企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制

辛?xí)? 王飛

［摘 要］網(wǎng)絡(luò)信息化的飛速發(fā)展使得供應(yīng)鏈管理受到越來越廣泛的關(guān)注。本文根據(jù)當(dāng)前國內(nèi)外供應(yīng)鏈管理中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的定義,對(duì)引起供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行了詳盡的分析,在此基礎(chǔ)上簡單總結(jié)了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)特征。最后,對(duì)應(yīng)各種可能存在的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)提出了進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)策略。

［關(guān)鍵詞］供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)；因素分析；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)控制

［中圖分類號(hào)］F252［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1005-6432（2012）32-0064-02

產(chǎn)品更新?lián)Q代的周期越來越短,客戶對(duì)服務(wù)質(zhì)量的要求越來越高,當(dāng)前全球信息化競爭愈演愈烈,供應(yīng)鏈管理受到了越來越廣泛的重視?，F(xiàn)在供應(yīng)鏈管理不僅被普遍認(rèn)為是一種管理哲學(xué),而且隨著環(huán)境的改變進(jìn)而不斷地調(diào)整其理論體系,使其內(nèi)涵得到不斷地深化和完善。已成為當(dāng)今企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢,提高企業(yè)競爭力的關(guān)鍵。

1 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的定義

供應(yīng)鏈系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng),由于供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)上的企業(yè)之間是相互依賴的,任何一個(gè)企業(yè)出現(xiàn)問題都有可能波及和影響其他企業(yè),影響整個(gè)供應(yīng)鏈的正常運(yùn)作,甚至導(dǎo)致供應(yīng)鏈的破裂和失敗,所以供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的來源是各種不確定性因素的存在。

國外學(xué)者對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的研究是從研究供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)開始的,Cranfield School of Management把供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)定義為供應(yīng)鏈的脆弱性,供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生通常導(dǎo)致供應(yīng)鏈運(yùn)行效率降低,成本增加,甚至導(dǎo)致供應(yīng)鏈的破裂和失敗。有效的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理將有利于供應(yīng)鏈的運(yùn)行安全,降低運(yùn)行成本,提高供應(yīng)鏈的運(yùn)行績效。根據(jù)Deloitte咨詢公司2004年發(fā)布的一項(xiàng)供應(yīng)鏈研究報(bào)告,供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)一個(gè)或多個(gè)供應(yīng)鏈成員產(chǎn)生不利影響或破壞供應(yīng)鏈運(yùn)行環(huán)境,而使得供應(yīng)鏈管理達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)甚至導(dǎo)致供應(yīng)鏈?zhǔn)〉牟淮_定性因素或意外事件。

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)包括所有影響和破壞供應(yīng)鏈安全運(yùn)行進(jìn)而導(dǎo)致不能如期實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈管理的計(jì)劃目標(biāo),造成供應(yīng)鏈相關(guān)成本增加、效率下降,導(dǎo)致供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)失敗或解體的各種不確定因素或意外事件。為了增強(qiáng)供應(yīng)鏈的競爭力,供應(yīng)鏈管理者必須采取措施避免可能對(duì)其產(chǎn)生破壞的風(fēng)險(xiǎn),盡量降低風(fēng)險(xiǎn)給供應(yīng)鏈帶來的損失。這些目標(biāo)只有通過合理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制措施才能實(shí)現(xiàn)。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理不僅是供應(yīng)鏈管理理論體系的核心內(nèi)容之一,而且是供應(yīng)鏈管理的內(nèi)在要求。

2 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)因素是風(fēng)險(xiǎn)形成的必要條件,是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生和存在的前提,所以有必要對(duì)供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別,以便于從根本上防范供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別(Supply Chain Risk Identification)是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理首要步驟,是指對(duì)供應(yīng)鏈所面臨的及潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、歸類和鑒定性質(zhì)的過程。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別過程,首先是對(duì)供應(yīng)鏈上各節(jié)點(diǎn)的構(gòu)成與分布的全面分析與歸類；其次是對(duì)各節(jié)點(diǎn)所面臨的和潛在的風(fēng)險(xiǎn),以及發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損害的可能性的識(shí)別與判斷；最后是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能造成的后果與損失狀態(tài)的歸類和分析。只有這樣,才能針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)采取有效的處理措施。

2.1 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素分析

(1)成本分擔(dān)因素。供應(yīng)鏈上任何一級(jí)的節(jié)點(diǎn)企業(yè)都是獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主體,從自己的利益或目標(biāo)考慮,都希望把自己的成本降下來。只考慮自己的成本,而不考慮其他企業(yè)的成本時(shí),在成本上產(chǎn)生了相互擠壓,引起供應(yīng)鏈的不穩(wěn)定。

(2)信息傳遞因素。當(dāng)信息傳遞不準(zhǔn)確時(shí),就會(huì)導(dǎo)致供應(yīng)鏈行為主體決策失誤,引起供應(yīng)鏈上風(fēng)險(xiǎn)的傳遞。比如,牛鞭效應(yīng)就是由于信息傳遞不準(zhǔn)確,導(dǎo)致鏈上各類庫存嚴(yán)重積壓,供應(yīng)鏈的整體運(yùn)營成本增大,運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)增大。

(3)合作伙伴因素。供應(yīng)鏈中各企業(yè)之間在技術(shù)水平、管理水平、人員素質(zhì)、企業(yè)文化、道德誠信等方面都存在著差異,這些差異影響著供應(yīng)鏈的整體競爭能力和獲利能力,并決定著供應(yīng)鏈的穩(wěn)定與否。

(4)利益分配因素。供應(yīng)鏈中的企業(yè)是一個(gè)利益共同體,在供應(yīng)鏈整體利潤一定的條件下,某些企業(yè)獲利水平過低便會(huì)消極合作甚至退出供應(yīng)鏈,使供應(yīng)鏈崩潰。

(5)顧客需求波動(dòng)因素。顧客需求波動(dòng)會(huì)給供應(yīng)鏈造成一定程度的損害,牛鞭效應(yīng)就是一個(gè)典型例子。顧客需求的快速波動(dòng)導(dǎo)致市場調(diào)節(jié)成本上升,生產(chǎn)過剩風(fēng)險(xiǎn)和缺貨風(fēng)險(xiǎn)增大。另外,由于某些原因(如促銷、傳言、瘟疫等)使顧客產(chǎn)生了非理性行為,顧客購買量陡然提前(搶購)或延后(拒購)而造成顧客需求量急劇變化的假象。這種情況會(huì)造成供應(yīng)鏈急劇震蕩,調(diào)節(jié)能力和應(yīng)變能力差的供應(yīng)鏈甚至?xí)馐軠珥斨疄?zāi)。

(6)競爭者因素。市場上任何商品都有許多可替代品,它們由不同的供應(yīng)鏈提供,各自占有一定的市場份額。某一產(chǎn)品在某個(gè)量(價(jià)格、性能、質(zhì)量、成本等)上的變化都會(huì)導(dǎo)致市場需求的波動(dòng),影響所在的供應(yīng)鏈和替代品的供應(yīng)鏈。供應(yīng)鏈經(jīng)營活動(dòng)的成功會(huì)給與之競爭的供應(yīng)鏈帶來風(fēng)險(xiǎn)。

(7)基礎(chǔ)條件因素。高速公路系統(tǒng)、港口、交通與信息系統(tǒng)、先進(jìn)的制造技術(shù)、人才是高級(jí)供應(yīng)鏈發(fā)展的基礎(chǔ)條件,其中任何一種條件的改變都會(huì)影響到供應(yīng)鏈。只不過條件的改變一般是漸進(jìn)的,而不是突變的。

2.2 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的特征

與一般的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)相比,供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)有以下特征。

(1)必然性。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,其范圍、程度、頻率以及形式等都可能使其存在不同的表現(xiàn)方式,但無論以何種方式發(fā)生,它總是必然存在的,是一種必然會(huì)出現(xiàn)的事件。

(2)動(dòng)態(tài)性。供應(yīng)鏈管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是供應(yīng)鏈整合優(yōu)化的過程。實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈目標(biāo)的過程受到內(nèi)部和外部各種因素的影響,不同的成員企業(yè)和業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素不同。因此,供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素將與供應(yīng)鏈的運(yùn)作相伴存在,具有動(dòng)態(tài)性特征。

(3)傳遞性。傳遞性是指供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)在供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的傳遞。牛鞭效應(yīng)便是由這種傳遞性引起的。傳遞性會(huì)利用供應(yīng)鏈系統(tǒng)的連動(dòng)性,使風(fēng)險(xiǎn)對(duì)供應(yīng)鏈系統(tǒng)造成破壞,給上下游企業(yè)以及整個(gè)供應(yīng)鏈帶來損害和損失。供應(yīng)鏈整體的效率、成本、質(zhì)量指標(biāo)取決于節(jié)點(diǎn)指標(biāo)。由于各節(jié)點(diǎn)均存在風(fēng)險(xiǎn),則供應(yīng)鏈整體風(fēng)險(xiǎn)由各節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞而成。

(4)此消彼長性。各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)之間往往是互相聯(lián)系的,采取措施消除一種風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)導(dǎo)致另一種風(fēng)險(xiǎn)加劇。同樣,供應(yīng)鏈上某個(gè)企業(yè)采取的措施可能會(huì)增加供應(yīng)鏈上其他企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。

(5)復(fù)雜性。供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)復(fù)雜性導(dǎo)致供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的來源呈現(xiàn)復(fù)雜性的特征。供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)種類也十分復(fù)雜,不僅包括普通單個(gè)企業(yè)所要面對(duì)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),還包括由于供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)決定的企業(yè)之間的合作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)與信息資源傳遞風(fēng)險(xiǎn)、合作利潤在不同企業(yè)中分配的風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等。

3 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策

針對(duì)供應(yīng)鏈存在的各種不同風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)該采取不同的風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策?？梢詮囊韵聨讉€(gè)方面進(jìn)行合理的控制。

3.1 合作：戰(zhàn)略上控制風(fēng)險(xiǎn)

建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。與供應(yīng)鏈中的其他成員企業(yè)建立緊密的合作伙伴關(guān)系,成為供應(yīng)鏈成功運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制的一個(gè)非常重要的對(duì)策。建立長期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系,要加強(qiáng)成員間信息的交流與共享,完善機(jī)制,加強(qiáng)供應(yīng)鏈上成員間的信任,同時(shí)還要建立正式的合作機(jī)制,在供應(yīng)鏈成員間實(shí)現(xiàn)利益分享和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。

3.2 監(jiān)督與信任：制度上控制風(fēng)險(xiǎn)

建立企業(yè)成員間的信任和監(jiān)督機(jī)制。通過專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理公司的參與,可以建立并完善企業(yè)成員間的信任和監(jiān)督機(jī)制,以降低供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)成本,減少內(nèi)部交易成本,促使伙伴成員以誠實(shí)、靈活的方式相互協(xié)調(diào)彼此的合作態(tài)度和行為,并使供應(yīng)鏈管理層通過不同渠道驗(yàn)證信息的客觀性,得到清晰和沒有失真的信息,降低成員企業(yè)在信息不完全情況下作出錯(cuò)誤判斷或決策的可能性，增加供應(yīng)鏈透明度。

3.3 信息：控制信息風(fēng)險(xiǎn)

以信息不對(duì)稱和“牛鞭”效應(yīng)為顯著特征的信息風(fēng)險(xiǎn),是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)來源的主要表現(xiàn)形式。供應(yīng)鏈企業(yè)之間應(yīng)該通過相互之間的信息交流和溝通來消除信息扭曲,供應(yīng)鏈企業(yè)之間充分利用現(xiàn)代化的信息交換和網(wǎng)絡(luò)通信手段,通過建立多種高效迅捷的信息傳遞渠道,加強(qiáng)信息交流與共享,增加供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)流程和管理的透明度,提高信息溝通效率,可以降低不確定性、降低風(fēng)險(xiǎn),優(yōu)化決策。

3.4 激勵(lì)：控制逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)

采取有效激勵(lì)機(jī)制以控制逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)間出現(xiàn)的道德風(fēng)險(xiǎn)的防范,主要是通過盡可能消除對(duì)信息不對(duì)稱性,減少出現(xiàn)敗德行為的土壤,同時(shí),要積極采用一定的激勵(lì)手段和機(jī)制,使合作伙伴能得到比敗德行為獲取更大的利益,來消除代理人的道德風(fēng)險(xiǎn)。

3.5 應(yīng)急處理機(jī)制：重點(diǎn)控制外生風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)對(duì)外生突發(fā)事件,建立健全應(yīng)急處理機(jī)制。對(duì)于一些偶發(fā)但破壞性大的事件,可預(yù)先制訂應(yīng)變措施,制訂應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的工作流程,建立應(yīng)變事件的小組,可以化解供應(yīng)鏈上或外部各種突發(fā)情況產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),減少由此帶來的經(jīng)濟(jì)損失,在必要時(shí)可以進(jìn)行應(yīng)急演習(xí),以加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理能力。

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