基于組織間關(guān)系的總分公司體制下雙重控制機(jī)制模型的構(gòu)建

摘要：隨著組織間關(guān)系的發(fā)展變化，從外部視角入手重新審視總分公司體制關(guān)系，對于研究總分公司體制下的控制機(jī)制及其運作有著重要的理論與現(xiàn)實意義。而單一控制機(jī)制，無論是合同機(jī)制還是關(guān)系機(jī)制都有其自身的局限性，因此文章在結(jié)合總分公司體制下形成內(nèi)部委托代理關(guān)系與外部企業(yè)間關(guān)系的分析基礎(chǔ)上，通過構(gòu)建雙重控制機(jī)制模型來降低不確定性的產(chǎn)生，達(dá)到減少風(fēng)險產(chǎn)生的目的。

關(guān)鍵詞：總分公司；控制機(jī)制；組織間關(guān)系

一、 引言

總分公司體制作為一種M型組織結(jié)構(gòu)在大型公司開展業(yè)務(wù)時非常常見，但由于存在多個分公司且與總公司處于不同地域，導(dǎo)致總公司對分公司的控制難以有效實現(xiàn)。并且與同為M型組織結(jié)構(gòu)的母子公司結(jié)構(gòu)不同的是，分公司依靠經(jīng)營許可完全隸屬于總公司的特點，導(dǎo)致總分公司間的控制往往被認(rèn)為是一種內(nèi)部的控制。但是如果把總分公司間關(guān)系看作是一種外部的組織間關(guān)系——一種特殊的企業(yè)間關(guān)系類型（既不同于兩個完全獨立的企業(yè)間關(guān)系，也不同于母子公司間形成的企業(yè)間關(guān)系），則又可以把它看作是一種外部關(guān)系，從外部視角入手，基于組織間關(guān)系作一個選擇合適的控制機(jī)制。

組織間關(guān)系是指出現(xiàn)在兩個或多個企業(yè)組織之間的相對持久的資源交易、信息流動和資源聯(lián)結(jié)（Christine，1999）。參與者通過正式的組織結(jié)構(gòu)或所有權(quán)關(guān)系聯(lián)結(jié)起來形成的組織間關(guān)系，屬于緊耦合型的組織間關(guān)系，如總分公司間關(guān)系。組織間關(guān)系也稱為企業(yè)間關(guān)系（Oliver，1990）。因此，總分公司體制下的總分公司間關(guān)系是一種特殊的企業(yè)間關(guān)系的類型。對組織間關(guān)系的研究除“資源”維度、“知識”和“能力”維度、“組織學(xué)習(xí)”維度外，就是“關(guān)系”維度，總分公司間作為組織間關(guān)系的一種，其主要是合作關(guān)系，組織間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的形成既來自于總分公司間的資源、專用性資產(chǎn)，也來自于無形資產(chǎn)、知識、關(guān)系契約等的社會因素。因此，信任、相互依賴關(guān)系、關(guān)系交易就成為關(guān)系維度中的重要分析因素。

總分公司體制下的控制機(jī)制因為總分公司同屬于一個公司內(nèi)部，因此過去的研究的更多的是從內(nèi)部控制的視角來加以研究，單純從委托代理關(guān)系對控制機(jī)制的研究。但是如果把總分公司間關(guān)系看作是一種特殊的企業(yè)間關(guān)系類型，則又可以把它看作是一種外部關(guān)系，從外部視角入手，與其相匹配的控制機(jī)制也會與內(nèi)部視角下的控制機(jī)制有所不同。

二、 總分公司體制下的組織間關(guān)系

組織間關(guān)系可以分為雙邊關(guān)系、組織集和組織間網(wǎng)絡(luò)。對于總分公司體制，如果從內(nèi)部視角來看，分公司隸屬于總公司，無論是資源交易還是信息流動和聯(lián)結(jié)都依賴于嚴(yán)格組織層級結(jié)構(gòu)，此時總分公司間關(guān)系是一種雙邊關(guān)系，即委托代理關(guān)系；如果從外部視角來看，總分公司之間更像是一種伙伴關(guān)系，分公司被看作是相對獨立的個體，此時資源交易、信息流動和聯(lián)結(jié)都是依賴于組織間網(wǎng)絡(luò)。

1. 基于內(nèi)部視角。

總分公司體制下，分公司隸屬于總公司，在總公司的經(jīng)營許可下進(jìn)行經(jīng)營，從而會體現(xiàn)為一種企業(yè)內(nèi)部的關(guān)系，這種關(guān)系的構(gòu)成來自于傳統(tǒng)的金字塔型的組織結(jié)構(gòu)，在這一體制下，存在很多層級，層級之間都存在委托代理關(guān)系，即總公司委托分公司，分公司委托支公司，層層向下授權(quán)。因此基于內(nèi)部視角的組織間關(guān)系，尤其是總分公司間關(guān)系是一種常見的委托代理關(guān)系。

這種以雙邊關(guān)系為主要特征的總分公司間關(guān)系在其交流中是單項的，并且體現(xiàn)為一種科層關(guān)系?？偡止鹃g的科層結(jié)構(gòu)及由此形式的科層關(guān)系具有強(qiáng)聯(lián)系的特征，雖然不利于信息反饋和交流，卻有利于組織間命令、規(guī)則和制度的貫徹（Baker，1992；Levin Cross，2004） 。這是由于科層結(jié)構(gòu)使得總分公司在資源和權(quán)力上不對稱，導(dǎo)致總分公司在層級中的地位也各不相同。從資源依賴?yán)碚搧矸治?，關(guān)鍵性資源是決定組織間形態(tài)的重要因素，組織間形態(tài)被用以獲取對組織發(fā)展有利的關(guān)鍵性資源。這其中依賴于科層機(jī)構(gòu)所產(chǎn)生的權(quán)力的作用舉足經(jīng)重。因此，委托代理關(guān)系下，依靠的是規(guī)章、制度、監(jiān)控等控制機(jī)制，即以合同為主要形式的契約控制機(jī)制。

2. 基于外部視角。

基于外部視角下的總分公司體制下的組織間關(guān)系，不再局限于組織或企業(yè)內(nèi)部，而是把分公司看作是一個相對獨立的企業(yè)，盡管其經(jīng)營、核算等還都算在總公司內(nèi)部，但是由于分支機(jī)構(gòu)的地域分散性，導(dǎo)致總公司會在一定限度內(nèi)給予其銷售方面的自主權(quán)。因此，可以把它看做是一種特殊的企業(yè)間關(guān)系的類型。在這種外部視角下，Grant（1996） 所提出的能力層級是組織間科層形成的基礎(chǔ)，其層次的劃分不再局限于企業(yè)內(nèi)部，而是拓展到了企業(yè)外部，即組織間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中，體現(xiàn)著知識基礎(chǔ)賦予互動組織在網(wǎng)絡(luò)中不對等的地位與不平等的合作關(guān)系。此時，單純依靠委托代理關(guān)系下的控制機(jī)制，顯然很難達(dá)到抑制分支機(jī)構(gòu)機(jī)會主義行為的目的。而企業(yè)間關(guān)系的持續(xù)穩(wěn)定在很大程度是依靠依賴和信任關(guān)系的維系。因此，總分公司間，分支機(jī)構(gòu)間的相互依賴關(guān)系的程度是在外部視角下決定總分公司間控制機(jī)制選擇的決定因素。而相互依賴關(guān)系作為關(guān)系的一種，其對應(yīng)的控制機(jī)制即是以關(guān)系治理為基礎(chǔ)的關(guān)系契約控制機(jī)制，總分公司體制下，總分公司間的關(guān)系也存在此種相互依賴關(guān)系，因此關(guān)系契約機(jī)制同樣對其有協(xié)調(diào)和控制的作用。

總分公司體制隨著外部環(huán)境的發(fā)展變化，其結(jié)構(gòu)形式也從傳統(tǒng)的金字塔型結(jié)構(gòu)逐漸演變?yōu)榫W(wǎng)絡(luò)式、扁平化的結(jié)構(gòu)形式，因此，不能僅從內(nèi)部組織間關(guān)系來看待總分公司間關(guān)系，還應(yīng)該從外部組織間關(guān)系對總分公司體制加以重新審視。

三、 雙重控制機(jī)制

1. 委托代理關(guān)系下的合同契約控制機(jī)制。

以往文獻(xiàn)中對于合同契約的的界定總是在兩個具有獨立法人資格的企業(yè)主體間進(jìn)行，但是總分公司可以看成是這種關(guān)系的特例，因為從股權(quán)控制的角度來看，分公司可以看作是總公司百分之百控股的子公司，從這個意義上來說，總分公司之間也存在合同契約。并且分公司依靠經(jīng)營許可證來開展業(yè)務(wù)，同時總公司會通過預(yù)算控制來要求分公司對下一年度的銷售業(yè)績加以承諾，這從某種意義上來說，也可看做是一種合同契約。因此，本文所提到的合同契約，比一般意義上理解的合同契約的內(nèi)涵要更加寬泛，它還包含了總分公司這樣并非二者都是獨立法人主體的情況。通過合同契約詳細(xì)地規(guī)定了權(quán)利和責(zé)任，如總分公司間的控制關(guān)系，分公司需要在總公司的許可下進(jìn)行經(jīng)營，契約就像一張“明細(xì)表”決定了對每一個分公司代理人的激勵，包括對其履行“職責(zé)”和運用“權(quán)利”的激勵（Joseph E. Stiglitz，1990），并且其擁有強(qiáng)大的法律基礎(chǔ)，因而，一旦有不符合、違約的情況發(fā)生，容易對狀況進(jìn)行控制，并且相應(yīng)的懲罰有足夠的依據(jù)。因此用合同這種契約進(jìn)行控制相對簡單、明確，易于操作。合同契約控制模式是總分公司間控制的基礎(chǔ)。

2. 企業(yè)間關(guān)系下的關(guān)系契約控制機(jī)制。

總分公司間除了可以依賴合同契約加以控制，同時由于合同契約的控制存在滯后性和設(shè)計的不完備性，會使總公司不能只單獨使用這一種控制機(jī)制，而隨著總公司對分公司的依賴關(guān)系增強(qiáng)，越來越體現(xiàn)為一種網(wǎng)絡(luò)式的合作關(guān)系，關(guān)系契約也逐漸成為總分公司控制的另一種重要的控制機(jī)制。由于有限理性和機(jī)會主義的存在，合同契約控制的不完全是必然的（Williamson，1979）。現(xiàn)代大型企業(yè)的總分公司間的運作關(guān)系越來越體現(xiàn)為一種基于一定控制模式的網(wǎng)絡(luò)式運作，并對建立總分公司間、分公司間的信任關(guān)系提出了迫切的要求，相互信任已經(jīng)演變?yōu)橛泻献麝P(guān)系的公司間的關(guān)鍵性組織原則。因此，現(xiàn)代總分公司間的關(guān)系已經(jīng)越來越多地體現(xiàn)為合作關(guān)系，而不是過去的各自為政的局面。在信任關(guān)系的構(gòu)建中，原來松散聯(lián)結(jié)著的相對獨立的公司，逐漸產(chǎn)生出致力于提高效率和增加競爭力的合作力量，并形成相互合作的信念。

3. 雙重控制機(jī)制的作用。

對于總分公司間的控制模式來說，既有以合同契約控制的模式也有以關(guān)系契約控制的模式。而這兩種控制模式的運作離不開具體的控制系統(tǒng)和組織文化的支持。

（1）控制系統(tǒng)與組織文化網(wǎng)絡(luò)?？刂葡到y(tǒng)可分為層及控制系統(tǒng)和人員控制系統(tǒng)，組織文化網(wǎng)絡(luò)則會因垂直網(wǎng)絡(luò)和水平網(wǎng)絡(luò)形成正式和非正式的溝通合作及信息交流?？偡止倔w制下，總公司與分公司間形成嚴(yán)格的層級，總公司以經(jīng)營許可、分公司手冊等對分公司加以控制，此時，其依賴的是垂直網(wǎng)絡(luò)提供信息溝通。同時，針對人員的人員控制系統(tǒng)則是依賴水平網(wǎng)絡(luò)，在分公司間建立聯(lián)系，也是一種組織文化下的信息溝通過程。因此，總公司在對分公司的控制過程實際上可看作是信息收集的過程。

（2）總分公司體制的類型。不同的總分公司體制的類型也會因此影響到兩種控制機(jī)制的實際運用效果。業(yè)務(wù)驅(qū)動型的總分公司體制依賴于金字塔式的科層體系來開展業(yè)務(wù)，通過多分支的業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)展實現(xiàn)利潤的擴(kuò)張。金字塔式的總分織結(jié)構(gòu)是一種垂直型組織，垂直型組織的保險公司必然具備垂直型組織的共性。垂直型組織結(jié)構(gòu)繁雜，從組織的決策核心層到最末端的執(zhí)行層存在多于3個以上的管理層級，垂直分工，等級分明；信息上下間逐層傳遞，從上到下垂直逐級進(jìn)行管理和監(jiān)督，下級逐級對上級負(fù)責(zé)。這種組織中每個層級雖不是真正有資格的法人主體，卻都是有資格的經(jīng)濟(jì)主體，有其獨立的利益訴求，這對企業(yè)的信息傳導(dǎo)系統(tǒng)有很高的要求。而風(fēng)險驅(qū)動型的總分公司體制的關(guān)系更加復(fù)雜和網(wǎng)絡(luò)化，而不再是單一的垂直體系，還包括水平體系間的關(guān)系。因此，其對網(wǎng)絡(luò)間的信息溝通與合作會有更高的要求，會更加強(qiáng)調(diào)水平關(guān)系的拓展。

（3）實現(xiàn)路徑。合同契約控制機(jī)制下，更多的是把分公司看作是普通的代理人。總公司與分公司之間依照訂立的委托代理協(xié)議形成委托代理關(guān)系。此時總分公司間的控制關(guān)系是垂直鏈條式的?？偡止倔w制下，總公司可以看作是分公司唯一的全資股東，從這個意義上來說，有關(guān)控制權(quán)的概念也適用于總分公司體制。控制權(quán)在不同的公司中，其實現(xiàn)路徑是不一樣的。有法定體制路徑和事實體制路徑之分。這是因為存在正規(guī)和非正規(guī)兩種類型的制度安排（諾斯，1990），即事實上的體制和法定的體制（費孝通，1985、1986）。法定體制基于總分公司間的契約關(guān)系形成。法定體制路徑所賦予的控制權(quán)，總公司按照法律規(guī)定來履行對分公司的控制權(quán)，是一種剛性的基本權(quán)利。也可看作是一種契約關(guān)系，因為分公司總是隸屬于總公司，在總公司的授權(quán)管理范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)的。由此，也是合同契約控制的主要實現(xiàn)路徑。依靠法律體制路徑，通過垂直層級來實施控制。

而事實體制路徑或稱非正規(guī)制度則是建立在總分公司體制下長期形成的業(yè)務(wù)流程、共同的價值觀等文化因素、行為慣例、相對固定的人際關(guān)系等基礎(chǔ)之上。關(guān)系契約控制機(jī)制下，總公司把分公司看作是相對獨立的模塊化組織。總分公司共同存在于一個合作的網(wǎng)絡(luò)，分公司因其在網(wǎng)絡(luò)中所處的地位不同，而對總公司的決策、文化等各項認(rèn)知行為會有所差異。此時總分公司間的控制關(guān)系是網(wǎng)絡(luò)式的。更多的依賴事實體制路徑，即業(yè)務(wù)、風(fēng)險、保障等層面上的合作配合，通過分公司高層管理人員本地化和組織文化來實施控制。因此兩者作為雙重控制機(jī)制比較如表1所示。

四、 雙重控制機(jī)制的構(gòu)建

總分公司體制下，總公司在對其所屬分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行控制時，不可避免的會使用合同契約控制機(jī)制與關(guān)系契約控制機(jī)制，以應(yīng)對總分公司間控制過程中產(chǎn)生的風(fēng)險。風(fēng)險首先是從不確定性開始的，解決了不確定性問題就可以在一定程度上抑制風(fēng)險的產(chǎn)生。因為實踐中風(fēng)險和不確定性的嚴(yán)格區(qū)分是困難的，并且兩種狀態(tài)具有可轉(zhuǎn)換的特性，因此在特定的金融風(fēng)險的研究中常常并不具體區(qū)分風(fēng)險和不確定性。對可能引起風(fēng)險的不確定性進(jìn)行分析已經(jīng)逐漸變成風(fēng)險管理和不確定性管理的重要內(nèi)容。

不確定性的來源有三種：人、系統(tǒng)、人與系統(tǒng)的頻繁互動。而不確定性的來源與相應(yīng)的控制機(jī)制是存在匹配關(guān)系的，即合同契約控制機(jī)制主要以規(guī)章、制度、流程等規(guī)范來自于系統(tǒng)的不確定性，而關(guān)系契約控制機(jī)制則側(cè)重于用信任、依賴等關(guān)系減少來自于人的不確定性，而總分公司體制作為典型的人與人、人與系統(tǒng)互動頻繁的組織結(jié)構(gòu)必然是需要合同契約控制機(jī)制與關(guān)系契約控制的相互配合來進(jìn)行控制的。因此，基于組織間關(guān)系，在綜合考慮內(nèi)部委托代理關(guān)系和外部企業(yè)間關(guān)系基礎(chǔ)上，建立雙重控制機(jī)制模型比單一控制機(jī)制模型更能全面分析總分公司體制下風(fēng)險控制機(jī)制的作用。基于雙重控制機(jī)制作用的雙重控制機(jī)制的概念模型如圖1所示。

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作者簡介：張玲，上海理工大學(xué)管理學(xué)院財政金融系講師，同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士生。

收稿日期：2012-10-29。