明辯云南“凈出口負(fù)拉動(dòng)”

朱非 劉群藝

近年來，在研究云南省的經(jīng)濟(jì)增長規(guī)律以及之后相應(yīng)的決策過程中，浮現(xiàn)出“凈出口負(fù)拉動(dòng)”觀點(diǎn)，其基本主張是：云南省國際貿(mào)易差額（即凈出口）為正，但省際貿(mào)易差額為負(fù)，且后者數(shù)額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出前者，因此，雖然云南國際貿(mào)易多年保持順差（即凈出口為正），但因?yàn)槭‰H貿(mào)易拖累，貿(mào)易總額對(duì)GDP增長的貢獻(xiàn)率為負(fù)，即為“凈出口負(fù)拉動(dòng)”。與之相應(yīng)的決策建議，似乎為了保持或改善云南省的增長態(tài)勢(shì)，就應(yīng)該一方面減少國際貿(mào)易中的出口與省際貿(mào)易中的流出，另一方面也應(yīng)尋求貿(mào)易之外的經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)力，或投資，或消費(fèi)。

出現(xiàn)這樣的非積極觀點(diǎn)，有概念界定的原因與中國宏觀經(jīng)濟(jì)層面的背景，更有云南省產(chǎn)業(yè)特征與需求模式的深層含義。這對(duì)政府決策有不可低估的理論影響力。因此，云南省“凈出口負(fù)拉動(dòng)”之明辯，有很重要的意義。

概念界定：國際貿(mào)易、省際貿(mào)易與GDP增長的拉動(dòng)率

“凈出口負(fù)拉動(dòng)”涉及宏觀經(jīng)濟(jì)、國際貿(mào)易、區(qū)域經(jīng)濟(jì)等多個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論領(lǐng)域。 “凈出口”是指一國在一定時(shí)期內(nèi)（通常為一年）的出口總量減去進(jìn)口總量，用公式表示就是：

凈出口= 出口總量 - 進(jìn)口總量

凈出口可以為正也可以為負(fù)，正值即國際貿(mào)易順差，負(fù)值則意味著國際貿(mào)易逆差。按照主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，過多順差與逆差都對(duì)一國經(jīng)濟(jì)不利，而應(yīng)積極維持國際貿(mào)易平衡，即凈出口趨于0。

從凈出口到經(jīng)濟(jì)增長，其路徑是國民經(jīng)濟(jì)恒等式所蘊(yùn)含的經(jīng)濟(jì)要素，即一國國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）等于最終消費(fèi)、資本形成總額和凈出口三部分之和：GDP = 最終消費(fèi) + 資本形成總額 + 凈出口

這是從GDP的支出角度來衡量，相應(yīng)的還有生產(chǎn)角度，衡量所有常住單位在統(tǒng)計(jì)期內(nèi)新創(chuàng)造的價(jià)值，是國民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)增加值的總和。與支出法相比，生產(chǎn)法更容易統(tǒng)計(jì)，并能避免支出法的一些不足，但是，支出法將GDP組成部分進(jìn)行明確劃分，對(duì)政策制定者具有明顯的參考價(jià)值，因此，我國統(tǒng)計(jì)GDP時(shí)采用生產(chǎn)法，但也公布支出法數(shù)據(jù)。在眾多學(xué)術(shù)與政策探討中，支出法更易被采用。從支出法分析，每一部分的增加都可以帶來GDP總額的直接增加。在GDP仍為經(jīng)濟(jì)增長首要目標(biāo)的現(xiàn)實(shí)中，凈出口的增加就具有經(jīng)濟(jì)增長的含義了。

支出法以清晰的貢獻(xiàn)源說明GDP的增長動(dòng)力，例如貿(mào)易或外需對(duì)GDP增長的貢獻(xiàn)率是指凈出口相對(duì)于上一年的增量與GDP增量之比，而拉動(dòng)率則是貢獻(xiàn)率乘以GDP增長率，公式分別如下：

貿(mào)易對(duì)GDP增長的貢獻(xiàn)率 = 凈出口增加額 ÷ GDP增加額×100%

貿(mào)易對(duì)GDP增長的拉動(dòng)率 = 貿(mào)易對(duì)GDP增長的貢獻(xiàn)率×GDP增長率

可以看出，貢獻(xiàn)率與拉動(dòng)率的含義基本相同，只不過是將GDP 增長率進(jìn)行比重分解或加減數(shù)值分解的區(qū)別。例如我國2011年GDP增長率為9.2%，消費(fèi)、投資與凈出口的貢獻(xiàn)率分別是51.6%、54.2%與-5.8%，即每一部分在GDP增長中所占的比重，三者相加為100%；而拉動(dòng)率則分別為4.75%、4.99%與-0.54%，三者相加為9.2%。無論是貢獻(xiàn)率還是拉動(dòng)率，考慮的都是各部分的相對(duì)值，是相對(duì)于上一年來說的。因此，即使當(dāng)年的凈出口是正值，但如果相對(duì)于上一年來說這個(gè)值減少了，而GDP增長率仍為正值，就會(huì)出現(xiàn)負(fù)貢獻(xiàn)率與負(fù)拉動(dòng)率的現(xiàn)象，即“凈出口負(fù)拉動(dòng)”。

由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異與確定區(qū)域發(fā)展目標(biāo)的需要，我國一些研究人員在探討各省區(qū)的發(fā)展課題時(shí)，沿用國別宏觀經(jīng)濟(jì)的研究方法，將一國“凈出口”的內(nèi)涵改變?yōu)橐粐畠?nèi)某省區(qū)的國際貿(mào)易與省際間貿(mào)易差額相加，即：

某省區(qū)“凈出口”=國際貿(mào)易凈出口 + 省際貿(mào)易“凈出口”

這樣計(jì)算好處在于將各省區(qū)的跨國與跨省區(qū)貿(mào)易合為一體，便于整體決策，體現(xiàn)出“省域經(jīng)濟(jì)”意識(shí)與地方?jīng)Q策力。但兩者混為一體有明顯缺陷：首先，兩者管轄權(quán)限不同?？鐕Q(mào)易以國境或關(guān)境為限，受到國家進(jìn)出口政策的管轄，關(guān)稅也非各省區(qū)所規(guī)定；跨省貿(mào)易除一些特殊行業(yè)外，基本無國家政策限制，地方管轄權(quán)限明確。其次，會(huì)導(dǎo)致不確定的政策后果?？鐕c跨省區(qū)貿(mào)易正負(fù)數(shù)值不同，易產(chǎn)生錯(cuò)誤的政策信號(hào)。云南省就是一個(gè)例證。云南省在常年跨國貿(mào)易中每年都出現(xiàn)100多億元的順差，但省際貿(mào)易中均出現(xiàn)每年1000多億元的巨額逆差，兩者相加，就出現(xiàn)了所謂的巨額總體逆差，得出云南省“凈出口需求對(duì)GDP增長負(fù)拉動(dòng)”的政策建議。

再追根溯源，“凈出口負(fù)拉動(dòng)”有中國宏觀經(jīng)濟(jì)背景的影子。2011年中國的貿(mào)易順差1551.4億美元，為正值，但比2010年凈減少263.7億美元，結(jié)果導(dǎo)致凈出口貢獻(xiàn)率與拉動(dòng)率為負(fù)，即-5.8%與-0.54%。這其中有全球金融危機(jī)所帶來的我國從外需向內(nèi)需轉(zhuǎn)換的轉(zhuǎn)型之因。

雖然如此，出口仍然是中國經(jīng)濟(jì)增長的三駕馬車之一，對(duì)于GDP的貢獻(xiàn)不容忽視，也不能因此而提出“越出口越損失”的觀點(diǎn)。

云南特色：

凈出口正值，跨省貿(mào)易為負(fù)值

“凈出口負(fù)拉動(dòng)”在云南有具體的表現(xiàn)。根據(jù)“十五”和“十一五”期間云南省外貿(mào)數(shù)據(jù)，2001年、2005年與2008年分別出現(xiàn)凈出口增加值比前一年減少的現(xiàn)象，導(dǎo)致凈出口負(fù)貢獻(xiàn)率與負(fù)拉動(dòng)率，這應(yīng)該與經(jīng)濟(jì)調(diào)整、中國—東盟自由貿(mào)易協(xié)定與全球金融危機(jī)有關(guān)。但這10年間，凈出口絕對(duì)數(shù)值一直為正值，貢獻(xiàn)值與拉動(dòng)值也多為正值，且有逐年增加的趨勢(shì)，表現(xiàn)出云南省較為向好的貿(mào)易增長動(dòng)向（見圖1、圖2、圖3）。

可選取進(jìn)出口依存度與進(jìn)出口的GDP增長彈性兩個(gè)關(guān)鍵數(shù)據(jù)來驗(yàn)證云南省的貿(mào)易增長導(dǎo)向。其中，進(jìn)出口依存度指的進(jìn)出口貿(mào)易總額在該國或地區(qū)國民生產(chǎn)總值中所占的比重，反映的是一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的依賴程度，其計(jì)算公式為：

進(jìn)口依存度= 進(jìn)口總額/ GDP

出口依存度= 出口總額/ GDP

進(jìn)（出）口的GDP增長彈性, 是進(jìn)（出）口增加在GDP增加中所占的比例( △M / △Y ) 除以進(jìn)（出）口依存度( M /GDP ) 的值，用以描述進(jìn)（出）口對(duì)GDP增長率的影響。如果這一彈性大于1，說明進(jìn)（出）口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)作用比較大；如果這一彈性小于1，說明進(jìn)（出）口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)作用不大；如果這一彈性等于0，說明進(jìn)（出）口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長沒有影響。

在此，主要引用云南省統(tǒng)計(jì)局對(duì)云南省進(jìn)出口貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證分析。其中數(shù)據(jù)選取的是1999年到2008年的云南省GDP和進(jìn)出口貿(mào)易額，按各年的平均匯價(jià)將美元折算為人民幣，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)處理。

從圖4和圖5可以看出，近年來云南省的進(jìn)出口依存度一直超過5%，2004年以后還保持了兩位數(shù)的依存度，且每一年的出口依存度都大于進(jìn)口依存度。進(jìn)（出）口的GDP增長彈性也證實(shí)了這一點(diǎn)。除2008年因?yàn)槿蚪鹑谖C(jī)的影響使得出口增速減緩?fù)?，每一年進(jìn)出口對(duì)云南省的GDP增長推動(dòng)作用都是非常顯著的。

進(jìn)一步進(jìn)行計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)論證，可以發(fā)現(xiàn)云南省進(jìn)出口貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長之間存在正向相關(guān)關(guān)系，其基本結(jié)論為：

第一，協(xié)整分析表明，云南省進(jìn)出口貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長之間存在長期穩(wěn)定的關(guān)系，云南省進(jìn)口每增長1%，GDP 增長0.1097%；云南省出口每增長1%，GDP 增長0.4011% ?？梢钥吹?，無論是進(jìn)口還是出口對(duì)云南省的經(jīng)濟(jì)增長都是正向拉動(dòng)作用，而出口的拉動(dòng)作用更大。

第二，Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)表明云南省的進(jìn)出口貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)增長的Granger原因，說明云南省的進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長起到了較大的推動(dòng)作用。

從國際貿(mào)易角度看，“十五”和“十一五”期間，云南省的表現(xiàn)可圈可點(diǎn)，保持了較高的增長率，對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率也不可小視。

具體來看：云南省進(jìn)出口依存度總體呈上升趨勢(shì)，且與“凈出口負(fù)拉動(dòng)”的觀點(diǎn)相反，無論是出口還是凈出口對(duì)云南省的GDP增長都多為正向拉動(dòng)，出口的作用大于進(jìn)口，外貿(mào)是云南省經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)主要?jiǎng)右颍ㄒ妶D3）。

在將跨國貿(mào)易差額與省際貿(mào)易差額相加之后，云南確實(shí)出現(xiàn)所謂巨額“總體逆差”現(xiàn)象，年平均值為1000億元人民幣左右。究其原因，主要是云南省在國內(nèi)屬于經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的西部地區(qū)，以農(nóng)副產(chǎn)品加工和資源開發(fā)為主導(dǎo)的工業(yè)結(jié)構(gòu)無法形成高附加值產(chǎn)業(yè)鏈，生產(chǎn)過程中所需的大量中間消耗物資只能通過省外調(diào)入來滿足。在投資所需產(chǎn)品中，除水泥、部分鋼材、玻璃等由本省提供外，多數(shù)建筑裝飾材料、大型機(jī)械設(shè)備、光纖電纜等要依靠省外調(diào)入。在消費(fèi)品中，除一些低端的食品及生活用品外，大到汽車、家電，小到牙刷、香皂、飲料等輕工產(chǎn)品多是省外產(chǎn)品。

投資和消費(fèi)的增加，并不能全部創(chuàng)造屬于云南本地的增加值，更多的是拉動(dòng)了相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)地的增加值，從而導(dǎo)致了本省內(nèi)對(duì)貿(mào)易行為的質(zhì)疑。

從拉動(dòng)云南經(jīng)濟(jì)增長三大需求來看，2008年投資需求拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長17.7個(gè)百分點(diǎn)，消費(fèi)需求拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長5個(gè)百分點(diǎn)，而國際貿(mào)易加省際貿(mào)易的“凈出口”需求（-1333億元）拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長則為負(fù)的11.7個(gè)百分點(diǎn)，意味著云南的貨物和服務(wù)以流入為主，流出不足，是屬于生產(chǎn)額少而使用額多的省份，創(chuàng)造的對(duì)應(yīng)增加值少，對(duì)經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)作用低甚至為負(fù)拉動(dòng)。但這并非是出口或貿(mào)易增加而帶來的效果，而是因?yàn)閮糍Q(mào)易額為逆差所帶來的負(fù)面效果。現(xiàn)在要做的不是減少跨國或跨省貿(mào)易，反而是應(yīng)該盡量增加和生產(chǎn)可貿(mào)易品，通過本地產(chǎn)業(yè)優(yōu)化來減少逆差，彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)增長鏈條的缺陷，減少短板。

綜上所述，云南省跨國“凈出口”數(shù)值基本為正值，凈出口貢獻(xiàn)率與拉動(dòng)率也多為正值，跨國進(jìn)出口對(duì)經(jīng)濟(jì)的效應(yīng)為正向。

在考慮省域經(jīng)濟(jì)因素后，跨省貿(mào)易的負(fù)值拖累了經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)，體現(xiàn)出云南省亟須調(diào)整的低附加值產(chǎn)業(yè)鏈與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不完善，可以成為今后政策的重點(diǎn)。

應(yīng)對(duì)之策：關(guān)注差額，內(nèi)外兼修

根據(jù)上述分析，所謂云南對(duì)外貿(mào)易“凈出口負(fù)拉動(dòng)”的說法是將“凈出口”的概念進(jìn)行了替換，將其與云南的國內(nèi)省際貿(mào)易部分相結(jié)合的結(jié)果。一直以來，云南外貿(mào)凈出口對(duì)云南GDP增長都起著正拉動(dòng)作用，不能因概念的替換而否定凈出口這個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展引擎的作用，這對(duì)云南的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步都是輕率和不負(fù)責(zé)任的，對(duì)今后進(jìn)一步擴(kuò)大開放也是一種誤導(dǎo)。唯有科學(xué)看待外貿(mào)進(jìn)出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長與社會(huì)進(jìn)步的貢獻(xiàn)，正確客觀反映凈出口對(duì)GDP的拉動(dòng)作用，才能及時(shí)有效地確定經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長遠(yuǎn)規(guī)劃，為政策提供強(qiáng)有力引導(dǎo)和支撐。對(duì)云南來說，宜從以下幾個(gè)方面樹立科學(xué)的省域經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀：

明晰相關(guān)統(tǒng)計(jì)概念。為區(qū)別于國家間貿(mào)易的“凈出口”概念，今后在研究GDP的增長問題時(shí)，凡涉及到省際間貨物和服務(wù)出口與進(jìn)口的差額時(shí)，建議使用“凈流出”概念，以免造成誤解。

緊緊圍繞加快建設(shè)面向西南開放的重要“橋頭堡”的戰(zhàn)略機(jī)遇期，大力發(fā)展通道經(jīng)濟(jì)。云南建設(shè)中國連接?xùn)|南亞、南亞的國際大通道，為西南地區(qū)對(duì)外開放打開一個(gè)便捷的途徑。依托國際大通道為契機(jī)，加快在云南建設(shè)面向東南亞、南亞的加工制造基地和現(xiàn)代物流中心，加快推進(jìn)跨境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)、邊境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)、綜合保稅區(qū)等海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)建設(shè)。

加快培植優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)。以云南省和東南亞、南亞的資源為依托，國內(nèi)和東南亞的市場(chǎng)為導(dǎo)向，大力引進(jìn)資金、技術(shù)和人才，發(fā)展以新型能源和可再生能源為重點(diǎn)的能源產(chǎn)業(yè)，加大生物、光電子、新材料、裝備制造等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展步伐。同時(shí)加大財(cái)政資金對(duì)能夠延長產(chǎn)業(yè)鏈、提高附加值產(chǎn)品的支持力度。

穩(wěn)步推進(jìn)國內(nèi)貿(mào)易。云南三大需求中凈流出為負(fù)數(shù)，意味著云南貨物和服務(wù)凈流出不足，是屬于生產(chǎn)額少而使用額多的省份，創(chuàng)造的對(duì)應(yīng)增加值少，對(duì)經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)作用低甚至為負(fù)拉動(dòng)。在堅(jiān)持和改善民生的基礎(chǔ)上，認(rèn)真做好市場(chǎng)流通體系建設(shè)；在滿足本省需求的基礎(chǔ)上，適應(yīng)國內(nèi)市場(chǎng)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，積極開拓省外市場(chǎng)，增加終端產(chǎn)品的生產(chǎn)和流出。

做大做強(qiáng)對(duì)外貿(mào)易。加快推進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)改造，加快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，做強(qiáng)特色優(yōu)勢(shì)品牌產(chǎn)業(yè)，全面提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和國際競(jìng)爭(zhēng)力；加快調(diào)整進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，加快提高利用外資的質(zhì)量和水平；大力吸引外資企業(yè)和東、中部地區(qū)符合產(chǎn)業(yè)政策的企業(yè)入駐，主動(dòng)承接?xùn)|、中部地區(qū)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)、資源深加工型產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)等產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，建設(shè)進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)基地，帶動(dòng)進(jìn)出口貿(mào)易做大規(guī)模和改善結(jié)構(gòu)。

（作者系北京大學(xué)教授）