貿(mào)易條件理論研究的濫觴與發(fā)展

[摘 要]貿(mào)易條件問題一直是國際貿(mào)易的核心問題，它直接涉及到兩國間貿(mào)易的利益分配問題。自“普雷維什—辛格命題”提出以來，貿(mào)易條件問題引起了人們的高度重視，眾多學者進行了富有成效的研究。文章對貿(mào)易條件理論的相關研究進行了梳理和總結，特別是對貿(mào)易條件惡化理論導致“貧困化增長”進行分析與評價，并基于中國經(jīng)濟增長的狀況下，分析中國的貿(mào)易條件狀況，探尋貿(mào)易條件新的研究方向。

[關鍵詞]貿(mào)易條件；貧困化增長；貿(mào)易利益

[中圖分類號] F710［文獻標識碼］ Ａ [文章編號] 1673-0461（2012）02-0005-05

貿(mào)易條件（Terms of Trade）一般來說是兩國商品貿(mào)易時的交換比率，它體現(xiàn)貿(mào)易國之間的物物交換關系?，F(xiàn)實中常用出口價格與進口價格的比值且以指數(shù)形式來表示，如價格貿(mào)易條件指數(shù)、收入貿(mào)易條件指數(shù)、要素貿(mào)易條件指數(shù)等，大多數(shù)學者的關心重點是貿(mào)易條件的變動情況，即從貿(mào)易條件的改善或惡化來反映一國貿(mào)易福利。國內(nèi)外學者對貿(mào)易條件的研究都做出了重要貢獻，本文旨在對貿(mào)易條件理論的相關研究進行梳理和總結，特別是對貿(mào)易條件惡化理論以及由此導致的“貧困化增長”理論進行分析與評價，并結合中國自身貿(mào)易條件狀況，來探尋貿(mào)易條件新的研究方向。

一、經(jīng)濟行為下的貿(mào)易條件理論

迄今為止，西方經(jīng)典參考文獻中關于貿(mào)易條件的研究，已有眾多的史料。已有的研究主要從經(jīng)濟行為的消費需求、生產(chǎn)供給以及中間環(huán)節(jié)交換進行研究論證，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

一是注重對經(jīng)濟行為的消費需求進行分析。這種觀點主要認為：在其它條件不變的情況下，當一國的相互需求曲線相對占優(yōu)勢時，該國的貿(mào)易條件就相對有利，也即意味著在貿(mào)易分配中能獲得較多的好處。其主要代表人物是英國古典經(jīng)濟學家Mill和英國新古典經(jīng)濟學家Marshall。Mill（1948）[1]從貿(mào)易利益觀點出發(fā)，提出相互需求理論，認為貿(mào)易條件及其變動是由對方產(chǎn)品的相互需求強度所決定的，具體表現(xiàn)為就是一國對另一國產(chǎn)品的需求彈性。而Marshall（1879）[1]則運用幾何分析方法（提供曲線）研究貿(mào)易條件的決定與變動，其中提供曲線是由生產(chǎn)可能性曲線和消費無差異曲線所決定的。這說明價格貿(mào)易條件變化的基礎是兩國的需求和供給方面的變化。因此在研究內(nèi)容上也可認為馬歇爾的提供曲線仍是穆勒相互需求理論的延續(xù)。同時他們的研究都認為，若將貿(mào)易條件維持在一個合理的范圍之內(nèi)，兩國都可以從貿(mào)易交換中獲得收益，只是得利多寡的不同而已。

二是注重對生產(chǎn)供給階段的考察，這主要緣由生產(chǎn)要素供給總量發(fā)生變化，一國的貿(mào)易條件也會發(fā)生變動。如Hicks（1953）[2]研究了不同要素生產(chǎn)率提高對貿(mào)易條件的影響，包括了中性、勞動節(jié)約型和資本節(jié)約型技術進步，并分析了其對貿(mào)易條件的不同影響。彼特·凱恩（1989）則給出了“一個國家人口增長的慘淡結局”，結合貿(mào)易條件和消費者收入，分析了勞動密集型產(chǎn)品的“多入國”的不利影響[3]。印度經(jīng)濟學家Bhagwati（1958）[4]在貿(mào)易條件惡化的基礎上提出的“貧困化增長（Immiserizing growth）”理論，則認為由于貿(mào)易條件惡化損失有可能抵消或超出產(chǎn)出及貿(mào)易增長所帶來的收益，總體上使一國福利惡化。可以看出，Hicks、Bhagwati等人的研究則將生產(chǎn)的重要性提升到了一個新的高度，一國生產(chǎn)狀況的變化會影響該國的貿(mào)易條件，并導致其在利益分配中的地位，至今都影響著當代學者的研究。

三是主要圍繞“不平等交換”理論的論戰(zhàn)彌補了前兩條主線之間的一些不足，從交換分配的角度認為貿(mào)易條件是一國剝削另一國的表現(xiàn)。第二次世界大戰(zhàn)后，Prebisch（1950）[5]、Singer（1950）[6]、Myrdal和King（1977）[7]從不同角度皆對發(fā)展中國家貨物貿(mào)易條件長期的惡化進行了證明，他們的觀點認為貿(mào)易條件不斷惡化也即意味著收入或資料從發(fā)展中國家轉移到發(fā)達國家，是富國對窮國剝削的結果。持有相同觀點的普雷維什認為，“這種不平等的根源就在于，主要是那些集中了大部分生產(chǎn)資料的人們將經(jīng)濟剩余攫為已有”[8]。由此可以看出，Prebisch和Singer等強調(diào)各國初始生產(chǎn)資料的不平等決定了各國在交換中不平衡的地位，交換階段的不平衡也導致了最后分配不平等，導致富國更富，窮國更窮的現(xiàn)象。同時針對普雷維什等人的發(fā)展中國家貿(mào)易條件惡化論，Kindelbelger（1956）[9]、Balagtas和Holt（2009）[10]等西方經(jīng)濟學家利用了不同的實證研究方面批評了貿(mào)易條件長期惡化的觀點，認為發(fā)展中國家并沒有出現(xiàn)所謂的福利惡化狀態(tài)。故有關貿(mào)易條件不平等交換的爭論一直在延續(xù)。

二、貿(mào)易條件惡化論與貧困化增長理論

伴隨著全球經(jīng)濟一體化，國際貿(mào)易的不斷擴大，貿(mào)易條件理論的研究更多是與一國經(jīng)濟增長、貿(mào)易福利聯(lián)系起來（Blattman et al，2004[11]；Grimes，2006[12]），其中較有名的就是“貿(mào)易條件惡化論”以及在此基礎推導出來的“貧困化增長理論”。

1. 貿(mào)易條件惡化論

貿(mào)易條件惡化論的代表人物是阿根廷經(jīng)濟學家Prebisch（1950）和印度經(jīng)濟學家Singer（1950）①，他們的分析都認為發(fā)展中國家初級產(chǎn)品貿(mào)易條件存在長期惡化的狀況，將其原因歸結為：初級產(chǎn)品與工業(yè)品的需求收入彈性差異；技術進步水平不同；歷史原因等，這就是著名的“普雷維什—辛格假說”。Grilli和Yang（1988）[13]通過對1900年~1986年的初級產(chǎn)品價格指數(shù)進行研究，證實了“普雷維什—辛格假說”。Reinhart 和Wickham（1994）[14]對1980年后發(fā)展中國家初級產(chǎn)品的研究同樣支持此觀點。隨著研究的細化，Sarkar和Singer（1991）[15]、Maizels（1999）[16]等學者對發(fā)展中國家的貿(mào)易條件重新進行了分析，發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家的制成品貿(mào)易條件也呈惡化趨勢。Ram（2004）[17]的研究結果也顯示從1970年~1999年間發(fā)展中國家貿(mào)易條件基本上都呈惡化趨勢。與此同時一些學者還深化了對貿(mào)易條件本身的研究，認為貿(mào)易條件還包括收入貿(mào)易條件、要素貿(mào)易條件。Lutz（1999）[18]通過實證研究了66個非產(chǎn)油發(fā)展中國家的初級品貿(mào)易條件和凈貿(mào)易條件，發(fā)現(xiàn)從長期來看，都存在惡化的趨勢。故在某種程度上說，Prebisch-Singer假說在發(fā)展中國家當中基本上是成立的。

2. 貿(mào)易條件惡化引致貧困化增長

貧困化增長理論是由Bhagwati于1958年總結提出來的，他認為：發(fā)展中國家經(jīng)濟增長所帶來的產(chǎn)量提高和收益增加，都可能被貿(mào)易條件的不斷惡化而抵消，從而導致福利減少現(xiàn)象，即出現(xiàn)本國居民實際收入水平和消費水平的絕對下降。Bhagwati（1968）[19]進一步在“貧困化增長”理論的基礎上，進一步分析了福利、扭曲和經(jīng)濟增長的關系。Johnson（1967）[20]等人則指出，貧困化增長的實質是經(jīng)濟增長后，價格貿(mào)易條件、收入貿(mào)易條件和要素貿(mào)易條件的全面惡化，從而造成了福利水平的下降。更為重要的是Sarker和Singer（1993）[21]對影響貧困化增長的原因做了新的解釋，尤其強調(diào)了資本、技術等要素帶來的負面效應對貿(mào)易條件的影響。與此相反的是，Betra和Scully（1971）[22]則從要素市場的角度出來，認為即使一國經(jīng)濟增長使該國的價格貿(mào)易條件改善，若要素市場存在扭曲，仍有可能出現(xiàn)貧困化增長現(xiàn)象。總體而言，目前研究“貧困化增長”的經(jīng)濟學家大都一致認為，其含義不應該僅僅從商品價格指數(shù)衡量的貿(mào)易條件進行分析，而應該從影響貿(mào)易條件的內(nèi)在原因出發(fā)，進行深入研究才能得出較全面的評價。

3. 導致貿(mào)易條件惡化因素研究

除了國際貿(mào)易中的相互需求、供給因素影響貿(mào)易條件外。近年來，一些學者從匯率影響、要素生產(chǎn)率、FDI等各方面研究探討影響貿(mào)易條件變化的因素。如Robinson（1937）從匯率的角度出發(fā)，研究認為一國貨幣貶值對貿(mào)易條件的影響效果主要取決于進出口商品的供求彈性[23]。Edwards和Yeyati（2003）[24]研究發(fā)現(xiàn)，固定匯率制下貿(mào)易條件惡化對經(jīng)濟增長的不利影響要比浮動匯率制下高一倍。Lewis（1977）[25]認為大部分初級產(chǎn)品出口的貿(mào)易條件之所以處于不斷惡化狀態(tài)，是由于它們與發(fā)達國家之間的要素生產(chǎn)率的差異所造成。Iscan（2000）[26]的研究也證實了該結論。Bhagwati（1973）[27]則從外商直接投資的角度入手，認為在小國的情形下，由于關稅下降而吸引過來的FDI會導致該國的貿(mào)易條件惡化，并有可能導致貧困化增長。Brecher 和Diaz-Alejandro（1977）[28]也認為外資的流入會減少該國的福利。Bertrand和Flatters（1971）[29]的研究基本繼承了Johnson的分析思路，并得出同樣的結論。近年來，較多的學者從貿(mào)易條件波動本身來探討其惡化的原因。Baxter和Kouparitsas（2000）[30]則認為，由于發(fā)展中國家長期出口那些價格波動相對于工業(yè)制成品而言較高的初級商品，進而導致了發(fā)展中國家的貿(mào)易條件波動平均為發(fā)達國家的2倍，進而加深了貿(mào)易條件的惡化。Broda（2004）[31]的實證研究結果則顯示了無法獲得商品定價權是導致發(fā)展中國家容易受到貿(mào)易條件波動的主要原因之一。相對地，發(fā)達國家和石油出口國則可以對國際市場的商品貿(mào)易定價權產(chǎn)生顯著的影響。

三、中國貿(mào)易條件及“貧困化增長”的分析

隨著近年來中國經(jīng)濟的日益增長，特別是加入WTO以來，國內(nèi)眾多學者對貿(mào)易條件及貧困化增長進行了研究。從其研究內(nèi)容來看，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）中國貿(mào)易條件變化趨勢

無獨有偶，國內(nèi)對貿(mào)易條件變化趨勢的研究，得出的結論基本上都認為中國貿(mào)易條件存在惡化趨勢。如Li Zhang 和Simon（2000）[32]對中國1950年~1997年的貿(mào)易條件變動狀況進行分析，發(fā)現(xiàn)隨著工業(yè)制成品出口增多，引起國際市場上的價格下跌，從而導致中國貿(mào)易條件惡化。韓青（2007）[33]的研究也支持這一觀點，他利用脈沖響應函數(shù)和方差分解的方法對價格貿(mào)易條件進行了實證分析，得出我國貿(mào)易條件惡化，其中又以工業(yè)制成品出口惡化效應最大的結論。李漢君、孫旭（2009）[34]利用回歸方程對1981年~2007年中國貿(mào)易條件變動趨勢進行了測算，研究發(fā)現(xiàn)，中國貿(mào)易條件以每年4.6%的速度下降，其中工業(yè)制成品貿(mào)易條件下降是主要動因。張亞斌、車鳴等（2010）[35]研究認為在“合成謬誤”的前提下，中國貿(mào)易條件惡化更加明顯。當然這些主要以價格貿(mào)易分析進行分析，其它學者將貿(mào)易條件進行細化分析，如曾錚、胡小環(huán)（2005）[36]就細化了1980年~2001年我國的貿(mào)易條件，研究發(fā)現(xiàn)我國價格貿(mào)易條件呈現(xiàn)惡化趨勢，但收入貿(mào)易條件顯著改善的狀況。崔津渡、李誠邦（2006）[37]的研究也佐證了這一結論。

（二）貿(mào)易條件惡化導致的“貧困化增長”

在借鑒貧困化增長理論的理論上，王如忠（1999）[38]認為貧困化增長的實質是價格貿(mào)易條件、收入貿(mào)易條件和要素貿(mào)易條件的全面惡化。龔家友、錢學鋒（2003）[39]則用中國改革開放后的對外貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟總量指標，與Bhagwati的貧困化增長條件相比較，得出中國面臨貧困化增長的結論。林林、周覺等（2005）[40]的研究也證實了我國以勞動密集型產(chǎn)口為主的模式，有可能導致貧困化增長。鄒全勝（2006）[41]基于經(jīng)濟全球化條件下要素流動性質的假定，認為一國可通過要素的培育和提升獲得經(jīng)濟上的可持續(xù)發(fā)展，從而走出“貧困化增長”的誤區(qū)。當然也有部分學者認為我國外貿(mào)并未出現(xiàn)貧困化增長現(xiàn)象。如王信、林艷紅（2008）[42]的研究認為，我國雖出現(xiàn)了貿(mào)易條件惡化現(xiàn)象，但并未導致國民實際收入的下降。

（三）影響中國貿(mào)易條件惡化的因素研究

國內(nèi)學者在探討分析我國貿(mào)易條件變化原因時，從多個角度進行了研究，概括起來，大概有以下幾個方面：

1. 從對外貿(mào)易進出口結構來探討，普遍得出的結論都認為，低價格彈性和收入彈性的勞動密集型產(chǎn)品的出口結構是我國價格貿(mào)易條件惡化的重要原因（張建華等，2004[43]；李漢君、孫旭，2009等）。

2. 從技術進步方面來分析我國的貿(mào)易條件。徐建斌、尹翔碩（2002）[44]認為決定貿(mào)易條件的因素主要在于具有不同技術比較優(yōu)勢而導致以及對專業(yè)化產(chǎn)品的偏好等。謝飛（2003）[45]則通過引入技術進步指標，建立動態(tài)均衡模型，研究認為，貿(mào)易中存在技術進步效應時，一定會產(chǎn)生貿(mào)易條件惡化現(xiàn)象并導致“貧困化增長”。王平、錢學鋒（2007）[46]認為我國長期采取出口偏向型技術進步是我國貿(mào)易條件惡化的根本原因。

3. 從匯率變動的角度來分析貿(mào)易條件。我國1994年進行外匯管理制度改革后，人民幣的貶值加大了出口商品在國際市場上價格的下降，加劇了我國價格貿(mào)易條件指數(shù)的下降。2005年來實行一籃子匯率改革以來，外匯對貿(mào)易條件的影響更為顯現(xiàn)。羅忠洲（2005）[47]建立了一個匯率影響貿(mào)易條件的理論模型，研究認為當匯率波動時，貿(mào)易條件會以匯率波動的一定比例發(fā)生變動。肖龍階等（2009）[48]詳細探討了匯率影響貿(mào)易條件變動的內(nèi)在機制。李漢君（2010）[49]利用2005到2008年的月底時間序列數(shù)據(jù)，探討了人民幣匯率變動對貿(mào)易條件的影響，認為其影響效果符合“J”曲線。

4. 從外商直接投資的角度來分析貿(mào)易條件。針對改革開放以來我國從上到下都在強調(diào)大力引進外資，一些學者也開始探討外商直接投資對貿(mào)易條件的影響。如莊芮（2005）[50]在《FDI流入的貿(mào)易條件效應：發(fā)展中國家視角》一書中，全面系統(tǒng)地探討分析了FDI對發(fā)展中國家貿(mào)易條件變動的影響，以及發(fā)生的路徑和機制。劉渝琳、楊小玲（2007）[51]的研究則認為外商直接投資會惡化我國貿(mào)易條件，并認為今后對外商投資的政策應轉變?yōu)椤罢猩踢x資”。劉青海、王忠（2010）[52]認為我國出現(xiàn)貧困化增長趨勢的根源在于政府主導下的投資推動型的經(jīng)濟增長模式，因此需杜絕盲目引進FDI。馮曉玲、張凡（2011）[53]則具體分析了外商直接投資對收入貿(mào)易條件的影響。

四、今后貿(mào)易條件進一步的研究方向

由以上綜述分析可知，前人所作的這些研究是非常有價值的。理論是隨著經(jīng)濟形勢的變化不斷發(fā)展完善的，貿(mào)易條件理論的研究同樣也是如此。本文認為今后貿(mào)易條件進一步的研究方向，主要在以下幾個方面：

1. 貿(mào)易條件的研究始終和一國的貿(mào)易利益聯(lián)系起來的。經(jīng)濟學服務是為現(xiàn)實經(jīng)濟發(fā)展服務的。貿(mào)易條件從起初就被當作衡量一國貿(mào)易得益的重要指標。因此，在全球經(jīng)濟一體化下關于貿(mào)易條件的研究自然與貿(mào)易利益聯(lián)系起來。一國的對外貿(mào)易發(fā)展，始終要考慮到貿(mào)易條件的變化，而研究貿(mào)易條件的主要目的是在于分析一國從貿(mào)易中得到利益的多少。從長期來看，這仍會是一個主要的趨勢，即把貿(mào)易條件和貿(mào)易利益結合起來研究分析，當然貿(mào)易條件的含義會有所轉變，阿什德、葉德利（2008）[54]就認為貿(mào)易條件分為商品貿(mào)易條件和服務貿(mào)易條件，但由于絕大部分是商品貿(mào)易，隨著服務貿(mào)易的興起，這也是一個研究方向。

2. 貿(mào)易利益的重新界定。在目前國際投資一體化的情況下，貿(mào)易利益存在著很大的不確定性。從而以后所研究的范圍，將不僅僅局限于三種貿(mào)易條件對貿(mào)易利益的研究，而要把貿(mào)易利益這一指標豐富起來，不僅僅要數(shù)量上的利益，更重要的是一國的環(huán)境，人民幸福生活指數(shù)等質量，進行質化的分析。所以，也不能單純的從貿(mào)易條件惡化，從而推出一國存在“貧困化增長”，因此，關于貿(mào)易利益的重新界定，以后也將會是一個研究方向。

3. 研究貧困化增長僅僅從貿(mào)易條件進行分析是不夠的。無論是經(jīng)典的“普雷維什—辛格命題”、還是巴格瓦蒂的“貧困化增長”理論，僅僅只是對價格貿(mào)易條件進行分析。事實上，貿(mào)易條件本身就包含著多種內(nèi)涵，如價格貿(mào)易條件、收入貿(mào)易條件以及要素貿(mào)易條件，而貧困化增長的內(nèi)涵也在不斷的發(fā)展。到20世紀90年代中期以來，關于價格貿(mào)易條件波動性的研究，也有相當多的學者進行了這方面的嘗試，如Ramey（1994）[55]、Mendoza（1995）[56]等人的研究都表明一國貿(mào)易條件的波動與經(jīng)濟增長呈反向關系。Rawski（2004）[57]的研究表明，在一國貿(mào)易依存度不斷上升、經(jīng)濟更深地融入全球化的過程中，經(jīng)濟增長伴隨著大量居民實際收入下降，就可以認為是貧困化增長。所以，僅僅從價格貿(mào)易條件惡化并不能說明一國在貿(mào)易利益的分配中處于不利的地位，也不能說明一國外貿(mào)是否處于貧困化增長狀態(tài)。故今后應拓寬這方面的研究視角，從各方面來探討貧困化增長的原因所在。

① Prebisch（1950）在《拉丁美洲的經(jīng)濟發(fā)展及其主要問題》報告中正式提出“貿(mào)易條件惡化論”，得出了發(fā)展中國家初級產(chǎn)品貿(mào)易條件長期惡化的結論。Singer（1950）在《投資國和借款國之間貿(mào)易利益的分配》一文中，從需求收入彈性和技術進步兩個方面來解釋發(fā)展中國家初級產(chǎn)品貿(mào)易條件惡化的現(xiàn)象。

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The Source and Development of the Study on Trade Terms Theory

Yang Xiaoling

（NanJing Audit University，Monetary Institute，Nanjing211815，China）

Abstract：Trade terms are always the core problem for the international trade, directly involving the profit distribution between two countries. Since the proposition of "Prebisch-Singer" is put forward, wide attention is drawn to trade terms and many scholars have done effective research on them. This paper organizes and summarizes the relative research on trade terms theory, especially analyzing and commenting "pauperization growth" caused by the exacerbation of trade terms. Based on Chinese economic growth condition, the paper analyzes the state of Chinese trade terms and then seeks the new research area in trade terms.

Key words：trade terms；pauperization growth；benefit of trade

（責任編輯：張積慧）