產(chǎn)學(xué)研合作的內(nèi)涵及其基礎(chǔ)探討

趙旭

【摘要】關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作內(nèi)涵的定義，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界略有不同。產(chǎn)學(xué)研之間的合作有著多種模式，技術(shù)市場(chǎng)模式與產(chǎn)業(yè)規(guī)模性之間的互動(dòng)機(jī)制是產(chǎn)學(xué)研合作的基礎(chǔ)。文章通過對(duì)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模性及其功能實(shí)現(xiàn)的機(jī)理分析，探討技術(shù)市場(chǎng)模式對(duì)產(chǎn)業(yè)規(guī)模性的促進(jìn)，有助于我們更好地認(rèn)識(shí)客觀規(guī)律，進(jìn)而創(chuàng)造更好的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

【關(guān)鍵詞】產(chǎn)學(xué)研 技術(shù)市場(chǎng) 產(chǎn)業(yè) 規(guī)模性

產(chǎn)學(xué)研結(jié)合及其技術(shù)市場(chǎng)合作模式

產(chǎn)學(xué)研內(nèi)涵。1906年，美國的赫爾曼·施奈德教授首次在俄亥俄州辛辛那提大學(xué)提出產(chǎn)學(xué)研合作教育問題，很快為世界許多國家所采用。①F.Tanon指出，產(chǎn)學(xué)研合作既是一種經(jīng)濟(jì)行為，也是一種創(chuàng)新活動(dòng)，而其本質(zhì)就是改變交易成本。②Yuko指出，產(chǎn)學(xué)研合作是指大學(xué)和產(chǎn)業(yè)兩個(gè)屬于不同領(lǐng)域的行為主體，通過相互影響產(chǎn)生協(xié)同作用，進(jìn)而提升各自發(fā)展?jié)撃艿暮献鬟^程。③我國學(xué)者認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研合作是指在政府的宏觀調(diào)控下，企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)為了社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略性目標(biāo)，協(xié)同利用各自擁有的資源（資本、人力、技術(shù)），通過團(tuán)隊(duì)合作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化，由此產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的活動(dòng)。④

產(chǎn)學(xué)研合作利益共同體是指產(chǎn)學(xué)研各方在合作創(chuàng)新過程中對(duì)資本資源、人力資源、科學(xué)技術(shù)資源實(shí)行資源共享，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、使其整體利益超過部分利益之和的共同體，其構(gòu)成主要有企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)等。任何系統(tǒng)都具有一定的功能，系統(tǒng)的功能是系統(tǒng)與外部環(huán)境互動(dòng)過程中發(fā)揮的作用，是系統(tǒng)內(nèi)部固有能力的外部表現(xiàn)，是系統(tǒng)之所以存在的理由。產(chǎn)學(xué)研合作是一個(gè)系統(tǒng)工程，其功能和作用也是雙向的。如果只突出一方而忽視另一方，就會(huì)使系統(tǒng)受到破壞，其合作的整體效應(yīng)將大大削弱。

產(chǎn)學(xué)研一體化是知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求，因此必須打破高等學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)及政府之間的壁壘，使知識(shí)的生產(chǎn)、技術(shù)的創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展成為一個(gè)連續(xù)的整體。應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的成果雖可以是全新的實(shí)體，也可以是對(duì)存在物所作的實(shí)質(zhì)性改進(jìn)并且可以申請(qǐng)專利，但距離在實(shí)際中應(yīng)用仍有相當(dāng)距離，因此其價(jià)值只能是正在生成的價(jià)值。這時(shí)的價(jià)值形成的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)大、成功的概率低。在這種情況下，通過產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)模式可以使技術(shù)價(jià)值“內(nèi)在化”，從而保證技術(shù)價(jià)值轉(zhuǎn)化的實(shí)現(xiàn)。因此，要想對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作共同體進(jìn)行深入研究，必須與科技價(jià)值形成聯(lián)系起來考察。

技術(shù)市場(chǎng)合作模式。技術(shù)市場(chǎng)型產(chǎn)學(xué)研合作模式是指雙方的合作方式是一方從另一方購得技術(shù)，如專利許可、技術(shù)設(shè)備，作為自身技術(shù)實(shí)力的補(bǔ)充?；蛞韵蛄硪环教峁└黝愖稍兎?wù)和銷售服務(wù)為途徑，在技術(shù)服務(wù)中接觸新技術(shù)、新產(chǎn)品。最常見的形式是科研院所、高校出讓技術(shù)，企業(yè)受讓技術(shù)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓型聯(lián)盟利益共同體模式適用于研發(fā)實(shí)力較強(qiáng)的高校、科研院所和行業(yè)的核心企業(yè)。

技術(shù)市場(chǎng)模式的特點(diǎn)是權(quán)責(zé)分明、容易操作，相關(guān)技術(shù)成果較為成熟，既有利于短期內(nèi)促進(jìn)出讓方科研成果產(chǎn)業(yè)化，也有利于受讓方獲得經(jīng)濟(jì)技術(shù)價(jià)值。而缺點(diǎn)是多為一次性轉(zhuǎn)讓行為，產(chǎn)學(xué)研合作各方關(guān)系松散，注重短期效益，缺乏對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)刺激，主要適用于科研機(jī)構(gòu)、高校中游或下游應(yīng)用研究成果的轉(zhuǎn)讓。

產(chǎn)業(yè)的規(guī)模性及其功能實(shí)現(xiàn)的機(jī)理分析

規(guī)模性是人工物形成和成熟的標(biāo)志，是實(shí)現(xiàn)普遍性的必要條件。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，當(dāng)一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明所創(chuàng)造的產(chǎn)品被批量化、規(guī)?；厣a(chǎn)出來，或者技術(shù)發(fā)明所開發(fā)的新工藝、新方法被大規(guī)模地應(yīng)用于生產(chǎn)過程，或者是工程建設(shè)所采取的各種優(yōu)化方法可重復(fù)、定型化地應(yīng)用于日常生產(chǎn)，都會(huì)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)普遍性的實(shí)現(xiàn)。產(chǎn)業(yè)規(guī)模性的另一種表現(xiàn)形式是產(chǎn)業(yè)在空間上的集聚，也就是產(chǎn)業(yè)的集群化態(tài)勢(shì)，產(chǎn)業(yè)在集群化中不斷發(fā)展、調(diào)整，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)普遍性的實(shí)現(xiàn)。

產(chǎn)業(yè)的規(guī)模性是產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)的主要標(biāo)志，也是其最為根本的本質(zhì)特征。產(chǎn)業(yè)規(guī)模性的實(shí)現(xiàn)需要通過產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)市場(chǎng)模式的配合，產(chǎn)業(yè)需要有市場(chǎng)的技術(shù)，并且技術(shù)處于技術(shù)生命周期的后續(xù)階段，技術(shù)市場(chǎng)已經(jīng)相當(dāng)完善，大多具有產(chǎn)品特征。另外，科研成果具有市場(chǎng)領(lǐng)先性，或具備工業(yè)化生產(chǎn)可行性。通過技術(shù)市場(chǎng)創(chuàng)新能力提升，改進(jìn)并發(fā)展高端的技術(shù)和先進(jìn)生產(chǎn)工藝，加快相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈與產(chǎn)業(yè)的規(guī)模性。技術(shù)市場(chǎng)模式下的科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)高質(zhì)高效及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的橫向縱向發(fā)展與延伸，使大量的科技產(chǎn)品被批量化、規(guī)?；厣a(chǎn)出來，這樣的循環(huán)與發(fā)展體現(xiàn)的就是產(chǎn)業(yè)最基本地特征。

和產(chǎn)業(yè)的初級(jí)發(fā)展程度相比，產(chǎn)業(yè)化的規(guī)模性功能表現(xiàn)為以下兩方面的進(jìn)步：一是建立在科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，技術(shù)水平的提高隨之而來的豐厚度提升；二是專業(yè)化協(xié)作水平的提升，也就是產(chǎn)業(yè)之間的溝通與協(xié)作的進(jìn)一步提高，導(dǎo)致規(guī)模產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效果顯著。產(chǎn)業(yè)規(guī)模性功能的實(shí)現(xiàn)大大加速了社會(huì)物規(guī)模性屬性的獲得，因此產(chǎn)業(yè)首先是通過規(guī)模性來獲得普遍性，規(guī)模性功能是產(chǎn)業(yè)最主要測(cè)度。在追求產(chǎn)業(yè)豐厚度提高過程中，通過區(qū)域科技創(chuàng)新能力提升和推進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)等措施研發(fā)更加高端的技術(shù)和先進(jìn)生產(chǎn)工藝，改進(jìn)并發(fā)展傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，加快相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈與產(chǎn)業(yè)集群的規(guī)模性。

技術(shù)市場(chǎng)模式對(duì)產(chǎn)業(yè)規(guī)模性的施加

影響技術(shù)市場(chǎng)模式選擇的因素。高等院?；蚩蒲性核鶕碛休^強(qiáng)的技術(shù)開發(fā)能力及響應(yīng)的技術(shù)服務(wù)配套等綜合能力，因此，希望能夠借助產(chǎn)學(xué)研技術(shù)市場(chǎng)的平臺(tái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)價(jià)值的市場(chǎng)價(jià)值轉(zhuǎn)化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)規(guī)模性的施加。而一些企業(yè)的技術(shù)開發(fā)能力較弱，開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)大，企業(yè)自主開發(fā)技術(shù)的意愿較小，希望能夠借助市場(chǎng)化平臺(tái)直接引進(jìn)滿足自己需求的技術(shù)。但這種模式的企業(yè)投資相對(duì)較大，與科研單位聯(lián)系也較小，不利于技術(shù)開發(fā)的持續(xù)進(jìn)行。因此，在技術(shù)市場(chǎng)模式轉(zhuǎn)換的雙方有相互需求的意愿，借助平臺(tái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)價(jià)值的轉(zhuǎn)化。由于科研單位和有技術(shù)引進(jìn)需求的企業(yè)數(shù)量眾多，需要技術(shù)市場(chǎng)模式所在市場(chǎng)是完全競爭市場(chǎng)，以完成對(duì)產(chǎn)業(yè)普遍性的施加與科技成果的轉(zhuǎn)化。

產(chǎn)學(xué)研合作構(gòu)建技術(shù)市場(chǎng)模式的政策支持。一是企業(yè)構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式的政策支持。要使市場(chǎng)機(jī)制成為驅(qū)動(dòng)企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的關(guān)鍵力量。對(duì)于那些科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新后難于進(jìn)行轉(zhuǎn)移的技術(shù)，由政府進(jìn)行收購，然后面向社會(huì)，選用適宜的機(jī)制進(jìn)行轉(zhuǎn)移；加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和加速培育各類技術(shù)交易市場(chǎng)，并使市場(chǎng)運(yùn)行法制化、規(guī)范化。要建立行業(yè)性技術(shù)市場(chǎng)，以便于組織定向的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和大規(guī)模的技術(shù)攻關(guān)和推廣。技術(shù)市場(chǎng)可以參照發(fā)達(dá)國家市場(chǎng)制度合理引導(dǎo)定價(jià)和市場(chǎng)的中介費(fèi)應(yīng)從事前收費(fèi)改為事后收費(fèi)；二是高校構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式的政策支持。利益分配是產(chǎn)學(xué)研合作能否順利發(fā)展的關(guān)鍵，產(chǎn)學(xué)研各方在合作中也創(chuàng)造了許多調(diào)節(jié)利益分配的方式，高校與企業(yè)的技術(shù)交易額可按形成產(chǎn)品銷售額的一定比例支付，這種方式的顯著特點(diǎn)是通過利益驅(qū)動(dòng)，將合作雙方捆在一起，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，利益共享，互惠互利，共同發(fā)展，適用于技術(shù)轉(zhuǎn)讓和合作開發(fā)。按銷售額的一定比例來分配利益，是在實(shí)踐中摸索出來的較好的一種利益分配方式，符合我國國情，這種方法應(yīng)大力提倡；三是科研機(jī)構(gòu)構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式的政策支持。要通過召開技術(shù)招標(biāo)會(huì)、項(xiàng)目交易會(huì)等吸引研究機(jī)構(gòu)參與的產(chǎn)學(xué)研合作。公開拍賣會(huì)、座談會(huì)、高峰會(huì)、論壇、年會(huì)等形式集合產(chǎn)學(xué)研的各方特別是研究機(jī)構(gòu)集合在一起，為產(chǎn)學(xué)研各方提供一個(gè)加強(qiáng)相互理解與交流的機(jī)會(huì)，達(dá)成合作。要完善依托于研究所的科技中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)工作?？萍贾薪榉?wù)業(yè)是科技創(chuàng)新的重要組織者和主要的參與者，也是政府實(shí)施科技決策的主要執(zhí)行者。中介組織可以收取合理的服務(wù)費(fèi)用，但是不能以盈利為目的，政府必須予以長期的支持。

（作者為東北大學(xué)博士研究生、遼寧石油化工大學(xué)講師；本文系遼寧省教育科學(xué)“十二五”規(guī)劃項(xiàng)目：“沈陽大學(xué)科技城與周邊高校學(xué)科建設(shè)的互動(dòng)機(jī)制研究”，項(xiàng)目編號(hào)：JG12DB077）

注釋

①王娟茹等：“高校產(chǎn)學(xué)研合作教育及其運(yùn)行機(jī)制研究”，《科技與管理》，2005年第4期，第148～150頁。

②F. Tapon， A Transaction Cost Analysis of Innovation in the Organization of Pharmaceutical R&D. Economical Behavior and Organization， 1989， （12）： P.68-86.

③Aokimasahi Harayama Yuko， Industry-University Cooperation to Take on. Research Institute of Economy，Trade and Industry， 2002，（4）. P. 42-49.

④韋鈺：“高校功能的擴(kuò)展與產(chǎn)學(xué)研結(jié)合”，《求是》，2001年第2期，第41～43頁。