集成化管理思維在工程合同策劃中的應(yīng)用

摘要：現(xiàn)代工程項目強(qiáng)調(diào)集成化管理，形成工程管理的一體化。文章在分析傳統(tǒng)合同策劃所存在問題的基礎(chǔ)上，提出集成化管理對現(xiàn)代工程合同的要求，同時詳盡分析了FIDIC紅皮書和英國新工程合同中具有集成化管理思維的典型合同條款。最后以南京地鐵1號線中混凝土集成化供應(yīng)模式及其相關(guān)合同條款設(shè)計為例，揭示了集成化管理思維如何在工程合同策劃中應(yīng)用。

關(guān)鍵詞：集成化管理；工程合同；合同策劃

一、 問題提出

在現(xiàn)代工程中，業(yè)主是通過合同運(yùn)作與管理來實施工程，實現(xiàn)工程總目標(biāo)。在項目的實施過程中，合同策劃具有非常重要的地位。合同策劃應(yīng)反映業(yè)主工程項目的實施策略。同時，通過合同策劃將工程項目新的管理理論和方法落實在合同條款中?，F(xiàn)代工程項目強(qiáng)調(diào)集成化管理，形成工程管理的一體化，這對于提高工程管理績效有重要作用。如何在工程合同策劃中踐行集成化管理理論和方法，是現(xiàn)代工程合同管理的重大課題。

二、 傳統(tǒng)合同策劃存在的問題

工程合同策劃主要是確定對工程項目實施有重大影響的合同問題。對這些問題的決策就是合同策劃工作。正確的合同策劃能有助于工程的各個合同順利履行，減少合同索賠和爭議，提高工程管理績效，保證項目總目標(biāo)的實現(xiàn)。因此，合同策劃必須反映業(yè)主的企業(yè)戰(zhàn)略、項目總目標(biāo)和項目實施策略。

在工程項目開始階段，業(yè)主進(jìn)行合同策劃時，主要對如下幾方面做出優(yōu)化和選擇：（1）項目融資工作由那一方負(fù)責(zé)； （2）設(shè)計與施工工作由那一方完成；（3）風(fēng)險分配到哪一方，尤其是質(zhì)量控制與估價方面。

傳統(tǒng)的合同策劃注重工程合同的分解，重點是考慮如何將一個工程分解成許多獨(dú)立的工作包，并以此為基礎(chǔ)從而形成工程合同體系。

對于單個具體合同內(nèi)容的策劃，注重每一份合同雙方當(dāng)事人之間的關(guān)系，如工程承包合同由業(yè)主與承包商之間簽訂，主要描述兩者之間的責(zé)權(quán)利關(guān)系，很少涉及其他工程參與方。這種設(shè)計也符合法律上的“合同相對性”的要求，在合同關(guān)系上也十分清晰。這種安排有利于雙方明確定義責(zé)任界限，有利于明確合同風(fēng)險分配。對承包商而言，業(yè)主的其他承包商、雇傭的工程師、供應(yīng)商都視為業(yè)主人員，其實施的行為以及產(chǎn)生的法律后果也由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任。同樣，承包商也對自己的分包商、分包商的代理人及其雇員的行為承擔(dān)責(zé)任。

現(xiàn)代工程越來越復(fù)雜，工程實施方式多樣化，使一個工程所涉及的合同數(shù)量多，種類多，合同體系異常復(fù)雜。如在南京地鐵1號線建設(shè)過程中，業(yè)主就簽訂了各色各樣的設(shè)計、施工、采購、委托咨詢合同三百多份，若加上承包商、專業(yè)承包商、材料與設(shè)備供應(yīng)商的合同，其數(shù)量就更多。在一個工程實施過程中，各個獨(dú)立的合同之間在工程范圍、履行時間、價款支付等等方面有復(fù)雜的關(guān)系。若僅僅將合同關(guān)系與責(zé)權(quán)利定位在雙方當(dāng)事人之間會可能帶來合同實施和管理的低效率和困難，不能滿足現(xiàn)代工程對于工程合同的要求。

三、 集成化管理對現(xiàn)代工程合同的要求

現(xiàn)代工程強(qiáng)調(diào)集成化管理。同時，集成化管理也是目前工程建設(shè)領(lǐng)域國際研究的重要和熱點課題。集成化的內(nèi)容一般包括過程集成、信息集成與組織集成等三個方面。在對英國建筑業(yè)發(fā)展有重大影響的艾根報告中（Egan Report， Rethinking Construction）中將過程集成作為建設(shè)業(yè)變革的五個關(guān)鍵推動力之一。建立工程項目的系統(tǒng)邏輯過程，將項目的全壽命期，包括項目構(gòu)思、項目的目標(biāo)系統(tǒng)設(shè)計、可行性研究、決策、設(shè)計和計劃、供應(yīng)、實施控制、運(yùn)行管理等過程綜合起來，即形成項目全壽命期的集成管理。過程集成的實現(xiàn)方法主要包括技術(shù)手段和組織手段兩個方面。技術(shù)手段主要是指借助信息技術(shù)（Information Technology， IT）促進(jìn)工程參與方的信息共享，形成統(tǒng)一的信息模型，消除過程冗余，提高工程管理的集成度。組織手段主要是指選擇采用一體化程度較高工程采購模式，如采用設(shè)計施工總承包模式將設(shè)計與施工工作全部交由一個承包商完成。發(fā)展設(shè)計與施工一體化模式及其更高層次的工程采購模式也是工程實務(wù)界與學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點問題。2011年12月20號，國家發(fā)展改革委員會等九部委發(fā)布了《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計施工總承包招標(biāo)文件》（2012年版），這也反映了工程實施方式向集成化模式邁進(jìn)。

同時，現(xiàn)代工程也是通過合同運(yùn)作的。工程合同即是法律文件，也是管理工程項目的工具。所有有關(guān)工程集成化管理的制度、方法、工具必須反映在合同中才能真正落實和行之有效。因此如何在合同策劃時，設(shè)計恰當(dāng)?shù)暮贤才牛菍崿F(xiàn)工程項目集成化管理的關(guān)鍵。以下通過檢討FIDIC系列中的施工合同（紅皮書）和英國土木工程師學(xué)會（The Institution of Civil Engineers， ICE）發(fā)布的新工程合同 （New Engineering Contract， NEC）中具有集成管理思維的條款，來探究其集成化管理是如何實現(xiàn)的。

四、 現(xiàn)代工程合同中集成化管理方法實現(xiàn)

從20世紀(jì)90年代以來，國際上新的標(biāo)準(zhǔn)工程合同在集成化管理方法的應(yīng)用方面做了許多工作，比較典型的是紅皮書和NEC標(biāo)準(zhǔn)合同范本，其中一些典型條款反映了現(xiàn)代工程合同集成化管理思維。

1. 在紅皮書中4.20款中規(guī)定，承包商可以使用業(yè)主提供的施工設(shè)備和臨時工程，但需要支付相關(guān)費(fèi)用。同時還規(guī)定，承包商要接受工程師的指令提供施工設(shè)備和臨時工程，而業(yè)主要需要支付相關(guān)費(fèi)用。一般來說，業(yè)主進(jìn)行工程建設(shè)本身是不需要施工設(shè)備的，同時業(yè)主一般也沒有施工設(shè)備提供給承包商。業(yè)主采用集成化的手段，通過合同策劃，使與業(yè)主簽訂合同的幾個承包商之間通過工程師指令，互相利用施工設(shè)備和臨時工程，在施工現(xiàn)場形成高效率的資源共享，防止重復(fù)購置施工設(shè)備和建造臨時工程，降低整個工程成本（如圖1所示）。

2. 在紅皮書中4.7款中規(guī)定，業(yè)主需提供設(shè)計圖紙、原始基準(zhǔn)點、基準(zhǔn)線和參照標(biāo)高等資料。當(dāng)這些基礎(chǔ)資料有明顯錯誤，而承包商在使用這些資料前沒有付出應(yīng)有的努力去驗證實其準(zhǔn)確性而按照錯誤的資料施工，導(dǎo)致?lián)p失，承包商應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。上述資料一般是勘察設(shè)計單位提供給業(yè)主的。通過這樣的合同安排，給承包商設(shè)置“驗證”的義務(wù)，使承包商與勘查設(shè)計單位充分溝通，讓承包商與勘察設(shè)計單位的工作形成集成化，以避免這些基礎(chǔ)資料不準(zhǔn)確帶來的損失（如圖2所示）。

3. 為了使在現(xiàn)場的各個承包商、供應(yīng)商成為一體，在工程合同中強(qiáng)調(diào)承包商與其他方的配合。如NEC中25.1款規(guī)定，承包商應(yīng)在獲得和提供與合同工程的相關(guān)信息方面同其他方合作。這樣使承包商和業(yè)主的其他承包商和供應(yīng)商在信息溝通方面形成集成化體系。

4. 通過承包商編制綜合性計劃使現(xiàn)場的項目管理工作一體化。NEC中31.2款規(guī)定，承包商提交的施工進(jìn)度計劃，不僅包括自己的工作進(jìn)度計劃，而且包括“在工程信息中規(guī)定的業(yè)主和其他方的工作計劃”，以及“為允許業(yè)主和其他方進(jìn)行其工作而承包商計劃先應(yīng)完成的工程的完成日期”，“由業(yè)主供應(yīng)的設(shè)備和材料以及其他物品的進(jìn)場日期”。

5. 承包商需承擔(dān)工程預(yù)警義務(wù)。NEC中16.1款規(guī)定，承包商一經(jīng)覺察將導(dǎo)致增加合同價款、延長工期和削弱合同工程的使用功能后果的事件，應(yīng)立即通知工程師。紅皮書1.9款規(guī)定，當(dāng)必需的圖紙或指示不能在合理的特定時間內(nèi)提供給承包商，從而可能引起工程延誤或中斷時，承包商應(yīng)預(yù)先通知工程師。以上所說的“事件”一般是應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任或在業(yè)主風(fēng)險范圍內(nèi)的，在通常情況下，發(fā)生這樣的事件應(yīng)該給予承包商賠償。而讓承包商預(yù)警，是使承包商工作與業(yè)主工作集成化與一體化。

五、 集成化合同策劃方法的應(yīng)用

在南京地鐵的合同策劃中，不僅應(yīng)用了上述條款，而且還采用了上述集成化管理思維構(gòu)建了混凝土供應(yīng)體系及其相關(guān)合同設(shè)計。

1. 集成化混凝土采購模式設(shè)計。

南京地鐵1號線共有四十多個施工標(biāo)段，工程量非常大，物資供應(yīng)難度大?；炷临|(zhì)量是影響整個工程質(zhì)量的關(guān)鍵因素。如何保證混凝土質(zhì)量是在進(jìn)行合同策劃時需要考慮一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)?；炷凉?yīng)有兩種可以選擇的模式，

（1）由各個土建承包商分別采購。四十多個土建承包商需分別與商品混凝土供應(yīng)商簽訂采購混凝土供應(yīng)合同。

（2）采用集成化的采購模式。由業(yè)主與混凝土供應(yīng)商簽一份采購合同，統(tǒng)一對這四十多位施工承包商供應(yīng)。同時攪拌混凝土的原料水泥也由業(yè)主采購，供應(yīng)給混凝土供應(yīng)商。集成化混凝土供應(yīng)方式，如圖3所示。

若采用模式1，則需要簽訂四十多份混凝土供應(yīng)合同，合同關(guān)系十分復(fù)雜，并且承包商與混凝土供應(yīng)商訂立混凝土供應(yīng)合同，業(yè)主控制混凝土質(zhì)量的難度增大，施工場地協(xié)調(diào)的難度增大。若采用模式2，合同關(guān)系大大簡化，業(yè)主直接與混凝土供應(yīng)商訂立混凝土供應(yīng)合同，同時業(yè)主給混凝土供應(yīng)商提供水泥，能有效控制混凝土質(zhì)量，并降低施工組織協(xié)調(diào)的難度。最終采用模式2，作為南京地鐵1號線混凝土采購供應(yīng)方式。

2. 集成化合同條款設(shè)計。

按照業(yè)主的總體實施策略，同時保證業(yè)主對工程施工和供應(yīng)的有效控制，必須打破傳統(tǒng)的施工合同慣例和關(guān)于“甲供材料”的一般做法，需專門設(shè)計土建施工合同、混凝土供應(yīng)合同和水泥供應(yīng)合同中相關(guān)條例，加大供應(yīng)商和承包商的合同責(zé)任，使不同的供應(yīng)商和承包商之間直接溝通。

由于這三種合同之間有復(fù)雜的關(guān)聯(lián)性，在合同策劃過程中，土建施工合同、混凝土供應(yīng)合同與水泥供應(yīng)合同之間須有良好的接口，以保證整個施工和供應(yīng)過程的順利連接。

（1）在施工合同中，要求承包商與混凝土供應(yīng)商在供應(yīng)時間和數(shù)量方面直接進(jìn)行溝通，對業(yè)主提供的混凝土質(zhì)量的進(jìn)行控制，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。在很大程度上，如同土建承包商自己采購應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

（2）在混凝土供應(yīng)合同中，要求混凝土供應(yīng)商對水泥的質(zhì)量監(jiān)控負(fù)有責(zé)任，與它在供應(yīng)時間和數(shù)量方面直接進(jìn)行協(xié)調(diào)，在水泥的接收、檢驗等方面承擔(dān)責(zé)任。混凝土供應(yīng)商既與水泥供應(yīng)商直接進(jìn)行溝通，接受材料，進(jìn)行質(zhì)量檢查，同時與土建承包商進(jìn)行溝通，共同確定供應(yīng)的質(zhì)量、時間計劃、數(shù)量等。業(yè)主的工程師主要負(fù)責(zé)檢查、監(jiān)督和確認(rèn)水泥和混凝土的數(shù)量和質(zhì)量。

3. 應(yīng)用效果評價。

在本工程結(jié)束后，合同策劃人分別邀請業(yè)主單位相關(guān)人員、承包商的項目經(jīng)理和供應(yīng)商代表進(jìn)行合同后評價工作。綜合工程的實施狀況和他們對這種集成化模式的評價，這種由業(yè)主集中供應(yīng)的集成化模式與由各個標(biāo)段的施工承包商分別采購模式相比，主要有如下優(yōu)點：

（1）由業(yè)主對混凝土和水泥的供應(yīng)實行統(tǒng)一計劃、采購、檢驗、儲運(yùn)、配送，對關(guān)鍵工程材料實施統(tǒng)一監(jiān)控，有效的保證了業(yè)主對于工程質(zhì)量的控制權(quán)，防止假冒偽劣材料的流入，從而保證了工程質(zhì)量。

（2）業(yè)主統(tǒng)一采購，形成采購批量化，比每個標(biāo)段承包商分別采購降低了混凝土價格，同時還可以優(yōu)選供應(yīng)廠家和運(yùn)輸方案，從而降低工程成本。

（3）能保證按時、按質(zhì)、按量、經(jīng)濟(jì)合理地組織混凝土供應(yīng)，全方位地滿足工程施工和管理的需要，能保證工程進(jìn)度計劃的實現(xiàn)。

（4）由業(yè)主統(tǒng)一采購混凝土，有助于工程投資的科學(xué)管理，提高資金的使用效果，保證工程資金的專款專用。

（5）這種模式更有利于各標(biāo)段之間的協(xié)調(diào)與溝通，充分發(fā)揮業(yè)主協(xié)調(diào)職能。雖然是“甲供材”，但并沒有降低土建承包商對混凝土質(zhì)量控制的責(zé)任和積極性。

（6）而對承包商來說，與其自己采購相比，可以減少資金的投入，降低財務(wù)費(fèi)用。

六、 結(jié)語

在南京地鐵1號線的合同策劃中，借鑒紅皮書和NEC中具有典型集成化特征的條款，并應(yīng)用工程集成化管理思維設(shè)計了混凝土采購供應(yīng)體系，取得了良好的實踐效果。集成化合同策劃能夠帶來工程實施和管理效率的提高，但帶也來合同和合同管理理論的問題。在工程實務(wù)工作中，由于每份合同有不同的實施策略，集成化合同策劃的相關(guān)內(nèi)容難以應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)化的合同范本，所涉及的合同條款一般都必須進(jìn)行專門設(shè)計（在南京地鐵1號線中的三份合同都是單獨(dú)設(shè)計）。同時，在法律層面，由于在一份合同中不僅僅約定了合同雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，有時還需要約定對第三人履行義務(wù)的承諾（例如在南京地鐵1號線中業(yè)主與承包商的合同中對承包商與混凝土供應(yīng)商有關(guān)供應(yīng)時間、數(shù)量的溝通以及質(zhì)量檢查等方面的約定），這就突破了“合同相對性”原則，需要考慮數(shù)份合同之間的關(guān)聯(lián)性，增加了合同策劃的難度。同時，為了在現(xiàn)行法律框架保證此類條款有效，就需要在其他相關(guān)合同中起草相對應(yīng)的條款，保證一致性（如在南京地鐵1號線中業(yè)主與混凝土供應(yīng)商的合同中規(guī)定混凝土供應(yīng)商與承包商協(xié)調(diào)供應(yīng)時間和數(shù)量的義務(wù)）。由于以上原因，在進(jìn)行合同集成化設(shè)計時，策劃人需具有工程管理與法律復(fù)合型知識體系，來解決關(guān)系復(fù)雜集成化合同條款設(shè)計問題。

參考文獻(xiàn)：

1. N. Bunni. The FIDIC Forms of Contract：Third Edition. Blackwell Publishing Ltd.，2005.

2. 成虎. 建設(shè)項目全生命周期集成管理研究. 哈爾濱工業(yè)大學(xué)博士學(xué)位論文， 2001.

3. 孫立波. 工程項目全壽命期過程集成管理研究. 天津大學(xué)碩士學(xué)位論文， 2006.

4. A. Stumpf，R. Ganeshan. Object-oriented Model for Integrating Construction Product and Process Information.Journal of Computing in Civil Engineering， 1996， 10（3）：204-212.

5. I. Nedekugri，M. Rycroft. The JCT 05 Standard Building Contract：Law Administration. Butterworth-

Heinemann， 2009.

基金項目：教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項目資助（項目號：10YJC820048）；江蘇省普通高校研究生科研創(chuàng)新計劃資助項目資助（項目號：CXZZ11_0182）。

作者簡介：成虎，東南大學(xué)工程項目管理研究所所長、教授、博士生導(dǎo)師；徐偉，東南大學(xué)與英國伍爾夫安普頓大學(xué)聯(lián)合培養(yǎng)建設(shè)管理與法律博士生；成于思，東南大學(xué)與美國馬里蘭大學(xué)聯(lián)合培養(yǎng)博士生。

收稿日期：2012-10-27。