企業(yè)ERPII績效產(chǎn)生根本原因研究：基于批判實在論的視角

摘要：文章基于批判實在論的視角，建立了一個三層架構(gòu)的ERPII績效生成理論模型，即企業(yè)經(jīng)驗層感知的績效來源于實際層的不同實際事件，而機制和結(jié)構(gòu)層（真實層）是產(chǎn)生上述兩個層次績效的根本原因。企業(yè)實施ERPII中會產(chǎn)生機制沖突、機制融合和機制趨同，導(dǎo)致企業(yè)的責(zé)權(quán)利重新分配，產(chǎn)生出ERPⅡ應(yīng)用的根本動力，正是這些動力產(chǎn)生出ERPⅡ績效。文章依據(jù)該模型對海爾的ERPII的績效進(jìn)行了定性研究，認(rèn)為該模型能夠充分解釋海爾ERPII績效的產(chǎn)生原因。

關(guān)鍵詞：ERPII；績效；機制趨同；批判實在論

一、 批判實在論與ERPII績效綜述

1. 批判實在論。批判實在論（Critical Realism-CR）的創(chuàng)始人是巴斯卡，起源于科學(xué)哲學(xué)研究領(lǐng)域，后面被Archer Sayer發(fā)展到社會學(xué)領(lǐng)域。在信息系統(tǒng)研究領(lǐng)域，已經(jīng)有學(xué)者在哲學(xué)層面（Dobson； Klein； Mingers； Mingers Walsham； Mutch），理論層面（Bygstad； Hevner et al.； Longshore Smith； Mutch； Reimers Johnson）和實證研究層面（Faulkner Runde； Volkoff，et al.； Wynn Williams； Zachariadis Scott）利用批判實在論做了一些研究工作。

批判實在論的基本假設(shè)認(rèn)為存在有獨立我們知識之外的真實世界：本體。本體是具有層次性的，它可以被分成三個域：真實域、實際域和經(jīng)驗域。真實域由對象組成，包括物理對象和社會對象，它們具有的行為稱為機制，機制具有因果力，能觸發(fā)事件。實際域的所有事件都是被來自真實域的機制觸發(fā)。人們可以觀察到事件僅僅只是實際域中被觸發(fā)的事件少數(shù)部分。

批判實在論并不以發(fā)現(xiàn)一般規(guī)律為目標(biāo)，而是以理解和解釋經(jīng)驗域背后的東西即真實域中結(jié)構(gòu)和機制。對于一個特定的輸出，我們先經(jīng)過經(jīng)驗觀察，假設(shè)存在一些機制可以解釋該輸出，經(jīng)過回溯，確定這些機制是跟我們要研究的對象本質(zhì)聯(lián)系在一起，這些機制并不是一些可以解釋很多現(xiàn)象的規(guī)律事件。這樣，批判實在主義案例研究的目的是超越事件的羅列，識別出生成事件關(guān)聯(lián)的機制。CR在信息系統(tǒng)的研究同樣不只是關(guān)注數(shù)據(jù)和方法分析，而是轉(zhuǎn)為去理解我們真正面臨的問題和背后的原因。因此它提供了一個包含多種方法的框架去探索ERPⅡ績效評價和機制。

明格2004年強烈號召把CR引入到信息系統(tǒng)和組織變革過程中，Habermas認(rèn)為批判科學(xué)的重要角色是批判已接受的組織框架，把這些框架及利益格局暴露出來，使得被過去的理念束縛的人、事物獲得解放，使得所有人員獲得權(quán)力，重新定義企業(yè)的行為意義及目標(biāo)，從而使得企業(yè)人員和企業(yè)實體共同獲得成長。

基于以上研究成果，本文將借助CR這一平臺，去全面挖掘企業(yè)ERPⅡ績效評價和機制研究。

2. ERP/ERPII績效。1999年，美國調(diào)查咨詢公司Ga-rtner Group在原有ERP的基礎(chǔ)上擴展后，提出了ERPⅡ這個新概念。Gartner給ERPⅡ的定義是： ERPⅡ是一種新的商業(yè)戰(zhàn)略，它由專業(yè)化的行業(yè)應(yīng)用組件構(gòu)建而成，通過它們支持、整合和優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部以及企業(yè)之間的商務(wù)、協(xié)作運營和財務(wù)運作流程，從而創(chuàng)造和提升客戶以及股東的價值。Charles Moller歸納了ERPⅡ的概念性框架，包括基礎(chǔ)層、流程層、分析層和門戶，具體子系統(tǒng)包括ERP、CRM、SCM、PLM等。

對于ERPII實施績效的研究，但是，傳統(tǒng)ERP的績效評價是有限的，重點關(guān)注于經(jīng)濟(jì)和效率的考評，是基于我們的感知視角的，只是去觀察ERPⅡ績效指標(biāo)和關(guān)鍵成功因素，而不是去挖掘和解釋績效產(chǎn)生的真正原因。比如，國外在MRPⅡ/ ERP 應(yīng)用績效和企業(yè)評級方面提出了許多考評的指標(biāo)和方法，最為著名的是1977年Oliver Wight 推出的ABCD 檢測表。ABCD 檢測表雖然被廣泛學(xué)習(xí)和借鑒，但由于這些指標(biāo)和方法主要涉及企業(yè)實施MRPⅡ過程中應(yīng)該做哪些工作、做了沒有、是否按規(guī)范去做、準(zhǔn)確性如何，而很少涉及企業(yè)應(yīng)用MRPⅡ后所怎么獲得績效這方面的問題。此外，S.C.L認(rèn)為可以采用關(guān)鍵成功因素法來研究ERPII成功的原因。Weston列出了組織企業(yè)變革、當(dāng)?shù)匚幕?、培?xùn)、測試和好的項目管理都是ERPⅡ?qū)嵤┻^程中的重點的績效指標(biāo)。在此基礎(chǔ)上Loh等人擴充了上面提到的ERPⅡ成功因素，加入了影響ERPⅡ?qū)嵤┑腂RP/BPM因素。同樣，關(guān)鍵成功因素法無法對隱藏在后面的ERP績效釋放的因果過程進(jìn)行詳細(xì)解釋。因此，我們需要研究ERPⅡ績效產(chǎn)生的根本原因，超越ERPⅡ績效的展現(xiàn)來研究產(chǎn)生績效的機制和系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，把機制的動力和作用過程通過ERPⅡ的機制趨同過程挖掘出來。這對科學(xué)評價ERP 應(yīng)用水平、進(jìn)一步完善ERP 項目評審規(guī)范，提高中國企業(yè)管理水平是至關(guān)重要的。

本文認(rèn)為企業(yè)中ERPⅡ績效的產(chǎn)生存在客觀的本體論，即績效產(chǎn)生存在獨立于我們認(rèn)知的因果機制。操作ERPⅡ系統(tǒng)并不等同于操作一個純粹物質(zhì)的東西，ERPⅡ是一種意義的和物質(zhì)的組合，ERPⅡ系統(tǒng)里構(gòu)建了很多社會和物質(zhì)的行為，這些行為獨立我們的認(rèn)知而存在，有些可以被我們直接感知，大多數(shù)則隱藏在我們感知到的事件的后面，因此，ERPII績效是分層的，同樣具有三個不同的層次。

二、 ERPII的績效產(chǎn)生過程

本文利用CR的研究范式，從其提供的三個層次的研究平臺視角出發(fā)，分別是經(jīng)驗層、實際層和真實層來研究ERPⅡ績效的作用和釋放過程，所建立的 ERPII績效產(chǎn)生和釋放模型見圖1所示。其中實際層績效是經(jīng)驗層績效的淺層“因”，真實層績效才是經(jīng)驗層績效真正“因”，它們是ERPII績效產(chǎn)生的真正動力和原因。

1. 信息系統(tǒng)采納的經(jīng)驗層績效。CR認(rèn)為，在信息的搜尋和使用中，我們能找到的只是一些經(jīng)驗事件。事實上，這些事件并不透明，需要更進(jìn)一步的描述和解釋。如果不考慮方法，理論的工作就是解釋經(jīng)驗事件背后隱藏的力量——過程或者機制。因此，要對ERPII的績效進(jìn)行考察，首要任務(wù)是分析ERPII實施過程中呈現(xiàn)的經(jīng)驗事件，然后才是對背后隱藏的機制的挖掘。

傳統(tǒng)的ERPII績效分析往往只關(guān)注績效過程中出現(xiàn)的表面事件，只側(cè)重于使用一些指標(biāo)來測量ERP產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、管理價值。實際上ERPII的實施對企業(yè)來說不僅僅具有管理和經(jīng)濟(jì)價值，還具有象征和心理價值。從社會學(xué)角度來說，大型復(fù)雜信息系統(tǒng)ERPⅡ就是承載了人類活動和象征性行為的系統(tǒng)，企業(yè)可以通過ERPⅡ系統(tǒng)建立自己的身份認(rèn)同、關(guān)系協(xié)同并建立對環(huán)境的感知。ERPⅡ系統(tǒng)的實施象征著輸入西方現(xiàn)代管理模式，以ERPⅡ為載體來感知和吸收西方的管理思想和管理哲學(xué)。本文認(rèn)為，ERPⅡ系統(tǒng)作為一個符號，其過程應(yīng)該可以看成一種象征行為，所收集的信息體現(xiàn)了管理者的價值負(fù)載，企業(yè)的ERPⅡ的實施具有象征價值及意義。此外，ERPⅡ系統(tǒng)的采納、實施、操作和運營離不開人的參與，其中的交互過程體現(xiàn)了各種角色的認(rèn)知信念，其績效的評估離不開人的心理評估。企業(yè)用戶在實施ERPⅡ的過程中企業(yè)注意外部其它企業(yè)反應(yīng)，獲得反饋意見，監(jiān)控整個實施過程所產(chǎn)生的象征意義，并調(diào)整實施中的行為以獲得社會的肯定。

所以，企業(yè)實施ERPII除了具有經(jīng)濟(jì)和管理價值外，還具有象征和認(rèn)知意義，我們需要找出與之對應(yīng)的機制。

2. 實際層績效。經(jīng)驗層績效只是人們能夠通過直覺觀察到的現(xiàn)象，從圖1中我們可以看出，隱藏在經(jīng)驗層績效后面的是龐大的企業(yè)ERPII實際實施操作過程中產(chǎn)生的事件，我們稱之為實際層績效，這些實際實施操作過程是由機制觸發(fā)，最終形成了ERPII績效的象征、認(rèn)知、管理和經(jīng)濟(jì)價值。

實際層績效存在著社會組織的變換和ERP系統(tǒng)的變化，里面隱藏了許多無法觀察到的事件，特別是人們的心理變化。傳統(tǒng)的ERP實施過程是指按瀑布模型構(gòu)建技術(shù)系統(tǒng)來傳輸信息。這個定義的缺陷是只看到技術(shù)系統(tǒng)而看不見系統(tǒng)和無視技術(shù)系統(tǒng)和系統(tǒng)之間的信息轉(zhuǎn)換交互。ERP系統(tǒng)模塊之間需要互相匹配，ERP系統(tǒng)和企業(yè)之間匹配需要企業(yè)流程重組。社會系統(tǒng)和技術(shù)系統(tǒng)之間的匹配交互過程是動態(tài)的無休止的。我們認(rèn)為，在ERP實施過程中存在組織對信息技術(shù)的作用和信息技術(shù)對組織的作用力，這兩者具有相同的力量。社會組織的變換和ERP系統(tǒng)的變化相互交錯，組織需求和信息技術(shù)的互動如果不合拍就會失敗，兩者頻繁演變，而需求不斷物質(zhì)化成設(shè)計，這樣才能獲得成功。信息系統(tǒng)是知識系統(tǒng)、社會系統(tǒng)、技術(shù)系統(tǒng)之間的迭代轉(zhuǎn)換。因此信息系統(tǒng)不僅是技術(shù)，應(yīng)該關(guān)注組織、使用者，和相應(yīng)的信息轉(zhuǎn)換。

CR理論認(rèn)為機制是對某類認(rèn)知事件的原因描繪，是對事件原因的挖掘和回溯。在信息系統(tǒng)領(lǐng)域，可以借鑒CR方法剖析復(fù)雜信息系統(tǒng)引起的上述社會、組織內(nèi)、組織間的變革機制。

3. 真實層績效。

（1）ERP績效產(chǎn)生的三個機制。Volkoff利用扎根理論以CR為基礎(chǔ)對信息系統(tǒng)引起的組織變革過程進(jìn)行了分析，識別了嵌入到企業(yè)系統(tǒng)中的關(guān)鍵機制，包括組織規(guī)則、角色分工和數(shù)據(jù)意義，這些關(guān)鍵機制被用來解釋組織變革的過程。本文借鑒Volkoff的CR方法對ERPⅡ的績效進(jìn)行機制分析，對ERPⅡ?qū)嵤┻^程中的關(guān)鍵機制進(jìn)行挖掘，具體研究過程如圖2所示。

利用圖2所示的CR的研究程序，本文發(fā)現(xiàn)了ERPⅡ?qū)嵤┻^程中存在著機制沖突，機制聚合和機制趨同。

企業(yè)制度并不是一個建立在企業(yè)內(nèi)部管理業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上的自然體系，而是可以通過引入信息系統(tǒng)進(jìn)行重構(gòu)的體系，企業(yè)引入中外不同的信息系統(tǒng)尤其是ERPⅡ系統(tǒng)，就是在引入不同社會環(huán)境下的管理機制和管理制度。這就意味著ERPⅡ的實施是一個復(fù)雜的構(gòu)建社會關(guān)系和物質(zhì)現(xiàn)實的重構(gòu)過程，這是ERPII實施過程帶來的必然趨勢。在實施過程中，實施顧問要幫助企業(yè)打開ERPII產(chǎn)品系統(tǒng)已封裝好的“最佳實踐”這個黑箱，實施企業(yè)要將本企業(yè)個性需求跟ERPⅡ中內(nèi)嵌的管理制度進(jìn)行趨同，企業(yè)原有的管理體制將被打破和變化。意味著ERPⅡ的社會化應(yīng)用中同時存在一些社會制度、管理哲學(xué)、管理思想的趨同機制，ERPⅡ的績效是動態(tài)的，是結(jié)構(gòu)化的，而且在社會制度、管理哲學(xué)及思想的趨同機制下產(chǎn)生的。

對于機制趨同我們認(rèn)為基于新制度主義理論的趨同機制具有較強的解釋力。新制度主義理論是美國社會學(xué)家邁耶（John Meyer）和羅恩（Rowan） 創(chuàng)立的，他們于1977年在《美國社會學(xué)雜志》上發(fā)表的《制度化的組織： 作為象征符號和禮儀的正式結(jié)構(gòu)》從組織環(huán)境的角度去研究和認(rèn)識組織趨同行為。其中組織環(huán)境包括技術(shù)環(huán)境和制度環(huán)境。制度環(huán)境是組織所處的法律制度、文化期待、社會規(guī)范以及觀念制度等人們“廣為接受”的社會事實。制度規(guī)則對組織產(chǎn)生象征符號的作用，幫助組織獲得合法性、資源、穩(wěn)定性和提高生存潛力。此后，迪瑪玖（Paul DiMiaggio）和鮑威爾（Walter Powel）則從組織間的相互關(guān)系的角度，提出了組織趨同的三個機制，即強制機制、模仿機制和社會規(guī)范機制。企業(yè)作為一種特殊的組織，在實施ERPII過程中，企業(yè)間也同樣出現(xiàn)了“制度趨同性”的現(xiàn)象。

ERPⅡ?qū)嵤┻^程中的機制沖突和機制聚合可以用來詮釋實施過程的組織元素的變化，詮釋ERPⅡ?qū)嵤┻^程中組織呈現(xiàn)的物質(zhì)性和社會性，以及這些物質(zhì)性如何從根本上改變企業(yè)的績效。ERPII系統(tǒng)在實施過程中，ERPII系統(tǒng)便嵌入了組織慣例、角色和數(shù)據(jù)等組織元素以及它們之間的關(guān)系，組織元素的物質(zhì)性使得ERPII系統(tǒng)獲得了物質(zhì)性。一旦ERPII系統(tǒng)設(shè)置之后，就進(jìn)入到社會交互階段，也是ERP實施的主要階段，系統(tǒng)開始運行和使用。在這個階段，系統(tǒng)使用者，即組織成員的行為變化十分明顯，他們的行為受到權(quán)責(zé)利的配置的引導(dǎo)和支配。然而，系統(tǒng)使用者與ERPII之間進(jìn)行交互時，ERPII的物質(zhì)性對使用者權(quán)力、責(zé)任、利益的配置產(chǎn)生限制，進(jìn)而使得他們考慮他們的執(zhí)行，且由于ERP的物質(zhì)性構(gòu)造了組織的最佳實踐，它要求系統(tǒng)使用者按照一種更加規(guī)范的方式執(zhí)行，執(zhí)行的過程便產(chǎn)生了企業(yè)的各種感知績效。如果ERPII系統(tǒng)的物質(zhì)性施加的限制能提高企業(yè)績效，系統(tǒng)使用者的權(quán)責(zé)利配置和銜接就會得到進(jìn)一步發(fā)展，從而與ERPII系統(tǒng)的物質(zhì)性一致。

（2）機制的驗證方法。本文根據(jù)Runde的檢測機制測量表對ERPⅡ的績效表現(xiàn)進(jìn)行檢測，確認(rèn)了產(chǎn)生績效的機制的確符合CR要求（見表1）。按照CR的觀點，事件背后可能存在很多的機制，人們可以用更好的機制來解釋現(xiàn)有的現(xiàn)象，只要這些機制符合一定的測量標(biāo)準(zhǔn)，具有更好的解釋力。目前，本文認(rèn)為尚無一種更好的機制比機制沖突，機制聚合和機制趨同這些機制更好的解釋ERPII績效的釋放過程。

三、 海爾的ERPII績效生成案例

2008年1月，海爾集團(tuán)層面ERPⅡ系統(tǒng)HGVS（海爾全球增值系統(tǒng)）在全球范圍內(nèi)逐步上線實施，截止2010年9月，全球13個貿(mào)易公司中12個已上線運行。HGVS是一個以ERPⅡ為核心的應(yīng)用平臺，外圍有很多的系統(tǒng)，集成的平臺可為企業(yè)提供實時的可視化數(shù)據(jù)，能夠按用戶需求組織企業(yè)內(nèi)部全球范圍內(nèi)的網(wǎng)上制造資源。海爾的在其ERPII平臺的支撐下，企業(yè)能實現(xiàn)高附加值，低成本和全球化制造的服務(wù)。

但是，海爾ERPII成功之旅并不是一帆風(fēng)順的，經(jīng)歷了復(fù)雜的機制沖突、機制融合和機制趨同過程。

最初實施ERPII時的機制沖突使得海爾經(jīng)受了巨大損失。海爾總裁張瑞敏曾經(jīng)說：“當(dāng)時有一段時間，我們用ERP的程序來做市場，銷售額一落千丈，有幾個月就跟癱了一樣。因為組織結(jié)構(gòu)沒變，拿出一個新的流程來，這兩者根本對不起來?！?/p>

強烈的機制沖突迫使海爾進(jìn)行了機制趨同，后來海爾在做零庫存下的即需即供時，都是把組織結(jié)構(gòu)和團(tuán)隊先構(gòu)建起來，再去建立相應(yīng)的流程。張瑞敏認(rèn)為流程是必要條件，企業(yè)管理體制變化才是充分條件，孤立起來做ERP，到最后只能是一種油水分離的狀態(tài)，兩者一起變化才有可能水乳交融。

最終，海爾設(shè)計了“人單合一雙贏”的商業(yè)模式，將原有組織改造成“倒三角”的組織架構(gòu)，其實就是以企業(yè)作為邊界降低交易成本，企業(yè)最大的邊就是員工的邊，能夠和用戶的邊零距離地接觸，所有員工必須為用戶創(chuàng)造最大的利益才能自己得到利益。HGVS為該商業(yè)模式進(jìn)行了強有力支撐，實現(xiàn)企業(yè)商業(yè)模式與ERPII系統(tǒng)的機制融合。在人“單合一雙贏”的商業(yè)模式下，企業(yè)權(quán)責(zé)利得到重新確立，很多復(fù)雜的管理問題得到簡化，員工自主性得到提高。

海爾的案例驗證了本文的發(fā)現(xiàn)：ERPII績效生成的真正原因是經(jīng)歷復(fù)雜的機制沖突、機制融合和機制趨同過程后企業(yè)權(quán)責(zé)利得到重新確立的結(jié)果。海爾起初失敗的原因就是機制沖突的集中體現(xiàn)，通過樹立企業(yè)的自我特色文化，企業(yè)和ERPII之間產(chǎn)生了進(jìn)一步的機制融合，最后，企業(yè)和ERPII系統(tǒng)之間的管理思想實現(xiàn)了機制趨同，權(quán)責(zé)利重新配置，ERPII的績效取得全面的釋放，企業(yè)效率得到了提高，經(jīng)濟(jì)價值得到了體現(xiàn)，最后員工的心理績效也得到了釋放，海爾也成為國際化的大企業(yè)，海爾的企業(yè)文化成為眾相效仿的對象。

四、 結(jié)論

本文從批判實在論視角來理解和解釋產(chǎn)生ERPⅡ績效的根本原因，從ERPⅡ在經(jīng)驗層感知的績效出發(fā)，挖掘經(jīng)驗之下的實際層和真實層的績效，分析由哪些實際事件和沒有感知的實際事件體現(xiàn)出ERPⅡ的績效，最后挖掘到機制和結(jié)構(gòu)層，分析產(chǎn)生上述兩個層次績效的根本原因，即機制沖突、機制融合和機制趨同導(dǎo)致企業(yè)的責(zé)權(quán)利重新分配等產(chǎn)生出ERPⅡ應(yīng)用的根本動力，正是這些動力產(chǎn)生出ERPⅡ績效。三個層次架構(gòu)的績效CR分析模型是本文研究的關(guān)鍵問題，也是本文的創(chuàng)新點，把哲學(xué)領(lǐng)域的CR方法用于分析ERPⅡ?qū)嵤┲械臋C制沖突、機制趨同和機制聚合，將根本上解釋ERPⅡ績效釋放的過程，對于ERPⅡ績效的最后展現(xiàn)也將有理論解釋。

此外，本文采納批判實在論的視角對信息系統(tǒng)進(jìn)行定性研究，從而在信息系統(tǒng)實施方法論和理論上有突破，開創(chuàng)出批判實在論在國內(nèi)外ERPⅡ領(lǐng)域理論和應(yīng)用研究的先河。

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基金項目：2010年度國家社會科學(xué)基金（項目號：10BTQ008）資助。

作者簡介：王惠芬，暨南大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，暨南大學(xué)ERP研究中心副主任，；唐秋鴻，暨南大學(xué)管理學(xué)院2010級管理科學(xué)與工程博士生。

收稿日期：2012-07-05。