農(nóng)業(yè)與不平衡增長(zhǎng)戰(zhàn)略

楊國(guó)蕾

摘 要：對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言， 一定程度的趕超式發(fā)展能夠帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，但為支持這一違背自身比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的實(shí)施，必然會(huì)內(nèi)生一系列具體的、扭曲的制度安排。改革開(kāi)放前，國(guó)民經(jīng)濟(jì)和人民生活困難的原因， 可能不是重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略造成的工業(yè)內(nèi)部的輕重工業(yè)的比例失衡， 而是在工農(nóng)業(yè)之間比例的過(guò)度失調(diào)及內(nèi)生于這一政策的一系列扭曲的具體的制度安排。

關(guān)鍵詞：不平衡增長(zhǎng)；發(fā)展戰(zhàn)略；工業(yè)化；價(jià)格剪刀差

中圖分類(lèi)號(hào)：F293文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673—291X（2012）26—0004—02

一、發(fā)展中國(guó)家制定發(fā)展戰(zhàn)略的必要性

（一）發(fā)展中國(guó)家政府制定發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)在機(jī)理

改變貧困落后的現(xiàn)狀，實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的趕超是大部分發(fā)展中國(guó)家政府的迫切愿望。發(fā)展差距帶來(lái)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)使得發(fā)展中國(guó)家的政府同發(fā)達(dá)國(guó)家政府在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的職責(zé)有所不同。發(fā)達(dá)國(guó)家大多數(shù)的產(chǎn)業(yè)已處于世界產(chǎn)業(yè)鏈的最前端，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中將會(huì)出現(xiàn)的下一個(gè)有前景的產(chǎn)業(yè)，大部分微觀企業(yè)的看法會(huì)各不相同，政府也不會(huì)比企業(yè)擁有更多的信息來(lái)引導(dǎo)企業(yè)發(fā)展。在這種情況下，發(fā)達(dá)國(guó)家政府最好的做法就是：充分扮演好市場(chǎng)“守夜人”的角色，維護(hù)市場(chǎng)價(jià)格的穩(wěn)定，保證市場(chǎng)機(jī)制的順暢運(yùn)行。對(duì)于面臨產(chǎn)業(yè)升級(jí)的發(fā)展中國(guó)家來(lái)講，所要投資的前瞻性行業(yè)卻是技術(shù)已經(jīng)成熟、產(chǎn)品市場(chǎng)已經(jīng)存在的產(chǎn)業(yè)。對(duì)經(jīng)濟(jì)具有較強(qiáng)控制力的發(fā)展中國(guó)家的政府一般會(huì)結(jié)合具體的國(guó)情在不同的發(fā)展階段選擇不同的發(fā)展戰(zhàn)略，以實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)國(guó)向工業(yè)國(guó)的轉(zhuǎn)變。

（二）兩種不同的發(fā)展戰(zhàn)略——“平衡增長(zhǎng)”與“不平衡增長(zhǎng)”

二次世界大戰(zhàn)后，原來(lái)的一些殖民地、半殖民地國(guó)家和附屬國(guó)相繼獲得了民族獨(dú)立，成為發(fā)展中國(guó)家。為了擺脫貧困落后的狀況，實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的趕超，各發(fā)展中國(guó)家選擇了不同的發(fā)展戰(zhàn)略和工業(yè)化路徑。經(jīng)濟(jì)學(xué)家也提出了很多經(jīng)濟(jì)理論，其中有以納科斯、羅森斯坦·羅丹為代表人物的“平衡增長(zhǎng)”理論和以艾伯特·赫希曼為代表人物的“不平衡增長(zhǎng)”理論。

“平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略又稱(chēng)為“大推進(jìn)”戰(zhàn)略，是指通過(guò)宏觀經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門(mén)中同時(shí)進(jìn)行大規(guī)模的投資，使各部門(mén)經(jīng)濟(jì)按同一比率或不同比率得到全面均衡發(fā)展?！安黄胶庠鲩L(zhǎng)”理論則主張優(yōu)先發(fā)展某一類(lèi)或幾類(lèi)對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有帶動(dòng)作用的部門(mén)，通過(guò)這幾類(lèi)部門(mén)的發(fā)展來(lái)帶動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)其他部門(mén)的發(fā)展。

二、工業(yè)化路徑的選擇—平衡增長(zhǎng)與不平衡增長(zhǎng)

（一）工業(yè)化路徑的分類(lèi)及選擇

工業(yè)化是指：國(guó)民經(jīng)濟(jì)中一系列基要生產(chǎn)函數(shù)，或生產(chǎn)要素組合方式，連續(xù)發(fā)生由低級(jí)向高級(jí)的突破性變化的過(guò)程。依據(jù)工業(yè)化發(fā)動(dòng)主角的不同（政府還是個(gè)人）可以將工業(yè)化分為三種類(lèi)型：（1）個(gè)人或者私人發(fā)動(dòng)的；（2）政府發(fā)動(dòng)的；（3）政府與私人共同發(fā)動(dòng)的。在世界工業(yè)化發(fā)展史上，第一類(lèi)國(guó)家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化大都采取了平衡發(fā)展戰(zhàn)略，其特點(diǎn)是：工業(yè)化起步的發(fā)動(dòng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是與農(nóng)業(yè)關(guān)聯(lián)度極高的產(chǎn)業(yè)，像紡織業(yè)和食品行業(yè)，這種模式運(yùn)行的結(jié)果是，不僅工業(yè)化成功起飛，同時(shí)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)完成了向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變。采取第二類(lèi)和第三類(lèi)特別是第二類(lèi)國(guó)家的在工業(yè)化過(guò)程中，大都采取了趕超戰(zhàn)略，其特點(diǎn)是：大部分工業(yè)化的發(fā)動(dòng)產(chǎn)業(yè)是與農(nóng)業(yè)沒(méi)有很大關(guān)聯(lián)的，以鋼鐵和機(jī)械為主的重化工業(yè)，這種不平衡發(fā)展模式運(yùn)行的結(jié)果是，農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化嚴(yán)重受到抑制，工業(yè)化雖然得以實(shí)現(xiàn)，但內(nèi)部卻存在各種扭曲機(jī)制，影響工業(yè)化的進(jìn)一步深化。

采用平衡發(fā)展戰(zhàn)略的國(guó)家如英、法兩國(guó)在進(jìn)入工業(yè)化發(fā)展前， 土地已經(jīng)有了一定程度的集中， 農(nóng)場(chǎng)也有了一定的規(guī)模， 農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力占全部勞動(dòng)力的比例也有了一定幅度的下降。1750年，英國(guó)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力只占全部勞動(dòng)力的45%；法國(guó)在開(kāi)始工業(yè)化時(shí)， 差不多有一半的耕地是集中在根據(jù)市場(chǎng)需求進(jìn)行商業(yè)化經(jīng)營(yíng)的農(nóng)場(chǎng)主手中的。平衡發(fā)展戰(zhàn)略下，農(nóng)場(chǎng)規(guī)模隨著工業(yè)化的進(jìn)程同步擴(kuò)大，為農(nóng)業(yè)的機(jī)械化做了準(zhǔn)備。工業(yè)發(fā)展對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力需求產(chǎn)生的拉力與農(nóng)業(yè)機(jī)械化對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力產(chǎn)生的推力的合力共同促進(jìn)了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力在全部勞動(dòng)力中所占比例的下降，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值在國(guó)民生產(chǎn)總值中占的比例的下降同步產(chǎn)生， 沒(méi)有出現(xiàn)二元經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題。

（二）工業(yè)與農(nóng)業(yè)之間的均衡

無(wú)論一個(gè)國(guó)家已經(jīng)高度工業(yè)化到何種程度，若不能使本國(guó)國(guó)內(nèi)的工業(yè)和農(nóng)業(yè)之間的比例維持一種相對(duì)均衡的水平，或者通過(guò)與其他國(guó)家的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行貿(mào)易來(lái)維持這種均衡，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力就一定不能長(zhǎng)久持續(xù)。采取不平衡的趕超戰(zhàn)略的國(guó)家和地區(qū)，如韓國(guó)、日本、中國(guó)臺(tái)灣等都快速實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化，邁入了發(fā)達(dá)國(guó)家的行列。但是，工業(yè)化過(guò)程中采取不平衡趕超戰(zhàn)略的國(guó)家大都面臨著城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的問(wèn)題，20世紀(jì)50年代的日本與70年代初的韓國(guó)都存在城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)問(wèn)題。中國(guó)在工業(yè)化初期采取了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的趕超戰(zhàn)略，城鄉(xiāng)兩元分化的現(xiàn)象不僅在工業(yè)化的過(guò)程中逐步被放大，而且在1978年中國(guó)工業(yè)化體系基本確立之后依然存在。

三、農(nóng)業(yè)在重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略中的貢獻(xiàn)

（一）工農(nóng)業(yè)之間的比例與重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略

中國(guó)在工業(yè)化啟動(dòng)階段，政府進(jìn)對(duì)農(nóng)業(yè)部門(mén)行了有計(jì)劃、有系統(tǒng)、強(qiáng)制性地提取農(nóng)業(yè)剩余，以支持重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略。新中國(guó)成立后，面臨薄弱的工業(yè)基礎(chǔ)及帝國(guó)主義的封鎖，更重要的是，我們接受蘇聯(lián)的社會(huì)主義工業(yè)化道路的理論并受到蘇聯(lián)巨大成功的鼓舞，因此，我們選擇了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略（于光遠(yuǎn)，1996）。重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略把有限的資源積聚到最緊迫發(fā)展的行業(yè)，使得中國(guó)在較短的時(shí)間內(nèi)迅速建立了比較完整的工業(yè)體系。但是，重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略造成了輕工業(yè)和重工業(yè)之間的比例的嚴(yán)重失調(diào)，人民生活水平長(zhǎng)期的不到改善，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略幾乎被徹底否定（林毅夫，1994）。姚洋、鄭東雅（2008）認(rèn)為，中國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期實(shí)行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的方針是正確的。在《重工業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代再考察》一文中，兩人用動(dòng)態(tài)一般均衡模型考察了對(duì)重工業(yè)的補(bǔ)貼期限和補(bǔ)貼率問(wèn)題，并用數(shù)據(jù)對(duì)模型進(jìn)行了校準(zhǔn)，比較平衡戰(zhàn)略、最優(yōu)趕超戰(zhàn)略及實(shí)際實(shí)行的過(guò)度趕超戰(zhàn)略的優(yōu)劣，得出中國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期實(shí)行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的方針是正確的，對(duì)重工業(yè)的補(bǔ)貼率也并不比最優(yōu)補(bǔ)貼率高多少，問(wèn)題在于持續(xù)的時(shí)間過(guò)長(zhǎng)了的結(jié)論。如果重工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略無(wú)誤， 那么造成改革開(kāi)放前國(guó)民經(jīng)濟(jì)和人民生活困難的關(guān)鍵， 可能不是在工業(yè)內(nèi)部的輕重工業(yè)的比例關(guān)系上， 而是在工農(nóng)業(yè)之間比例的過(guò)度失調(diào)及內(nèi)生于這一政策的一系列扭曲的具體的制度安排上。

（二）農(nóng)業(yè)制度與工農(nóng)業(yè)“剪刀差”

重工業(yè)屬于資本密集型產(chǎn)業(yè)， 需要巨額資本的投入，并且建設(shè)周期一般都很長(zhǎng)。而作一個(gè)落后的農(nóng)業(yè)大國(guó)，資本短缺是實(shí)情，另外，由于政治需求，國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人又強(qiáng)調(diào)以自力更生來(lái)籌集資本， 這就斬?cái)嗔送ㄟ^(guò)利用外資的方式啟動(dòng)工業(yè)化的渠道，唯一可選的就是通過(guò)壓低農(nóng)民出售農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格，同時(shí)提高賣(mài)給農(nóng)民的工業(yè)品的價(jià)格來(lái)獲取農(nóng)業(yè)剩余， 為重化工業(yè)積累資本。在這個(gè)前提下，產(chǎn)生了農(nóng)產(chǎn)品低價(jià)統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)這樣一種福利方式和積累機(jī)制。作為福利，低價(jià)統(tǒng)銷(xiāo)農(nóng)產(chǎn)品保證了絕大多數(shù)人民群眾的溫飽；作為積累，低價(jià)統(tǒng)購(gòu)產(chǎn)品降低了工業(yè)的平均成本，提高了工業(yè)的利潤(rùn)水平。農(nóng)產(chǎn)品低價(jià)統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)，在一定時(shí)期內(nèi)，成為中國(guó)社會(huì)主義工業(yè)化的一個(gè)重要支柱。

發(fā)展戰(zhàn)略以及相應(yīng)而生的政策環(huán)境和分配體系共同決定了中國(guó)的農(nóng)業(yè)制度。中國(guó)真正的大規(guī)模工業(yè)化始于第一個(gè)五年計(jì)劃，為加速工業(yè)化，積累更多資金，從1953年11月開(kāi)始，在中央集中計(jì)劃體制下，實(shí)行了糧油的“統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)”制度。同時(shí)，在毛澤東《關(guān)于農(nóng)業(yè)合作化問(wèn)題》的報(bào)告的帶動(dòng)下，為了適應(yīng)迅速工業(yè)化和農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)的需要，農(nóng)村中很快出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)集體化。農(nóng)業(yè)集體化和農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)制度的確立，從根本上形成了農(nóng)村高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式，便利了國(guó)家通過(guò)工農(nóng)業(yè)“價(jià)格剪刀差”的形式迅速積累工業(yè)化所需資金。

薩和斯蒂格利茨（Sah—Stiglitz）將“價(jià)格剪刀差”發(fā)展成嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚撃Ｐ?。該模型指出，工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品之間的“價(jià)格剪刀差”可用工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品間的相對(duì)價(jià)格比率來(lái)衡量。在沒(méi)有政府政策干預(yù)的情況下，工農(nóng)業(yè)間產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格將由市場(chǎng)決定，即（Pa/PI）0。為了獲取農(nóng)業(yè)剩余，以積累工業(yè)化所需的資本，政府一般會(huì)壓低農(nóng)民出售農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格（Pa），或者提高賣(mài)給農(nóng)民的工業(yè)產(chǎn)品的價(jià)格（PI），來(lái)壓低農(nóng)產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格 （Pa/PI）1。這就會(huì)產(chǎn)生對(duì)農(nóng)產(chǎn)品過(guò)度需求的現(xiàn)象，計(jì)劃經(jīng)時(shí)期由于價(jià)格不能自發(fā)調(diào)整，就不可能通過(guò)市場(chǎng)的力量來(lái)自發(fā)的消除這部分超額需求。在這種情況下，政府采用了對(duì)城市工人的農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)實(shí)行配額的制度，農(nóng)產(chǎn)品的需求曲線被控制成一條垂線。通過(guò)農(nóng)產(chǎn)品配額制度，不但可以解決由于壓低農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格帶來(lái)的超額需求，而且可以出口部分農(nóng)產(chǎn)品來(lái)賺取外匯，進(jìn)一步為工業(yè)化提供積累資金。

四、不平衡增長(zhǎng)的期限性

農(nóng)村高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式在工業(yè)化初期有其必要性，也為工業(yè)化作出了巨大貢獻(xiàn)，①但是后來(lái)則暴露出極其嚴(yán)重的缺陷和對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的無(wú)情束縛。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言， 一定程度的不平衡增長(zhǎng)的趕超式發(fā)展戰(zhàn)略能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，但是為支持這一違背自身比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的實(shí)行，必然會(huì)內(nèi)生一系列具體的扭曲制度安排。起初不平衡增長(zhǎng)發(fā)展戰(zhàn)略的收益會(huì)大于扭曲制度安排帶來(lái)的損失，隨著時(shí)間的推移不平衡增長(zhǎng)發(fā)展戰(zhàn)略的收益會(huì)小于扭曲制度安排帶來(lái)的損失。在短期， 一個(gè)國(guó)家有必要實(shí)行一定程度的趕超， 以縮小與世界技術(shù)前沿的差距； 而在長(zhǎng)期， 一個(gè)國(guó)家將收斂于比較優(yōu)勢(shì)條件下的貿(mào)易格局。經(jīng)濟(jì)體各部門(mén)之間只有保持相對(duì)的平衡增長(zhǎng)才能得到持續(xù)地發(fā)展，不平衡增長(zhǎng)理論只能是在一定時(shí)期采取的策略，不能長(zhǎng)期推行。

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[責(zé)任編輯 王 莉]