WTO貿(mào)易報復(fù)機制的實施

杜玉瓊

摘 要：WTO爭端解決機制中的貿(mào)易報復(fù)機制是WTO最具特色、最具創(chuàng)造性的部分，該機制以法律手段保障裁決或建議的執(zhí)行，其主要目的是“促使違反義務(wù)的成員方遵守WTO義務(wù)”，國內(nèi)利益集團(tuán)有動力促成這一目標(biāo)的實現(xiàn)。國內(nèi)利益集團(tuán)通過向政府或政府機構(gòu)提出他們的利益要求從而影響國家貿(mào)易政策的制定；通過對政府施加政治壓力從而達(dá)到實施報復(fù)措施的目的，進(jìn)而促成敗訴方盡快全面地履行WTO爭端解決機構(gòu)的裁決，糾正或取消其違規(guī)措施以符合WTO的規(guī)定。

關(guān)鍵詞：爭端解決機制；貿(mào)易報復(fù)機制；利益集團(tuán)；貿(mào)易保護(hù)主義

中圖分類號：DF961文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.3969/j.issn.1001-2397.2012.01.16

引論

世界貿(mào)易組織爭端解決機制即《爭端解決規(guī)則與程序的諒解》（以下簡稱DSU）是烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判最具貢獻(xiàn)的成就爭端解決機制中的貿(mào)易報復(fù)機制（以下簡稱“報復(fù)機制”）則是DSU中最具特色、最具創(chuàng)造性的部分，該機制以法律手段保障裁決或建議的執(zhí)行。DSU報復(fù)機制承襲了關(guān)貿(mào)總協(xié)定1947（以下稱“GATT1947”）第23條對報復(fù)的規(guī)定，并針對其諸多缺陷進(jìn)行了改革，形成了一整套較為完整的報復(fù)機制。與GATT相比，DSU報復(fù)制度在解決國際貿(mào)易爭端中具有強制性

[注：WTO爭端解決機制采用反向協(xié)商一致的表決方式，使授權(quán)報復(fù)幾乎自動通過，增強了報復(fù)的強制性。]、快捷性[注：根據(jù)DSU的規(guī)定， DSB根據(jù)請求應(yīng)在合理期限屆滿后30天內(nèi)作出決定；如果提交仲裁，則應(yīng)在合理期限到期后60天內(nèi)結(jié)束仲裁，使?fàn)幎四軌蜓杆俚靡越鉀Q。]和確定性[注：DSU在強化爭端解決機制上，要求有關(guān)成員在實施報復(fù)之前，應(yīng)按照第22條規(guī)定的程序，確定報復(fù)范圍，并取得DSB的授權(quán)，不得采取單邊行動。]的特征。GATT 運行的48年間，只有一起由締約方全體授權(quán)的報復(fù)案，即1952年荷蘭乳制品案（Netherlands Diary Product）[注：Working Party Report, Netherlands Action under Article XXIII:2, L/61 (Nov. 7, 1952) .]， 而DSU創(chuàng)立后，運用該補救措施解決了一系列貿(mào)易爭端，最先適用這項規(guī)定的貿(mào)易案是在20世紀(jì)90年代后期，即著名的“香蕉案”和“牛肉激素案”。[注：香蕉案：歐共體關(guān)于香蕉進(jìn)口、銷售和分銷體制案；牛肉激素案：歐盟于1980年代禁止美、加荷爾蒙牛肉進(jìn)口，美、加遂于1996年向WTO提出控訴。]

DSU明確規(guī)定了“授權(quán)報復(fù)”的條件、原則、程序等方面的規(guī)則。DSU第22條規(guī)定：只有敗訴方在依DSU第21條第3款確定的合理執(zhí)行限期內(nèi)未執(zhí)行DSB的裁決或建議，而且在該合理期限后20天內(nèi)爭議雙方未能就補償達(dá)成協(xié)議的情況下，勝訴方才可以請求DSB授權(quán)“報復(fù)”或“中止減讓”。[注：DSU第 22條2款和第6款。] “中止減讓”是作為有關(guān)成員在合理期限之內(nèi)未執(zhí)行建議或裁決所作出的回應(yīng)。DSB則應(yīng)此請求，應(yīng)在合理期限結(jié)束后30天內(nèi)，給予“中止減讓或其他義務(wù)”的授權(quán)。DSU報復(fù)制度原則上實行平行報復(fù)，即減讓應(yīng)在同一協(xié)定下同一部門中實施，如果此種情況不可行或無效，減讓可以在同一協(xié)定下的不同部門中進(jìn)行；同樣，如果同一協(xié)定下的不同部門不可行或無效，或情況比較嚴(yán)重，“中止減讓”可以在其他協(xié)議項下的其他部門進(jìn)行，即“交叉報復(fù)”（cross-retaliation）。[注：DSU第22條3款。]DSU報復(fù)制度采用的是“相等性”（equivalency）標(biāo)準(zhǔn)，報復(fù)的程度應(yīng)當(dāng)與成員方所遭受的“利益抵消與損害”程度相等。[注：DSU第22條4款。]

然而，WTO 報復(fù)機制也受到一些批評。有些人認(rèn)為，這種報復(fù)救濟(jì)的實施太弱和太不可預(yù)測，沒有任何真正的意義，特別是大國和小國之間的貿(mào)易爭端［1］。為了使該機制更具活力，要求對此進(jìn)行改革，如對敗訴方授權(quán)集體報復(fù)或者給予WTO規(guī)則在國內(nèi)法院的直接效力。另一些觀點認(rèn)為，這種機制太強硬而缺乏靈活性，報復(fù)似乎就是一道高壓線，試圖迫使主權(quán)國家改變本國政府的法律。他們認(rèn)為，“中止減讓”會使那些無辜的企業(yè)由于征收高關(guān)稅而受到傷害，這種“以牙還牙”的機制削弱了WTO的首要原則和背離自由貿(mào)易的承諾［2］。本文以利益集團(tuán)理論的角度來解釋該機制實施的真正動力和其存在的必要性。盡管從總體上說，保護(hù)主義措施有損消費者，國家經(jīng)常采取該措施來滿足由于自由貿(mào)易而受損的國內(nèi)利益集團(tuán)的要求。利益集團(tuán)通過向政府或政府機構(gòu)提出他們的利益要求，從而影響國家貿(mào)易政策的制定；通過對政府施加政治壓力從而達(dá)到實施報復(fù)措施的目的，進(jìn)而促成敗訴方盡快全面地履行DSB裁決，糾正或取消其違規(guī)措施以符合WTO的規(guī)定。

本文從三個方面進(jìn)行研究：首先從利益集團(tuán)理論出發(fā)，分析國內(nèi)利益集團(tuán)[注：本文所說的“利益集團(tuán)”是指WTO所有成員方國內(nèi)利益集團(tuán)。]對本國貿(mào)易政策的影響及其后果；其次，通過兩個訴諸報復(fù)機制的具有代表性的案例——歐盟香蕉案和美國鋼鐵關(guān)稅案，研究報復(fù)機制與國內(nèi)利益集團(tuán)的相互關(guān)系；最后，從發(fā)展中國家的實際情況出發(fā)，分析其國內(nèi)利益集團(tuán)對報復(fù)機制實施的影響。

一、國內(nèi)利益集團(tuán)對本國貿(mào)易政策的影響

（一）利益集團(tuán)理論

國內(nèi)利益集團(tuán)的行為和貿(mào)易保護(hù)主義的措施對政府自由貿(mào)易決策的影響及其后果，越來越引起國內(nèi)外學(xué)界的重視。

在國際學(xué)術(shù)界，學(xué)者們從政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)角度對利益集團(tuán)的作用和界定進(jìn)行了諸多研究，形成了較為完整的利益集團(tuán)理論。以大衛(wèi)?特魯曼(David B. Truman)和羅伯特?達(dá)爾(Robert A. Dahl)等人為代表的傳統(tǒng)利益集團(tuán)理論認(rèn)為，利益集團(tuán)（interest groups）的存在是為了增進(jìn)其成員的利益，特別是在不能通過純粹的個人行動獲得利益時。具有共同利益的個人或企業(yè)組成的集團(tuán)，通常總是具有進(jìn)一步增進(jìn)這種共同利益的傾向，個人可以通過代表其利益的集團(tuán)來實現(xiàn)或增進(jìn)其個人利益。利益集團(tuán)的成員可以是普通公民、非盈利組織、公共部門組織。不同的利益集團(tuán)在其規(guī)模、資源、權(quán)利和政治傾向等方面存在著明顯的差別。

貿(mào)易保護(hù)主義（trade protectionism）是在對外貿(mào)易中實行限制進(jìn)口以保護(hù)本國商品在國內(nèi)市場免受外國商品競爭，比如對進(jìn)口產(chǎn)品設(shè)定高關(guān)稅、限定進(jìn)口配額或其它減少進(jìn)口額的經(jīng)濟(jì)政策；并向本國商品提供各種優(yōu)惠以增強其國際競爭力的主張和政策。貿(mào)易保護(hù)主義與自由貿(mào)易模式正好相反，自由貿(mào)易使進(jìn)口產(chǎn)品免除關(guān)稅及其它貿(mào)易壁壘，讓外國產(chǎn)品可以與國內(nèi)市場接軌。一個國家是實行自由貿(mào)易政策，或是實行貿(mào)易保護(hù)政策，總是以國家利益為最高原則。那些總體上傾向于實行自由貿(mào)易的國家，在某些特殊部門也會采取貿(mào)易保護(hù)政策；那些總體上實行貿(mào)易保護(hù)政策的國家，在某些部門又實行自由貿(mào)易政策。

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)都試圖解釋“國際合作是理性利己主義者以最大限度地提高社會總福利或國家其他一些利益而相互作用的結(jié)果”［3］。然而根據(jù)利益集團(tuán)理論，某國的政治家們不會太多去關(guān)注消費者群體是否受益于貿(mào)易自由化或者貿(mào)易自由化對他們有多大的影響，因為這些群體沒有太大的政治影響力；相反，那些要求更多地進(jìn)入外國市場的國內(nèi)出口利益集團(tuán)具有強大的經(jīng)濟(jì)實力和較強的政治影響力，他們往往通過政府或政府機構(gòu)提出他們的利益要求，同時向政府施加壓力。所以，各國簽訂國際貿(mào)易協(xié)議可以理解為“并不一定是因為他們尋求福利最大化，而是因為他們受特殊行業(yè)利益的壓力?！彪S著貿(mào)易自由化程度的提高，這些出口利益團(tuán)體的政治力量也隨之增強，所以，國家總是采取措施滿足由于實施自由貿(mào)易政策而利益受損的國內(nèi)利益集團(tuán)的要求。可見，影響國內(nèi)貿(mào)易自由化程度的力量不僅僅是國內(nèi)利益集團(tuán)，同時還有保護(hù)主義集團(tuán)，很少有自由貿(mào)易協(xié)定完全使貿(mào)易自由化。毫不奇怪，大多數(shù)自由貿(mào)易協(xié)定都規(guī)定了一定水平的關(guān)稅保護(hù)以及一些保障措施。[注：例如,《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第9條規(guī)定了國家給予弱小的進(jìn)口競爭行業(yè)臨時保護(hù)措施。]再從國際貿(mào)易制度的體制框架分析，政府也是支持國內(nèi)利益集團(tuán)的。例如，從“互惠”在國際貿(mào)易談判進(jìn)程中所起的作用看，大多數(shù)國家把“市場準(zhǔn)入”作為其寶貴的交換資源，他們只愿意開放那些本國出口商也能進(jìn)入對方相關(guān)市場的行業(yè)，這樣，政府就能夠得到更多出口利益集團(tuán)的實質(zhì)性支持。

（二）利益集團(tuán)在本國貿(mào)易政策形成中的作用

各國采取貿(mào)易限制措施，以保護(hù)國內(nèi)貿(mào)易團(tuán)體的經(jīng)濟(jì)利益。即使這些管制措施從總體上看對消費者不利，而且很可能對貿(mào)易有附帶的不利影響，但是，根據(jù)WTO有關(guān)規(guī)定，只要它們不構(gòu)成對外國進(jìn)口產(chǎn)品歧視性的借口，對此類措施是普遍可以接受的。[注：以下三個協(xié)議都有此規(guī)定:（1）GATT1947, 61 Stat. A-11, T.I.A.S. 1700, 55 U.N.T.S. 194; （2）Agreement on Technical Barriers to Trade, art. 2.2, Apr. 15, 1994, WTO Agreement, Annex 1A, Legal Instruments-Results of the Uruguay Round vol. 1, 33 I.L.M. 117 (1994);（3）Agreement on the Application of Sanitary and Phyto-sanitary Measures, art.2, Apr. 15, 1994, WTO Agreement, Annex 1A, Legal Instruments-Results of the Uruguay Round vol. 1, 33 I.L.M. 1128 (1994).]這些規(guī)定是否和自由貿(mào)易理論相矛盾呢？自李嘉圖以來，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，保護(hù)主義措施會阻礙國家經(jīng)濟(jì)的增長，比較優(yōu)勢理論解釋了這個道理：各國有不同的優(yōu)勢（如天然資源、技術(shù)基礎(chǔ)、人力資本和其他因素），他們比其他國家或地區(qū)更容易生產(chǎn)某些商品和服務(wù)。當(dāng)國家專門生產(chǎn)他們比較有優(yōu)勢的商品和服務(wù)，而進(jìn)口對他們相對沒有優(yōu)勢的商品和服務(wù)，國家的經(jīng)濟(jì)就能繁榮。

那么，

國家為何還要采取貿(mào)易保護(hù)主義措施呢？答案在于國內(nèi)利益集團(tuán)的存在。自由貿(mào)易從整體上看有利于國家經(jīng)濟(jì)利益，也可以為消費者創(chuàng)造巨大的成本節(jié)約，但對個體消費者的影響不大，因而他們幾乎沒有動力去監(jiān)督貿(mào)易政策的制定和酬勞那些政客們支持自由貿(mào)易。同時，消費者人數(shù)過多，很難形成一個具有一致性的壓力群體，作為一個整體往往缺乏抵制保護(hù)主義集團(tuán)政治活動的力量。相反，自由競爭會使那些沒有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)失去他們原有的市場份額，這些群體失去切身利益，他們就有強烈的動機游說政府采取措施保護(hù)他們的利益。比如在某些國家，一些傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)（如農(nóng)業(yè)、鋼鐵、紡織、汽車等）已失去或正在失去競爭優(yōu)勢，但是，他們通常是易于組織、具有較強的凝聚力的利益集團(tuán)，也因為對他們來說有很大的利害關(guān)系，這些群體往往通過對政府的游說、示威和政治獻(xiàn)金等活動支持政府的主張，影響政府產(chǎn)業(yè)政策的決策及采取保護(hù)主義措施。近年來，愈來愈多的貿(mào)易爭端說明，大量發(fā)展中國出口到發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)品，在發(fā)達(dá)國家內(nèi)已不再直接生產(chǎn)，但仍有少數(shù)美歐國內(nèi)產(chǎn)業(yè)與出口的產(chǎn)品存在直接或間接競爭［4］。為了保護(hù)自身利益，這些產(chǎn)業(yè)的利益集團(tuán)會竭盡全力對政府施加壓力，要求政府對相關(guān)的進(jìn)口產(chǎn)品采取貿(mào)易限制措施[注：2009年發(fā)生的中美輪胎特保案就說明了美國貿(mào)易保護(hù)主義的動機。]，影響國內(nèi)貿(mào)易政策的制定。

二、貿(mào)易報復(fù)機制與國內(nèi)利益集團(tuán)的關(guān)系

（一）利益集團(tuán)利用報復(fù)機制抵制保護(hù)主義集團(tuán)

人們認(rèn)為最好的救濟(jì)策略應(yīng)當(dāng)是既能懲罰那些對違約負(fù)有責(zé)任的貿(mào)易保護(hù)主義者，又能補償那些因違約而受到損害的出口利益集團(tuán)。在一般情況下，由于國際經(jīng)濟(jì)條約的違反會使出口利益集團(tuán)遭受損失，這些受到損害的出口利益集團(tuán)就會游說和酬勞政治家對違約方實施貿(mào)易報復(fù)而促使其遵守義務(wù)。如果受害方政府沒有作出回應(yīng)，該國的政治家們將會失去出口集團(tuán)的政治支持而遭受慘重的政治代價。當(dāng)然，消費者在這種報復(fù)行動中會受到損害，但可以肯定地說，政治家更愿意犧牲消費者的福利而去滿足利益集團(tuán)的利益。但由于成員國的主權(quán)問題，一國的出口利益集團(tuán)很難直接影響另一國的保護(hù)主義集團(tuán)。所以，受到違約損害的成員方一般通過對違約方的出口商實施高關(guān)稅的方法使其受到影響，于是受到高關(guān)稅影響的外國出口利益集團(tuán)就會竭力游說該國政府取消和WTO不一致的措施，以恢復(fù)他們的利益，從而達(dá)到反對該國內(nèi)部的保護(hù)主義集團(tuán)的目的。這正是世貿(mào)組織執(zhí)行機制所使用的策略［5］。

（二）報復(fù)機制為國內(nèi)利益集團(tuán)創(chuàng)造了動力

世界貿(mào)易組織的執(zhí)行機制創(chuàng)造了國內(nèi)利益集團(tuán)抵制保護(hù)主義的動力，從而促進(jìn)一個成員方遵守自由貿(mào)易的義務(wù)。該機制的工作原理是：若爭端小組裁定某成員方采取的措施與WTO規(guī)則不符，該成員方對小組的裁決或建議可以向上訴機構(gòu)上訴，上訴機構(gòu)有權(quán)利“維持、修改和推翻”小組的判決。[注：DSU第 17條13款。]無論是小組最后報告或上訴機構(gòu)的最后報告，都需要WTO “爭端解決機構(gòu)”（DSB）通過。通過是根據(jù)“反向一致”的原則，除非成員方一致反對，報告就自動通過。顯然，執(zhí)行機制的目的，特別是報復(fù)補救措施，是努力促進(jìn)成員方最大程度地遵守WTO規(guī)定的義務(wù)。國家采取保護(hù)主義措施，以滿足利益集團(tuán)對國內(nèi)施加影響的要求；通過建立國內(nèi)其他團(tuán)隊，如出口商利益集團(tuán)以抵制保護(hù)主義團(tuán)體和廢除違法措施而進(jìn)行游說， 報復(fù)補救改變了權(quán)利的平衡，鼓勵成員方間接遵守義務(wù)。用鄔達(dá)克（Hudec）的話說，“貿(mào)易爭端的報復(fù)機制與其說是一個經(jīng)濟(jì)策略更不如說是一個政治策略”。

成員方之間簽訂國際貿(mào)易協(xié)定，都希望相互最大程度地遵守協(xié)定義務(wù)，但是，這種貿(mào)易合作的愿望經(jīng)常面臨國內(nèi)利益集團(tuán)“違反協(xié)定承諾”的壓力。許多研究國際貿(mào)易的學(xué)者們用 “囚徒困境”的游戲來分析這種貿(mào)易合作。正如肯尼思?阿伯特所說，“每個國家都有作弊的動機，但進(jìn)行合作比相互作弊更可取”； “合作是唯一可行的，因為貿(mào)易協(xié)定是開放式的交易，其中各方之間的關(guān)系就像一個無限期的重復(fù)游戲?！保?］這種重復(fù)游戲可以理解為，各方在將來某個時期有報復(fù)的機會，這樣雙方有了合作的動機。因為WTO執(zhí)行機制的目標(biāo)不是使申訴國成為經(jīng)濟(jì)意義上的“贏家”，而是要推動目標(biāo)國采取自由貿(mào)易政策，最終將有利于自由貿(mào)易的發(fā)展。從這個意義上講，貿(mào)易報復(fù)起著有效的作用，即使它在短期內(nèi)會造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。這正是WTO 貿(mào)易報復(fù)機制之真正目標(biāo)所在。

（三）報復(fù)機制與國內(nèi)利益集團(tuán)之間關(guān)系的實證分析

1．歐盟香蕉案（EU-Banana Case）

香蕉案是一個被多次訴諸GATT 和WTO 爭端解決機制的糾紛，該案最能代表WTO爭端解決機制的特點。[注：拉美五國(厄瓜多爾、危地馬拉、洪都拉斯、墨西哥及后來參加進(jìn)來的巴拿馬)和美國聯(lián)合投訴非加太(ACP)國家及日本、印度等作為第三方參加的歐盟香蕉進(jìn)口機制爭端案。該案涉及范圍更廣，提出了許多新問題。]歐盟市場的香蕉主要有三部分來源：一是直接隸屬于某些歐盟國家的海外領(lǐng)土，如加勒比海地區(qū)的英聯(lián)邦成員，法國的海外省等；二是通過《洛美協(xié)定》（Lome Convention）同歐盟保持特惠經(jīng)貿(mào)關(guān)系的非洲、加勒比和太平洋地區(qū)的國家（簡稱ACP)；三是中美和南美洲的國家。歐洲香蕉共同市場組織（CMO， Common Market Organization）成立，為國際香蕉市場帶來了深刻的結(jié)構(gòu)性變化。由于歐盟（歐共體）404/93 規(guī)則確立了不同的配額體系，給予ACP 國家特惠待遇，導(dǎo)致跨國香蕉企業(yè)逐步將投資、經(jīng)營移出中南美地區(qū)，對其造成重大損失。于是，厄瓜多爾、危地馬拉、洪都拉斯和墨西哥以及美國聯(lián)合申訴， 專家組基本上接受了申訴方五國的主要觀點，并要求歐盟應(yīng)最遲不晚于1999 年1 月1 日修改香蕉進(jìn)口、銷售及分銷體制，以達(dá)到與 WTO 的一般規(guī)則相符合。 歐盟接受了以上裁決，公布了1637/98 號新決議。但是，申請方五國認(rèn)為，新規(guī)則仍然保留了原體制的歧視性，通過WTO 與歐盟進(jìn)行談判，歐盟隨后公布了2362/98 號新規(guī)則，對1637/98 號規(guī)則的某些執(zhí)行細(xì)節(jié)作了修改。但美國對此仍不滿意，認(rèn)為歐盟只不過是在利用爭端解決機制中存在的程序漏洞故意拖延時間，且歐盟擬實施的新體制帶有偏向色彩，不符合DSB裁決。美國于1999年3 月3 日發(fā)起報復(fù)，單方面對價值1.92億美元的歐盟進(jìn)口產(chǎn)品征收100%的懲罰性關(guān)稅。在實施這些制裁中，美國貿(mào)易代表(“USTR”)故意把制裁目標(biāo)放在來自強大的歐洲工業(yè)部門的大約20種關(guān)鍵產(chǎn)品上，而且關(guān)稅提高到足以使這些產(chǎn)品被排除在美國市場外。1999 年4 月，專家組和仲裁組先后作出兩份報告，歐盟敗訴，雙方接受了報告。2000年10 月，歐盟委員會對現(xiàn)存的香蕉體制提出了新的建議。

美國在處理歐盟 “香蕉案”中的作法是政治上使用報復(fù)戰(zhàn)略的一個成功案例。[注：有關(guān)歐盟香蕉爭端“小組”的報告，參見：WTO Panel Report on the European Communities-Regime for the Importation, Sale and Distribution of Bananas, WT/DS27/R/USA, 1997 WL 461900 (May 22, 1997) ；有關(guān)歐盟香蕉爭端“上訴機構(gòu)”的報告，參見：WTO Report of the Appellate Body on the European Communities-Regime for the Importation, Sale and Distribution of Bananas, WT/DS27/AB/R, 1997 WL 577784 (Sept. 9, 1997).]由美國商界有關(guān)人員組成的USTR（美國貿(mào)易代表）精心挑選報復(fù)清單所涉產(chǎn)品，對其征收高關(guān)稅，產(chǎn)品所屬產(chǎn)業(yè)范圍很窄，但是都涉及很重要的產(chǎn)業(yè)部門。這種作法的目的，是通過對一定范圍產(chǎn)品有針對性的報復(fù)而動員重要的出口利益集團(tuán)對其政府施加政治壓力從而促使其遵守義務(wù)。

2．美國鋼鐵關(guān)稅案（U.S. Steel Tariff Case）

歐共體在解決與美國“鋼鐵關(guān)稅”爭端案件中的作法也說明了這一報復(fù)戰(zhàn)略的有效性。由于鋼鐵進(jìn)口增加對美國的鋼鐵產(chǎn)業(yè)造成損害，2002年3月美國決定對大部分進(jìn)口的扁管鋼產(chǎn)品加收15%的關(guān)稅、對鋼筋和不銹鋼加收30％的關(guān)稅。隨后，歐盟向WTO發(fā)起了反對美國鋼鐵關(guān)稅的指控，巴西、中國、日本、新西蘭、挪威、韓國和瑞典相繼加入。歐共體公布了報復(fù)清單，威脅要對價值22億美元的美國商品實施制裁，除非美國在2003年12月初撤銷其鋼鐵關(guān)稅。2003年 7月11日DSB作出裁定，“根據(jù)國際貿(mào)易規(guī)則，美國對鋼鐵進(jìn)口實施的保障措施屬非法措施?！钡绹鴮＜倚〗M的裁定不滿，并發(fā)誓決不放棄關(guān)稅。專家小組拒絕了美國擺出來的論據(jù)，認(rèn)定華盛頓對“進(jìn)口增長”與導(dǎo)致“嚴(yán)重?fù)p害”的美國生產(chǎn)商之間的因果聯(lián)系沒有提供“合理和充分的解釋”。[注：WTO Appellate Body, United States -- Definitive Safeguard Measures on Imports of Certain Steel Products, WT/DS248/AB/R (Dec. 10, 2003).]

然而，讓人感興趣的是，歐盟的報復(fù)戰(zhàn)略是一個政治策略。歐盟明知有爭議的鋼鐵產(chǎn)品關(guān)稅案將有助于提高布什總統(tǒng)的政治支持，特別是在一些政治主張搖擺不定的州，如西弗吉尼亞州、賓夕法尼亞州和俄亥俄州。于是歐盟的報復(fù)目標(biāo)有針對性地設(shè)定在某些行業(yè)，這些行業(yè)位于2004年總統(tǒng)大選很可能是主要政治戰(zhàn)場的州，如佛羅里達(dá)州、南卡羅來納州、華盛頓和北卡羅來納州。高達(dá)100％的關(guān)稅將使這些主戰(zhàn)場的某些商品如水果果汁、蔬菜、蘋果干、T恤衫和其他產(chǎn)品價格上漲。歐盟表面上置布什總統(tǒng)于一個巧妙的政治困境中：如果保持鋼鐵產(chǎn)品關(guān)稅，從而取得在俄亥俄州和賓夕法尼亞州的政治支持，但他可能面臨其他受到報復(fù)的行業(yè)（如佛羅里達(dá)州的行業(yè)）的政治反彈。因為布什同樣面臨來自國內(nèi)要求取消關(guān)稅的壓力，尤其是那些鋼鐵倚賴型產(chǎn)業(yè)（如汽車），他們稱此舉導(dǎo)致制造業(yè)工作流失，并提高了消費產(chǎn)品的成本。于是，就在歐盟報復(fù)的最后期限前夕，美國總統(tǒng)布什決定取消鋼鐵關(guān)稅。[注：Bush Ends Steel Safeguard Tariffs in Face of Threat by EU to Retaliate, 20 Intl Trade Rep. (BNA) 2021 (Dec. 11, 2003).]

三、發(fā)展中國家和WTO貿(mào)易報復(fù)機制

普遍認(rèn)為，發(fā)展中國家對強大的貿(mào)易體（主要是發(fā)達(dá)國家）有效地使用報復(fù)機制缺乏必要的能力；更主要的是，如果這些國家對強大的貿(mào)易體實施報復(fù)措施，他們擔(dān)心會受到這些強大的貿(mào)易體的反報復(fù)。換言之，發(fā)展中國家在自由貿(mào)易中處于很不利的地位，他們?nèi)狈ψ銐虻哪芰νㄟ^貿(mào)易報復(fù)措施促使發(fā)達(dá)國家履行其義務(wù)。

但有些西方學(xué)者認(rèn)為，發(fā)展中國家也具有強大的保護(hù)主義團(tuán)體，他們也可能會使貿(mào)易報復(fù)成為一個理想的政治選擇和政治吸引力。巴格瓦蒂和潘那格瑞認(rèn)為，“貧窮國家在平均水平上比發(fā)達(dá)國家有更高的貿(mào)易保護(hù)主義壁壘”［7］。雖然發(fā)展中國家對發(fā)達(dá)國家實施報復(fù)措施時，報復(fù)目標(biāo)產(chǎn)品的選擇范圍很小，或者他們的選擇甚至是發(fā)達(dá)國家政治上并不重要的行業(yè)；如果發(fā)展中國家某個進(jìn)口行業(yè)主要是發(fā)達(dá)國家資本投入的產(chǎn)業(yè)，那么發(fā)展中國家很不可能有支持實施報復(fù)的國內(nèi)政治勢力。但是，這并不意味著發(fā)展中國家在執(zhí)行貿(mào)易救濟(jì)中一直處于不利地位。事實上，作為貿(mào)易救濟(jì)的交叉報復(fù)的適用表明，發(fā)展中國家可能逐步縮小與發(fā)達(dá)國家的執(zhí)行差距。交叉報復(fù)的有效性作為一項執(zhí)法戰(zhàn)略，在厄瓜多爾和歐共體香蕉爭端案中得到證明。WTO裁定歐共體香蕉進(jìn)口制度違反GATT協(xié)定和GATS協(xié)定的相關(guān)規(guī)定，厄瓜多爾向WTO請求對歐盟報復(fù)的權(quán)利。在其報復(fù)的要求中，厄瓜多爾認(rèn)為，從歐共體進(jìn)口的商品中，很大一部分貨物不應(yīng)受到任何報復(fù)性制裁（包括資本貨物和所必需的原材料貨物）。[注：Communication by the Permanent Mission of Ecuador, European Communities -- Regime for the Importation, Sale and Distribution of Bananas, Recourse by Ecuador to Article 22.2 of the DSU, WT/DS27/52, 1999 WL 1021679 (Nov. 9, 1999).]相反，厄瓜多爾根據(jù)DSU第22條要求授權(quán)“交叉報復(fù)”，根據(jù) TRIPS協(xié)定中止履行相關(guān)義務(wù)。[注：Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights, Apr. 15, 1994, WTO Agreement, Annex 1C,]DSU最終授權(quán)厄瓜多爾中止價值2.02億美元的減讓，同時附帶高達(dá)1.416億美元的中止知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利減讓。最后，歐盟決定與厄瓜多爾解決爭端。

然而西方學(xué)者忽視了一個關(guān)鍵因素：各成員方的政治、經(jīng)濟(jì)實力是執(zhí)行階段迫使對方遵守WTO法律制度的關(guān)鍵因素，而發(fā)展中國家普遍缺乏這種執(zhí)行的“關(guān)鍵因素”。因此，發(fā)展中國家要能夠有效地和充分地利用WTO貿(mào)易報復(fù)機制保護(hù)自身的權(quán)利， WTO應(yīng)當(dāng)從以下幾個方面考慮發(fā)展中國家的利益：第一，確定喪失或損害水平時，應(yīng)當(dāng)考慮發(fā)展中國家的因素。當(dāng)爭端解決機構(gòu)授權(quán)該發(fā)展中國家中止減讓或其他義務(wù)時，所授權(quán)的減讓水平應(yīng)達(dá)到確保和完全補償該發(fā)展中國家的損害、保護(hù)其發(fā)展利益和及時有效地執(zhí)行建議和裁定的程度，即應(yīng)當(dāng)提高發(fā)展中成員的報復(fù)水平。第二，在救濟(jì)機制的追溯性問題上，應(yīng)當(dāng)考慮發(fā)展中國家的因素。WTO的宗旨就是恢復(fù)貿(mào)易的平衡，而不是追究敗訴方的違約責(zé)任，不具有追溯性，因此，WTO的報復(fù)機制仍然是不具追溯性的。從實踐來看，這樣的救濟(jì)不足以彌補發(fā)展中國家受到的損失。許多發(fā)展中成員提議增加追溯性救濟(jì)的規(guī)定：“爭端解決機構(gòu)授權(quán)中止減讓或其他義務(wù)的水平應(yīng)予自該措施實行之日或請求協(xié)商之日或?qū)＜医M成立之日起喪失或損害的水平相當(dāng)?！盵注：TN/DS/W42，24 January 2003]第三，選擇報復(fù)的具體部門時，應(yīng)當(dāng)考慮發(fā)展中國家的因素。允許發(fā)展中成員對發(fā)達(dá)成員進(jìn)行報復(fù)時，能夠直接選擇報復(fù)的具體部門，而不必完全遵循DSU第22條第3款的先后順序[注：根據(jù)DSU第22條第3款，“相同部門中止減讓或其他義務(wù)不可行或無效”或“對同一協(xié)定項下的其他部門中止減讓或其他義務(wù)不可行或無效，且情況足以嚴(yán)重”，即可進(jìn)行交叉報復(fù)。]

，這樣可以避免發(fā)展中成員舉證上的困難；同時，也可以將采取報復(fù)措施帶來的危害降到最低［8］。

四、結(jié)語

為了滿足國內(nèi)利益集團(tuán)的要求，成員方的政客們在制定自由貿(mào)易戰(zhàn)略時，往往實施貿(mào)易保護(hù)主義政策；報復(fù)機制也給國內(nèi)利益集團(tuán)抵制貿(mào)易保護(hù)主義創(chuàng)造了動力，從而促進(jìn)成員方遵守自由貿(mào)易的義務(wù)。WTO貿(mào)易報復(fù)機制的主要目的是“促使遵守”，即努力促進(jìn)與WTO規(guī)定的義務(wù)相符，推動目標(biāo)國采取自由貿(mào)易政策，最終將有利于雙方的公民，即使在短期內(nèi)會造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。從長遠(yuǎn)看，如果報復(fù)措施能正確地實施，贊成自由貿(mào)易集團(tuán)的作用能夠抵消反對自由貿(mào)易集團(tuán)的作用，從而推動自由貿(mào)易的發(fā)展。

お

參考文獻(xiàn)：

［1］Carolyn B. Gleason,Pamela D. Walther.The WTO Dispute Settlement Implementation Procedures: A System in Need of Reform［J］.Law and Policy in International Business,2000,31(3):712-713.

［2］Steve Charnovitz.Rethinking WTO Trade Sanctions［J］.The American Journal of International Law, 2001,95(4):832.

［3］ Stephen Krasner.State Power and the Structure of International Trade［J］.World Politics,1976,28(3):317.

［4］ 朱鐘棣.合規(guī)性貿(mào)易壁壘的應(yīng)對和應(yīng)用研究［M］.北京:人民出版社, 2007:197-199.

［5］ Jide Nzelibe.The Credibility Imperative: The Political Dynamics of Retaliation in the World Trade Organizations Dispute Resolution Mechanism［J］.Theoretical Inquiries in Law,2005,6(1):215.

［6］ Kenneth W. Abbott. The Trading Nations Dilemma: The Functions of the Law of International Trade［J］.Harvard International Law Journal,1985,26(2):503-504.

［7］ Jagdish Bhagwati,Arvind Panagariya.Wanted:Jubilee 2010 Against Protectionism［R/OL］.［2010-04-08］.http://time.dufe.edu.cn/wencong/bhagwati/jubilee.pdf.

［8］ 鄭小敏.論WTO的貿(mào)易報復(fù)制度［J］.浙江社會科學(xué), 2004, (6):156-158.

The Availability of WTO Trade Retaliatory Mechanism: From the Perspective of Interest睪roups Theory

DU Yu瞦iong

(Law School of Sichuan University, Chengdu 610041, China)

Abstract:

Using retaliation as a mechanism toward free trade is the most unique novelty in the WTO dispute settlement mechanisms. By ensuring enforcement of the awards or recommendations with legal means, the main purpose of the mechanism is to urge the defaulting party to comply with the WTO obligations, which the domestic interest groups have incentives to achieve. By way of requiring to the government or governmental agencies for profits, the domestic interest groups may exercise impacts on the state policies and through pushing political pressures on the government they may achieve the purpose of taking retaliatory measures, and thus urge the losing party to carry out the rulings of the WTO Dispute Settlement Body comprehensively as soon as possible, and correct or cancel the violating measures in order to satisfy the WTO requirements.

Key Words:dispute settlement mechanism; trade retaliation mechanism; interest groups; trade protectionism