基于AHP的我國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)擴(kuò)散績(jī)效評(píng)價(jià)

摘要：高科技產(chǎn)業(yè)集群中技術(shù)的快速擴(kuò)散能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展和其競(jìng)爭(zhēng)力的提升，文章在高科技產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)擴(kuò)散相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)高科技產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)擴(kuò)散的特點(diǎn)，選取5個(gè)指標(biāo)運(yùn)用層次分析法對(duì)高科技產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)擴(kuò)散績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并對(duì)張江高科技園區(qū)進(jìn)行了實(shí)證分析。結(jié)論認(rèn)為張江高科技園區(qū)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效不斷增加，其中工業(yè)總產(chǎn)值和知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予數(shù)權(quán)重的貢獻(xiàn)最大，同時(shí)技術(shù)交易數(shù)量和經(jīng)認(rèn)定研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)變化不大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的授予和集群總產(chǎn)值的增加已經(jīng)成為影響張江集群技術(shù)擴(kuò)散績(jī)效的主要驅(qū)動(dòng)因素。

關(guān)鍵詞：高科技；產(chǎn)業(yè)集群；技術(shù)擴(kuò)散；績(jī)效；AHP

一、 引言

在建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)過(guò)程中，我國(guó)高度重視高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，我國(guó)“十二五”規(guī)劃中將新能源汽車(chē)，高端裝備制造，生物醫(yī)藥等高科技產(chǎn)業(yè)作為國(guó)家的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)加以扶持與發(fā)展。集群化發(fā)展是高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有效組織形式，集群形式有利于高科技的創(chuàng)新和擴(kuò)散，而高科技產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散也能促進(jìn)高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。然而高科技產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)擴(kuò)散績(jī)效很大程度上決定了高科技創(chuàng)新和擴(kuò)散的效果，因而擴(kuò)散績(jī)效的研究能夠使產(chǎn)業(yè)集群中各主體更好地認(rèn)識(shí)到擴(kuò)散的重要性，以及影響擴(kuò)散的因素，為高科技產(chǎn)業(yè)集群加速發(fā)展、提高產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力提供思路。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者從高科技產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)擴(kuò)散影響要素，擴(kuò)散特征及機(jī)制，擴(kuò)散效應(yīng)，擴(kuò)散績(jī)效評(píng)價(jià)體系等方面進(jìn)行研究，為本文研究高科技產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)擴(kuò)散績(jī)效指標(biāo)選擇提供了理論基礎(chǔ)。關(guān)于擴(kuò)散及其績(jī)效的研究主要有：Radosevic（2002）提出國(guó)家、行業(yè)、區(qū)域和微觀4個(gè)層面之間的互動(dòng)形成高科技產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新擴(kuò)散系統(tǒng)，并分析4個(gè)層面的要素對(duì)對(duì)高科技產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的影響。張鐵山等人（2008）對(duì)高技術(shù)擴(kuò)散的特征及機(jī)制進(jìn)行了分析和研究，認(rèn)為這種擴(kuò)散受擴(kuò)散主體、通道和環(huán)境的影響，并提出高技術(shù)企業(yè)技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制包括能力機(jī)制、動(dòng)力機(jī)制、約束機(jī)制和接收機(jī)制，這些機(jī)制綜合在一起形成高技術(shù)企業(yè)技術(shù)擴(kuò)散的綜合模型。張熹（2010）運(yùn)用投入產(chǎn)出法對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)進(jìn)行了測(cè)算，并分析了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)間技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)的變化趨勢(shì)，還運(yùn)用面板數(shù)據(jù)方法對(duì)影響我國(guó)產(chǎn)業(yè)間技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)的因素進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)人力資本、產(chǎn)品貿(mào)易和研發(fā)投入是影響產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出的重要因素，人力資本、研發(fā)投入和設(shè)備支持是影響產(chǎn)業(yè)吸收效應(yīng)的關(guān)鍵因素。上述的研究為高科技產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)擴(kuò)散及其績(jī)效評(píng)價(jià)提供了不同的分析角度，分析了高科技產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)擴(kuò)散績(jī)效的影響要素，為高科技產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)擴(kuò)散績(jī)效具體指標(biāo)確定提供了依據(jù)。

上述研究表明學(xué)者已經(jīng)認(rèn)識(shí)到產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)擴(kuò)散的重要性，他們的研究為產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)擴(kuò)散的研究奠定了良好的基礎(chǔ)，豐富了高科技集群技術(shù)擴(kuò)散研究理論。但是，對(duì)于高科技產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)擴(kuò)散的績(jī)效及其指標(biāo)體系研究相對(duì)較少，并且對(duì)技術(shù)擴(kuò)散績(jī)效的實(shí)證研究也有待于進(jìn)一步的展開(kāi)和深化。因此，本文試圖用AHP（層次分析法）構(gòu)建和分析高科技產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)擴(kuò)散績(jī)效指標(biāo)體系，并對(duì)上海張江高科技園區(qū)技術(shù)擴(kuò)散績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，為高科技產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)擴(kuò)散績(jī)效的理論分析提供一定的借鑒，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)促進(jìn)擴(kuò)散績(jī)效政策提供指導(dǎo)。

二、 高科技產(chǎn)業(yè)集群中技術(shù)擴(kuò)散績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇

高科技產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)擴(kuò)散特點(diǎn)有：技術(shù)擴(kuò)散知識(shí)的傳播特性，技術(shù)擴(kuò)散獨(dú)特的網(wǎng)絡(luò)特性，技術(shù)擴(kuò)散中政府干預(yù)性，技術(shù)擴(kuò)散與研發(fā)形式的關(guān)聯(lián)性，技術(shù)擴(kuò)散對(duì)其形態(tài)和載體的依賴(lài)性。根據(jù)高科技產(chǎn)業(yè)集群中技術(shù)擴(kuò)散特點(diǎn)的分析，結(jié)合吳添祖（2004）以及2007年～2010年浦東新區(qū)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)并在廣泛的資料查詢(xún)的基礎(chǔ)上，擬定了以下五個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

1. 工業(yè)總產(chǎn)值。

以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值為主的高科技園區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值不僅能夠反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值規(guī)模及產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散情況，還能夠反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度。

2. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)數(shù)。

高科技產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)產(chǎn)權(quán)的授權(quán)的作用在于對(duì)知識(shí)技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行法律保護(hù)，以及促使其他企業(yè)或者個(gè)人能夠合法的利用已有的技術(shù)知識(shí)進(jìn)行更進(jìn)一步的研究，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新積極性，同時(shí)也為創(chuàng)新擴(kuò)散提供了法律保護(hù)，是研發(fā)活動(dòng)和技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散活動(dòng)的主要產(chǎn)出形式。對(duì)專(zhuān)利授權(quán)數(shù)的統(tǒng)計(jì)，高科技產(chǎn)業(yè)集群中知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予數(shù)量在一定程度上反映了高科技產(chǎn)業(yè)集群在某段時(shí)間內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新成果數(shù)量。

3. 技術(shù)交易數(shù)量。

在高科技產(chǎn)業(yè)集群成員之間可以通過(guò)買(mǎi)入已有技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行研發(fā)，從而降低研發(fā)成本，節(jié)約研發(fā)時(shí)間，大大提高了研發(fā)效率和競(jìng)爭(zhēng)力。集群成員之間通過(guò)買(mǎi)賣(mài)技術(shù)，獲取技術(shù)和收入的基礎(chǔ)上促進(jìn)了技術(shù)的擴(kuò)散速度和范圍。因此，技術(shù)交易是技術(shù)創(chuàng)新、擴(kuò)散和轉(zhuǎn)化的主要基石，促進(jìn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，提高技術(shù)擴(kuò)散績(jī)效。

4. 經(jīng)認(rèn)定研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)。

高科技產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)擴(kuò)散鏈分為橫向擴(kuò)散鏈和縱向擴(kuò)散鏈，橫向擴(kuò)散鏈?zhǔn)巧a(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品的企業(yè)之間實(shí)現(xiàn)的模仿創(chuàng)新，縱向擴(kuò)散鏈?zhǔn)峭ㄟ^(guò)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，從技術(shù)創(chuàng)新的源頭上游企業(yè)向下游企業(yè)擴(kuò)散的，橫縱向擴(kuò)散鏈圍繞著產(chǎn)業(yè)鏈交織在一起形成擴(kuò)散網(wǎng)。縱向擴(kuò)散鏈的源頭一般是由高校、科研院所和高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)部門(mén)等這些研發(fā)機(jī)構(gòu)構(gòu)成，它們承擔(dān)高新技術(shù)研究的重任，是高科技產(chǎn)業(yè)集群中技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的主力軍之一，也是一個(gè)重要的技術(shù)擴(kuò)散主體。因此經(jīng)認(rèn)定研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)的多少?zèng)Q定了高科技產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的速度和效率。

5. 期末科技從業(yè)人員數(shù)。

高科技產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)之一便是利于吸引人才和人員跳槽頻繁，因此科技從業(yè)人員是高科技產(chǎn)業(yè)集群中技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中最主要、最活躍的因素，技術(shù)擴(kuò)散的主要途徑之一也是依托科技從業(yè)人員進(jìn)行的?？萍既藛T增加則優(yōu)化了集群人力資本結(jié)構(gòu)，這將對(duì)集群技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新提供堅(jiān)實(shí)的人才保障，并加速集群技術(shù)擴(kuò)散。

三、 上海浦東張江高科技園區(qū)技術(shù)擴(kuò)散績(jī)效評(píng)價(jià)

1. 張江高科技產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)狀。

上海市張江高科技園區(qū)成立于1992年7月，以集成電路、軟件、生物醫(yī)藥為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，集中體現(xiàn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的主體功能，被國(guó)際同行稱(chēng)為“中國(guó)的硅谷和藥谷”。張江園區(qū)一直將技術(shù)創(chuàng)新作為其發(fā)展核心，積極鼓勵(lì)園區(qū)內(nèi)技術(shù)擴(kuò)散鏈上相關(guān)環(huán)節(jié)之間的技術(shù)協(xié)作和創(chuàng)新，在提高研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力同時(shí)還注意引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，形成了科技園區(qū)特有的技術(shù)實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。除依靠園區(qū)企業(yè)自身的研發(fā)中心，還積極引進(jìn)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的研究機(jī)構(gòu)、高校的科研成果和技術(shù)，以產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的方式促進(jìn)創(chuàng)新的加速和園區(qū)的發(fā)展。截止2010年底，經(jīng)認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)數(shù)達(dá)333家，經(jīng)認(rèn)定研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)為128個(gè)，在孵企業(yè)數(shù)為702個(gè)，吸引投資總額超過(guò)150億元，其中吸引合同外資9.5億美元，吸引內(nèi)資企業(yè)注冊(cè)資本87.43億元。

2. 張江高科技產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)擴(kuò)散指標(biāo)權(quán)重的確定。

本文用AHP方法確定上述影響高科技產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)擴(kuò)散績(jī)效各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的相對(duì)重要性，同時(shí)通過(guò)對(duì)各個(gè)指標(biāo)權(quán)數(shù)的規(guī)范化處理，計(jì)算出每個(gè)指標(biāo)對(duì)總目標(biāo)的綜合權(quán)重。

（1）構(gòu)造判斷矩陣。

設(shè)B1，B2，B3，B4，B5分別為張江高科技產(chǎn)業(yè)集群中工業(yè)總產(chǎn)值，知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予數(shù)，技術(shù)交易數(shù)量，經(jīng)認(rèn)定研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)，期末科技從業(yè)人員數(shù)，構(gòu)造如表1的判斷矩陣。

（2）確定指標(biāo)權(quán)重。

命題1：高科技產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)擴(kuò)散的幾個(gè)影響指標(biāo)中，工業(yè)總產(chǎn)值的權(quán)重最高為0.512 9，其他從高到低依次為知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予數(shù)，技術(shù)交易數(shù)量，經(jīng)認(rèn)定研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)和期末科技從業(yè)人員數(shù)。這也表明提高張江集群技術(shù)擴(kuò)散水平很大程度上依賴(lài)于工業(yè)總產(chǎn)值的增加，集群經(jīng)濟(jì)的總體發(fā)展可以促進(jìn)集群技術(shù)擴(kuò)散。

3. 張江高科產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)擴(kuò)散績(jī)效。

假設(shè)C，D，E，F(xiàn)，G分別為張江高科技產(chǎn)業(yè)集群中2007年到2010年的工業(yè)總產(chǎn)值，知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予數(shù)，技術(shù)交易數(shù)量，經(jīng)認(rèn)定研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)，期末從業(yè)人員數(shù)，然后構(gòu)造判斷矩陣如表2、表3、表4、表5、表6所示，由Matlab計(jì)算出各自的最大特征向量，及最大特征值，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，結(jié)果如下：

根據(jù)以上數(shù)據(jù)計(jì)算張江高科技產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)擴(kuò)散績(jī)效中2007年～2010年對(duì)技術(shù)擴(kuò)散總目標(biāo)的權(quán)值來(lái)表示的綜合指數(shù)：

2007年對(duì)總目標(biāo)的權(quán)值=0.512 9×0.111 2+0.180 2×0.044 9+0.161 4×0.099 7+0.093 5×0.076 9+0.052 0×0.117 1=0.094 5

2008年對(duì)總目標(biāo)的權(quán)值=0.512 9×0.139 0+0.180 2×0.122 8+0.161 4×0.185 1+0.093 5×0.307 7+0.052 0×0.149 4=0.155 9

2009年對(duì)總目標(biāo)的權(quán)值=0.512 9×0.166 5+0.180 2×0.122 8+0.161 4×0.370 0+0.093 5×0.307 7+0.052 0×0.210 4=0.206 9

2010年對(duì)總目標(biāo)的權(quán)值=0.512 9×0.583 3+0.180 2×0.697 5+0.161 4×0.345 2+0.093 5×0.307 7+0.052 0×0.523 0=0.536 6。

故層次總排序通過(guò)一致性檢驗(yàn)。

命題2：張江高科技產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)擴(kuò)散綜合指數(shù)不斷增加，尤其是2010年漲幅最高，說(shuō)明張江高科技園區(qū)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效不斷增加。其中工業(yè)總產(chǎn)值和知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予數(shù)權(quán)重的貢獻(xiàn)最大，同時(shí)技術(shù)交易數(shù)量和經(jīng)認(rèn)定研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)變化不大。這也表明在高技術(shù)機(jī)構(gòu)數(shù)量變化不大的情形下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的授予和集群總產(chǎn)值的增加已經(jīng)成為影響張江集群技術(shù)擴(kuò)散績(jī)效的主要驅(qū)動(dòng)因素。

四、 總結(jié)

通過(guò)以上計(jì)算可以看出，張江高科技園區(qū)的擴(kuò)散效果是逐年遞增的，并可以通過(guò)增加工業(yè)總產(chǎn)值和知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予數(shù)來(lái)提高高科技園區(qū)的技術(shù)擴(kuò)散效率。具體來(lái)說(shuō)：首先，財(cái)稅政策進(jìn)行激勵(lì)和減輕負(fù)擔(dān)。例如對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新區(qū)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目所產(chǎn)生的地方稅收部分，在創(chuàng)業(yè)和孵化階段實(shí)行列收列支，全額返還；園區(qū)內(nèi)高等教育機(jī)構(gòu)、研發(fā)機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室自用的進(jìn)口儀器、試劑等科研設(shè)施及用品可免征關(guān)稅。其次，人才引進(jìn)政策。針對(duì)上海的房市，可以對(duì)高層次、高科技人才提供廉價(jià)房吸引他們來(lái)高科技園區(qū)從事高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的智力勞動(dòng)和各項(xiàng)配套服務(wù)工作，提高人力資本，對(duì)人才進(jìn)行激勵(lì)。最后，深化中介機(jī)構(gòu)服務(wù)。在園區(qū)內(nèi)提高專(zhuān)業(yè)技術(shù)咨詢(xún)、專(zhuān)利申請(qǐng)、報(bào)稅、倉(cāng)儲(chǔ)以及金融等中介服務(wù)吸引更多的高科技企業(yè)落戶(hù)，并更好地服務(wù)于園區(qū)內(nèi)企業(yè)。

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9. 邁克爾·波特.競(jìng)爭(zhēng)論.北京：中信出版社，2003.

10. 邁克爾·波特.國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì).北京：華夏出版社，2002.

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金（項(xiàng)目號(hào)：71003070）；上海市教委科研創(chuàng)新項(xiàng)目（項(xiàng)目號(hào)：10YS106）；上海市教委重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目（項(xiàng)目號(hào)：J50504）；上海市教委重點(diǎn)課程建設(shè)（產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)）。

作者簡(jiǎn)介：劉芹，上海理工大學(xué)管理學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師，上海交通大學(xué)管理學(xué)博士；王盼，上海理工大學(xué)管理學(xué)院碩士生；何彬斌，上海理工大學(xué)管理學(xué)院碩士生。

收稿日期：2012-10-26。