剩余價(jià)值的激勵(lì)功能、保障功能和改革方向

剩余價(jià)值理論一般被當(dāng)做剝削批判理論。但是，只從剝削批判角度看待剩余價(jià)值，有很大局限性，忽略了剩余價(jià)值也就是利潤(rùn)回報(bào)的其他重要功能。對(duì)于貧窮落后的發(fā)展中國(guó)家來(lái)講，除了看到市場(chǎng)中可能有剝削，除了看到私人占有生產(chǎn)資料的弊端，更重要的是必須承認(rèn)社會(huì)人性的常識(shí)：沒有剩余利潤(rùn)，就沒有人們投資創(chuàng)業(yè)、興辦實(shí)業(yè)的激勵(lì)，也就沒有解決就業(yè)可能性，社會(huì)的生產(chǎn)可能性曲線就不會(huì)向上擴(kuò)張?zhí)嵘炊菀紫蛳挛s。

一、剩余價(jià)值的投資激勵(lì)功能

當(dāng)今環(huán)境下再看《資本論》和剩余價(jià)值理論，不能停留在剝削批判層面，更不能因?yàn)榭吹絻蓸O分化就徹底否定市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與價(jià)格利潤(rùn)回報(bào)機(jī)制，要看發(fā)展中國(guó)家的主要矛盾與脫貧致富、發(fā)展經(jīng)濟(jì)的實(shí)際需要。

（一）資本形成需要激勵(lì)機(jī)制

如果沒有利潤(rùn)與剩余價(jià)值，資本與投資就不會(huì)出現(xiàn)。關(guān)鍵在于，資本是幫助創(chuàng)造剩余價(jià)值的重要價(jià)值，是創(chuàng)辦企業(yè)、形成工商業(yè)經(jīng)濟(jì)組織、解決就業(yè)的重要條件。如果普遍不能創(chuàng)造剩余價(jià)值，如果一國(guó)制度不允許人們平等創(chuàng)造和擁有剩余價(jià)值，資本就沒有積極性，投資就不會(huì)形成，歷史上已經(jīng)積累的部分資本很快會(huì)消耗毀滅，新的等待投入的資本則會(huì)觀望、逃離，社會(huì)的就業(yè)狀況、財(cái)富狀況與經(jīng)濟(jì)發(fā)展就會(huì)停滯倒退。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一對(duì)重要基礎(chǔ)概念就是激勵(lì)與約束，激勵(lì)和全社會(huì)的激勵(lì)機(jī)制構(gòu)成了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的重要方面。另一方面，市場(chǎng)失靈的約束機(jī)制也是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的一大重點(diǎn)，二者經(jīng)過(guò)理論和歷史檢驗(yàn)，不可偏廢。對(duì)于貧窮落后的發(fā)展中國(guó)家，尤其是前計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家，如何充分發(fā)揮人們創(chuàng)造財(cái)富、創(chuàng)辦企業(yè)的積極性，如何保證剩余價(jià)值的合理激勵(lì)功能，并形成適當(dāng)?shù)氖Ｓ鄡r(jià)值再分配機(jī)制，是擺脫貧困與特權(quán)壟斷的歷史性重任。

（二）剩余價(jià)值的可持續(xù)也有條件

剩余價(jià)值的激勵(lì)功能、創(chuàng)富功能如此強(qiáng)大，為什么資本主義尤其早期資本主義不斷出現(xiàn)嚴(yán)峻經(jīng)濟(jì)危機(jī)呢？就實(shí)體經(jīng)濟(jì)危機(jī)而言，癥結(jié)也在于剩余價(jià)值的激勵(lì)功能與保障分配功能失調(diào)。如果單純突出剩余價(jià)值的投資激勵(lì)功能，而不能加以合理適度的剩余價(jià)值社會(huì)化分配約束，就會(huì)出現(xiàn)工人階級(jí)普遍貧困現(xiàn)象，就會(huì)出現(xiàn)少數(shù)資本家占有絕大部分剩余價(jià)值的極端兩極分化狀況，供應(yīng)側(cè)能力獨(dú)大而需求側(cè)能力嚴(yán)重不足，形成經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

馬克思在《資本論》中指出經(jīng)濟(jì)危機(jī)具有循環(huán)性和周期性，經(jīng)歷四個(gè)階段：經(jīng)濟(jì)繁榮、生產(chǎn)過(guò)剩、蕭條危機(jī)和復(fù)蘇回升，四個(gè)階段循環(huán)往復(fù)。其中，商品生產(chǎn)過(guò)剩是指商品生產(chǎn)量超過(guò)有購(gòu)買力的需求狀況，如果普遍購(gòu)買力低下，大量產(chǎn)品無(wú)法實(shí)現(xiàn)銷售，利潤(rùn)率會(huì)下降甚至虧損破產(chǎn)，資本會(huì)大量轉(zhuǎn)移逃離。其實(shí)質(zhì)是剩余價(jià)值無(wú)法再循序?qū)崿F(xiàn)，而這又根源于剩余價(jià)值被少數(shù)利益集團(tuán)壟斷獨(dú)享。因此，剩余價(jià)值能夠循環(huán)創(chuàng)造的可持續(xù)性，又以社會(huì)有效需求比較充足為條件。

二、應(yīng)對(duì)大危機(jī)的兩種歷史出路與社會(huì)保障

（一）集權(quán)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式的實(shí)質(zhì)

二戰(zhàn)后，資本主義大危機(jī)讓人絕望，很多發(fā)展中國(guó)家選擇了資本主義制度的對(duì)立面，直接消滅剝削和剩余價(jià)值，割資本主義尾巴，這在當(dāng)時(shí)冷戰(zhàn)封鎖環(huán)境下可以理解。但這樣做剩余價(jià)值的投資激勵(lì)功能、財(cái)富創(chuàng)造功能被剝奪了。同時(shí)，窮國(guó)政府依然需要大量資本來(lái)進(jìn)行大建設(shè)、來(lái)追趕發(fā)達(dá)國(guó)家。

在全社會(huì)普遍貧困、剩余財(cái)富很少情況下，政府容易禁止社會(huì)民間的投資創(chuàng)業(yè)，剝奪廣大人民的微薄剩余，形成高度集中但規(guī)模暫時(shí)初顯的國(guó)家資本原始積累，這就是蘇聯(lián)斯大林時(shí)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期巨大工農(nóng)剪刀差的根源，也是城市低消費(fèi)、低生活水平、地方容易缺乏自主權(quán)的根源。

強(qiáng)制積累，積小成多，在中央層面短期具備了規(guī)模效應(yīng)，較快建立起工業(yè)體系，甚至建立了強(qiáng)大一時(shí)的戰(zhàn)備軍工體系，創(chuàng)造了蘇聯(lián)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)曾經(jīng)高速增長(zhǎng)的歷史奇跡。這種模式的實(shí)質(zhì)是中央政府獨(dú)占全社會(huì)有限的剩余價(jià)值，是初級(jí)國(guó)家壟斷資本主義模式。

由于微觀經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)權(quán)利與活動(dòng)被政府強(qiáng)制集中積累擠出，政府投資、命令經(jīng)濟(jì)占據(jù)社會(huì)資本極大部分，擠出效應(yīng)過(guò)大過(guò)久，量變引起質(zhì)變，經(jīng)濟(jì)體就無(wú)法循環(huán)下去，全社會(huì)的擴(kuò)大再生產(chǎn)與剩余價(jià)值再創(chuàng)造就陷入停滯，隱形的經(jīng)濟(jì)政治大危機(jī)就突顯出來(lái)，計(jì)劃集權(quán)模式在經(jīng)濟(jì)上、人道上都無(wú)法持續(xù)，就走到了歷史盡頭。

（二）社會(huì)保障性資本主義的實(shí)質(zhì)

相反，另一種歷史出路，是二戰(zhàn)后歐洲民主社會(huì)主義模式和美國(guó)社會(huì)保障性質(zhì)的資本主義模式，包括日本和亞洲四小龍的政府經(jīng)濟(jì)規(guī)劃調(diào)節(jié)作用增強(qiáng)的市場(chǎng)開放競(jìng)爭(zhēng)模式，這些發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)全面、全方位社會(huì)保障，杜絕了工人階級(jí)普遍貧困、絕對(duì)貧困的的再出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)體的購(gòu)買力、有效需求大大增強(qiáng)，使經(jīng)濟(jì)社會(huì)走向新的繁榮穩(wěn)定。

雖然也有周期性危機(jī)，但發(fā)達(dá)國(guó)家社會(huì)保障性資本主義的整體生活水平，民主自由程度、人道主義程度都比二戰(zhàn)前有了質(zhì)的歷史性進(jìn)步。這兩年的國(guó)際金融危機(jī)給歐美日韓社會(huì)保障性資本主義增添了困境，但還沒有根本動(dòng)搖它們的實(shí)體經(jīng)濟(jì)，實(shí)體經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和研發(fā)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制基本有效，只要去虛擬化、去過(guò)度金融衍生化、去高杠桿化，社會(huì)保障性資本主義會(huì)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展。

（三）兩種模式的剩余價(jià)值視角比較

關(guān)鍵在于，歐美戰(zhàn)后沒有走徹底消滅剩余價(jià)值、消滅市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的道路，而是充分保留了全社會(huì)對(duì)剩余價(jià)值和財(cái)富創(chuàng)造的本性追求，同時(shí)，又通過(guò)高額財(cái)產(chǎn)稅、遺產(chǎn)稅，通過(guò)全面的、全民均等公平的社會(huì)保障制度或福利制度，使社會(huì)占有了大部分剩余價(jià)值，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)創(chuàng)造的巨大剩余價(jià)值的社會(huì)化，既消滅了過(guò)度的階級(jí)差別，又保持良好的投資創(chuàng)業(yè)激勵(lì)，創(chuàng)造了大量就業(yè)和高薪中產(chǎn)階級(jí)群體。

相反，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家的中央集權(quán)建設(shè)趕超模式，雖然靠壟斷占有國(guó)民有限的剩余價(jià)值快速完成原始資本積累，卻無(wú)力支付全覆蓋的社會(huì)保障，更無(wú)力提高國(guó)民生活水平，只能搞工農(nóng)二元差別，靠低城市生活水平、禁止經(jīng)濟(jì)自由競(jìng)爭(zhēng)和等級(jí)分配模式來(lái)維持一段時(shí)期。這樣，剩余價(jià)值的激勵(lì)功能被超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制剝奪了，社會(huì)保障的持續(xù)資本來(lái)源——剩余價(jià)值也就隨之萎縮消失了。

三、進(jìn)一步改革的方向

從剩余價(jià)值的激勵(lì)功能與保障功能的協(xié)調(diào)作用看，我國(guó)改革的大方向是清晰的。改革的方向就是充分保證剩余價(jià)值的巨大激勵(lì)功能，同時(shí)通過(guò)社會(huì)保障保證剩余價(jià)值的可持續(xù)。

（一）破除特權(quán)壟斷與充足社會(huì)保障

保證剩余價(jià)值的充分激勵(lì)功能要求進(jìn)一步破除壟斷和特權(quán)審批尋租經(jīng)濟(jì)，確立對(duì)內(nèi)開放的充分競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，給大量民間資本廣闊的投資出路，促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)繁榮。分享剩余價(jià)值的，不只是資本家，還有土地所有者的地租、銀行或資金供給者的利息。當(dāng)前，發(fā)展較為缺乏的是有效的城市住房保障制度。因此，通過(guò)全覆蓋、全方位社會(huì)保障消除1.4億貧困與低收入人口，將剩余價(jià)值分配適度社會(huì)化，使全體居民無(wú)后顧之憂，有充足購(gòu)買力，形成足夠大的全社會(huì)有效需求，實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值的社會(huì)保障融資分配功能，這樣也保證了資本自身的安全與可持續(xù)。

（二）消除城鄉(xiāng)二元人為分割體制

農(nóng)村、“三農(nóng)”問題的根源實(shí)質(zhì)，是人口過(guò)度擁擠在有限土地上，生產(chǎn)要素匹配嚴(yán)重失衡，農(nóng)村總體上不能創(chuàng)造剩余價(jià)值和稅收，剩余價(jià)值為負(fù)。多年來(lái)我國(guó)靠中央一號(hào)文件緩解三農(nóng)問題，用大量補(bǔ)貼來(lái)維持相對(duì)貧困的小農(nóng)戶生存，鞏固了2.4億小農(nóng)戶生產(chǎn)方式；戶籍制度、土地制度、住房制度的二元分割歧視，使當(dāng)代產(chǎn)業(yè)工人不能自然正常地轉(zhuǎn)化為市民。這是用城市工商業(yè)剩余價(jià)值的一部分來(lái)反哺維持落后小農(nóng)生產(chǎn)方式。

因此，政府資本退出特權(quán)壟斷，改革政府壟斷征地賣地，對(duì)民間資本充分開放競(jìng)爭(zhēng)，幫助2.4億農(nóng)民工正常轉(zhuǎn)化為市民，提供全民充分社會(huì)保障，是發(fā)揮好剩余價(jià)值的投資激勵(lì)功能和社會(huì)保障功能的必經(jīng)途徑。這樣改革努力，我國(guó)將形成世界上最大規(guī)模的城市中產(chǎn)階級(jí)群體，形成充足的大規(guī)模國(guó)內(nèi)有效需求，解決中國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)外需的嚴(yán)重依賴，歷史性地消滅城市像歐洲、農(nóng)村郊區(qū)象非洲的嚴(yán)重失衡局面，避免特權(quán)經(jīng)濟(jì)陷阱和拉丁美洲陷阱。

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③林毅夫. 經(jīng)濟(jì)發(fā)展與轉(zhuǎn)型[M]．北京：北京大學(xué)出版社，2009

（程斌，1973年生，中國(guó)社科院研究生院投資經(jīng)濟(jì)系博士研究生。研究方向：經(jīng)濟(jì)發(fā)展與民生保障，土地財(cái)政、城市化與投融資）