石津公司研發(fā)人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度研究

摘要：本文運(yùn)用問卷調(diào)研和訪談?wù){(diào)研相結(jié)合的方法，對(duì)石津公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)并提出了主要問題。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬、知識(shí)產(chǎn)權(quán)物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)精神獎(jiǎng)勵(lì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益分配四個(gè)方面為石津公司設(shè)計(jì)了較全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度。

關(guān)鍵詞：研發(fā)人員 激勵(lì)制度 知識(shí)產(chǎn)權(quán)

一、 引言

知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)作為激勵(lì)方式的一種，對(duì)于中小型企業(yè)來說，它既具有高效性又能減少企業(yè)資金的占用，增強(qiáng)企業(yè)資金良性循環(huán)利用。企業(yè)建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度不僅可提高研發(fā)人員研發(fā)專利的數(shù)量，重要的是可提高研發(fā)專利的質(zhì)量和研發(fā)專利的商業(yè)化程度，繼而提高企業(yè)的核心競爭力，對(duì)實(shí)現(xiàn)企業(yè)和研發(fā)人員的雙贏具有重要意義。

石津公司是一家科技型中小企業(yè)，注冊(cè)資金5000萬人民幣，致力于LED照明及相關(guān)產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。該公司LED研發(fā)部門共有員工17人。截止到目前，石津公司擁有專利數(shù)量達(dá)20余項(xiàng)，但這還不能滿足與國內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)競爭對(duì)研發(fā)水平的要求，隨著研發(fā)重要性的不斷提高，研發(fā)人員感覺現(xiàn)有激勵(lì)制度力度不夠，該公司管理層對(duì)改善激勵(lì)制度產(chǎn)生了迫切要求。

二、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

研發(fā)人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)是一個(gè)復(fù)雜的問題，關(guān)于它的研究，國內(nèi)外學(xué)者大多集中于國家、產(chǎn)業(yè)的宏觀層面，少數(shù)集中于企業(yè)的微觀層面。

國外學(xué)者M(jìn)arkus Reitzig（2004）系統(tǒng)分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是如何使企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢并幫助企業(yè)達(dá)到戰(zhàn)略目標(biāo)的。劉巍?。?006）分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同激勵(lì)因素的激勵(lì)作用；并提出建立適應(yīng)國際市場競爭需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。李江磊（2005）對(duì)我國國防科技創(chuàng)新主體構(gòu)建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度。葛玉輝（2009）從股權(quán)激勵(lì)、設(shè)置專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)等方面粗略地提出了員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)措施。包善梅（2007）提出了構(gòu)建適合企業(yè)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為生產(chǎn)要素參與收益分配。

綜上所述，知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)作用確實(shí)是存在的，但很少有學(xué)者針對(duì)具體民用科技型中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度進(jìn)行深入研究，已有的研究尚未制定具體的收益分配比例，沒有制度化、具體化。本文的研究思路是通過分析石津公司研發(fā)人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)問題并分析原因，結(jié)合該公司的實(shí)際情況提出具體的針對(duì)研發(fā)人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)方案。

三、石津公司研發(fā)人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)現(xiàn)狀及主要問題

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)與員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取相脫離

石津公司對(duì)研發(fā)人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)方式是：一是研發(fā)人員不論是否取得專利，每年較普通職工能多拿兩個(gè)月的工資。二是傳統(tǒng)的項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)方式。在職務(wù)發(fā)明后，公司總部給有職務(wù)發(fā)明的下屬公司一次性現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，其中發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)額分別相當(dāng)于員工兩個(gè)月工資、一個(gè)月工資。但是此種獎(jiǎng)勵(lì)是給公司的并非給研發(fā)人員個(gè)人。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)效果不佳

通過問卷調(diào)研，發(fā)現(xiàn)參與此項(xiàng)調(diào)研的研發(fā)人員中，有22%的人認(rèn)為現(xiàn)有激勵(lì)方式效果較不好，有43%的人認(rèn)為現(xiàn)有激勵(lì)方式效果一般，有28%的人認(rèn)為效果較好，只有7%的人認(rèn)為非常好?？梢姶蟛糠盅邪l(fā)人員認(rèn)為現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)效果不佳。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬單一

石津公司2011年研發(fā)人員數(shù)量為17人，研發(fā)人員占公司所有員工的比例約為7%，而其它同類大型企業(yè)基本都保持在10%以上。通過與石津公司研發(fā)部長訪談，了解到該公司研發(fā)人員的三種職務(wù)發(fā)明專利的專利權(quán)全部歸公司所有。研發(fā)人員數(shù)量相對(duì)較少，但產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬單一，這種激勵(lì)制度更不利于研發(fā)水平的提高。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益分配不合理

石津公司目前的專利商業(yè)化后的收入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、使用費(fèi)收入全部歸公司所有，公司給予研發(fā)人員的獎(jiǎng)勵(lì)只是一定金額的項(xiàng)目獎(jiǎng)金。

（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的努力在薪酬中的回報(bào)程度較低

通過問卷調(diào)研，發(fā)現(xiàn)參與調(diào)研的研發(fā)人員中，有77%的人認(rèn)為他們的努力工作在薪酬中有回報(bào)，但是不能完全體現(xiàn)研發(fā)人員在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的努力，有23%的人認(rèn)為不確定，有時(shí)無回報(bào)。

綜上所述，石津公司現(xiàn)行的研發(fā)人員激勵(lì)制度效果一般，研發(fā)人員的收益和付出不成正比；目前這種單一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度、被動(dòng)研發(fā)制度、對(duì)公不對(duì)私的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度不利于從根本上提高研發(fā)人員的工作積極性和研發(fā)產(chǎn)品的質(zhì)量。

四、石津公司研發(fā)人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度再設(shè)計(jì)

鑒于石津公司尚無完整的、體系化的研發(fā)人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度，本文遵循短期利益和長期利益相結(jié)合，精神獎(jiǎng)勵(lì)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合，權(quán)力化和非權(quán)力化相結(jié)合，知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)計(jì)寬泛化四大原則，對(duì)石津公司研發(fā)人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度提出完善的優(yōu)化策略。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬多元化

知識(shí)產(chǎn)權(quán)指權(quán)利人對(duì)其所創(chuàng)作的智力勞動(dòng)成果所享有的專有權(quán)利。針對(duì)石津公司研發(fā)人員較少，但研發(fā)任務(wù)較重的現(xiàn)狀，應(yīng)制定多元的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體制度，從根本上提高研發(fā)積極性。多元的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體即公司將一定比例的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)下分給研發(fā)人員個(gè)人，這樣可以清晰界定企業(yè)和個(gè)人的應(yīng)有權(quán)利。比如對(duì)于發(fā)明專利，公司享有專利權(quán)的60%，研發(fā)人員享有專利權(quán)的40%。這種權(quán)利分配制度直接影響今后的專利轉(zhuǎn)讓收入分配制度。

（二）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)物質(zhì)激勵(lì)制度

知識(shí)產(chǎn)權(quán)物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)制度的設(shè)計(jì)應(yīng)遵循四個(gè)原則：第一，獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)多元化原則。按照與LED燈具相關(guān)的專利權(quán)的申請(qǐng)、授權(quán)、實(shí)施順序給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。石津公司可實(shí)行階段式獎(jiǎng)勵(lì)制度，分別是：申請(qǐng)專利期、知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)至商業(yè)化前、商業(yè)化后、年度最優(yōu)專利獎(jiǎng)。第二，獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)額層次化原則。一般應(yīng)按獎(jiǎng)勵(lì)階段的順序從始至終依次增多，以實(shí)現(xiàn)長期激勵(lì)的目標(biāo)。第三，獎(jiǎng)金設(shè)置合理化原則。獎(jiǎng)勵(lì)金額應(yīng)按照石津公司的收入、支出等實(shí)際情況合理制定。對(duì)于商業(yè)秘密及科技論文等非專利成果，應(yīng)分別給予合理的獎(jiǎng)金。比如每篇科技論文給予500元獎(jiǎng)勵(lì)。第四，研發(fā)人員的績效薪酬同研發(fā)專利數(shù)量、質(zhì)量掛鉤原則。以發(fā)明專利為例，在專利申請(qǐng)期，按照專利的質(zhì)量和價(jià)值，給予相應(yīng)的獎(jiǎng)金獎(jiǎng)勵(lì)，并在發(fā)明人之間平分；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)至商業(yè)化前，每個(gè)發(fā)明人一次性給予2500元獎(jiǎng)勵(lì)；在授權(quán)專利成功商業(yè)化后，每個(gè)發(fā)明人一次性給予3000元獎(jiǎng)勵(lì)；每年年終評(píng)選一次“年度最優(yōu)專利獎(jiǎng)”，每項(xiàng)獲獎(jiǎng)專利給予4000元獎(jiǎng)勵(lì)。

（三）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)精神激勵(lì)制度

具體措施如下：第一，為研發(fā)人員設(shè)計(jì)多層次的技術(shù)等級(jí)晉升通道，依次為：助理工程師、工程師、高級(jí)工程師、資深工程師、技術(shù)專家、設(shè)計(jì)研發(fā)大師、首席設(shè)計(jì)研發(fā)大師。將研發(fā)人員級(jí)別的升遷、技術(shù)職稱的評(píng)定與其獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利數(shù)量與質(zhì)量掛鉤。第二，給予研發(fā)人員署名權(quán)。例如，在LED燈具產(chǎn)品包裝上打印上發(fā)明人的名字或者LED燈具產(chǎn)品本身以發(fā)明人的名字命名。

（四）平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益分配制度

1、在專利商業(yè)化后，為研發(fā)人員設(shè)置合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲利期

為防止研發(fā)人員在研發(fā)后期產(chǎn)生怠慢行為并使其保持持續(xù)開發(fā)的積極性。對(duì)于石津公司此類的科技型中小企業(yè)，在企業(yè)初步成長階段，可制定較長的獲利期；在發(fā)展階段，應(yīng)逐年降低研發(fā)人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲利期。發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利的有效期分別為20年、10年、10年，獲利期分別自10年、5年、5年遞減至5年、2年、2年，具體設(shè)計(jì)如表1所示。

2、在專利商業(yè)化后，為研發(fā)人員設(shè)置合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益提成比例

石津公司的專利主要為實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，研發(fā)LED產(chǎn)品種類主要為室外燈、室內(nèi)燈，每種產(chǎn)品的日產(chǎn)量不等。石津公司應(yīng)根據(jù)不同的產(chǎn)品類型及產(chǎn)品價(jià)值規(guī)定不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益提成比例。例如室外燈的日產(chǎn)量為20個(gè)，室內(nèi)燈的日產(chǎn)量為500個(gè)，價(jià)值分別為1萬元、8000元，所以室外燈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益提成比例要多于室內(nèi)燈。

3、在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓后，為研發(fā)人員設(shè)置合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收益分配方式

知識(shí)產(chǎn)權(quán)被公司轉(zhuǎn)讓后，公司應(yīng)根據(jù)規(guī)定好的發(fā)明人所享有權(quán)利的比例，一次性給予發(fā)明人一定比例的收益。

五、結(jié)論

本文從企業(yè)微觀層面對(duì)石津公司研發(fā)人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度進(jìn)行了設(shè)計(jì)。強(qiáng)調(diào)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益中大幅度激勵(lì)研發(fā)人員，這樣，一是能解決中小型企業(yè)資金不足的燃眉之急，二是可以提高研發(fā)人員專利的商業(yè)化轉(zhuǎn)化程度。本文的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)了從獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)公到對(duì)公和對(duì)個(gè)人，從激勵(lì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)貢獻(xiàn)脫節(jié)到不脫節(jié)的跨越。

參考文獻(xiàn)：

①M(fèi)arkus Reitzig. Strategic management of intellectual Property[J]．MIT Slogan Management Review，2004：39

②劉巍巍. 自主性技術(shù)創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)[D]．哈爾濱：哈爾濱工業(yè)大學(xué)，2006

③李江磊. 國防科技創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度研究[D]．長沙：國防科學(xué)技術(shù)大學(xué)，2005

（作者簡介：李燦，1984年生，河北石家莊市人，天津財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士。研究方向：技術(shù)創(chuàng)新及知識(shí)產(chǎn)權(quán)）