基于利益相關(guān)者的高校治理結(jié)構(gòu)研究

李仕云 高山

摘要：隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，利益相關(guān)者對(duì)高校的發(fā)展正產(chǎn)生越來(lái)越重要的影響，中國(guó)傳統(tǒng)的大學(xué)制度因此面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。高校治理應(yīng)該是各利益相關(guān)者的共同治理，要實(shí)現(xiàn)共同和諧治理，首先要了解他們的需求，這樣才能針對(duì)性地建立起穩(wěn)固高效的治理結(jié)構(gòu)?；诶嫦嚓P(guān)者理論，分析了各利益相關(guān)者的價(jià)值需求及高校治理中出現(xiàn)的問(wèn)題，并提出治理建議。

關(guān)鍵詞：利益相關(guān)者；公立高校；治理結(jié)構(gòu)

中圖分類(lèi)號(hào)：G64文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2012）22-0258-02

一、大學(xué)治理結(jié)構(gòu)內(nèi)涵

關(guān)于大學(xué)治理結(jié)構(gòu)，學(xué)術(shù)界沒(méi)有統(tǒng)一而權(quán)威的概念，張維迎認(rèn)為，大學(xué)目標(biāo)需要通過(guò)一整套的制度安排來(lái)實(shí)現(xiàn)，這些制度安排就是治理結(jié)構(gòu)，就是大學(xué)的治理。沈有祿認(rèn)為：現(xiàn)在高校法人治理結(jié)構(gòu)是指在多元化投資高校中出資人所有權(quán)與高校法人經(jīng)營(yíng)管理權(quán)相分離的情況下，關(guān)于所有者與代理人之間契約關(guān)系的一種制度安排，是一種委托—代理制度。而高校治理應(yīng)該是各利益相關(guān)者的共同治理，筆者認(rèn)為大學(xué)治理結(jié)構(gòu)是指在大學(xué)所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的條件下，為了以較低的委托—代理成本解決因所有者和經(jīng)營(yíng)者利益不一致而產(chǎn)生的一系列問(wèn)題進(jìn)行的制度安排和設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)高校的可持續(xù)發(fā)展。大學(xué)治理結(jié)構(gòu)包括內(nèi)部和外部治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)主要解決的是內(nèi)部利益相關(guān)者之間權(quán)力的分配和行使問(wèn)題，外部治理結(jié)構(gòu)指大學(xué)與以政府和市場(chǎng)為主的外部利益相關(guān)者之間的關(guān)系治理。

二、利益相關(guān)者利益需求分析

1.利益相關(guān)者理論。利益相關(guān)者理論首先在公司戰(zhàn)略和治理等理論中得到廣泛研究，作為其研究的核心人物之一，弗里曼（1983）認(rèn)為，利益相關(guān)者是指那些能夠影響組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，或被組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的過(guò)程所影響的任何個(gè)人和群體。由此，可以知道高校利益相關(guān)者是指在高校發(fā)展過(guò)程中對(duì)高校目標(biāo)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生影響，或被高校影響著的個(gè)人和群體。作為一個(gè)非贏利性組織，高校是典型的利益相關(guān)者組織，其利益相關(guān)者主要有政府、學(xué)生、教師、行政管理人員、科研需求單位、企業(yè)、社區(qū)、校友、家長(zhǎng)、社會(huì)大眾、兄弟院校、金融機(jī)構(gòu)等。

2.利益相關(guān)者需求分析。學(xué)生投入費(fèi)用、時(shí)間、機(jī)會(huì)成本等，期望得到學(xué)術(shù)研究和實(shí)踐能力、人生規(guī)劃、就業(yè)指導(dǎo)等。教師是大學(xué)教育的主體，投入創(chuàng)新型腦力勞動(dòng)、學(xué)習(xí)經(jīng)費(fèi)、時(shí)間和精力等，期望得到工資待遇的提高、職務(wù)升遷和學(xué)術(shù)發(fā)展、自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。管理人員是大學(xué)運(yùn)行的組織者、協(xié)調(diào)者和服務(wù)者，期望以較低的成本，實(shí)現(xiàn)學(xué)校較快發(fā)展、獲得較好的學(xué)校榮譽(yù)、職務(wù)的升遷、工資待遇的提高。政府作為高校國(guó)有資產(chǎn)的投資主體，提供大學(xué)教育經(jīng)濟(jì)、科研資助、財(cái)政撥款等，期望擴(kuò)大國(guó)家的人力資源，增強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力，提高國(guó)際地位。校友是學(xué)校已輸出的“產(chǎn)品”，母校的發(fā)展意味著校友在不用支付額外費(fèi)用的情況下文憑的含金量會(huì)大幅度增加，可以成為其發(fā)展的“搭便車(chē)”者，他們期望母校能夠有更好更快地發(fā)展。用人單位期望高校的畢業(yè)生有專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、綜合素質(zhì)、團(tuán)隊(duì)合作精神等。

三、中國(guó)公立高校治理結(jié)構(gòu)存在的問(wèn)題

1.高校和政府存在嚴(yán)重的依附關(guān)系。長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)大學(xué)和政府的關(guān)系主要表現(xiàn)為行政和實(shí)質(zhì)上的隸屬關(guān)系，政府通過(guò)任命高校領(lǐng)導(dǎo)，提供財(cái)政撥款，集舉辦權(quán)、管理權(quán)于一身。由于其在高校中的定位不明確，陷入了“越位”與“缺位”的困境中，在微觀管理上，過(guò)多控制高校的內(nèi)部具體事務(wù)，如學(xué)科專(zhuān)業(yè)設(shè)置、招生規(guī)模、人員招聘等。在宏觀管理上，政府沒(méi)有從全局考慮學(xué)校辦學(xué)能力、貸款額度、建設(shè)規(guī)模、發(fā)展規(guī)劃等主要矛盾，對(duì)高校的監(jiān)管不到位，處于“缺位”的狀態(tài)。雖然現(xiàn)在一直在強(qiáng)調(diào)擴(kuò)大學(xué)校自主權(quán)，但只要全能型政府掌握著大學(xué)的人權(quán)與財(cái)權(quán)，他就從根本上控制著高校。

2.行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力失衡。當(dāng)前高校學(xué)術(shù)委員會(huì)主席一般由校長(zhǎng)擔(dān)任，校長(zhǎng)是學(xué)校最高權(quán)利代表，也是學(xué)術(shù)的權(quán)利核心。在這種行政權(quán)力主導(dǎo)的治理模式下，大學(xué)內(nèi)部組織趨向官僚化和行政本位，行政權(quán)力高于學(xué)術(shù)權(quán)力。政府將大學(xué)作為行政機(jī)構(gòu)或行政機(jī)構(gòu)延伸部門(mén)來(lái)管理，賦予高校管理者各種行政級(jí)別，而且中國(guó)傳統(tǒng)的“官本位”意識(shí)濃重，千百年來(lái)，我們的社會(huì)價(jià)值一直以“官”定位，官越大社會(huì)價(jià)值越高，就連學(xué)術(shù)上最高榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)的兩院院士享受的某些待遇，也逐漸演變成等同于副部級(jí)等，各種原因促成了行政、學(xué)術(shù)權(quán)力的失衡。

3.管理者短期化行為屢見(jiàn)不鮮。校長(zhǎng)作為大學(xué)最重要的管理者，是公立高校最高行政負(fù)責(zé)人，對(duì)外代表學(xué)校，對(duì)內(nèi)主持校務(wù)。校長(zhǎng)對(duì)行政、學(xué)術(shù)、教學(xué)等工作有決定權(quán)，但由于缺乏有效的監(jiān)督制衡機(jī)制，往往容易出現(xiàn)短期化行為。為了獲得更大的升遷機(jī)會(huì)，在自己任職期內(nèi)校長(zhǎng)可能會(huì)一味追求學(xué)校規(guī)模建設(shè)等外在政績(jī)而忽略?xún)?nèi)部質(zhì)量的提高，出現(xiàn)“逆向選擇”的現(xiàn)象。

4.教師群體在學(xué)校中的地位出現(xiàn)新問(wèn)題。教師是高等教育的提供者、組織指導(dǎo)者、參與合作者，是高校最主要人力資源的所有者。然而長(zhǎng)期以來(lái)，教職工用來(lái)民主管理學(xué)校的教職工代表大會(huì)在運(yùn)行過(guò)程中常常被形式化，高校領(lǐng)導(dǎo)不重視教代會(huì)的職權(quán)，在事關(guān)學(xué)校發(fā)展全局特別是涉及教職工切身利益的事項(xiàng)上不能及時(shí)聽(tīng)取教師建議，教職工代表的權(quán)利無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

四、建立兼顧利益相關(guān)者的高校治理結(jié)構(gòu)

借鑒以往的研究成果及公司治理經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合中國(guó)基本國(guó)情和高校特點(diǎn)，筆者主張基于利益相關(guān)者理論構(gòu)建具有中國(guó)特色的高校治理結(jié)構(gòu)（如下圖所示）：

1.政府與高校的關(guān)系治理。政府與高校存在嚴(yán)重的依附關(guān)系，理順這兩者的關(guān)系顯得尤為重要。首先，明晰產(chǎn)權(quán)，解決所有者缺位、國(guó)有資產(chǎn)管理權(quán)虛置的問(wèn)題，在教育部設(shè)立高等教育國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)，代表國(guó)家行使國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)管理職能，負(fù)責(zé)制定高等教育國(guó)有資產(chǎn)管理的方針、政策、起草有關(guān)法律法規(guī)。其次，政府的行政管理中心適當(dāng)下移，落實(shí)辦學(xué)自主權(quán)，形成政府指導(dǎo)、社會(huì)評(píng)價(jià)和同行競(jìng)爭(zhēng)等因素構(gòu)成的外部治理結(jié)構(gòu)。從直接行政干預(yù)到間接宏觀調(diào)控，由直接管理者轉(zhuǎn)變?yōu)殚g接監(jiān)督者，讓學(xué)校擁有充分的決策和行政權(quán)。最后，高?？梢猿闪⒁哉疄楹诵牡挠扇砍鲑Y者組成的高校理事會(huì)，作為公立高校的最高決策機(jī)構(gòu)，行使決策權(quán)，總攬大局。通過(guò)相關(guān)制度的制定明確規(guī)定政府的地位及職權(quán)范圍，解決政府越位缺位的現(xiàn)象，將外部出資者納入其中，牽制政府部分權(quán)力，為高校的持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)大的外部力量，促進(jìn)決策科學(xué)化、民主化。

2.建立完善由各利益相關(guān)者參與的董事會(huì)。建立由黨委領(lǐng)導(dǎo)的各利益相關(guān)者參與的董事會(huì)，作為常設(shè)權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使經(jīng)營(yíng)管理和部分決策權(quán)。根據(jù)利益相關(guān)者的密切程度，決定其在校董會(huì)中的比例。董事實(shí)行任期制，任期由高校章程規(guī)定。董事會(huì)由理事會(huì)選舉產(chǎn)生，對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)要發(fā)揮黨委的領(lǐng)導(dǎo)作用，黨委通過(guò)對(duì)價(jià)值觀、辦學(xué)方向、董事會(huì)的重大決定行使否決權(quán)、通過(guò)組織思想工作實(shí)現(xiàn)對(duì)高校教師學(xué)生的領(lǐng)導(dǎo)以及提名推選其他董事候選人來(lái)實(shí)現(xiàn)。

3.完善校長(zhǎng)選舉制度，發(fā)揮校長(zhǎng)治校優(yōu)勢(shì)。選校長(zhǎng)在大學(xué)治理中是一個(gè)非常重要的問(wèn)題，而中國(guó)現(xiàn)行任命制已顯現(xiàn)出很多弊端，所以我們可以借鑒國(guó)外一些成功經(jīng)驗(yàn)。董事會(huì)委托校長(zhǎng)對(duì)高校進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理，校長(zhǎng)由民主選舉產(chǎn)生，實(shí)行任期制，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)指定利益相關(guān)者組成的遴選委員會(huì)，委員會(huì)選舉出兩名候選人，交董事會(huì)決定最佳人選，最終由理事會(huì)任命。校長(zhǎng)選舉的一切事項(xiàng)公開(kāi)、民主，只要是懂大學(xué)、懂教育的有能力的都可以競(jìng)選校長(zhǎng)。校長(zhǎng)上位后賦予其足夠的行政權(quán)力，校長(zhǎng)的任務(wù)是管理好學(xué)校，無(wú)論他以前是研究學(xué)問(wèn)還是做行政的，必須放開(kāi)無(wú)關(guān)事務(wù)，專(zhuān)心做好行政工作，發(fā)揮校長(zhǎng)治校的強(qiáng)大作用。校長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)具體管理學(xué)校內(nèi)部事務(wù)。

4.加強(qiáng)學(xué)術(shù)委員會(huì)和校務(wù)委員會(huì)權(quán)威。學(xué)術(shù)權(quán)力在大學(xué)組織管理中應(yīng)得到加強(qiáng)，把屬于學(xué)術(shù)方面的權(quán)力交還給教授，完善“教授治學(xué)”模式，提高學(xué)術(shù)委員會(huì)在決策中的地位和權(quán)利范圍。學(xué)術(shù)委員會(huì)由董事會(huì)直接產(chǎn)生，下面可根據(jù)需要設(shè)立教授會(huì)、評(píng)議會(huì)等，與校長(zhǎng)形成制衡，為校長(zhǎng)教育教學(xué)管理提供咨詢(xún)。學(xué)術(shù)委員會(huì)主要由資深教授、專(zhuān)家、教師、學(xué)生代表組成，主要職責(zé)是職稱(chēng)評(píng)審、學(xué)位授予、教育教學(xué)及學(xué)科研究規(guī)劃等。以教職工代表為主的校務(wù)委員會(huì)由董事會(huì)產(chǎn)生，由教職工代表、學(xué)生、管理人員組成，就有關(guān)學(xué)校行政事務(wù)方面的問(wèn)題與校長(zhǎng)進(jìn)行討論研究，制衡校長(zhǎng)行政權(quán)力。

5.建立完善的監(jiān)督機(jī)制。形成高校、政府和市場(chǎng)相結(jié)合的監(jiān)督反饋體制，建立完善的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，讓內(nèi)外部利益相關(guān)者真正地參與監(jiān)督。監(jiān)督機(jī)構(gòu)不僅要對(duì)權(quán)力形式進(jìn)行監(jiān)督還要注重權(quán)力形式的質(zhì)量和效率的監(jiān)督，對(duì)決策和執(zhí)行的重要環(huán)節(jié)進(jìn)行連續(xù)跟蹤監(jiān)督解決高校內(nèi)部監(jiān)督弱化的現(xiàn)象，保障出資人、學(xué)生、教師等的利益，維護(hù)高校的公益性目標(biāo)，使高校健康運(yùn)行。

高校把利益相關(guān)者納入治理結(jié)構(gòu)中，必將是一種漫長(zhǎng)艱辛的改革，改革不能一蹴而就，高校要根據(jù)自身情況采取循序漸進(jìn)的方法。在治理過(guò)程中必然會(huì)出現(xiàn)利益沖突，所以還要建立一個(gè)解決利益沖突的機(jī)制。當(dāng)然，利益相關(guān)者理論也有它自身的缺陷，正如前文所述，高校的利益相關(guān)者有很多，所以管理起來(lái)難免會(huì)很復(fù)雜。但總體而言，利益相關(guān)者理論還是有很強(qiáng)生命力的，就要求管理者對(duì)利益相關(guān)者理論以及參與基礎(chǔ)有比較深刻的認(rèn)識(shí)。

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[責(zé)任編輯 陳鶴]