突破傳統(tǒng)思維 樹(shù)立行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

目前，專利價(jià)值的評(píng)價(jià)和評(píng)估可謂是一個(gè)世界性的難題，一直沒(méi)有普遍認(rèn)可的方法及標(biāo)準(zhǔn)，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作中的寶塔尖工程。在經(jīng)歷了一系列攻關(guān)與挑戰(zhàn)之后，中國(guó)技術(shù)交易所（以下簡(jiǎn)稱“中技所”）順利完成了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局委托的“專利價(jià)值分析體系與操作手冊(cè)”課題項(xiàng)目。為此，本刊記者對(duì)中技所副總裁徐向陽(yáng)進(jìn)行了專訪，以了解該項(xiàng)目的整體思路和相關(guān)細(xì)節(jié)。 體系建立的簡(jiǎn)要過(guò)程 “中技所自2009年8月成立起，每天都面對(duì)大量的技術(shù)交易業(yè)務(wù)，從中有一個(gè)最大的感受就是，專利價(jià)值的評(píng)估是其中最為復(fù)雜的一個(gè)環(huán)節(jié)。買賣雙方對(duì)于交易價(jià)格的心里預(yù)期，往往不是幾倍、幾十倍的數(shù)值差距，而是達(dá)到百倍以上相當(dāng)數(shù)量級(jí)的差距?！毙煜蜿?yáng)向本刊記者表示，“在專利質(zhì)押貸款過(guò)程中也同樣會(huì)遇到此類問(wèn)題，銀行對(duì)于企業(yè)作為質(zhì)押品的專利價(jià)值存在很大的估值風(fēng)險(xiǎn)，造成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)很難開(kāi)展。” “以上事例都說(shuō)明，專利價(jià)值評(píng)估難已經(jīng)成為阻礙專利交易的最大障礙，并且是一個(gè)不容回避的問(wèn)題。我們由此看到，有必要構(gòu)建一套專利價(jià)值分析體系，為專利資產(chǎn)評(píng)估提供一個(gè)相對(duì)客觀的依據(jù)?！毙煜蜿?yáng)進(jìn)一步說(shuō)。 據(jù)徐向陽(yáng)介紹，早在2010年6月，中技所就啟動(dòng)了“專利技術(shù)投資價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建設(shè)研究”課題，主要是解決投資人對(duì)于所購(gòu)專利信息不對(duì)稱的問(wèn)題，該課題歷時(shí)半年，于當(dāng)年12月順利完成。 2011年3月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“專利價(jià)值分析體系及操作手冊(cè)研究”課題正式立項(xiàng)。為此，中技所組織國(guó)內(nèi)高校、院所、企業(yè)、律所、專利代理機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等相關(guān)專家進(jìn)行了多次專題研討，前后共有30多家國(guó)內(nèi)外著名機(jī)構(gòu)參與，征詢了50多位國(guó)內(nèi)外著名的專家的意見(jiàn)，研究了大量的相關(guān)論著和文章，草案修改十余稿，最終于2011年12月通過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局驗(yàn)收，獲得專家組高度認(rèn)可并提出試點(diǎn)推廣建議。為了保證分析體系的實(shí)證效果，還通過(guò)多個(gè)實(shí)際應(yīng)用案例來(lái)對(duì)指標(biāo)及體系進(jìn)行進(jìn)一步修正，至今年6月整個(gè)過(guò)程初步結(jié)束。 特別值得一提的是，該項(xiàng)目成果還受到世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織專家的高度認(rèn)可和鼓勵(lì)。 傳統(tǒng)評(píng)估方法的缺陷 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局推出的這套專利價(jià)值分析指標(biāo)體系最為鮮明之處在于其與專利資產(chǎn)評(píng)估不同，是一套突破傳統(tǒng)評(píng)價(jià)和評(píng)估模式的全新體系。 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利管理司司長(zhǎng)馬維野強(qiáng)調(diào)，專利價(jià)值分析作為專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的核心環(huán)節(jié)，與專利資產(chǎn)評(píng)估有較大的區(qū)別。專利資產(chǎn)評(píng)估主要對(duì)已實(shí)施專利的無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，其依據(jù)為《會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和《無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則》，評(píng)估值與產(chǎn)量、銷售等商業(yè)指標(biāo)密切相關(guān)。專利價(jià)值分析給出的結(jié)果是專利價(jià)值度，不是具體價(jià)格，它針對(duì)專利的法律、技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)三方面為重點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)化分析，使投資人可以根據(jù)專利價(jià)值分析報(bào)告做出合理判斷和決策，專利權(quán)人也可據(jù)此對(duì)將用于出資、轉(zhuǎn)讓、許可的專利價(jià)值做出合理判斷，有利于市場(chǎng)雙方形成對(duì)價(jià)及合作基礎(chǔ)。同時(shí)專利價(jià)值分析作為專利運(yùn)營(yíng)和管理的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)，對(duì)專利的交易、許可、轉(zhuǎn)讓、融資、出資、實(shí)施及分級(jí)分類管理等方面將發(fā)揮重要支撐作用。 其實(shí)，早在該課題項(xiàng)目啟動(dòng)之初，中技所就對(duì)于各種傳統(tǒng)評(píng)估方法是否適合用于專利價(jià)值分析，分別進(jìn)行了較為深入的研究和比較。在接受本刊記者采訪時(shí)，徐向陽(yáng)首先就幾種目前常見(jiàn)專利評(píng)估方法的優(yōu)缺點(diǎn)，一一作了介紹和分析： 先看成本法。所謂成本法，就是首先估測(cè)被評(píng)估資產(chǎn)的重置成本，然后估測(cè)被評(píng)估資產(chǎn)已存在的各種貶值因素，并將其從重置成本中予以扣除，從而得到被評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值。成本法的最大問(wèn)題在于賣方的真實(shí)成本難以判斷。因此，通過(guò)成本法評(píng)估出來(lái)的價(jià)值往往比較偏低，不能反映專利將來(lái)可能帶來(lái)的利益，有時(shí)可為專利許可或者轉(zhuǎn)讓的最低線作出參考。 業(yè)內(nèi)專家普遍認(rèn)為，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于創(chuàng)造性勞動(dòng)，具有成本與價(jià)值非對(duì)稱的特點(diǎn)，加上受到一些客觀因素的影響，使得成本法在知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估中的應(yīng)用范圍十分有限。 再看市場(chǎng)法。所謂市場(chǎng)法，即利用市場(chǎng)上同樣或類似的近期交易價(jià)格，經(jīng)過(guò)直接比較或類比分析，以估測(cè)資產(chǎn)價(jià)值。市場(chǎng)法一般被認(rèn)為是最直接、最簡(jiǎn)單的一種資產(chǎn)評(píng)估方法。其基本原理是，評(píng)估一項(xiàng)資產(chǎn)的現(xiàn)值，完全可以根據(jù)現(xiàn)行市場(chǎng)上相同或類似的資產(chǎn)的售價(jià)或標(biāo)價(jià)來(lái)定價(jià)。因?yàn)楝F(xiàn)行市場(chǎng)上相同或類似資產(chǎn)的售價(jià)或標(biāo)價(jià)，最能代表或體現(xiàn)其現(xiàn)值水平。如果市場(chǎng)法運(yùn)用得好，在技術(shù)交易的評(píng)估中是最具有說(shuō)服力的。但使用這種方法需要滿足幾項(xiàng)必要條件，比如必須具備充分活躍的、較為完善的、公平的專利技術(shù)市場(chǎng)；被評(píng)估專利技術(shù)的市場(chǎng)參照物及其相比較的指標(biāo)、技術(shù)參數(shù)等資料是可以搜集的。 在現(xiàn)實(shí)應(yīng)用當(dāng)中，市場(chǎng)法也同樣遇到許多挑戰(zhàn)：第一，可用的相關(guān)交易信息很難得到；第二，由于技術(shù)的個(gè)性化特點(diǎn)，類似案例稀缺，參照物對(duì)象的可比性難以確定；第三，即便確定了可比對(duì)象，在具體評(píng)估過(guò)程中，修正方法和修正因素的取值成為難點(diǎn)。 針對(duì)市場(chǎng)法的缺陷，中技所給出的解決方案是：先建立歷史數(shù)據(jù)庫(kù)，找到相同技術(shù)領(lǐng)域、相近技術(shù)水平、相近交易條件下的若干對(duì)比專利，確定市場(chǎng)價(jià)格，然后計(jì)算兩項(xiàng)技術(shù)之間的相關(guān)性，再對(duì)修正方法和修正因素進(jìn)行研究。 還有收益法。這種方法主要是通過(guò)估測(cè)被估資產(chǎn)未來(lái)預(yù)期收益的現(xiàn)值來(lái)判斷資產(chǎn)價(jià)值。收益法在實(shí)際操作當(dāng)中面臨的最大難點(diǎn)在于：預(yù)期收益、折現(xiàn)率、收益年限及分成率等需要預(yù)測(cè)的變量過(guò)多，因此不確定性較高。為了克服上述困難，可以通過(guò)咨詢行業(yè)內(nèi)的技術(shù)、市場(chǎng)、管理專家，對(duì)于專利技術(shù)各方面情況給出參考意見(jiàn)，這樣有利于確定變量估值。 “以上三種常用方法以及其它幾種評(píng)估方法，我們都嘗試過(guò)了，最終都走入了死胡同，無(wú)法將研究再深入進(jìn)行下去。要想取得突破，就必須另辟蹊徑。”徐向陽(yáng)說(shuō)。 構(gòu)建全新的價(jià)值分析體系 正所謂不破不立。既然傳統(tǒng)評(píng)估方法行不通，只能重新尋找一種更為科學(xué)、合理的專利價(jià)值評(píng)價(jià)方法，這也是中技所決心構(gòu)建一套全新的專利價(jià)值分析指標(biāo)體系的最初動(dòng)因。可以說(shuō)，這是一件非常具有挑戰(zhàn)性的工作，所要面對(duì)的難度也是可想而知的。 徐向陽(yáng)表示：“在整個(gè)課題過(guò)程中，我們遇到了許多阻力和困難。其中最難的，是打破人們長(zhǎng)期以來(lái)形成的固有思維模式。因?yàn)槎嗌倌陙?lái)，資產(chǎn)評(píng)估的思路與方法已經(jīng)成為人們腦子里根深蒂固的觀念。從這個(gè)意義上來(lái)講，我們所做的正是一件顛覆傳統(tǒng)的事?！?“同一件事從不同的角度判斷會(huì)得出完全不同的結(jié)論?？紤]到專利技術(shù)所具有的專業(yè)性特點(diǎn)，不同行業(yè)領(lǐng)域的使用者對(duì)于同一件專利的價(jià)值判斷也會(huì)存在天壤之別?！毙煜蜿?yáng)舉例說(shuō)，“人們經(jīng)常把專利比喻為一把‘雙刃劍’，但一把劍的功效，不僅取決于劍本身的好壞，而且取決于劍客的水平高低。所以，要想對(duì)專利價(jià)值進(jìn)行客觀的評(píng)判，必須將主體和客體分開(kāi)來(lái)考慮。我們的思路就是，先把使用專利的主體放在一邊，只考慮專利自身的價(jià)值。就像評(píng)價(jià)一把劍的好壞，只考慮劍本身，而不考慮用劍者等其它因素?！?徐向陽(yáng)認(rèn)為，建立專利價(jià)值分析體系的基本指導(dǎo)思想是，要能夠揭示專利內(nèi)在價(jià)值，忽略外部不可控因素，以一種相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的形式披露專利價(jià)值，并以相對(duì)定量方式體現(xiàn)定性的因素，減少信息不對(duì)稱所產(chǎn)生的問(wèn)題。 “為了對(duì)專利進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)一衡量，我們必須事先設(shè)定一個(gè)用以相對(duì)表征專利自身價(jià)值大小的度量單位——專利價(jià)值度（Patent Value Degree， PVD）。如同溫度計(jì)可以為‘冷’、‘熱’進(jìn)行定義，類似地，專利價(jià)值度則可以為專利的‘好’、‘壞’進(jìn)行定義，從而能夠支持對(duì)于多個(gè)專利進(jìn)行橫向、縱向的對(duì)比，以便從最直觀的意義上對(duì)專利價(jià)值進(jìn)行度量?！毙煜蜿?yáng)解釋說(shuō)。 據(jù)悉，專利價(jià)值度的提出也是該專利價(jià)值分析體系最大的創(chuàng)新點(diǎn)。 接下來(lái)要做的就是建立一套專利價(jià)值分析指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系是由若干個(gè)相互聯(lián)系的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)所組成的有機(jī)體，具體分為法律、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)三個(gè)指標(biāo)。 中技所的設(shè)計(jì)思路得到了業(yè)內(nèi)權(quán)威人士的充分認(rèn)可。該體系被認(rèn)為不僅對(duì)已有專利技術(shù)定價(jià)方法有所發(fā)展，也拓展了專利價(jià)值分析在我國(guó)的應(yīng)用研究。 中國(guó)科協(xié)書(shū)記處書(shū)記張勤對(duì)此評(píng)價(jià)說(shuō)：“專利價(jià)值分析是一個(gè)世界性難題。我很看好這個(gè)項(xiàng)目的做法，就是不直接得出價(jià)格，只作出評(píng)價(jià)。我贊同分兩步走，第一，把信息披露出來(lái)，關(guān)注應(yīng)當(dāng)關(guān)注的要素；第二，請(qǐng)專家打分，綜合了專家的各方面評(píng)價(jià)。指標(biāo)體系各方面應(yīng)分割得比較合理，同時(shí)分的層級(jí)簡(jiǎn)繁適度，還有可能做成一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的模板?！?馬維野司長(zhǎng)對(duì)于這套體系也給予了高度肯定：“專利價(jià)值分析體系是一項(xiàng)非常有價(jià)值的工作，是對(duì)我國(guó)企業(yè)、專利權(quán)利人更具價(jià)值的事情；該項(xiàng)目方向正確、結(jié)構(gòu)合理、概念準(zhǔn)確，特別是提出了‘專利價(jià)值度’的新概念；可以先研究構(gòu)建一個(gè)普適性的分析體系，然后再構(gòu)建特殊性的分析體系。相信本專利價(jià)值分析體系能夠?yàn)橹袊?guó)的專利價(jià)值的實(shí)現(xiàn)提供一個(gè)實(shí)用性的工具。” 此外，徐向陽(yáng)還表示，專利價(jià)值分析是一項(xiàng)專業(yè)性極強(qiáng)的工作，為了保證這項(xiàng)工作長(zhǎng)期、有序地開(kāi)展起來(lái)，國(guó)家有必要培養(yǎng)一大批專利價(jià)值分析師。徐向陽(yáng)透露，專利價(jià)值分析師有望成為未來(lái)全新的一個(gè)職業(yè)。目前，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和中技所也正在向有關(guān)主管部門發(fā)出申請(qǐng)，推動(dòng)專利價(jià)值分析師認(rèn)證的各項(xiàng)工作。 IPOS平臺(tái)發(fā)揮作用 在采訪中本刊記者還了解到，中技所之所以能夠在相對(duì)較短的時(shí)間內(nèi)，有效整合各相關(guān)機(jī)構(gòu)，順利完成專利價(jià)值分析體系的研究工作，很大程度上得益于知識(shí)產(chǎn)權(quán)一站式服務(wù)平臺(tái)（簡(jiǎn)稱IPOS平臺(tái)）所發(fā)揮的獨(dú)特作用。 在我國(guó)，由于多年來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的優(yōu)勢(shì)資源分散于政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門、科研院所、國(guó)有企業(yè)、高等院校等各大機(jī)構(gòu)，未能及時(shí)整合，并形成良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息溝通渠道和有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化模式，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略缺乏外在的動(dòng)力，這也是企業(yè)發(fā)展后勁不足的原因之一。 如何更好地實(shí)現(xiàn)各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的優(yōu)化整合，不斷開(kāi)拓新的服務(wù)模式，提升國(guó)內(nèi)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平是下一步中技所知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重點(diǎn)內(nèi)容。而搭建一個(gè)具有集成創(chuàng)新意義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái)，真正實(shí)現(xiàn)技術(shù)與資本的有效對(duì)接，對(duì)于中技所整個(gè)創(chuàng)新工作來(lái)講，則顯得尤為重要。 徐向陽(yáng)告訴記者，中國(guó)的技術(shù)市場(chǎng)并不缺少科技成果、資金與中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，缺少的是對(duì)上述幾種資源的有效整合。中技所整個(gè)業(yè)務(wù)的一個(gè)核心目標(biāo)，就是要把技術(shù)、資本和服務(wù)結(jié)合在一起，在服務(wù)科技成果產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程中探索一條可持續(xù)發(fā)展道路。它具有雙重服務(wù)功能，既有公益性的政策推廣與招商服務(wù)，同時(shí)更重要的是在市場(chǎng)化的交易撮合與配套服務(wù)方面做出努力。 按照這種功能定位，在以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為首的多個(gè)部委的支持和指導(dǎo)下，中技所與數(shù)十家專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)于2010年8月17日聯(lián)合共建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)一站式服務(wù)平臺(tái)（Intellectual Property One-stop Service，簡(jiǎn)稱“IPOS平臺(tái)”）。 徐向陽(yáng)表示，IPOS平臺(tái)旨在落實(shí)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，匯聚國(guó)內(nèi)外一流的知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢、檢索、法律、評(píng)估、培訓(xùn)等中介服務(wù)資源，加速推動(dòng)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展，為政府及社會(huì)各界提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)、全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)檢索、咨詢、交易和商用等服務(wù)。 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局副局長(zhǎng)鮑紅曾對(duì)IPOS平臺(tái)給予了高度評(píng)價(jià)，認(rèn)為該平臺(tái)有效整合了知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的中介服務(wù)資源，將有助于解決當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)職能分散、服務(wù)質(zhì)量參差不齊的問(wèn)題，提高服務(wù)效率。這一平臺(tái)不是簡(jiǎn)單的資源匯聚，而是將資源優(yōu)化整合，同時(shí)肩負(fù)了探索、開(kāi)拓新的服務(wù)模式、以及促進(jìn)國(guó)內(nèi)外技術(shù)市場(chǎng)與行業(yè)交流、信息傳遞等任務(wù)，必將取得“1+1>2”的效果。 正是基于該平臺(tái)發(fā)揮的作用，中技所才有機(jī)會(huì)承接了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的“專利價(jià)值分析體系及操作手冊(cè)研究”課題研究項(xiàng)目。 “下一步，我們將匯集相關(guān)政府部門、科研院所、商業(yè)機(jī)構(gòu)的大批專家，整合國(guó)內(nèi)及全球的高端智慧，共同完成一整套具有實(shí)際應(yīng)用價(jià)值的指標(biāo)體系，最終形成國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。”徐向陽(yáng)說(shuō)。