以追溯到上世紀(jì)80年代，而今，雙方在環(huán)保、能源等領(lǐng)域已建立起有效的合作機(jī)制。在2009年5月的第十一次中歐領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)上，簽署了《中歐科技伙伴關(guān)系計(jì)劃》、《中歐中小企業(yè)合作共識(shí)文件》、《中歐清潔能源中心聯(lián)合聲明》等協(xié)議。科技部部長萬鋼指出，《中歐科技伙伴關(guān)系計(jì)劃》將改變過去由歐盟提出科研選題的模式，改由雙方共同確定科研選題，共同進(jìn)行科研投入，共享科研成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在創(chuàng)新合作方面，還有一點(diǎn)往往被忽略，就是雙方科技創(chuàng)新意識(shí)和科技產(chǎn)品消費(fèi)意識(shí)的互相影響。例如，歐洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展也走過先污染后治理的道路，但現(xiàn)在環(huán)保意識(shí)已在歐洲廣大民眾心中根深蒂固，保護(hù)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展是完全能夠協(xié)調(diào)好的，環(huán)保事業(yè)不僅不會(huì)造成失業(yè)，還會(huì)促進(jìn)就業(yè)。有了這種意識(shí)，環(huán)保領(lǐng)域的科技創(chuàng)新才有可能。我國環(huán)保事業(yè)發(fā)展相對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后很多，人民群眾和企業(yè)的環(huán)保意識(shí)仍很薄弱，歐洲在環(huán)保領(lǐng)域的發(fā)展就會(huì)對(duì)我國有示范促進(jìn)作用。又比如，在能源領(lǐng)域中歐都面臨同樣的難題，新能源往往價(jià)格昂貴，傳統(tǒng)能源雖然市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)頻繁，但仍普遍低于新能源。因此，新能源的開發(fā)和利用不能只靠市場(chǎng)，需要政府的引導(dǎo)和支持。中歐在能源領(lǐng)域加強(qiáng)科技創(chuàng)新合作將釋放強(qiáng)大的信號(hào)，有助于市場(chǎng)對(duì)新能源的認(rèn)可和接受度，也同時(shí)增強(qiáng)了民間資本投入的意愿。

2. 中歐在大多數(shù)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新是合作和競(jìng)爭(zhēng)并存的。我國外貿(mào)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)在未來將進(jìn)一步優(yōu)化，高科技產(chǎn)品的比重會(huì)越來越高，與來自歐美的產(chǎn)品形成競(jìng)爭(zhēng)，是不可避免的事實(shí)。歐盟國家對(duì)此不應(yīng)過于擔(dān)憂，應(yīng)當(dāng)看到有益的競(jìng)爭(zhēng)能夠促進(jìn)和推動(dòng)科技創(chuàng)新。中國擁有廣闊的市場(chǎng)，歐盟也擁有巨大的內(nèi)部市場(chǎng)，中歐企業(yè)，特別是中小企業(yè)之間可以展開充分的合作，在人才、技術(shù)和資金方面取長補(bǔ)短，互利共贏。

3. 在尖端技術(shù)方面，競(jìng)爭(zhēng)將長期存在。由于中歐社會(huì)制度和意識(shí)形態(tài)的差異，以及歐盟基于戰(zhàn)略層面的考慮，雙方在一些領(lǐng)域缺乏合作的基礎(chǔ)，高新技術(shù)壁壘難以消除。歐盟至今沒有解除對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品出口限制，也反映了歐盟對(duì)雙方高科技合作的保留。另外，中歐存在高科技人才的爭(zhēng)奪。雖然目前這一現(xiàn)象并不突出，而且主要表現(xiàn)仍是歐盟國家想方設(shè)法把滯留在國外的本國人才吸引回國，我國也主要是吸引在歐美發(fā)展的華人回國，競(jìng)爭(zhēng)并不激烈。但隨著歐盟的“外國人”政策放寬，以及科技研發(fā)的國際化程度加深，科技創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)最終是科技人才的全球競(jìng)爭(zhēng)。人才的全球化流動(dòng)需要較高的硬件和軟件條件，以及經(jīng)濟(jì)和社會(huì)條件的支撐。美國傳統(tǒng)上來講就是移民國家，對(duì)外國人的接受程度和包容度很高，吸引人才的優(yōu)勢(shì)明顯。因此，中歐未來在相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)將會(huì)形成主要以科研項(xiàng)目為依托的人才爭(zhēng)奪態(tài)勢(shì)，所以，必須建立高效的國家科技創(chuàng)新體系，擬定前瞻性的科技發(fā)展規(guī)劃，形成有國際競(jìng)爭(zhēng)力的科研項(xiàng)目群，使科技創(chuàng)新工作和創(chuàng)新人才的隊(duì)伍建設(shè)互動(dòng)上升發(fā)展，促進(jìn)以項(xiàng)目引人才，以人才帶動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展的良性循環(huán)。

全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)促使世界各國重新審視其發(fā)展模式和道路的選擇，中國和歐盟不約而同都將目光聚集在創(chuàng)新上，我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的目標(biāo)和歐盟\"創(chuàng)新型聯(lián)盟\"戰(zhàn)略就是雙方各自的行動(dòng)指南。我國可以借鑒歐盟的有益經(jīng)驗(yàn)，并與歐盟展開合作和公平競(jìng)爭(zhēng)，走一條符合自身國情和特點(diǎn)的創(chuàng)新發(fā)展之路。

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作者簡介：徐清，江蘇省社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)研究所助理研究員，中國社會(huì)科學(xué)院研究生院歐洲研究系博士生。

收稿日期：2012-07-05。